胡 備

(北京建筑大學(xué)土木與交通工程學(xué)院，北京 100044)

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基于FIDIC的國際工程全過程合同管理策略

胡 備

(北京建筑大學(xué)土木與交通工程學(xué)院，北京 100044)

以FIDIC為基礎(chǔ)，合同全過程為主線，總結(jié)歸納了簽訂前期、履行階段、結(jié)算階段的合同管理現(xiàn)狀，提出一套完整的合同管理體系，針對不同階段存在的問題，提出了針對性的合同管理策略。

國際工程，F(xiàn)IDIC，合同管理，風(fēng)險清單

1 國際工程合同管理理論

1.1 國際工程合同特點(diǎn)

合同交易的遠(yuǎn)期性、不確定性、合同環(huán)境的復(fù)雜性、合同管理的過程動態(tài)性、多學(xué)科交融性。

1.2 國際工程合同組成

以工程總承包(DB,EPC)為例，國際工程總承包合同文件一般包括合同協(xié)議書、中標(biāo)函、投標(biāo)函、合同條件以及項(xiàng)目上與之對應(yīng)的技術(shù)規(guī)范、圖紙以及工程量表等。合同條件是合同文件的骨架，通常分合同專用條件與合同通用條件。

2 國際工程全過程合同策略

2.1 合同簽訂前期的合同管理

2.1.1 PEST風(fēng)險分析

P是政治(Politics)，E是經(jīng)濟(jì)(Economy)，S是社會(Society)，T是技術(shù)(Technology)，主要用于企業(yè)新進(jìn)入一個領(lǐng)域時需要考慮的外部環(huán)境及公司采取的戰(zhàn)略。政治：應(yīng)從政府的經(jīng)濟(jì)政策、稅收法律法規(guī)或是一些特定的立法來考慮。經(jīng)濟(jì)：需考慮消費(fèi)者購買力、利息率通貨膨脹率、失業(yè)率、社會總體價格水平等。社會文化環(huán)境應(yīng)從人口、態(tài)度、期望等考慮，受價值觀、社會歷史文化、民族風(fēng)俗的影響。自然環(huán)境：考慮企業(yè)經(jīng)營所在的地理位置、氣候狀況以及資源狀況等。技術(shù)：組織構(gòu)建的基本方法以及管理者的管理方式是技術(shù)環(huán)境下必須要認(rèn)真考慮的問題。

2.1.2 合同談判策略

1)合同談判階段的工作內(nèi)容。

合同談判需要完成對合同條件的翻譯、審核，完成初步方案設(shè)計(jì)，開設(shè)保函等。作為國際承包商，應(yīng)立即邀請當(dāng)?shù)氐穆蓭煂贤瑮l款進(jìn)行審核，仔細(xì)分析修改過的特殊條款帶來的后續(xù)影響，并要避免與當(dāng)?shù)氐牟糠址上鄾_突。

在與業(yè)主談判之前，承包商的合同談判組要與投標(biāo)報價組進(jìn)行充分的溝通，全面掌握報價合同時的策略以及相關(guān)的風(fēng)險，合同談判組的成員應(yīng)包括投標(biāo)報價核心人員，全面參與合同談判工作。

2)談判要點(diǎn)。

工程地質(zhì)條件:業(yè)主提供的工程地質(zhì)條件等外界條件書是否屬實(shí)，強(qiáng)調(diào)業(yè)主負(fù)責(zé)制。

合同文件:合同文件內(nèi)容的范圍；尤其是關(guān)于進(jìn)度計(jì)劃、洽商、變更等書面協(xié)議是否具有合同效力，是否屬于合同協(xié)議書。

合同的工作范圍:明確合同的工作范圍、界定工作范圍的依據(jù)(圖紙、規(guī)范、工程量清單)。

分包問題:明確分包形式；是否指定分包和分包范圍。

工期:開工和竣工時間，包括開工日的確定，開工條件，工程移交的條件、里程碑時間點(diǎn)等。

預(yù)期賠償:結(jié)合工期的緊張程度，對于逾期的賠償規(guī)定是否合理，有無上限。

工程款支付方式:這是承包商相當(dāng)看重的談判點(diǎn)。a.合同計(jì)價方式；b.價格調(diào)整；c.工程款支付方式(按日支付、按進(jìn)度完成百分比支付、按里程碑支付)；d.支付貨幣和匯率；通常承包商希望以美元結(jié)匯，抵消匯率風(fēng)險；e.付款時間。是否及時，業(yè)主逾期發(fā)放工程款利息、賠償?shù)?；f.款項(xiàng)類別。包括預(yù)付款、進(jìn)度款、最終結(jié)算款、保留金，保留金的退還要求。

人工:雇傭勞務(wù)問題，限制外籍勞工的比例。很多國家要求外籍員工與當(dāng)?shù)匾_(dá)到1∶1，即每一個中國企業(yè)員工，必須招聘一個當(dāng)?shù)貏诠ぁ?/p>

材料、機(jī)械:符合的標(biāo)準(zhǔn)、國別問題。

不可抗力:不可抗力的范圍，直接關(guān)系到可否索賠。

2.2 合同履行階段的管理策略

2.2.1 合同履行階段的合同管理現(xiàn)狀

1)合同管理得不到重視。

國人有輕視合同的通病，“先君子后小人”的作風(fēng)并不是適合當(dāng)今國際市場。

2)采購流程混亂。

第一，合同采購管理在相關(guān)文件的傳遞、遞交審核過程中效率較低。

第二，是采購環(huán)節(jié)中的過程審核，層層審批過程耗費(fèi)了大量時間。

第三，財(cái)務(wù)付款方面。公司內(nèi)部溝通問題，前后方對于采購資料的規(guī)定、需提交的文件，無明確流程規(guī)定。

3)供應(yīng)商管理不成熟。

與供應(yīng)商的關(guān)系是國際公司能否立足國際市場的重要影響因素。產(chǎn)品的質(zhì)量、供貨期、價格等將直接影響到項(xiàng)目的成敗。合作伙伴的供應(yīng)商名錄較少，因工期較緊而倉促確定供應(yīng)商的情況時有發(fā)生。

4)合同不注意歸檔留存，丟失現(xiàn)象較多。

國人眼里的合同僅僅是一個憑證記錄，有較大爭議時才會找出來查詢合同的條款。

2.2.2 合同履行階段合同管理策略

1)建立以合同管理為中心的項(xiàng)目組織框架形式。

在國際工程復(fù)雜的環(huán)境下，合同管理部門應(yīng)作為項(xiàng)目的核心部門，最大程度上降低合同風(fēng)險，如圖1所示。

2)規(guī)范供應(yīng)商管理。

供應(yīng)商與承包商是戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，應(yīng)從以下幾方面工作：合作廠商的歸檔整理、進(jìn)行多方采購方案對比、供應(yīng)商評價、監(jiān)督、激勵系統(tǒng)。

3)遠(yuǎn)期價格鎖定合約、期權(quán)合約結(jié)合。

遠(yuǎn)期鎖定合同作為一種規(guī)避風(fēng)險的金融工具，避免了物價上漲的風(fēng)險，但也必須承擔(dān)價格降低的風(fēng)險，這就需管理人員有足夠的前瞻性。

期權(quán)又被稱為選擇權(quán)，是指買方付賣方一定的期權(quán)費(fèi)用，即享有了在約定的時間內(nèi)是否以合同約定的價格買入或賣出某一商品的權(quán)力。建議將遠(yuǎn)期鎖定與期權(quán)結(jié)合這種方式加入到采購合同條款當(dāng)中，該策略運(yùn)用得當(dāng)可以為項(xiàng)目帶來巨大的原材料成本節(jié)約。

2.3 合同結(jié)算階段的管理策略

2.3.1 善用應(yīng)收賬款保理

應(yīng)收賬款保理，通俗地講是指公司將未到期的應(yīng)收賬款，按照一定的折扣賣給銀行，以此獲得銀行提供的融資支持，盡快收回資金。應(yīng)收賬款保理作為一種融資方式，具有極大的競爭力，企業(yè)需要靈活運(yùn)用該方式，提高銀行對企業(yè)的保理授信額度，提高應(yīng)收賬款保理的融資功能。

2.3.2 利用信用證結(jié)算工程貨款

信用證，主要用于采購貨款的結(jié)算，是目前最主要、最常用的一種結(jié)算方式之一。開證銀行根據(jù)申請人的申請向受益人開具一定金額、一定期限內(nèi)憑信用證規(guī)定的單據(jù)進(jìn)行支付的書面承諾。中國國際承包商，應(yīng)盡可能的要求業(yè)主使用信用證支付的方式支付工程進(jìn)度款。信用證支付方式可避免業(yè)主延付工程進(jìn)度款，在承包商完成責(zé)權(quán)范圍內(nèi)工作，業(yè)主必須按照要求支付進(jìn)度款，否則承包商可以憑單向銀行索取。

2.3.3 及時處理變更、索賠

在實(shí)際工作執(zhí)行過程中，承包商要及時提交索賠報告，以免超出有效期而喪失索賠權(quán)利。

2.3.4 制定合同爭議解決流程

1)建立不同階段的風(fēng)險清單。

合同簽訂前期：

項(xiàng)目當(dāng)?shù)丨h(huán)境：包括所在國的自然、政治、市場環(huán)境，法規(guī)的公平性、業(yè)主的誠信度等風(fēng)險。

合同效力：施工單位自身資質(zhì)不足或者發(fā)包人招標(biāo)無效等原因，致使業(yè)主與承包人訂立無效的施工合同，后期合同履行問題較多。

合同缺陷：招標(biāo)范圍與工程量清單的內(nèi)容有出入，比如：清單中的特征描述與實(shí)際不對應(yīng)，或者清單少項(xiàng)、漏項(xiàng)等。

標(biāo)段問題：招標(biāo)時間過早，如業(yè)主在合同約定的工期內(nèi)無法提供施工現(xiàn)場的條件；標(biāo)段內(nèi)容修改過大，合同履約過程中，業(yè)主要求進(jìn)行深化設(shè)計(jì)和修改，與原設(shè)計(jì)方案有較大出入。

合同類型選擇：合同的計(jì)價方式不適合項(xiàng)目實(shí)際情況；合同約定的風(fēng)險承擔(dān)范圍不明確；針對部分風(fēng)險事件的價格調(diào)整方式不恰當(dāng)?shù)取?/p>

風(fēng)險分擔(dān)：業(yè)主對己方提供的地質(zhì)、水文等資料不承擔(dān)解釋權(quán)。條款中將風(fēng)險不公平地轉(zhuǎn)嫁給承包人，此類顯失公平的條款容易引發(fā)合同爭議。

合同條款與法律銜接問題：合同中涉及不同國別的法律時，未說明以哪個為準(zhǔn)，或者與合同解釋順序相沖突，易引發(fā)爭議。

合同專用條款約定不明：合同專用條款對違約方的具體違約責(zé)任承擔(dān)方式規(guī)定不詳，對違約責(zé)任的計(jì)算方法、每日賠償額度、有無上限等，以及是否存在黑白合同的問題，常因不明確引發(fā)爭議。

權(quán)利義務(wù)不平等：合同雙方的權(quán)利義務(wù)是否不平等，部分定義不準(zhǔn)確，部分責(zé)任業(yè)主會閃爍其詞。

合同履行階段：

業(yè)主介入不當(dāng)：業(yè)主直接指定分包商或者是未經(jīng)承包商同意直接向分包支付進(jìn)度款。

變更或索賠程序不當(dāng)：變更、索賠事件出現(xiàn)時處理不及時，業(yè)主不認(rèn)可或推脫承包商提交的變更、索賠資料，等到結(jié)算時嚴(yán)厲審核、找其他理由否決。

業(yè)主進(jìn)度款支付延誤：業(yè)主支付工程進(jìn)度款不及時，承包商墊資較多造成資金周轉(zhuǎn)困難。

合同結(jié)算階段：

爭議方式：爭議方式的選擇，合同中未事先明確。

結(jié)算款支付延誤：業(yè)主拖延支付工程結(jié)算款，以及承包商是否具享有優(yōu)先受償權(quán)等。

保修：對于保證金的返還時間、如何支付、保修等有可能出現(xiàn)爭議。

質(zhì)量責(zé)任：工程竣工驗(yàn)收合格但移交以后產(chǎn)生質(zhì)量缺陷，具體責(zé)任方較難界定，雙方易引發(fā)爭議。

2)爭議方式的解決主要有以下幾種：和解、調(diào)解，替代性方式，仲裁，訴訟。

如果和解、調(diào)解解決無果，此時替代性爭議解決方式優(yōu)勢明顯，F(xiàn)IDIC合同中要求的DAB相當(dāng)于“小仲裁”。DAB是指爭端裁決委員會(Dispute Adjudication Board)，是第三方中立機(jī)構(gòu)。國際上部分國家都強(qiáng)制性使用替代性爭議解決方式，比如英國的裁決制度等。紅皮書第20.6款的規(guī)定，DAB的決定應(yīng)可作為仲裁中的證據(jù)。因此，這種方式的判決結(jié)果對仲裁結(jié)果有較大的影響，可接受的比率很高。

[1] 王超柱.國際EPC項(xiàng)目合同管理研究[D].成都：西南交通大學(xué),2011.

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Based on FIDIC international engineering process contract management strategy

Hu Bei

(Civil and Transportation Engineering College， Beijing University of Civil Engineering and Architecture, Beijing 100044, China)

Based on FIDIC, the paper puts forward a complete contract management system based on the whole process of contract and summarizes the current situation of contract management in the early stage of contract entry, contract fulfillment and contract settlement. Aiming at the problems existing in different stages, the paper puts forward the specific contract management strategy.

international engineering, FIDIC, contract management, risk list

1009-6825(2017)16-0244-03

2017-03-13

胡 備(1992- )，男，在讀碩士

TU723.1

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