劉建暉

(山西省環(huán)境信息中心，山西 太原 030024)

山西省排污權(quán)交易實(shí)施效果評(píng)估

劉建暉

(山西省環(huán)境信息中心，山西 太原 030024)

在調(diào)研山西省排污權(quán)交易現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，通過(guò)分析2015～2016年山西省排污權(quán)交易數(shù)據(jù)、買方投資情況以及相關(guān)交易案例，對(duì)山西省排污權(quán)交易實(shí)施效果進(jìn)行定量評(píng)估。研究結(jié)果表明：山西省排污權(quán)交易的各項(xiàng)指標(biāo)二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮、煙塵和工業(yè)粉塵都存在一定規(guī)模的跨區(qū)域交易；排污權(quán)交易支出金額占環(huán)保投資總額的比例較??；排污權(quán)交易方面的支出對(duì)新改擴(kuò)建項(xiàng)目的投資總額影響很小。通過(guò)對(duì)山西省排污權(quán)交易實(shí)施效果的定量評(píng)估，以期為山西省乃至全國(guó)排污權(quán)交易體系的發(fā)展提供參考。

排污權(quán)交易；實(shí)施效果評(píng)估；交易體系；信息統(tǒng)計(jì)；總量控制

2007年以來(lái)，國(guó)家財(cái)政部、環(huán)保部先后批復(fù)浙江、江蘇、天津、湖北、湖南、內(nèi)蒙、山西等12個(gè)省市開(kāi)展排污權(quán)交易試點(diǎn)工作[1]，各地相繼出臺(tái)了排污權(quán)交易相關(guān)的管理辦法，并開(kāi)展了不同程度的實(shí)踐活動(dòng)。然而，從總體來(lái)看，適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的排污權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制還沒(méi)有真正建立，仍然面臨著許多困難和問(wèn)題，特別是各試點(diǎn)地區(qū)排污權(quán)交易政策的實(shí)施效果尚未得到深入的評(píng)估，目前國(guó)內(nèi)排污權(quán)交易實(shí)踐評(píng)估主要以定性評(píng)估為主[2-3]，而且大多為事前評(píng)估[4-5]，定量分析薄弱，難以為其他地區(qū)提供有說(shuō)服力的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)試點(diǎn)完成后全國(guó)排污權(quán)交易工作的走向也難以提供全面的決策支持。

山西省成為國(guó)家排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)省份以來(lái)，排污權(quán)交易體系初步建立，基本實(shí)現(xiàn)了“全指標(biāo)、全行業(yè)、全省域”三個(gè)全覆蓋的排污權(quán)交易試點(diǎn)工作目標(biāo)。但是，目前山西省的排污權(quán)交易實(shí)施效果只有簡(jiǎn)單的總結(jié)，而缺少系統(tǒng)的定量評(píng)估。因此，需要開(kāi)展山西省排污權(quán)交易實(shí)施效果評(píng)估研究，在提高山西省排污權(quán)交易試點(diǎn)水平的同時(shí)，為下一步我國(guó)排污權(quán)交易工作的全面推行提供示范和參考。

1 山西省排污權(quán)交易體系現(xiàn)狀分析

山西省排污權(quán)交易指標(biāo)包括二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮、煙塵和工業(yè)粉塵六項(xiàng)主要污染物。是全國(guó)首家把交易對(duì)象從國(guó)家規(guī)定的四項(xiàng)約束性指標(biāo)擴(kuò)展到煙塵和工業(yè)粉塵的地區(qū)。交易行業(yè)范圍主要是《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》(GB/T4754-2011)中采礦業(yè)、制造業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等3個(gè)門類41個(gè)行業(yè)范圍內(nèi)[6]，經(jīng)環(huán)境保護(hù)行政主管部門審批、依法應(yīng)當(dāng)領(lǐng)取排污許可證的工業(yè)排污單位。區(qū)域范圍覆蓋山西省全轄區(qū)，且允許跨市縣交易。參與主體主要包括現(xiàn)有工業(yè)企業(yè)及新改擴(kuò)建項(xiàng)目。

山西省的排污權(quán)交易價(jià)格體系并非完全由市場(chǎng)確定的，而是通過(guò)設(shè)定政府指導(dǎo)的排污權(quán)基準(zhǔn)價(jià)來(lái)為初次接觸排污權(quán)交易的交易者們提供相對(duì)合理的價(jià)格信號(hào)[7]。自2011年以來(lái)，山西省按照排污權(quán)交易實(shí)施的實(shí)際情況以及二級(jí)交易市場(chǎng)的活躍情況，對(duì)主要污染物排污權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)進(jìn)行了多次調(diào)整。從山西省排污權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)幾次調(diào)整來(lái)看，二氧化硫、化學(xué)需氧量、氮氧化物、氮氧化物、煙塵、工業(yè)粉塵排污權(quán)交易基準(zhǔn)價(jià)都有不同程度的提高，體現(xiàn)了資源稀缺及政府對(duì)排污權(quán)交易市場(chǎng)的調(diào)控。

目前，山西省的排污權(quán)交易政策體系已經(jīng)基本系統(tǒng)化，涵蓋了排污權(quán)交易的范圍、總量核定的方法、初始分配的模式與方法、二級(jí)市場(chǎng)的交易模式、可交易排污權(quán)確定方法、排污權(quán)有效期、交易價(jià)格、罰則、交易管理費(fèi)、抵押貸款規(guī)定、交易管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、交易平臺(tái)的使用要求等各個(gè)方面。

2 山西省排污權(quán)交易實(shí)施效果評(píng)價(jià)

2.1 山西省各市排污權(quán)交易效果分析

為分析評(píng)價(jià)山西省各市排污權(quán)交易實(shí)施效果，調(diào)查統(tǒng)計(jì)了2015～2016年山西省各地市二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮、煙塵、工業(yè)粉塵等六項(xiàng)主要污染物的排污權(quán)交易量情況。2015年～2016年共完成排污權(quán)交易496筆，涉及金額約12.3億元。

從調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，各項(xiàng)指標(biāo)各地市受讓量或出讓量存在較大的差異，其中個(gè)別市的受讓量和出讓量?jī)?nèi)部平衡，而大多數(shù)市則受讓和出讓存在差額，即出現(xiàn)凈受讓量或凈出讓量的情況，也就是存在跨區(qū)域交易的情況，二氧化硫、氮氧化物、氨氮、化學(xué)需氧量、煙塵和工業(yè)粉塵均存在一定規(guī)模的跨區(qū)域交易。

二氧化硫受讓規(guī)模最大的三個(gè)城市依次是呂梁、長(zhǎng)治和陽(yáng)泉，三市受讓量占總受讓量的56.67%；二氧化硫出讓規(guī)模最大的三個(gè)城市依次是呂梁、陽(yáng)泉和晉中，三市出讓量占總出讓量的52.72%。

氮氧化物受讓規(guī)模最大的三個(gè)城市依次是長(zhǎng)治、呂梁和忻州，三市受讓量占總受讓量的54.75%；氮氧化物出讓規(guī)模最大的三個(gè)城市依次是臨汾、呂梁和太原，三市出讓量占總出讓量的51.71%。

化學(xué)需氧量受讓規(guī)模最大的三個(gè)城市依次是長(zhǎng)治、臨汾和晉中，三市受讓量占總受讓量的74.00%；化學(xué)需氧量出讓規(guī)模最大的三個(gè)城市依次是臨汾、忻州和晉中，三市出讓量占總出讓量的57.72%。

氨氮受讓規(guī)模最大的三個(gè)城市依次是長(zhǎng)治、大同和臨汾，三市受讓量占總受讓量的76.19%；氨氮出讓規(guī)模最大的三個(gè)城市依次是長(zhǎng)治、大同和忻州，三市出讓量占總出讓量的75.37%。

煙塵受讓規(guī)模、出讓規(guī)模最大的三個(gè)城市均為呂梁、忻州和陽(yáng)泉，三市交易量占總交易量的66.70%。

工業(yè)粉塵受讓規(guī)模、出讓規(guī)模最大的三個(gè)城市均為臨汾、晉城和呂梁，三市交易量占總交易量的61.43%。

2.2 山西省排污權(quán)交易買方投資情況分析

2.2.1 買方投資概況

在統(tǒng)計(jì)的交易案例中，實(shí)際涉及山西省95個(gè)新建、改建和擴(kuò)建項(xiàng)目。這95個(gè)排污權(quán)交易案例的買方中，大多同時(shí)涉及多項(xiàng)污染物的交易。本研究將每個(gè)買方六種污染物交易金額加和，得到每個(gè)買方排污權(quán)交易的支出總金額。進(jìn)一步地將各買方排污權(quán)支出金額分別除以其項(xiàng)目投資總額、項(xiàng)目環(huán)保投資總額，得到排污權(quán)支出金額占項(xiàng)目投資總額、項(xiàng)目環(huán)保投資總額兩個(gè)比例。

統(tǒng)計(jì)表明，95個(gè)新改擴(kuò)建項(xiàng)目排污權(quán)交易支出金額占投資總額的比例在0.01%～2.75%，平均為0.23%，排污權(quán)交易支出金額占環(huán)保投資總額的比例在0.02%～75.43%，平均為6.91%?？傮w而言，排污權(quán)交易方面的支出對(duì)新改擴(kuò)建項(xiàng)目的投資總額影響很小。企業(yè)可以通過(guò)一筆較小的支出獲得項(xiàng)目的環(huán)境準(zhǔn)入，而小額的支出可以啟動(dòng)龐大的投資項(xiàng)目，獲取未來(lái)的豐厚利潤(rùn)，一方面由于新改擴(kuò)建項(xiàng)目原因進(jìn)入市場(chǎng)購(gòu)買排污權(quán)，另一方面也導(dǎo)致?lián)碛信盼蹤?quán)的企業(yè)進(jìn)一步惜售，為自身未來(lái)發(fā)展留下更多的主動(dòng)權(quán)。總體而言，目前排污權(quán)價(jià)格仍然有較大的上升空間，應(yīng)當(dāng)交由市場(chǎng)形成靈活的價(jià)格機(jī)制。

2.2.2 買方投資的區(qū)域結(jié)構(gòu)

對(duì)山西省排污權(quán)交易買方的兩項(xiàng)投資比例指標(biāo)按城市進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，各市排污權(quán)交易支出金額占投資總額比例在0.11%～0.47%，列前三位的是臨汾市、運(yùn)城市、大同市，分別為0.47%、0.40%、0.37%，列后二位的是晉城市、忻州市，均為0.11%。區(qū)域差異并不大。

各市排污權(quán)交易支出金額占環(huán)保投資總額比例則在2.34%～15.58%，列前三位的是晉中市、陽(yáng)泉市、太原市，分別為15.58%、9.30%、7.77%，列后三位的是忻州市、晉城市、運(yùn)城市，分別為2.34%、3.95%、4.11%。區(qū)域差異較大，但是并沒(méi)有太顯著的規(guī)律。

2.2.3 買方投資的行業(yè)結(jié)構(gòu)

對(duì)山西省排污權(quán)交易買方的兩項(xiàng)投資比例指標(biāo)按行業(yè)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，各行業(yè)排污權(quán)交易支出金額占投資總額比例在0.01%～1.4%，最小的為有色金屬礦采選業(yè)、塑料制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)三個(gè)行業(yè)，均為0.01%，最大的為有色金屬冶煉行業(yè)，達(dá)到1.4%?？梢?jiàn)各行業(yè)之間，排污權(quán)交易的支出可以產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益差異很大。不過(guò)總體而言，相對(duì)于巨大的經(jīng)濟(jì)效益，項(xiàng)目投資成本中體現(xiàn)為排污權(quán)交易支出的環(huán)境成本都處于較低水平。進(jìn)一步地分析，各行業(yè)排污權(quán)交易支出金額占環(huán)保投資總額比例在0.07%～40.18%，最小的為有色金屬礦采選業(yè)，最大的為通用設(shè)備制造業(yè)，行業(yè)差異十分巨大?？梢?jiàn)，開(kāi)展排污權(quán)交易極大地增加了通用設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，以及石油加工、煉焦等行業(yè)的環(huán)保成本，對(duì)相關(guān)行業(yè)的使用或開(kāi)發(fā)更有效率的治污技術(shù)有較大的促進(jìn)作用。

2.2.4 買方投資的規(guī)模結(jié)構(gòu)

圖1和圖2分別對(duì)95個(gè)項(xiàng)目的排污權(quán)交易支出金額占投資總額、排污權(quán)交易支出金額占環(huán)保投資總額的比例進(jìn)行分組統(tǒng)計(jì)。從圖1可以看出，各項(xiàng)目排污權(quán)交易支出金額占投資總額比例主要集中在0.1%以下，占全部項(xiàng)目總數(shù)的57%，隨著支出比例的增加，項(xiàng)目數(shù)總體上呈現(xiàn)遞減的趨勢(shì)。這說(shuō)明，將近六成的新改擴(kuò)建項(xiàng)目可以通過(guò)購(gòu)買排污權(quán)的支出撬動(dòng)1 000倍以上的投資規(guī)模。這反應(yīng)了排污權(quán)價(jià)格仍然具有很大的市場(chǎng)上升空間。

圖1 排污權(quán)交易支出金額占投資總額比例的規(guī)模結(jié)構(gòu)

而從圖2可以看出，各項(xiàng)目排污權(quán)交易支出金額占環(huán)保投資總額比例主要集中在(0,1.0%)、(1.0%,2.0%)、(2.0%,3.0%)三個(gè)區(qū)間，分別占全部項(xiàng)目總數(shù)的地18%、13%、19%，合計(jì)多達(dá)50%；而項(xiàng)目排污權(quán)交易支出金額占環(huán)保投資總額比例超過(guò)50%的只占到總項(xiàng)目數(shù)的1%?？梢?jiàn)，對(duì)于大多數(shù)項(xiàng)目而言，排污權(quán)交易對(duì)加大項(xiàng)目的環(huán)保投資，或者說(shuō)加大企業(yè)的環(huán)境成本，效果并不顯著。

圖2 排污權(quán)交易支出金額占環(huán)保投資總額比例的規(guī)模結(jié)構(gòu)

3 案例分析

選取排污權(quán)交易典型案例進(jìn)行分析。該項(xiàng)目總投資58 304.55萬(wàn)元，其中環(huán)保投資1 217萬(wàn)元，環(huán)保投資比例2.09%。預(yù)計(jì)工業(yè)年產(chǎn)值36 000萬(wàn)元。項(xiàng)目對(duì)原有兩座煤礦及空白資源進(jìn)行兼并重組，設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力變更為120萬(wàn)噸/年。

本項(xiàng)目主要污染物排放總量從該煤礦整合前2010年污染源普查數(shù)據(jù)庫(kù)原有排污量(二氧化硫23.32 t、氮氧化物7.06 t、煙塵10.36 t)中置換二氧化硫22.12 t、氮氧化物7.06 t、煙塵8.35 t。不足的氮氧化物10.75 t和粉塵排污量，在本市轄區(qū)內(nèi)通過(guò)山西省排污權(quán)交易中心交易解決。

所需排污權(quán)指標(biāo)從本市一家水泥廠購(gòu)得，屬本市范圍內(nèi)的跨行業(yè)交易。購(gòu)買排污權(quán)指標(biāo)共支出21.1924萬(wàn)元，占項(xiàng)目投資總額的0.04%，占環(huán)保投資總額的1.71%，對(duì)該項(xiàng)目的影響很小。因此，該煤礦作為買方企業(yè)在接受調(diào)查時(shí)表示對(duì)排污權(quán)交易制度十分贊同，認(rèn)為為新改擴(kuò)建項(xiàng)目獲得排污指標(biāo)增加了靈活的渠道；與此同時(shí)，還表示今后如果有富余排污權(quán)，將留著企業(yè)自身發(fā)展所用。

由案例可以看出，目前山西省排污權(quán)交易過(guò)程中，首先還是傾向于地級(jí)市轄區(qū)內(nèi)的指標(biāo)調(diào)劑或交易，而由于減排項(xiàng)目投產(chǎn)時(shí)間和規(guī)模上與新改擴(kuò)建項(xiàng)目不可能出現(xiàn)非常靈活可控的匹配狀態(tài)，因此，往往采用跨行業(yè)交易的方式。而排污權(quán)交易的支出，對(duì)企業(yè)本身的投資成本影響不大，占相關(guān)項(xiàng)目的環(huán)保成本也較小，所能帶來(lái)的未來(lái)工業(yè)總產(chǎn)值卻很大，因此，企業(yè)總體上處于積極購(gòu)買排污權(quán)的狀態(tài)，并且對(duì)于富余排污權(quán)普遍持惜售態(tài)度。

4 結(jié)論

本文對(duì)山西省各市2015～2016年排污權(quán)交易量、排污權(quán)買方的資金支出情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并對(duì)交易典型案例進(jìn)行了重點(diǎn)分析，從多個(gè)角度評(píng)價(jià)山西省的排污權(quán)交易的實(shí)施效果。研究表明，目前山西省排污權(quán)交易過(guò)程中，山西省排污權(quán)交易的各項(xiàng)指標(biāo)二氧化硫、氮氧化物、化學(xué)需氧量、氨氮、煙塵和工業(yè)粉塵都存在一定規(guī)模的跨區(qū)域交易，但首先傾向于地級(jí)市轄區(qū)內(nèi)的指標(biāo)調(diào)劑或交易；項(xiàng)目投資成本中體現(xiàn)為排污權(quán)交易支出的環(huán)境成本都處于較低水平，目前排污權(quán)價(jià)格仍然有較大的上升空間，應(yīng)當(dāng)交由市場(chǎng)形成靈活的價(jià)格機(jī)制；新改擴(kuò)建項(xiàng)目排污權(quán)交易支出金額占投資總額的比例、排污權(quán)交易支出金額占環(huán)保投資總額的比例行業(yè)差異巨大，開(kāi)展排污權(quán)交易極大地增加了部分行業(yè)的環(huán)保成本，對(duì)相關(guān)行業(yè)的使用或開(kāi)發(fā)更有效率的治污技術(shù)有較大的促進(jìn)作用；排污權(quán)交易的支出，對(duì)企業(yè)本身的投資成本影響不大，所能帶來(lái)的未來(lái)工業(yè)總產(chǎn)值卻很大，因此，企業(yè)總體上處于積極購(gòu)買排污權(quán)的狀態(tài)，并且對(duì)于富余排污權(quán)普遍持惜售態(tài)度。

[1] 常杪,陳青.GEF中國(guó)火電效率項(xiàng)目——山西省二氧化硫排放指標(biāo)交易項(xiàng)目(FS,規(guī)劃與設(shè)計(jì))項(xiàng)目報(bào)告[R].北京：清華大學(xué),2011.

[2] 常杪,陳青.中國(guó)排污權(quán)交易制度設(shè)計(jì)與實(shí)踐[M].北京：中國(guó)環(huán)境出版社,2014.

[3] 蘇丹,李志勇,馮迪,等.中國(guó)排污權(quán)有償使用與交易實(shí)證的比較研究[J].環(huán)境污染與防治,2013(9):93.

[4] 安麗.基于可持續(xù)發(fā)展的排污權(quán)交易有效性研究[D].天津：天津大學(xué),2009.

[5] 魏淑甜.基于系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法的二氧化硫排污權(quán)交易政策效應(yīng)評(píng)價(jià)[D].濟(jì)南：山東科技大學(xué),2009.

[6] 國(guó)家統(tǒng)計(jì)局.國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼：GBT4754-2011[S].北京：中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)出版社，2013.

[7] 趙英煚,杜斌,彭林.山西省排污權(quán)交易體系的設(shè)計(jì)與實(shí)踐[J].環(huán)境工程,2014(5):138-141.

EvaluationofImplementationeffectforemissiontradingsysteminShanxi

LIUJianhui

(ShanxiEnvironmentalInformationCenter,TaiyuanShanxi030024,China)

Based on the status investigation of emissions trading in Shanxi, through the analysis of emissions trading data, the buyer's investment and related transaction cases during 2015 and 2016, quantitatively evaluation of implementation effect for emissions trading is provided. The results showed that the indices, i.e., sulfur dioxide, nitrogen oxides, chemical oxygen demand, ammonia nitrogen, smoke and industrial dust were all widelyexist in inter-regional trading.The emissions trading amount accounted for a smaller proportion of the total amount of environmental investment.The expenditure on emissions trading had little effect on total investment in the newly expanded project. The quantitative evaluation of the implementation effect of emissions trading in Shanxiprovides a reference for the development of Shanxi and national emissions trading system.

emission trading; evaluation of implementation effect; trading system; information statistics; total amount control

2017-05-23

劉建暉，男，1969年出生，高級(jí)工程師，碩士學(xué)位，主要研究方向?yàn)榄h(huán)境工程、環(huán)境信息管理。

10.16525/j.cnki.cn14-1109/tq.2017.03.52

X820

A

1004-7050(2017)03-0149-04

環(huán)境保護(hù)