劉覽++孔原

摘要：基于DEA 的Malmquist 指數(shù)模型，測算和分析2009—2015 年無錫市制造類上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率和技術(shù)效率的動態(tài)演變情況和企業(yè)個體差距情況。研究表明當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新已成為驅(qū)動企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的第一動力，企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新效率差距呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢，受傳統(tǒng)經(jīng)營管理模式及資源配置技術(shù)效率的影響，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率總體仍呈現(xiàn)較低的態(tài)勢。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新 數(shù)據(jù)包絡(luò)法 Malmquist指數(shù) 無錫上市企業(yè)

一、引言

當(dāng)前，乘著世界新一輪科技革命孕育興起的勢頭，適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)實需要，我國企業(yè)進(jìn)入技術(shù)創(chuàng)新活躍期。習(xí)近平總書記指出：“企業(yè)是科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合的重要力量，應(yīng)該成為技術(shù)創(chuàng)新決策、研發(fā)投入、科研組織、成果轉(zhuǎn)化的主體?！币D(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式加快創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，必須強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位，必須深入研究困擾企業(yè)發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體作用的各個制約因素，并配套制定多方面的激勵扶持政策措施，推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

近年來關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究成果較多，如張宗益（2008）分別應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和隨機(jī)前沿函數(shù)對我國31個省市自治區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了實證研究；宮建成和陳凱華（2009）通過DEA方法，對我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率進(jìn)行了測度與評價。這些研究成果給我們研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題提供了很多借鑒，但現(xiàn)有文獻(xiàn)多數(shù)以我國省級區(qū)域或我國主要工業(yè)行業(yè)為研究對象，側(cè)重技術(shù)創(chuàng)新效率的普適性機(jī)理研究，缺乏區(qū)域乃至企業(yè)個體的中微觀層面的技術(shù)創(chuàng)新效率研究（孔原，2014）。近年來，各地區(qū)都將發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用，加快形成以創(chuàng)新為主要引領(lǐng)和支撐的經(jīng)濟(jì)體系和發(fā)展模式。以無錫市為例，“十三五”期間，無錫將引育一批投資規(guī)模超100億元的龍頭型、基地型、旗艦型產(chǎn)業(yè)項目；培育一批主業(yè)突出、擁有核心技術(shù)，年銷售額超500億元的大企業(yè)、大集團(tuán)，讓更多企業(yè)向?qū)＞匦路较虬l(fā)展，通過優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新體系和平臺布局，完善普惠性創(chuàng)新支持政策，建設(shè)覆蓋科技創(chuàng)新全產(chǎn)業(yè)鏈的服務(wù)體系，促進(jìn)科技與金融深度融合；實施“科技企業(yè)培育百千萬工程”，引導(dǎo)各類要素向企業(yè)集聚。那么，無錫地區(qū)核心企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新效率如何？企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率變化趨勢又如何？這些問題的回答都是進(jìn)一步貫徹落實企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新配套政策的重要基礎(chǔ)條件。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出一般分為階段產(chǎn)出和最終產(chǎn)出兩部分。當(dāng)前文獻(xiàn)研究多數(shù)將階段產(chǎn)出成果量化為由企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生的發(fā)明專利、知識產(chǎn)權(quán)成果數(shù)量，將最終產(chǎn)出成果一般量化為新產(chǎn)品銷售收入等量化指標(biāo)。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅表現(xiàn)為技術(shù)層面的創(chuàng)新，也包括商業(yè)模式的創(chuàng)新，上述常見的量化技術(shù)創(chuàng)新的方法不夠充分，因此本文認(rèn)為使用全要素生產(chǎn)率指數(shù)方法，通過測度企業(yè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)可以更為全面動態(tài)地研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率問題。基于上述分析，本文使用DEA-Malmquist指數(shù)方法，利用2008—2015年無錫上市公司數(shù)據(jù)，動態(tài)研究分析31家無錫制造企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率及其變動情況，以期為地區(qū)多舉措強(qiáng)化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位提供參考。

二、研究方法和指標(biāo)選取

（一）DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)方法

以相對效率概念為基礎(chǔ)的DEA方法，是一種用于測度相同類型的多投入多產(chǎn)出情況下決策單元效率的非參數(shù)評價方法。DEA 分析法將每個被研究單元稱作決策單元（DMU），每個DMU 有多個輸入和輸出。DEA 模型包含兩種基本模型：基于“規(guī)模報酬不變”假設(shè)C2R模型和基于“規(guī)模報酬變動”假設(shè)的BC2模型。公式（1）中θ表示某DMU 通過產(chǎn)出體現(xiàn)出來的技術(shù)創(chuàng)新效率值，反映投入的有效利用程度；XjYj分別表示第j個DMU 的投入和產(chǎn)出。本文運用C2R模型評價2008—2015年期間，無錫市制造類上市企業(yè)經(jīng)營效率。

（二）Malmquist 指數(shù)

Malmquist 指數(shù)最早由Malmquist 于1953 年作為消費指數(shù)提出，后經(jīng)Caves 和Fare 進(jìn)一步完善并與Chatnes的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析技術(shù)（DEA）相結(jié)合，逐步引入到生產(chǎn)率分析領(lǐng)域，作為一種有效測定全要素生產(chǎn)率（TFP）的非參數(shù)方法得到廣泛應(yīng)用。Malmquist 指數(shù)通過距離函數(shù)進(jìn)行定義。

公式（2）中xt，yt，xt+1，yt+1表示第t，t+1期的投入產(chǎn)出向量，Dit和Dit+1表示以t 或t+1 期技術(shù)為參照的產(chǎn)出距離函數(shù)。根據(jù)公式（2）全要素生產(chǎn)率TFP分解為兩部分，第一部分為企業(yè)t到t+1期技術(shù)效率的變動；第二部分是企業(yè)t到t+1期技術(shù)進(jìn)步的變化。本文將根據(jù)Malmquist指數(shù)分解的技術(shù)進(jìn)步變化動態(tài)分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率變動情況。

（三）指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)來源

本文選取無錫市31個制造業(yè)上市公司作為決策單元，上述上市企業(yè)是區(qū)域工業(yè)企業(yè)的典型代表，能有效反映無錫市企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展?fàn)顩r?？紤]數(shù)據(jù)的代表性、可得性、連續(xù)性，本文選取企業(yè)固定資產(chǎn)總額、職工人數(shù)、主營業(yè)務(wù)成本作為投入要素，選取主營業(yè)務(wù)收入和稅前利潤總額作為產(chǎn)出指標(biāo)。由于數(shù)據(jù)包絡(luò)方法要求投入及產(chǎn)出變量均需為正值，對于部分上市公司部分年度利潤虧損問題采用線性代換方式進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，上述無錫上市公司數(shù)據(jù)來源于東方財富choice金融終端平臺。

三、實證研究結(jié)果及分析

借助DEAP 2.1 軟件，對無錫市上市企業(yè)TFP 指數(shù)進(jìn)行測算，并分解為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、技術(shù)效率指數(shù)、純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)，匯總結(jié)果見表1。

（一）無錫上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總體情況

1.2008年以來無錫上市企業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)整體呈現(xiàn)上升的趨勢，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是TFP增長的源動力。表1 顯示，除2011和2012年度外，上市企業(yè)TFP都實現(xiàn)了正向增長，年均增長為1.1%。進(jìn)一步分解TFP指數(shù)可以看出，技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)年均增長2.9%，技術(shù)效率指數(shù)則為負(fù)增長。這充分說明2008年世界金融危機(jī)以來，傳統(tǒng)資源驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)增長效率不斷下滑，技術(shù)進(jìn)步技術(shù)創(chuàng)新成為驅(qū)動企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的第一動力。

2.技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)是衡量企業(yè)經(jīng)營效率的重要先行指標(biāo)。由圖1可以看出，無錫上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)先TFP生產(chǎn)效率指數(shù)見頂或探底回升，其波動多數(shù)階段與技術(shù)效率指數(shù)并不同步，總體與企業(yè)全要素生產(chǎn)率波動相一致。

3.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率各個年度呈現(xiàn)較大的波動。由圖1可以看出，無錫市上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)的波動幅度顯著高于企業(yè)技術(shù)效率波動幅度，2013年以來企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新波動進(jìn)一步加大，2015年創(chuàng)出了近7年的最大波幅。這說明近年來的對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的配套扶持政策顯著促進(jìn)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意識，另一方面也反映各企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率差距呈現(xiàn)不斷加大的態(tài)勢。

（二）無錫企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動企業(yè)發(fā)展類型

在分年度分析無錫上市企業(yè)總體技術(shù)創(chuàng)新效率情況的基礎(chǔ)上，我們對各個上市企業(yè)2009年以來平均技術(shù)效率指數(shù)、技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)、全要素生產(chǎn)率指數(shù)以及企業(yè)指數(shù)波動幅度（標(biāo)準(zhǔn)偏差）進(jìn)行了測度，結(jié)果詳見下頁表2。在此基礎(chǔ)上，為進(jìn)一步分析無錫各上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動企業(yè)發(fā)展的特征，利用各企業(yè)TFP指數(shù)、技術(shù)效率指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)進(jìn)行聚類分析。由表2技術(shù)進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)偏差分布數(shù)據(jù)看，四環(huán)生物和海潤光伏標(biāo)準(zhǔn)差非常大，反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中受資產(chǎn)重組等外部干預(yù)較大，不能真實反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實際情況，故聚類分析過程中將上述兩個公司予以排除，實際聚類分析企業(yè)數(shù)為29個。

令K=4，采用SPSS進(jìn)行K均值聚類分析，將29個上市企業(yè)依據(jù)TFP、技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)以及技術(shù)效率指數(shù)分為四個類型，結(jié)果見表3。無錫上市企業(yè)中海瀾之家技術(shù)創(chuàng)新效率和技術(shù)效率指數(shù)都非常高，實現(xiàn)了高效聯(lián)動發(fā)展，是技術(shù)創(chuàng)新高效型企業(yè)的典型代表。

查閱海瀾之家報表可以看到，企業(yè)主營傳統(tǒng)服裝生產(chǎn)，在傳統(tǒng)制造領(lǐng)域企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新投入，近年來先后申報專利71項，其中發(fā)明專利1項，實用新型專利2項，外觀設(shè)計專利68項（包括30項面料專利和38項服裝專利）。2010年12月8日，公司被科技部認(rèn)定為國家火炬計劃重點高新技術(shù)企業(yè)。在技術(shù)效率改善方面，公司創(chuàng)新“品牌+平臺”的經(jīng)營模式，通過打造產(chǎn)業(yè)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟、構(gòu)筑千店一面的營銷網(wǎng)絡(luò)，形成了獨具特色與競爭優(yōu)勢的“總部品牌管理-生產(chǎn)外包-總庫物流-連鎖銷售”運營管理模式，技術(shù)創(chuàng)新效率優(yōu)勢明顯。

技術(shù)穩(wěn)步增長型的企業(yè)共有7家，占統(tǒng)計數(shù)量的24.13%，主要分布在家電制造、紡織服裝、機(jī)械制造、微電子技術(shù)四個行業(yè)領(lǐng)域。上述企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新效率領(lǐng)域和技術(shù)效率領(lǐng)域都較為接近，沒有嚴(yán)重的“偏科”和“不足”，企業(yè)技術(shù)進(jìn)步標(biāo)準(zhǔn)偏差均值為0.09，反映區(qū)間波動幅度不大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動態(tài)穩(wěn)定，呈現(xiàn)良好的企業(yè)運營態(tài)勢。

技術(shù)創(chuàng)新低效型企業(yè)共有16家，占統(tǒng)計數(shù)量的55.17%，上述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)高于技術(shù)效率指數(shù)，反映該類企業(yè)技術(shù)進(jìn)步是“單驅(qū)動”企業(yè)增長，企業(yè)現(xiàn)有經(jīng)營管理模式、要素配置尚不能圍繞技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行有效的匹配，最終弱化技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)增長的有效拉動。因此，對于該類型的企業(yè)，要加強(qiáng)行業(yè)指導(dǎo)做好企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的政策配套及服務(wù)工作，企業(yè)自身要轉(zhuǎn)化經(jīng)營管理模式，以市場需求為導(dǎo)向進(jìn)一步優(yōu)化企業(yè)資源配置效率。

技術(shù)創(chuàng)新無效性的企業(yè)共有5家，占比17.24%，其技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率值均低于平均值，導(dǎo)致TFP負(fù)增長。對于這幾個企業(yè)，既要加大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)投入，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，還要根據(jù)企業(yè)自身經(jīng)營發(fā)展的主要問題采取相應(yīng)對策，淘汰落后經(jīng)營業(yè)務(wù)，轉(zhuǎn)型發(fā)展。如中南文化由中南重工資產(chǎn)重組形成，2015年以來該企業(yè)主業(yè)從單一的工業(yè)金屬管件及壓力容器制造向先進(jìn)生產(chǎn)制造與文化產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，截至2016年6月公司文化娛樂產(chǎn)業(yè)占公司主營業(yè)務(wù)收入的44.98%，初步實現(xiàn)了企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級。

四、研究結(jié)論

運用Malmquist 指數(shù)法對無錫市31個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率情況進(jìn)行了細(xì)致分析和比較，得到以下研究結(jié)論：

第一，2009—2015年無錫市制造類上市企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)年均增長2.9%，技術(shù)效率指數(shù)則為負(fù)增長。說明2008年世界金融危機(jī)以來，傳統(tǒng)資源驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)增長效率不斷下滑，技術(shù)創(chuàng)新成為驅(qū)動企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的第一動力。隨著技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的確立，2013年無錫市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)顯著提升，但受傳統(tǒng)發(fā)展模式困擾，企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)離散程度較高，表明企業(yè)間差距不斷加大。

第二，去除四環(huán)生物、海潤光伏兩個離散數(shù)據(jù)，對無錫市29家上市企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)、技術(shù)效率指數(shù)以及TFP指數(shù)進(jìn)行聚類分析，獲得技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動效果的四種類型。統(tǒng)計樣本顯示，技術(shù)高效型和技術(shù)穩(wěn)步增長型的企業(yè)有8家僅占樣本的27.5%，技術(shù)創(chuàng)新低效型16家，占比達(dá)55.17%，而技術(shù)創(chuàng)新無效型5家，占比17.24%。上述數(shù)據(jù)表明，無錫地區(qū)多數(shù)上市企業(yè)受既有管理模式資源配置方式的影響，技術(shù)效率數(shù)值較低弱化了技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)增長的拉動效應(yīng)。對此，一方面政府應(yīng)進(jìn)一步加大對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級給予窗口指導(dǎo)和政策配套扶持，另一方面企業(yè)需要進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新主體作用，積極轉(zhuǎn)變思想觀念，優(yōu)化管理模式以市場需求導(dǎo)向合理配置企業(yè)資源，趕上新一輪科技技術(shù)革命的浪潮。J

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作者簡介：

劉覽，女，江蘇信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院，副教授；研究方向：財務(wù)管理。