◎航天檔案館 文莉

航天科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化模式與經(jīng)濟(jì)回報(bào)方法初探

◎航天檔案館 文莉

航天科技研發(fā)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，是涉及技術(shù)活動(dòng)全流程、全周期的創(chuàng)新性工作，其中技術(shù)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化是至關(guān)重要的一環(huán)，這一環(huán)節(jié)工作開展的如何直接決定了科技研發(fā)的主要目的是否達(dá)成，以及科技成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值是否實(shí)現(xiàn)，同時(shí)與之密切相關(guān)的研發(fā)成果經(jīng)濟(jì)回報(bào)方式也成為科研單位和廣大科研人員關(guān)注的焦點(diǎn)，進(jìn)而深刻影響科技研發(fā)活動(dòng)的積極性和源動(dòng)力。因此，如何有效提高成果轉(zhuǎn)化效率、增強(qiáng)利益反饋效果，對促進(jìn)技術(shù)研發(fā)活動(dòng)良性快速發(fā)展、持續(xù)增強(qiáng)技術(shù)研發(fā)單位核心競爭力具有重要而現(xiàn)實(shí)的意義。

航天科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化是指基于航天產(chǎn)品發(fā)展需要，由科技研發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新材料、新工藝、新產(chǎn)品、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等相關(guān)的活動(dòng)。航天科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)回報(bào)是指航天科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)生的相關(guān)權(quán)益反饋方式方法，包括轉(zhuǎn)讓費(fèi)、許可費(fèi)、技術(shù)入股的股權(quán)，以及該成果產(chǎn)生的其它權(quán)益等。

一、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的一般過程

按照技術(shù)創(chuàng)新的一般觀點(diǎn)，研發(fā)活動(dòng)包括概念階段（基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究）、研發(fā)階段（預(yù)試、中試）、產(chǎn)品化階段（進(jìn)入到企業(yè)）和商品化階段。研發(fā)成果轉(zhuǎn)化過程與之相似，但又略有不同，主要包括6個(gè)階段，如圖1所示：

研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化過程涉及多個(gè)主體，主要包括成果研發(fā)（或擁有）主體、成果接受方、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府監(jiān)管部門以及金融機(jī)構(gòu)主體。

二、國內(nèi)外航天科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化模式

1．政府宏觀引導(dǎo)模式

航天科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化離不開政府的引導(dǎo)和推動(dòng)，政府出臺政策和制定相關(guān)法律法規(guī)是推動(dòng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的重要途徑。自1980年開始，美國出臺了一系列促進(jìn)技術(shù)發(fā)展和推廣轉(zhuǎn)化的法律、法規(guī)，如《國家競爭力技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》、《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》等，通過立法，加強(qiáng)聯(lián)邦政府及研究機(jī)構(gòu)對推廣轉(zhuǎn)化的責(zé)任，去除制約推廣轉(zhuǎn)化的障礙，加速聯(lián)邦資助的技術(shù)成果的推廣轉(zhuǎn)化，提高美國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力。日本的產(chǎn)業(yè)政策法中，許多都體現(xiàn)了國家對相關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的合理引導(dǎo)、宏觀調(diào)控和各種優(yōu)惠政策。

2．風(fēng)險(xiǎn)投資推動(dòng)模式

風(fēng)險(xiǎn)投資是當(dāng)今世界許多國家推動(dòng)航天技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的重要模式。在美國，至少半數(shù)以上的航天中小企業(yè)在其科技成果轉(zhuǎn)化過程中得到過風(fēng)險(xiǎn)投資的幫助。據(jù)測算，從技術(shù)開發(fā)到產(chǎn)品中試再到產(chǎn)品投產(chǎn)所需資金的比例約為1∶10∶100，所需資金規(guī)模隨著技術(shù)應(yīng)用的深化大幅度增加。風(fēng)險(xiǎn)投資一頭連著有資金但無科技成果的投資者，另一端連著處于成長初期、有科技成果而缺乏資金的高科技企業(yè)，既能實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，同時(shí)也使投資者獲利，從而使技術(shù)創(chuàng)新落到實(shí)處。

3．工業(yè)實(shí)驗(yàn)室直接轉(zhuǎn)化模式

現(xiàn)代工業(yè)實(shí)驗(yàn)室直接轉(zhuǎn)化，包括基于特定商業(yè)目標(biāo)的基礎(chǔ)性或開創(chuàng)性科學(xué)研究活動(dòng)，以及把航天科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的有關(guān)活動(dòng)。因此，工業(yè)實(shí)驗(yàn)室出現(xiàn)的重要意義在于它開創(chuàng)了工業(yè)界開發(fā)和利用科技成果并形成了一種新的工業(yè)共同體的新模式。在工業(yè)實(shí)驗(yàn)室模式下，從科技研發(fā)到產(chǎn)品生產(chǎn)銷售都是在企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)完成，因此科技研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化非常順利，創(chuàng)新產(chǎn)品的銷售利潤也可以作為新的科技投資繼續(xù)用于企業(yè)新的研發(fā)，形成科技和資金的良性循環(huán)。

4．中介機(jī)構(gòu)及企業(yè)孵化模式

中介機(jī)構(gòu)在各國的科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化中都有著不可替代的作用，是連接科研成果與航天產(chǎn)業(yè)之間的重要橋梁。各國積極設(shè)立政府主導(dǎo)型、民間自發(fā)型中介機(jī)構(gòu)，如美國成立了國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心，日本成立了新技術(shù)事業(yè)團(tuán)。企業(yè)孵化器則通過為創(chuàng)業(yè)者提供良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和條件，幫助創(chuàng)業(yè)者把發(fā)明和成果盡快形成商品進(jìn)入市場，使新興小企業(yè)迅速長大形成規(guī)模。企業(yè)孵化器在一定程度上提高了小企業(yè)的存活率，也極大地提升了技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的成功率。

5．產(chǎn)學(xué)研合作推廣模式

在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中，存在多個(gè)利益主體往往是造成成果轉(zhuǎn)化不順的一個(gè)重要因素。例如，研究機(jī)構(gòu)具有較強(qiáng)的研究能力并掌握著技術(shù)，而企業(yè)具備了生產(chǎn)能力，但缺乏創(chuàng)新技術(shù)或創(chuàng)意。由于這兩個(gè)利益主體的理念和目的不盡相同，研究機(jī)構(gòu)研發(fā)出的技術(shù)與企業(yè)和市場的需要脫節(jié)，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化困難，形成所謂科技與經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象。為此，很多國家通過推動(dòng)產(chǎn)學(xué)研合作的方式，使科技研發(fā)成果順利轉(zhuǎn)化成商品。

6．國家技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目競爭模式

為保證科技項(xiàng)目的成功和優(yōu)勢，在項(xiàng)目招標(biāo)和執(zhí)行的過程中引入競爭模式是很多國家的做法。如美國國防部為激勵(lì)航天工業(yè)的創(chuàng)新性、保持武器裝備的先進(jìn)性、降低國防采購成本，長期堅(jiān)持在采辦過程中采用競爭政策，確保在一個(gè)項(xiàng)目的整個(gè)壽命周期內(nèi)都存在相互競爭的供給商，確保主承包商對主要和關(guān)鍵的產(chǎn)品和技術(shù)形成有效的競爭。近些年來，英國國防部也吸取了美國的經(jīng)驗(yàn)，對于大型武器的招標(biāo)項(xiàng)目在擬訂標(biāo)書之前先組織現(xiàn)場演示，通過演示選擇幾家公司進(jìn)行競爭，從中選出中標(biāo)者。

上述6類成果轉(zhuǎn)化方式中，各有不同的適用領(lǐng)域，工業(yè)實(shí)驗(yàn)室模式適用于競爭性重大的航天科技成果的轉(zhuǎn)化；國家技術(shù)開發(fā)工程總承包模式適用于公益性重大航天科技成果的轉(zhuǎn)化。而其它4類模式都屬于政府宏觀調(diào)控的模式，主要適用于競爭性中小型航天科技成果的轉(zhuǎn)化。

三、航天科技研發(fā)成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)回報(bào)方法

1．經(jīng)濟(jì)回報(bào)方法研究

一是產(chǎn)品提成法?？萍佳邪l(fā)成果轉(zhuǎn)化為型號研制、定型批產(chǎn)后，按照產(chǎn)品數(shù)量和經(jīng)濟(jì)規(guī)模明確研發(fā)成果提成比例，如10%～20%。按照單機(jī)、系統(tǒng)、總體不同類別及其在系統(tǒng)產(chǎn)品中的貢獻(xiàn)度，合理分配單機(jī)配套技術(shù)提成、系統(tǒng)級技術(shù)提成、總體方案提成比例，回饋研發(fā)成果轉(zhuǎn)讓單位，從而實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果經(jīng)濟(jì)回報(bào)，激勵(lì)技術(shù)研發(fā)單位持續(xù)研發(fā)創(chuàng)新。

二是技術(shù)買斷法。在研發(fā)成果沒有形成專利前，為提高研發(fā)成果轉(zhuǎn)化效率和效益，在其他企業(yè)或單位認(rèn)為該項(xiàng)技術(shù)具有軍事價(jià)值或商業(yè)價(jià)值的前提下，通過簽署技術(shù)買斷合同，支付成果研發(fā)單位或人員相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)報(bào)酬，獲得該項(xiàng)技術(shù)的所有權(quán)和使用權(quán)。這種方法具有見效快、操作便捷等特點(diǎn)，但同時(shí)具有市場面小的缺陷。

三是專利轉(zhuǎn)讓法。研發(fā)成果已形成專利，通過轉(zhuǎn)讓給其他單位使用并獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào)的方法。具體可分為三種情況：一是整體專利轉(zhuǎn)讓，實(shí)施獨(dú)占許可，也就是轉(zhuǎn)讓專利的所有權(quán)和10年自主產(chǎn)權(quán)。在雙方簽訂整體專利轉(zhuǎn)讓合同后，專利權(quán)人僅剩發(fā)明權(quán)。二是專利實(shí)施排他許可，指一家單位買斷該專利，僅專利權(quán)人和該企業(yè)可以使用可該技術(shù)，不可以轉(zhuǎn)讓給第三方。三是專利實(shí)施普通許可，專利權(quán)人授權(quán)一家或多家企業(yè)（個(gè)人）使用該技術(shù)。

四是技術(shù)入股法。研發(fā)單位或個(gè)人將研發(fā)技術(shù)成果作為一種投資，在成果應(yīng)用企業(yè)（上市和非上市企業(yè)均可）獲取相應(yīng)的股份，獲得相應(yīng)股權(quán)和紅利收入，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)匯報(bào)目的。

五是技術(shù)中介法。技術(shù)研發(fā)成果單位將技術(shù)成果委托給社會(huì)專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，雙方簽署《知識產(chǎn)權(quán)管理委托服務(wù)協(xié)議》，通過合同約定的方式約束相關(guān)方之間的利益分配，如技術(shù)委托服務(wù)費(fèi)用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收益等。

2．應(yīng)用前景分析

產(chǎn)品提成法適用于科技研發(fā)活動(dòng)閉環(huán)在航天系統(tǒng)內(nèi)的配套單位采用，系統(tǒng)工程特點(diǎn)明顯，上下游關(guān)系明確，相互之間溝通協(xié)調(diào)順暢，財(cái)務(wù)關(guān)系成熟對接，是相對容易操作的方法，難點(diǎn)是如何確定各個(gè)層級的提成比例和技術(shù)貢獻(xiàn)度。

技術(shù)買斷法、專利轉(zhuǎn)讓法適用于研發(fā)成果需要方和提供方之間比較熟悉、單純市場行為的研發(fā)成果轉(zhuǎn)化，優(yōu)點(diǎn)是權(quán)責(zé)清晰，便于操作，缺點(diǎn)是成果轉(zhuǎn)化面受到一定限制，可能會(huì)出現(xiàn)研發(fā)成果需要方和提供方信息不對稱，難以及時(shí)獲取對方信息的情況出現(xiàn)，影響成果轉(zhuǎn)化效率。

技術(shù)入股法適用于公司法人治理制度比較健全的股份制企業(yè)，也是目前比較流行的成果轉(zhuǎn)化模式，尤其是當(dāng)前國資委大力推行混合所有制改革，各個(gè)層級航天企業(yè)積極推行大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)試點(diǎn)，這一成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)回報(bào)方法具有廣闊的應(yīng)用空間和生命力。

技術(shù)中介法適用于軍民深度融合發(fā)展形勢下航天科技成果軍轉(zhuǎn)民、民參軍之間的轉(zhuǎn)化，這一方法克服了技術(shù)買斷法和專利轉(zhuǎn)讓法的一些缺點(diǎn)，是當(dāng)前社會(huì)上廣泛使用的方法，也是國外航天工業(yè)的主流成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)回報(bào)方法。

創(chuàng)新無止境，轉(zhuǎn)化不停息?？萍佳邪l(fā)成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)始終擺在航天科研單位面前的重要課題。筆者基于國內(nèi)外情況分析，總結(jié)了航天技術(shù)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)模式及其主要適用項(xiàng)目類型，并初步探索提出了計(jì)算研發(fā)成果轉(zhuǎn)化經(jīng)濟(jì)回報(bào)的幾種方法，以期為相關(guān)科研工作者提供參考。▲