岳英（華東師范大學(xué)高等教育研究所，上海200062）

高校自主招考學(xué)生創(chuàng)新能力的表現(xiàn)特征及其原因分析

岳英
（華東師范大學(xué)高等教育研究所，上海200062）

對(duì)自主招生政策的出臺(tái)背景及歷年政策文本的分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新人才需求是其深層次的政策動(dòng)因，因而自招生的創(chuàng)新能力可以作為理性評(píng)價(jià)這項(xiàng)政策實(shí)施成效的一個(gè)重要維度。由此，文章利用對(duì)E大學(xué)自招生的調(diào)查數(shù)據(jù)和訪談資料考查了他們創(chuàng)新能力的表現(xiàn)特征并對(duì)背后的原因予以了剖析。研究發(fā)現(xiàn)：相對(duì)于統(tǒng)招生，自招生的整體創(chuàng)新能力僅表現(xiàn)出微弱優(yōu)勢；他們?cè)趧?chuàng)新品質(zhì)、創(chuàng)新技能、創(chuàng)新成果方面的表現(xiàn)差強(qiáng)人意，尚未能真正實(shí)現(xiàn)自主招生政策旨在選拔和培養(yǎng)創(chuàng)新人才的政策立意和價(jià)值追求。究其原因，既有選拔過程中對(duì)創(chuàng)新能力的認(rèn)識(shí)不足,缺乏科學(xué)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的問題，也有培養(yǎng)過程中創(chuàng)新人才成長制度保障缺失的原因。

自主招生；自招生；統(tǒng)招生；選拔目標(biāo)；創(chuàng)新人才；創(chuàng)新能力

2003年教育部在江蘇省幾所高校自主招生試點(diǎn)的基礎(chǔ)上拉開了全國范圍內(nèi)自主招生改革的大幕。歷經(jīng)“點(diǎn)上先行、成片試點(diǎn)、面上鋪開、逐步深化”[1]的過程，目前全國試點(diǎn)高校已達(dá)90余所，招生人數(shù)逾10萬人。但在整個(gè)過程中，媒體和學(xué)者就選拔方式、選拔標(biāo)準(zhǔn)等問題不斷提出質(zhì)疑：自主招生“缺乏科學(xué)合理的選拔標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)手段”[2]，“自主招生目標(biāo)不明確”[3]，“選拔標(biāo)準(zhǔn)模糊，對(duì)‘人才’的界定缺少科學(xué)、合理的標(biāo)準(zhǔn)”[4]。甚至不少學(xué)者驚呼：“改革的實(shí)踐漸漸偏離初衷”[5]，自主招生“已走得太遠(yuǎn)，忘記了出發(fā)的目的”[6]。自主招生制度的最初政策立意就是彌補(bǔ)統(tǒng)一高考政策的不足，探索人才選拔的新渠道，其落腳點(diǎn)仍在于選拔優(yōu)秀人才。如果不能清楚把握這個(gè)目標(biāo)，自主招生的相關(guān)改革就可能帶有盲目性。那么，通過自主招生政策選拔的人才具有何種特性呢？此外，該目標(biāo)的落實(shí)情況如何，究竟該如何評(píng)價(jià)？本文嘗試圍繞上述問題展開探索性的分析。

表1 教育部歷年來關(guān)于自主招生選拔目標(biāo)的規(guī)定

一、創(chuàng)新人才需求與自主招生的政策動(dòng)因

自20世紀(jì)90年代開始醞釀的我國高校自主招生制度改革絕非偶然。有學(xué)者指出這一改革來自政府、高校、基礎(chǔ)教育和社會(huì)輿論的合力作用，“政府要改善高校招生管理效能，高校旨在擴(kuò)大辦學(xué)自主權(quán)，基礎(chǔ)教育要求變革考試評(píng)價(jià)導(dǎo)向，社會(huì)輿論更多關(guān)注招生與考試的公平公正”[7]。除此之外，還有一個(gè)不容忽視的宏觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的背景因素。20世紀(jì)90年代末21世紀(jì)初，我國面臨著從工業(yè)化時(shí)代向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代轉(zhuǎn)型的巨大壓力，對(duì)人力資源的需求已經(jīng)發(fā)生了根本性的變化，即從基礎(chǔ)性人才轉(zhuǎn)向多樣化和創(chuàng)新性人才。在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)初期，全國統(tǒng)考模式下的人才評(píng)價(jià)和選拔機(jī)制選拔出來的基礎(chǔ)性人才滿足了工業(yè)化時(shí)代對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品生產(chǎn)的需求，但它顯然無法繼續(xù)適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代對(duì)創(chuàng)新人才的需求。[8]而招生考試作為改革的突破口不僅能夠最大限度地滿足以上各利益相關(guān)方的需求，也符合國家長期的發(fā)展目標(biāo)。自主招生政策意在從招考組織者、選拔對(duì)象、選拔方式、考試內(nèi)容等方面入手進(jìn)行改革，從而使得政府可以下放一定的招生選拔權(quán)，高校能夠根據(jù)辦學(xué)特色制定相應(yīng)的人才選拔標(biāo)準(zhǔn)，中小學(xué)得以推行素質(zhì)教育與課程改革，最終各方聯(lián)動(dòng)達(dá)到選拔和培養(yǎng)出社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型條件下所需要的創(chuàng)新人才的根本目標(biāo)。換言之，創(chuàng)新人才的需求才是此次改革的深層次原因，這一點(diǎn)可從歷年來教育部出臺(tái)的自主招生政策文本中窺見一斑（見表1）。

2003年教育部發(fā)布了《教育部關(guān)于做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知（教學(xué)廳[2003]2號(hào)）》，首次確定在全國范圍內(nèi)進(jìn)行自主招生試點(diǎn)，開宗明義點(diǎn)出了自主招生的選拔對(duì)象為“優(yōu)秀創(chuàng)新人才”①。2005年，《教育部辦公廳關(guān)于進(jìn)一步做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知（教學(xué)廳[2005] 15號(hào)）》中將藝術(shù)特長生等特殊類招生從自主選拔錄取范圍中劃出，以體現(xiàn)自主招生人才選拔的特色。2011年之前，“綜合素質(zhì)高、全面發(fā)展”的學(xué)生是自主招生的選拔目標(biāo)，但到了2012年，自主招生在經(jīng)過近十年的探索后，再次明晰并確定其選拔對(duì)象為“具有學(xué)科特長和創(chuàng)新潛質(zhì)的優(yōu)秀學(xué)生”。這一目標(biāo)包括兩層含義：其一，自主招生選拔的不再僅僅是學(xué)業(yè)成績優(yōu)異者，或僅僅是綜合素質(zhì)突出者，因?yàn)榫C合素質(zhì)全面優(yōu)秀的學(xué)生在高考中也能脫穎而出[9]，而且綜合素質(zhì)依然需要某一學(xué)科和專業(yè)作為依托；其二，學(xué)科特長是創(chuàng)新人才的一個(gè)重要表現(xiàn)特征，也是試點(diǎn)高校進(jìn)行人才選拔的基本依據(jù)。政策文本中也明確指出，“學(xué)科特長一般來說應(yīng)該與所報(bào)考專業(yè)相匹配”?？梢哉f，這是自主招生政策在經(jīng)過多年經(jīng)驗(yàn)探索和總結(jié)之后的理性回歸，讓高校結(jié)合自己的辦學(xué)特色和專業(yè)需求選拔適合的創(chuàng)新人才。那么，通過這種特殊途徑錄取的學(xué)生在創(chuàng)新能力方面的表現(xiàn)如何？

二、自招生創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀描述

（一）創(chuàng)新能力概念的內(nèi)涵

“創(chuàng)新能力”（creativity，或可譯作“創(chuàng)造力”）概念具有多維性、多質(zhì)性的特征。因此有學(xué)者指出，雖然該概念風(fēng)靡于教育界、企業(yè)界，甚至進(jìn)入各國政府部門的官方話語和文本，但無論是從規(guī)范性、描述性以及可操作性的角度，并未有一個(gè)嚴(yán)格的定義。[10]吉爾福特（J.Guilford）認(rèn)為，創(chuàng)新能力不是某個(gè)創(chuàng)造人物所獨(dú)有的特殊稟賦，所有正常人都擁有程度不同的創(chuàng)造性才能，只是其表現(xiàn)方式不盡相同，但他們都具有一些共同的創(chuàng)造性因素，包括思維的靈活性、問題的敏感性、觀念的流暢性與首創(chuàng)性等，另外認(rèn)知風(fēng)格、動(dòng)機(jī)特征與氣質(zhì)品質(zhì)也對(duì)創(chuàng)造性才能的發(fā)揮有影響。[11]阿瑪拜耳（T.Amabile）從社會(huì)心理學(xué)的角度出發(fā)，提出創(chuàng)新能力不僅包括與創(chuàng)造力相關(guān)的素養(yǎng)，還包括相關(guān)領(lǐng)域的技能以及任務(wù)動(dòng)機(jī)等要素，從而構(gòu)建了創(chuàng)新能力的三要素模型。[12]

國內(nèi)學(xué)者也對(duì)創(chuàng)新能力進(jìn)行過大量的研究。林崇德認(rèn)為創(chuàng)新能力是一種品質(zhì)，即根據(jù)一定目的，運(yùn)用一切已知信息，產(chǎn)生出某種新穎、獨(dú)特、有社會(huì)價(jià)值或個(gè)人價(jià)值的產(chǎn)品的智力品質(zhì)。[13]周治金等人將大學(xué)生創(chuàng)新品質(zhì)概括為尋根究底、獨(dú)具匠心、篤學(xué)不倦、特立獨(dú)行、安于現(xiàn)狀、孜孜以求、思維的敏銳性、思維的靈活性和直覺思維等9個(gè)因素。[14]羅曉路發(fā)現(xiàn)大學(xué)生創(chuàng)造性思維能力的典型表現(xiàn)是投射未來、評(píng)估力和通感特點(diǎn)較為明顯。[15]鄭秀英等人進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)大學(xué)生的學(xué)習(xí)成績與創(chuàng)造性思維具有較強(qiáng)的相關(guān)性，學(xué)習(xí)成績好的學(xué)生具有較強(qiáng)的把握重點(diǎn)、綜合整理、通感、兼容性、投射未來等重要?jiǎng)?chuàng)新思維品質(zhì)。[16]

綜上觀之，創(chuàng)新能力可概括為內(nèi)隱性和外顯性兩個(gè)方面。就其內(nèi)在維度而言，它指的是個(gè)體的創(chuàng)新品質(zhì)和素養(yǎng)，比如張胤將本科生創(chuàng)新能力歸納為挑戰(zhàn)性、好奇心、冒險(xiǎn)性、想象力四個(gè)特征。[17]其外顯形式包括個(gè)體在某一領(lǐng)域獲得的技能以及所取得的創(chuàng)新成果，它是檢驗(yàn)創(chuàng)新能力的一個(gè)重要指標(biāo)，可用學(xué)科競賽獲獎(jiǎng)、科研項(xiàng)目獲獎(jiǎng)、論文發(fā)表、創(chuàng)新實(shí)踐項(xiàng)目獲獎(jiǎng)等指標(biāo)進(jìn)行測量。

（二）自招生創(chuàng)新能力的表現(xiàn)特征

此部分的分析資料包括E大學(xué)自主招生的政策文本以及2012年至2014年間我們對(duì)E大學(xué)在讀自招生進(jìn)行的跟蹤研究數(shù)據(jù)，包括根據(jù)自編問卷“E大學(xué)學(xué)生學(xué)習(xí)體驗(yàn)與發(fā)展調(diào)查”所獲得的數(shù)據(jù)和根據(jù)學(xué)科、性別等因素對(duì)16名自招生進(jìn)行的訪談資料。調(diào)查采用系統(tǒng)分層整群抽樣（自招生10人以上的系）和特殊抽樣（其他系或院只對(duì)自招生進(jìn)行調(diào)查）相結(jié)合的方式。共發(fā)放問卷2002份，回收1506份，回收率為75.22%；經(jīng)測謊題篩查以及無效數(shù)據(jù)清理后，得到有效問卷1398份（自招生問卷306份），有效率為92.83%。樣本中，自招生的比例為21.9%，統(tǒng)招生的比例為78.1%；男生比例為19.9%，女生比例為80.1%。問卷中所有等級(jí)變量的Cronbach's Alpha系數(shù)為0.866，表明其具有可信度。本研究以統(tǒng)招生為參照群體，主要從創(chuàng)新品質(zhì)、創(chuàng)新技能和創(chuàng)新成果三個(gè)方面來考察自招生創(chuàng)新能力的發(fā)展?fàn)顩r，調(diào)查分析結(jié)果如下。

1.自招生在創(chuàng)新品質(zhì)上的表現(xiàn)略優(yōu)于統(tǒng)招生，但整體差異不大

問卷中對(duì)創(chuàng)新品質(zhì)題項(xiàng)的測量主要參照了尤金的創(chuàng)新能力測試題、普林斯頓人才開發(fā)公司創(chuàng)新性傾向測量表等，主要從學(xué)生一貫的行為表現(xiàn)、思維方式和態(tài)度傾向等角度進(jìn)行分析。調(diào)查問卷采用5級(jí)評(píng)分制，1表示不同意，5表示非常同意，分值越大，表示個(gè)體主觀認(rèn)同程度越高。兩個(gè)不同群體的表現(xiàn)特征如表2所示。自招生在獲取專業(yè)信息、統(tǒng)籌規(guī)劃安排自己的事務(wù)以及聽取不同意見方面要優(yōu)于統(tǒng)招生，而在其他大部分指標(biāo)上兩者并不存在顯著的差異。

表2 自招生與統(tǒng)招生在創(chuàng)新品質(zhì)上的表現(xiàn)差異

2.自招生在創(chuàng)新技能上整體表現(xiàn)相對(duì)平均，性別、學(xué)科差異較為明顯

某一領(lǐng)域的專門知識(shí)和技能的主要衡量指標(biāo)是專業(yè)課程成績。需要說明的是對(duì)于專業(yè)技能的測量數(shù)據(jù)來自于學(xué)校教務(wù)部門提供的學(xué)生本年度專業(yè)課程成績的客觀信息，原因是在調(diào)查問卷中“您上個(gè)學(xué)年在班級(jí)或年級(jí)的綜合成績排名”測量的是學(xué)生的綜合成績，但考慮到學(xué)校在測算學(xué)生的綜合成績排名時(shí)，會(huì)將學(xué)生干部經(jīng)歷、社團(tuán)活動(dòng)、志愿活動(dòng)等非學(xué)業(yè)因素納入其中，因此我們認(rèn)為專業(yè)課程成績的績點(diǎn)更能代表自招生在本專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)和技能。

數(shù)據(jù)分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，自招生的績點(diǎn)平均值高于統(tǒng)招生，但績點(diǎn)的最高值卻分布在統(tǒng)招生群體中（見表3）。換言之，如果將全部學(xué)生成績的分布視作一個(gè)鐘形曲線，那么自招生群體的成績大多處在中間偏上的位置，而統(tǒng)招生則分屬兩端，最優(yōu)者和最差者均處于統(tǒng)招生群體。這一點(diǎn)也可以從多位訪談對(duì)象的對(duì)話中得到證實(shí)。當(dāng)理科生E－10被問及同班級(jí)幾位自招生在整個(gè)班級(jí)同學(xué)中的學(xué)業(yè)表現(xiàn)時(shí)，她的看法是，“我感覺沒有成績特別好的，中游的倒是比較多”。而另一位文科學(xué)生E－5認(rèn)為，“統(tǒng)招生是自己考上來的，分?jǐn)?shù)比較高，學(xué)習(xí)能力上他們比較有優(yōu)勢，感覺我們自招生是加分上來的，一開始基礎(chǔ)就有一些差距”，而這種基礎(chǔ)學(xué)習(xí)能力導(dǎo)致自招生在一開始甚至處于劣勢地位。

表3 自招生與統(tǒng)招生的專業(yè)成績比較

在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)不同類型自招生進(jìn)行分析。經(jīng)獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，自招生的專業(yè)成績?cè)谛詣e、學(xué)科上均存在顯著差異（表4）。整體上，女性在專業(yè)表現(xiàn)上要優(yōu)于男性。隨著越來越多的女性獲得接受高等教育的機(jī)會(huì)，她們的教育優(yōu)勢也愈發(fā)凸顯。文科自招生要優(yōu)于理科生。這可能與E大學(xué)自身的發(fā)展歷史和辦學(xué)特點(diǎn)相關(guān)。該校一直以來都是以教育、心理等文科專業(yè)見長，理工科還處在上升和發(fā)展階段，因此推測，可能的原因是本身文科自招生的生源質(zhì)量要優(yōu)于理科生。

表4 不同類型自招生專業(yè)成績的差異

3.自招生和統(tǒng)招生在創(chuàng)新成果上整體表現(xiàn)較弱，前者表現(xiàn)略佳

創(chuàng)新成果則包括科研項(xiàng)目參與、論文發(fā)表數(shù)量、創(chuàng)新實(shí)踐項(xiàng)目及學(xué)科競賽獲獎(jiǎng)情況等。數(shù)據(jù)顯示，自招生在讀期間產(chǎn)生創(chuàng)新成果的比例較低，僅在綜合性的社會(huì)實(shí)踐項(xiàng)目中的表現(xiàn)優(yōu)于統(tǒng)招生，其他指標(biāo)上兩者均無顯著性差異（見表5）。具體來看，自招生參與科研項(xiàng)目的比例達(dá)到43.1%，但是并未產(chǎn)生可見的成果，學(xué)術(shù)論文發(fā)表的比例僅為3.3%；與專業(yè)相關(guān)的學(xué)科競賽中獲獎(jiǎng)比例較高，達(dá)到6.5%；創(chuàng)新實(shí)踐項(xiàng)目獲獎(jiǎng)的比例為3.7%；社會(huì)實(shí)踐項(xiàng)目獲獎(jiǎng)比例為5.9%，但在全國性的“雙挑”項(xiàng)目中獲獎(jiǎng)的比例不足1%。王漢清等人的實(shí)證研究也發(fā)現(xiàn)，本科生的創(chuàng)新能力在大學(xué)期間并沒有明顯提高。[18]

三、對(duì)自招生創(chuàng)新能力的選拔及其培養(yǎng)過程的反思

實(shí)證研究的結(jié)果顯示，自招生在創(chuàng)新品質(zhì)、創(chuàng)新技能和創(chuàng)新成果方面的表現(xiàn)差強(qiáng)人意。有學(xué)者批評(píng)這是因?yàn)槟壳暗淖灾髡猩圏c(diǎn)院校把絕大多數(shù)精力放在創(chuàng)新機(jī)制、挑選人才上，忽視人才培養(yǎng)方面的配套措施，以致精挑細(xì)選的人才在經(jīng)過大學(xué)教育之后卻表現(xiàn)平庸，政策輸出效率低。[19]我們認(rèn)為選拔和培養(yǎng)都不可偏頗，否則就會(huì)造成兩者的脫節(jié)，出現(xiàn)選拔和培養(yǎng)兩張皮的現(xiàn)象。創(chuàng)新人才的生成既需要個(gè)體具備一定的創(chuàng)新品質(zhì)，同時(shí)在成長過程中還離不開個(gè)人的持續(xù)投入以及創(chuàng)新環(huán)境的滋養(yǎng)。圖1簡單描述了這個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過程。對(duì)于自招生創(chuàng)新能力不足的問題，就需要從選拔和培養(yǎng)過程兩個(gè)方面進(jìn)行反思，前者是關(guān)于創(chuàng)新潛質(zhì)的鑒別，后者涉及創(chuàng)新能力的保障。

表5 自招生在讀期間的主要?jiǎng)?chuàng)新成果

圖1 創(chuàng)新人才的成長過程

（一）創(chuàng)新能力與自主招生選拔過程

E大學(xué)是部屬高校，是2003年第一批開始自主招生的試點(diǎn)高校，它面向全國進(jìn)行招生，但生源以上海、江蘇和浙江為主。從歷年來的招生簡章來看，E大學(xué)對(duì)選拔目標(biāo)的描述基本采用了教育部的說法。以2013年的招生簡章為例，其選拔對(duì)象為“學(xué)科特長突出、具有創(chuàng)新潛質(zhì)的高中畢業(yè)生”。在具體的操作過程中，E大學(xué)采用中學(xué)推薦與考生自薦相結(jié)合的方式，即根據(jù)歷年報(bào)考情況，對(duì)部分重點(diǎn)中學(xué)發(fā)放推薦表，由中學(xué)推薦具有學(xué)科特長和創(chuàng)新潛質(zhì)的優(yōu)秀學(xué)生；同時(shí)，具備如下條件之一的學(xué)生可以自薦：（1）高中時(shí)期，獲全國中學(xué)生各學(xué)科奧林匹克競賽的省級(jí)賽區(qū)三等獎(jiǎng)以上（含三等獎(jiǎng)）；（2）高中時(shí)期在學(xué)科競賽的總決賽中獲獎(jiǎng)，如新概念作文大賽、全國中小學(xué)生創(chuàng)新作文大賽；（3）在某些專業(yè)領(lǐng)域表現(xiàn)出特殊潛能的學(xué)生。自薦的考生需要經(jīng)過資格審查、文化測試獲得自主選拔資格，中學(xué)推薦的直接進(jìn)入文化測試（免去資格審查）。E大學(xué)根據(jù)文化測試成績，按中學(xué)推薦和個(gè)人自薦文理分科進(jìn)行排序，確定資格名單。獲得E大學(xué)自主招生資格的考生，高考達(dá)到一本線且第一志愿為E大學(xué)、服從專業(yè)調(diào)劑，即可被錄取。

調(diào)查結(jié)果顯示，絕大多數(shù)自招生（70.8%）通過中學(xué)推薦的方式獲得E大學(xué)的考試資格。當(dāng)我們?cè)儐柺茉L學(xué)生中學(xué)如何進(jìn)行推薦時(shí)，他們的回答出乎尋常地一致：學(xué)生自己申請(qǐng)，然后學(xué)校根據(jù)學(xué)業(yè)成績確定資格。進(jìn)一步追問他們有沒有對(duì)于學(xué)科特長或創(chuàng)新能力的要求時(shí)，E-8同學(xué)說：“我沒有什么特長，自主招考也是看成績的。根據(jù)考試成績排名，我就獲得了E大學(xué)的考試資格?？荚嚳剂艘惶?，就考語文、數(shù)學(xué)和外語，我通過了A類的分?jǐn)?shù)線。高考我又達(dá)到了一本線就被錄取了?！盓-16同學(xué)獲得自主招考資格的經(jīng)歷更具偶然性，他說：“正好那個(gè)月我的月考考了年級(jí)前十。我去申請(qǐng)就拿到名額，所以我相當(dāng)于是通過月考成績拿到了華師大自主招考的‘入場券’?！彪m然他曾獲得過新概念作業(yè)二等獎(jiǎng)，但他個(gè)人認(rèn)為這并沒有在自主招生選拔中發(fā)揮作用，因?yàn)樗x報(bào)的是理科專業(yè)。

E-7同學(xué)是通過自己的特長獲得自主招生考試資格的。她說：“我的自主招生是自己申請(qǐng)的，高三考了生物競賽，有了獎(jiǎng)狀就有資格參加自主招生。我的自主招生和當(dāng)時(shí)的學(xué)校沒有什么關(guān)系，主要是自己拿下來的。”數(shù)據(jù)顯示（表6），有52.8%的學(xué)生表示曾在學(xué)科知識(shí)競賽、創(chuàng)新發(fā)明、寫作等方面取得過省級(jí)以上競賽獎(jiǎng)勵(lì)或等級(jí)證書，其中獲得過學(xué)科知識(shí)競賽和創(chuàng)新知識(shí)發(fā)明的比例分別為23.4%和4.6%。但E-7同學(xué)并未繼續(xù)發(fā)展自己的特長，而是選擇了一個(gè)與特長無關(guān)的就業(yè)熱門專業(yè)。她說：“拿到自主招生資格等于已經(jīng)進(jìn)了保險(xiǎn)箱，高考?jí)毫蜎]有那么大?！睋Q言之，在某種程度上，她將自己的特長當(dāng)作進(jìn)入大學(xué)的一塊敲門磚。

表6 題項(xiàng)“您是否獲得下列省級(jí)以上競賽獎(jiǎng)勵(lì)或等級(jí)證書？”a

進(jìn)一步針對(duì)特長與大學(xué)所選專業(yè)之間匹配關(guān)系的分析發(fā)現(xiàn)，在關(guān)于“我的專業(yè)與我的特長是一致的”選項(xiàng)中，總體評(píng)價(jià)一般，均值僅為3.08分。這說明很多學(xué)生并未根據(jù)特長選擇合適的專業(yè)，據(jù)此可推測類似E-7同學(xué)這種狀況的學(xué)生比例不在少數(shù)。劉進(jìn)等人對(duì)自招生學(xué)科特長的研究從某種程度上證實(shí)了我們的猜測。他們發(fā)現(xiàn)：自招生認(rèn)為自己特長優(yōu)勢沒有變化的人數(shù)比例高達(dá)39.3%，比統(tǒng)招生人數(shù)高出21.3%；而認(rèn)為自己特長有一些發(fā)展的統(tǒng)招生人數(shù)比例高達(dá)50.8%，比自主招生學(xué)生多出一倍；并且，自招生認(rèn)為自己特長“有一些退步”和“有很大退步”的比例都高于統(tǒng)招生。[20]

縱觀整個(gè)選拔過程，首先，能否獲得考試資格、招生資格以及最終是否被錄取依然取決于高中學(xué)業(yè)成績和高考成績；其次，還出現(xiàn)了一些具備學(xué)科特長的學(xué)生并未進(jìn)入相應(yīng)的學(xué)科專業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)的情況。學(xué)生更多是將各類學(xué)科競賽獲獎(jiǎng)證書視為獲取優(yōu)質(zhì)高校自主招生初試資格的一個(gè)工具，享受加分或降分錄取的優(yōu)惠政策，結(jié)果可能導(dǎo)致自主招生非但未能選拔到具備創(chuàng)新潛質(zhì)的優(yōu)秀學(xué)生，反而是被一些學(xué)生鉆了政策的空子。這可能是自招生在創(chuàng)新能力上表現(xiàn)平平，與統(tǒng)招生沒有顯著性差異的原因之一。

（二）創(chuàng)新能力與高校人才培養(yǎng)體系

除了完善創(chuàng)新人才的選拔機(jī)制外，更重要的是需關(guān)注人才成長的過程和環(huán)境。眾多研究也證實(shí)，創(chuàng)新能力是個(gè)體與環(huán)境互動(dòng)過程的結(jié)果。[21]我們發(fā)現(xiàn)自招生本身的創(chuàng)新意識(shí)及創(chuàng)新活動(dòng)的參與度較低。以各項(xiàng)創(chuàng)新類活動(dòng)的參與情況為例（見圖2），社會(huì)實(shí)踐類項(xiàng)目參與的比例最高，也僅為29%；國內(nèi)最高層次的大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技創(chuàng)業(yè)類競賽——“挑戰(zhàn)杯”的參與比例低至1%左右；而其他各項(xiàng)學(xué)術(shù)類創(chuàng)新項(xiàng)目的參與比例為14%－20%不等。這從一個(gè)角度折射出自招生本身創(chuàng)新實(shí)踐積極性不高的內(nèi)生問題。

更關(guān)鍵的是，圖2還暴露了E大學(xué)整體上創(chuàng)新氛圍不夠濃厚的深層次問題。學(xué)科競賽[22]、科研項(xiàng)目參與[23]、各類科技、文體和社團(tuán)活動(dòng)[24]都有助于提升大學(xué)生的創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力。樣本中，僅7.8%的自招生表示對(duì)學(xué)校提供的參與各類學(xué)術(shù)活動(dòng)的機(jī)會(huì)感到“非常滿意”。訪談對(duì)象E-4同學(xué)認(rèn)為，學(xué)校里無論是在學(xué)習(xí)、技術(shù)，還是娛樂和生活方面的活動(dòng)和社團(tuán)都非常少。

圖2 自招生參與創(chuàng)新項(xiàng)目的情況（%）

若從課程設(shè)置來看，分別只有7%和40.4%的自招生認(rèn)為自己本專業(yè)的課程設(shè)置能夠很好和較好地滿足自己專業(yè)發(fā)展的需要。訪談發(fā)現(xiàn)，該校存在課程體系不完備、編排混亂、核心課程不明確、選修課程不靈活等問題。比如，E-6同學(xué)反映：“我們的課程設(shè)置每屆都不一樣，修的學(xué)分也不一樣。專業(yè)課是大二開始修，但我們下一屆從大一就可以修。我們的課程一直在變，沒有一個(gè)定論?！盓-8同學(xué)說：“大四上學(xué)期的課不可能讓你提前選。公選課每學(xué)期只能選3分，這個(gè)不大合理。很難每次都正好選滿3分，往往都是只能選到2分，多出來的1分很尷尬，不可以選4分的。如果每次都只選到2分的話，到大四就還要上公選課。大一大二比較空，其實(shí)我們大三的課挺多的。我覺得應(yīng)該大一大二多一些課?！边@些問題阻礙了學(xué)生無法系統(tǒng)規(guī)劃自己的專業(yè)學(xué)習(xí)，也不能根據(jù)自己的興趣選擇合適的課程，不利于提升學(xué)生的創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力。

在教學(xué)形式上，目前E大學(xué)最常用的教學(xué)方式與自招生認(rèn)為收獲最大的形式存在明顯的差距（見圖3）。具體來看，絕大多數(shù)教師還是采用傳統(tǒng)的講授法，比例高達(dá)88.7%，但就自招生的學(xué)習(xí)體驗(yàn)來看，他們期望教師能夠使用多元化的教學(xué)方式，其中他們認(rèn)為課堂討論（43.2%）的收獲最大，其次才是講授法（29%），而實(shí)驗(yàn)教學(xué)也達(dá)到25.1%的比例。本科生在課堂上獲取的知識(shí)類型，主要是某一特定學(xué)科的核心內(nèi)容、學(xué)科前沿問題，或者是有待探索的領(lǐng)域，甚至是某些懸而未決的問題，其中的基礎(chǔ)知識(shí)學(xué)習(xí)可通過學(xué)生自主學(xué)習(xí)和教師課堂教授的方式進(jìn)行，而大部分內(nèi)容理應(yīng)以學(xué)生自學(xué)為主、教師引導(dǎo)的形式開展。多樣化的教學(xué)形式不僅可以調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性，激發(fā)學(xué)生探索興趣，還可以培養(yǎng)學(xué)生的信息檢索、表達(dá)、發(fā)現(xiàn)及解決問題等核心創(chuàng)新素養(yǎng)。

此外，除了課堂上互動(dòng)外，師生在課外的交流頻次也是影響大學(xué)生專業(yè)投入的一個(gè)重要因子。11%的自招生表示專業(yè)課教師在課外“經(jīng)?！敝鲃?dòng)跟學(xué)生溝通，參與和指導(dǎo)學(xué)生學(xué)術(shù)活動(dòng)，而選擇“一般”“較少”和“從不”的比例分別為40.1%、41.1%和7.7%。雖然E大學(xué)實(shí)行了本科生導(dǎo)師制，旨在協(xié)助學(xué)生制訂學(xué)習(xí)計(jì)劃，提供生活幫助，發(fā)掘?qū)W生潛力，進(jìn)行生涯指導(dǎo)，但是超過一半的自招生表示在讀期間很少跟本科生導(dǎo)師溝通，導(dǎo)師未能為學(xué)生的成長提供助力。比如，E-11同學(xué)說：“我們導(dǎo)師是大一直接分的，剛開學(xué)談過一次，聊了基本情況。然后大二就沒有導(dǎo)師了。大一沒有專業(yè)方面的困惑，等到我們覺得有專業(yè)困惑的時(shí)候，導(dǎo)師卻沒有了?！?/p>

圖3 自招生對(duì)各種教學(xué)方式的評(píng)價(jià)（%）

四、研究結(jié)論及政策建議

對(duì)E大學(xué)自招生創(chuàng)新能力的實(shí)證考察發(fā)現(xiàn)，與參照群體統(tǒng)招生相比，自招生的創(chuàng)新能力稍強(qiáng)，但具體來看，其創(chuàng)新行為表現(xiàn)、態(tài)度傾向、思維方式等品質(zhì)上表現(xiàn)欠佳，專業(yè)技能處于中等水平，創(chuàng)新成果產(chǎn)出比例較低，整體創(chuàng)新能力較弱。從高校的層面來說，需要選拔和培養(yǎng)兩手抓，建立兩者之間的有效聯(lián)動(dòng)，真正選到創(chuàng)新型的自招生并為其特殊才能和創(chuàng)新潛質(zhì)的發(fā)展提供制度上的保障。根據(jù)以上研究發(fā)現(xiàn)和反思，我們提出以下政策建議：

（一）深化對(duì)創(chuàng)新人才的內(nèi)涵認(rèn)識(shí)，探索多元化的選拔方式，完善人才選拔機(jī)制

創(chuàng)新能力在理論及實(shí)踐層面仍是個(gè)飄忽不定的概念。然而，或許正因?yàn)槿绱耍哂邪涂死耍⊿. Bacharach,etal）所謂“原生概念”（primitive concept）的特點(diǎn)：一方面，它展示了事物或現(xiàn)象的復(fù)雜性和多元性；另一方面，它能夠?qū)⒖此棋漠惖挠^點(diǎn)整合起來，與此同時(shí)在這個(gè)分析過程中會(huì)不斷衍生出更多相對(duì)具體、明確的定義，從而達(dá)至對(duì)該現(xiàn)象的進(jìn)一步理解。[25]

從自主招生政策的出臺(tái)背景和政策動(dòng)因來看，創(chuàng)新人才需求是根本，因此就要求高校根據(jù)自己的辦學(xué)目標(biāo)和發(fā)展定位，結(jié)合學(xué)科或?qū)I(yè)特色進(jìn)行人才的甄別和選拔，探索一條適合的自主招生之路。而恰恰是在實(shí)踐過程中不同高校對(duì)創(chuàng)新人才理解的差異性，才會(huì)產(chǎn)生多元化的標(biāo)準(zhǔn)，反過來又會(huì)提升高?？茖W(xué)選拔人才的能力。比如，北京大學(xué)對(duì)自招生的發(fā)展定位是具有國際視野，在各行業(yè)中起到引領(lǐng)、開拓和示范作用，而中山大學(xué)則希望自招生綜合素質(zhì)優(yōu)秀，成為各行各業(yè)的專業(yè)化優(yōu)秀人才。[26]這種招生政策的校際差異只有理念之別，沒有高下之分，正是自主招生政策的應(yīng)有之義：有了差異性才有多樣性，才會(huì)體現(xiàn)高校的自主性；而有了自主性，才能最終達(dá)成國家層面上創(chuàng)新人才選拔的目標(biāo)。而高校能否有效地實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新人才選拔的目的，還需要政府進(jìn)一步擴(kuò)大試點(diǎn)高校的自主招生權(quán)，逐漸突破高考分?jǐn)?shù)和招生名額的限制。

（二）改革課程設(shè)置、豐富教學(xué)方式和增強(qiáng)師生互動(dòng)以助力自招生個(gè)性化發(fā)展的需求

創(chuàng)新能力發(fā)揮的根本在于個(gè)體創(chuàng)新品質(zhì)培養(yǎng)，內(nèi)生動(dòng)力的激發(fā)。這些都離不開高校創(chuàng)新人才成長的制度和環(huán)境保障。其中，合理的課程設(shè)置是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的關(guān)鍵，也是重視學(xué)生多元發(fā)展和提升學(xué)生全面素質(zhì)的有效保障。各院系應(yīng)依據(jù)學(xué)科特點(diǎn)，設(shè)置核心課程，加強(qiáng)課程選擇的基礎(chǔ)性和廣博性，甚至還可以借鑒國外大學(xué)的成功經(jīng)驗(yàn)，為學(xué)有余力和各有所長的學(xué)生開設(shè)一些榮譽(yù)課程。同時(shí)，課程內(nèi)容的開設(shè)應(yīng)遵循學(xué)生的階段性發(fā)展特征，由淺入深，分層次開設(shè)，形成一套完整的課程體系。改革教學(xué)方式，根據(jù)課程內(nèi)容需要綜合使用講授法、討論法、實(shí)驗(yàn)法等教學(xué)形式，增強(qiáng)學(xué)生興趣，啟發(fā)學(xué)生思考。加強(qiáng)師生互動(dòng)，注重本科生導(dǎo)師制度的過程管理，最大程度發(fā)揮教師在創(chuàng)新人才培養(yǎng)上的作用。建設(shè)多層次、多樣化的課外創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)體系，為自招生提供更大的選擇空間。

當(dāng)然，創(chuàng)新人才的培養(yǎng)和創(chuàng)新環(huán)境的營造不僅僅是高等教育的責(zé)任，也是整體教育過程的任務(wù)。自主招生看似是一個(gè)人才選拔機(jī)制的問題，實(shí)則是牽動(dòng)中學(xué)教學(xué)方式的革新，大學(xué)人才培養(yǎng)機(jī)制的建設(shè)，甚至高等教育體制改革的問題。

注釋

①2003年，藝術(shù)特長生、體育特長生招生也被納入自主選拔錄取改革試點(diǎn)，但到了2005年就明確提出“藝術(shù)特長生等特殊類招生不列入自主選拔錄取范圍”。

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The Status of Independently-Enrolled Students'Creativity and Its Influence M echanism

YUE Ying
（Institute of Higher Education,East China Normal University,Shanghai200062,China）

Based on an analysis of the historical background and annual policies of Independent Admission Program,we have found that the dire need of creative talents is one significant driving force of this Program. Therefore,whether students enrolled through this Program are of creative potential can be used as an indicator to evaluate its effectiveness.An empirical study of the status of independently-enrolled students'creativity in one University has revealed that compared with regularly-enrolled students,the overall level of creativity of independently-enrolled ones is slightly higher.But in terms of creative qualities,creative skills and creative achievements,there is great room for improvement.Deep-rooted causes can be found both in the process of recruitmentand cultivation,such as a lack of deep understanding of"creativity",no scientific evaluationmethods, and insufficientorganizational and institutional supportand guidance.

Independent Admission Program;Independently-Enrolled Students;Regularly-Enrolled Students;RecruitmentOrientation;Creative Talents;Creativity

2017-03-03

全國教育科學(xué)規(guī)劃教育部青年專項(xiàng)課題“高校自主招考生的學(xué)習(xí)體驗(yàn)與成長過程特征研究”（EIA120378）

岳英，1983年生，女，江蘇徐州人，華東師范大學(xué)高等教育研究所講師，主要從事招生考試制度、學(xué)術(shù)職業(yè)與政策研究。