文 葉永和

也談做好質(zhì)監(jiān)檢查抽樣大有講究

文 葉永和

在整個(gè)產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查過程中，抽樣工作是直接影響到能否正確開展質(zhì)量監(jiān)督抽查的前提，一旦出現(xiàn)差錯(cuò)或不到位，那么質(zhì)量監(jiān)督抽查再準(zhǔn)確、執(zhí)法程序再嚴(yán)謹(jǐn)也是無濟(jì)于事。為此，《做好質(zhì)監(jiān)檢查抽樣大有講究》（刊登在《中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督》2016年第12期上，以下簡稱《講究》）一文，從4個(gè)方面論述了如何做好產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的抽樣工作，提出了許多建議與措施。然而，由于《講究》只是從行政程序的角度與思路來解決抽樣工作的技術(shù)問題，有刻舟求劍之嫌。

幾個(gè)概念的問題

一、監(jiān)督抽查

它是根據(jù)概率論的小概率原理而設(shè)置的一種抽查方法，是以隨機(jī)抽樣出現(xiàn)不合格品數(shù)的概率大小來判定監(jiān)督批產(chǎn)品（即核查總體）的質(zhì)量水平情況。監(jiān)督抽查要求監(jiān)督批產(chǎn)品的構(gòu)成、抽樣數(shù)量多少都有自己一整套程序與要求。對此，國家監(jiān)督抽樣標(biāo)準(zhǔn)GB/T2828.4-2008《計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)程序 第4部分：聲稱質(zhì)量水平的評(píng)定程序》規(guī)定，監(jiān)督批產(chǎn)品的構(gòu)成要求是“批產(chǎn)品可以是同廠家、同型號(hào)、同一周期生產(chǎn)的產(chǎn)品，也可以是不同廠家、不同型號(hào)、不同周期生產(chǎn)的同類產(chǎn)品。必要時(shí)，還可以是不同類產(chǎn)品”，抽樣數(shù)量與監(jiān)督批產(chǎn)品的多少無關(guān)，只與聲稱質(zhì)量水平（即監(jiān)督質(zhì)量水平）的高低有關(guān)，僅進(jìn)行一次監(jiān)督抽查。檢驗(yàn)結(jié)果只判監(jiān)督批產(chǎn)品不合格，不做合格肯定。

二、驗(yàn)收抽查

它是根據(jù)數(shù)理統(tǒng)計(jì)與檢查篩選的方式來控制產(chǎn)品質(zhì)量水平的一種抽查方法，對抽樣批產(chǎn)品的構(gòu)成、抽樣數(shù)量多少與監(jiān)督抽查完全不一樣。對此，國家驗(yàn)收抽樣標(biāo)準(zhǔn)GB/T2828.1-2012《計(jì)數(shù)抽樣檢驗(yàn)程序 第1部分：按接收質(zhì)量限（AQL）檢索的逐批檢驗(yàn)抽樣計(jì)劃》規(guī)定，抽樣批產(chǎn)品的構(gòu)成要求是“每個(gè)批應(yīng)由同型號(hào)、同等級(jí)、同類型、同尺寸、同成分，在基本相同的時(shí)段和一致的條件下制造的產(chǎn)品組成”，抽樣數(shù)量不僅與每批產(chǎn)品的多少有關(guān)，而且還與接收質(zhì)量限（即控制質(zhì)量水平）的高低有關(guān)，必須進(jìn)行連續(xù)（一般要大于10批）的驗(yàn)收抽樣檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果是保證（控制）檢查通過抽樣批產(chǎn)品的總和的質(zhì)量水平一定能達(dá)到接收質(zhì)量限的要求。

三、隨機(jī)抽樣

它是一種獲取樣品的方法，與被抽樣批產(chǎn)品的數(shù)量多少、質(zhì)量水平高低沒有關(guān)系。對此，國家抽樣標(biāo)準(zhǔn)GB/ T10111-2008《隨機(jī)數(shù)的產(chǎn)生及其在產(chǎn)品質(zhì)量抽樣檢驗(yàn)中的應(yīng)用程序》定義，隨機(jī)抽樣是“從總體中抽取n個(gè)抽樣單元構(gòu)成樣本，使n個(gè)抽樣單元每一可能組合都有一個(gè)特定被抽到概率的抽樣”。在實(shí)際應(yīng)用中根據(jù)不同條件可分為：簡單隨機(jī)抽樣；系統(tǒng)隨機(jī)抽樣和分層隨機(jī)抽樣等三種抽樣方法。換言之，隨機(jī)抽樣只是一種獲取樣品的方式而已，標(biāo)準(zhǔn)GB/T10111并沒有說隨機(jī)抽取的樣品質(zhì)量能代表批產(chǎn)品的特性。但是，樣品與被抽取批產(chǎn)品之間的質(zhì)量關(guān)系可以由抽查的性質(zhì)、樣品數(shù)量的多少以及前置條件設(shè)定的情況來決定的。

監(jiān)督抽查與驗(yàn)收抽查雖然都是采用隨機(jī)抽樣的方法，但是它們屬于兩個(gè)不同的抽查領(lǐng)域。一個(gè)是監(jiān)督產(chǎn)品的質(zhì)量水平，一個(gè)是控制產(chǎn)品的質(zhì)量水平，它們設(shè)置的前置條件是不一樣的，不能混為一談。換言之，監(jiān)督抽查的樣品數(shù)量、檢驗(yàn)結(jié)論應(yīng)用等等是不能采用驗(yàn)收抽查的模式（即不能按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定）執(zhí)行。也就是說產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的抽樣數(shù)量是為了控制質(zhì)量水平，一旦監(jiān)督抽查按其規(guī)定的要求，不僅不能準(zhǔn)確對批產(chǎn)品的質(zhì)量水平實(shí)施監(jiān)督，而且會(huì)無意識(shí)地把錯(cuò)誤掩蓋起來，甚至產(chǎn)生冤案錯(cuò)案。比如，某產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定系列抽樣方案：在批量為16～25抽樣量為5，抽樣方案（5；0，1）；在批量為26～90抽樣量為13，抽樣方案（13；1，2）；在批量為91～150抽樣量為20，抽樣方案（20；2，3）；在批量為151～280抽樣量為32，抽樣方案（32；3，4），等等，按此規(guī)定生產(chǎn)企業(yè)對每一批產(chǎn)品進(jìn)行隨機(jī)抽樣檢驗(yàn)、判定，能控制接收批產(chǎn)品的總體合格品率達(dá)到96%（即質(zhì)量接收限為4.0）。如果監(jiān)督抽查采用其中的抽樣方案（5；0，1），按照監(jiān)督抽樣標(biāo)準(zhǔn)GB/T2828.4的規(guī)定是以99%的合格品率來對產(chǎn)品總體進(jìn)行監(jiān)督，也就是說生產(chǎn)企業(yè)按照產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的合格產(chǎn)品總體被監(jiān)督抽查判定為不合格，這顯然是不合理的。

與《講究》商榷的問題

《講究》認(rèn)為影響監(jiān)督抽查正確與否主要是“產(chǎn)品批次認(rèn)定、所抽產(chǎn)品是否屬成品、抽樣數(shù)量是否具有代表性、抽樣方式方法是否正確、抽樣證據(jù)的收集是否齊全等”。對此，《講究》提出了自己的看法與建議。

一、《講究》為確定監(jiān)督批產(chǎn)品給出了四項(xiàng)認(rèn)定原則：“一是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)有明確規(guī)定的，按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求確定；二是指有充分證據(jù)能認(rèn)定不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品（商品）的數(shù)量；三是盡量不要將不同來源、不同規(guī)格、不同時(shí)期生產(chǎn)或購進(jìn)的產(chǎn)品混在同一批中進(jìn)行監(jiān)督檢查抽樣；四是對不同名稱的產(chǎn)品，或者同一名稱但不同規(guī)格型號(hào)的產(chǎn)品不能定為同一批”。很明顯，《講究》并沒有按監(jiān)督抽查的性質(zhì)來確定監(jiān)督批產(chǎn)品的構(gòu)成，這樣會(huì)大大限制了監(jiān)督的范圍，如果嚴(yán)格按《講究》原則執(zhí)行是無法開展監(jiān)督抽查。因?yàn)?，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)往往規(guī)定以每一生產(chǎn)班次（或某一時(shí)間段）為一個(gè)批次，對于驗(yàn)收抽查來說不是問題，每一批都要檢驗(yàn)。而產(chǎn)品投到市場（或已入庫待出售）就沒有辦法證明這些產(chǎn)品是不是一個(gè)班次（或同一時(shí)間段）生產(chǎn)出來（除非生產(chǎn)者自動(dòng)承認(rèn)確定），也就不能認(rèn)定為是監(jiān)督批產(chǎn)品。被監(jiān)督者完全可以理直氣壯地拒絕監(jiān)督抽查。

二、《講究》要求確定監(jiān)督抽樣數(shù)量的方法是“產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了的，按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求抽樣；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中未規(guī)定的，按有關(guān)抽樣標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定抽樣”，并指出像轎車輪胎（該標(biāo)準(zhǔn)沒有“抽樣數(shù)量”的規(guī)定）產(chǎn)品可以根據(jù)其特性，采用“分層抽樣方法”進(jìn)行?！吨v究》把監(jiān)督抽查混同于驗(yàn)收抽查，不清楚產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定檢驗(yàn)規(guī)則的作用與目的，忘記了監(jiān)督抽樣數(shù)量的確定條件是以聲稱質(zhì)量水平為依據(jù)。這種張冠李戴的確定抽樣數(shù)量，其檢驗(yàn)結(jié)果就可想而知，從而造成的冤案錯(cuò)案是非常隱秘，不僅自己不知道，而且很難被人發(fā)現(xiàn)。

三、《講究》說：“由于產(chǎn)品的不同，監(jiān)督檢查抽樣的方法也是不一樣”。從表面來看此話好像沒有問題，實(shí)際上有混淆概念的作用，很容易造成人們對隨機(jī)抽樣的誤解。因?yàn)椋瑢τ诒O(jiān)督抽查的抽樣工作來說，不管是什么產(chǎn)品都是一樣——隨機(jī)抽樣。而實(shí)際應(yīng)用中出現(xiàn)的不同取樣方式，像《講究》所說對于粉狀（顆粒）用扦樣器取樣、對液體按“上中下”不同點(diǎn)取樣等操作，這種取樣方法其目的是在把大樣縮為小樣的過程，與監(jiān)督抽樣的方法不是一碼事，它只是落實(shí)隨機(jī)抽樣后的具體操作行為而已。這種操作不是監(jiān)督抽查的不同方法，而是根據(jù)不同產(chǎn)品，為了便于檢驗(yàn)的一種縮樣操作的規(guī)范要求，不能把縮樣過程與隨機(jī)抽樣混為一談。

做好監(jiān)督抽查要解決的問題

產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查的抽樣工作既是行政行為，更是技術(shù)要求，加強(qiáng)行政行為的規(guī)范十分必要，但不能替代科學(xué)的抽樣技術(shù)要求。同樣是用隨機(jī)抽樣獲取樣品，但是由于監(jiān)督抽查與驗(yàn)收抽查的目的不同其前置條件是不一樣，這一點(diǎn)必須要有清晰地認(rèn)識(shí)，絕不能混用。

一、根據(jù)監(jiān)督抽查特性，對監(jiān)督批產(chǎn)品確定沒有什么特殊要求，也沒有抽樣基數(shù)（監(jiān)督批產(chǎn)品數(shù)量）多少的要求。在實(shí)際監(jiān)督抽查中必須填寫抽樣基數(shù)，這不是監(jiān)督抽查的性質(zhì)所決定，而是為了給行政部門處罰監(jiān)督不合格批產(chǎn)品提供依據(jù)。所以，監(jiān)督批產(chǎn)品與生產(chǎn)企業(yè)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中所規(guī)定的批產(chǎn)品沒有必然的聯(lián)系。現(xiàn)實(shí)中的監(jiān)督批產(chǎn)品是指：凡是納入監(jiān)督隨機(jī)抽樣范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品，哪怕該產(chǎn)品當(dāng)時(shí)不在現(xiàn)場；凡是未列入監(jiān)督隨機(jī)抽樣范圍內(nèi)的產(chǎn)品都不能作為監(jiān)督批產(chǎn)品，即使是同一批產(chǎn)品。

二、抽樣數(shù)量決定著監(jiān)督抽查的成敗。監(jiān)督樣品數(shù)量的確定是根據(jù)聲稱質(zhì)量水平的大小來決定的，由監(jiān)管成本的高低來選取，必須嚴(yán)格按國家監(jiān)督抽樣標(biāo)準(zhǔn)GB/ T2828.4執(zhí)行，是絕不能按產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的抽樣數(shù)量，除非產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定其抽樣數(shù)量用于監(jiān)督抽查。因?yàn)?，監(jiān)督抽查設(shè)置檢驗(yàn)結(jié)論是：當(dāng)樣品不合格可以肯定監(jiān)督批產(chǎn)品達(dá)不到樣品數(shù)量對應(yīng)的聲稱質(zhì)量水平，判其不合格；樣品合格是不能證明監(jiān)督批產(chǎn)品合格，只能說未發(fā)現(xiàn)該監(jiān)督批產(chǎn)品是不合格批產(chǎn)品或不否定監(jiān)督批產(chǎn)品的聲稱質(zhì)量水平。

三、要正確認(rèn)識(shí)樣品與批產(chǎn)品之間的關(guān)系。樣品質(zhì)量能否代表批產(chǎn)品質(zhì)量，不是看是不是隨機(jī)抽樣，而是決定于隨機(jī)抽樣的樣品數(shù)量的多少。根據(jù)概率論與統(tǒng)計(jì)學(xué)的貝努里大數(shù)定律得知，樣品的數(shù)量越多，樣品的質(zhì)量狀況就越接近批產(chǎn)品的質(zhì)量狀況，當(dāng)樣品數(shù)量達(dá)到一定值，樣品的質(zhì)量水平就能代表（或等同）批產(chǎn)品的質(zhì)量水平。而在監(jiān)督抽查中樣品的數(shù)量比較少，無法滿足貝努里大數(shù)定律。所以，樣品質(zhì)量是不能代表（或等同）監(jiān)督批產(chǎn)品的質(zhì)量狀況與水平，更不能認(rèn)為樣品合格監(jiān)督批產(chǎn)品就合格。對此必須有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。

作者單位：浙江省溫州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督檢測院