劉超吳曉斌

21世紀海上絲綢之路視閾下我國能源貨物貿(mào)易制度之疏失與更新

劉超吳曉斌*

保障能源貨物貿(mào)易安全是建設“21世紀海上絲綢之路”最為重要的目標之一。相比于一般的商品貨物貿(mào)易，能源貨物貿(mào)易商品的特殊性、稀缺性以及相關的能源貿(mào)易機制缺位使得建立完善的能源貿(mào)易制度成為當務之急。我國目前與“一帶一路”沿線國家締結的相關能源貨物貿(mào)易條約存在能源貨物貿(mào)易風險保障制度不完善、無專門的能源貨物貿(mào)易協(xié)定以及能源貿(mào)易制度欠缺環(huán)境考量等問題。契合“一帶一路”的目標定位，通過完善現(xiàn)有的貿(mào)易條約以及借鑒國際專門的能源組織機制，構建絲綢之路的能源貿(mào)易法律制度，是維護我國與沿線國家能源貿(mào)易安全的可行路徑。鑒于中國—東盟自貿(mào)區(qū)發(fā)展程度的相對完善，以及《國際能源憲章》的成員構成逐漸從區(qū)域化向國際化轉型，二者對完善“21世紀海上絲綢之路”能源貿(mào)易法律制度具有重要借鑒意義。

能源貨物貿(mào)易中國—東盟自貿(mào)區(qū)國際能源憲章21世紀海上絲綢之路

能源貨物貿(mào)易對各國國內(nèi)經(jīng)濟增長有不可或缺的支撐作用，已不再單純?yōu)榇笞谏唐焚Q(mào)易活動，更是各國踐行國家戰(zhàn)略的重要籌碼。隨著全球范圍內(nèi)對能源需求不斷增長，能源貿(mào)易活動不斷擴大?！?1世紀海上絲綢之路”以和平、發(fā)展、合作、共贏為主題，倡導拓寬貿(mào)易領域，優(yōu)化貿(mào)易結構，挖掘貿(mào)易新增長點，促進貿(mào)易平衡，寄希望于在傳統(tǒng)能源與新興能源領域內(nèi)各國加強能源商品貿(mào)易與能源技術貿(mào)易方面的合作。然而能源貨物貿(mào)易畢竟關系著國家的經(jīng)濟命脈與民生大計，“21世紀海上絲綢之路”戰(zhàn)略實施背后離不開能源貨物貿(mào)易支持，而這中間存在巨大的利益空間，各國不免在各自的國家戰(zhàn)略利益中合作博弈，推行經(jīng)濟民族主義政策，稍有不當便有可能影響國際能源安全甚至引發(fā)國際沖突，如此便與“21世紀海上絲綢之路”的宗旨與目的背道而馳?！?1世紀海上絲綢之路”戰(zhàn)略也為我國能源貨物貿(mào)易制度更新了指導思想，為完善我國能源貨物貿(mào)易制度提出了新的要求和路徑。建立與完善國內(nèi)國際相應的法律制度或者協(xié)議，才能保障能源貨物貿(mào)易順利進行。因此本文通過分析“21海上絲綢之路”對能源貨物貿(mào)易的制度需求，梳理當前的制度經(jīng)驗，為完善能源貨物貿(mào)易制度提出建議。

一、我國能源貨物貿(mào)易制度梳理與檢討

能源貨物貿(mào)易是指傳統(tǒng)領域的能源交易行為，包括煤炭、石油和天然氣等?！?1世紀海上絲綢之路”戰(zhàn)略的實現(xiàn)，必須以保障能源貨物貿(mào)易安全作為關鍵環(huán)節(jié)。國際能源貨物貿(mào)易交易對象較為特殊，與其他的普通商品貿(mào)易存在差異，如國家間能源資源分配不均，國際爭奪日趨激烈；極易引發(fā)貿(mào)易壁壘，國際間的能源貨物貿(mào)易機制缺位；能源商品貿(mào)易、服務貿(mào)易和技術貿(mào)易往往相互搭售、無法分離；能源貿(mào)易與環(huán)境問題息息相關，能源極易造成環(huán)境污染已成共識等。①唐旗：《WTO體制與能源貿(mào)易問題》，載《法學評論》2008年第4期。我們首先梳理我國能源貨物貿(mào)易現(xiàn)狀，以此為基礎，進一步歸納與剖析當前的國際能源貨物貿(mào)易制度設計與運行中存在的問題。

（一）當前我國能源貨物貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

對我國能源貨物貿(mào)易的現(xiàn)狀進行梳理，應當考慮到我國的能源貨物貿(mào)易市場、能源貨物貿(mào)易的進出口比例以及我國能源消費種類的分配比例等問題。通過對這三個方面進行分析，把握當前我國能源貨物貿(mào)易市場對制度的需求，從而有針對性地完善當前的能源貿(mào)易法律制度。

1.能源貨物貿(mào)易規(guī)模較大

改革開放之后，我國積極參與國際分工、交換與競爭，能源貨物貿(mào)易規(guī)模不斷增長?，F(xiàn)如今，能源貨物貿(mào)易已然成為我國經(jīng)濟發(fā)展不可或缺的一部分。以2015年為例，根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒—2016》的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國全年的國內(nèi)生產(chǎn)總值為682635.1億元，對外貿(mào)易總額達到245502.9億元，其占國內(nèi)生產(chǎn)總值的份額達到35.96%。根據(jù)中國能源貿(mào)易規(guī)模及其占對外貿(mào)易的比重（具體見表1）分析，能源貿(mào)易在2011到2014年都能達到8%左右的份額，占對外貿(mào)易份額的較大。雖然在2015年，因為經(jīng)濟下行、國內(nèi)對能源需求下降以及科學技術的提升導致能源能耗減少等影響，導致能源的對外貿(mào)易額度有所下降，但是能源對外貿(mào)易穩(wěn)中上升的總體趨勢不變。規(guī)模如此之大的能源貨物貿(mào)易市場，亟需完善的能源貨物貿(mào)易制度作保障，才能促進能源貨物貿(mào)易的平穩(wěn)運行，有效解決各種糾紛和沖突。

表1中國能源貨物貿(mào)易規(guī)模及其占對外貿(mào)易的比重（2011-2015年）

2.能源進口份額不斷增大

能源分為可再生能源和不可再生能源。不同于可再生能源，不可再生能源不具有重復利用性，會隨著人類的開發(fā)利用而逐步減少。但是在改革開放初期，當時能源出口主要是用以換取國家急需的外匯資源，以保障發(fā)展國民經(jīng)濟重點領域，我國的能源貿(mào)易主要是以出口為主。20世紀90年代以來的能源發(fā)展戰(zhàn)略，從擴大進口，充分利用國外能源資源，到“走出去”在國外合資或直接投資經(jīng)營能源資源，②林永生、張生玲：《中國能源貿(mào)易進展與思考》，載《國際貿(mào)易》2013年第9期。均反映了我國的能源戰(zhàn)略正在從“自給自足”向利用國際能源資源來支撐自身經(jīng)濟增長發(fā)展需求轉變（具體見表2）。當然，這種轉變也受到我國國力的不斷提升以及國際社會能源競爭激烈的深刻影響。因此，我國經(jīng)常以進口國的身份參與能源貨物貿(mào)易，應當以此為基礎考量能源法律的完善問題。能源貨物商品可謂國家的一種戰(zhàn)略資源，其正常的交易行為也經(jīng)常性地受到政府的干擾與影響。對于進口方來說，正常的交易談判往往伴隨著周期長、成本高等問題，出口國卻經(jīng)常以國家安全等理由而作出毀約、突然性提價等行為，造成許多不必要的損失。通過完善能源貿(mào)易制度也能有效降低此種行為的發(fā)生概率，保護我國在能源貨物貿(mào)易交易行為過程中的利益。

表2中國能源貿(mào)易的進出口比例（1990-2015年）

3.化石能源為主的能源消費與貿(mào)易結構

一個國家的能源消費結構會反映到國際能源貨物的需求上來，我國在經(jīng)濟社會發(fā)展中對于化石能源消費巨大并嚴重依賴于進口，此種情況也會影響國際能源貨物貿(mào)易市場的結構。根據(jù)國家統(tǒng)計局發(fā)布的《中國統(tǒng)計年鑒—2016》系統(tǒng)收錄的2015年全社會的能源統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示（具體見表3、表4），2011年到2015年之間，我國傳統(tǒng)能源原煤、原油、天然氣的生產(chǎn)總量平均比重達到全年能源生產(chǎn)總量的87.92%，消費總量平均比重達到89.68%。當然，化石能源也是全世界主要的能源消費產(chǎn)品，但我國對此消費的比例非常之大。原煤和原油的消費已經(jīng)對我國環(huán)境造成嚴重污染，經(jīng)濟發(fā)展轉型已經(jīng)刻不容緩。在能源貨物貿(mào)易制度中體現(xiàn)環(huán)境保護因素是能源貨物貿(mào)易健康發(fā)展的有效方案。

表3我國能源生產(chǎn)構成表

表4我國能源消費構成表

（二）我國當前能源貨物貿(mào)易制度之弊端檢討

在當前的世界各國注重法制建設背景下，各個國家和地區(qū)在國際貿(mào)易中注重通過構建完善的法律機制來規(guī)范國際能源貨物貿(mào)易秩序、保障能源貨物貿(mào)易中的利益、解決能源貨物貿(mào)易中的糾紛。我國雖然初步構建了能源貨物貿(mào)易制度，但仍存在能源貨物貿(mào)易安全保障制度不完善、無專門的能源貨物貿(mào)易協(xié)定以及能源貿(mào)易制度欠缺環(huán)境考量等問題。

1.能源貨物貿(mào)易安全保障制度不完善

有學者認為“一帶一路”存在五大風險，包括政治風險、安全風險、經(jīng)濟風險、法律風險與道德風險。③王義梔：《“一帶一路”：機遇與挑戰(zhàn)》，人民出版社2015年版，第89-152頁。在能源貨物貿(mào)易領域審視這些風險類型：政治風險是由于國內(nèi)黨派紛爭、國家利益和政策阻擾、大國勢力干涉以及宗教民族歷史等各類緣由對國際能源貨物貿(mào)易進行干涉，比如“南海爭端”中，東南亞各國長期受西方國家影響，難以擺脫對西方國家的依賴而受到美日澳等國的政治干涉；安全風險，在能源貨物貿(mào)易領域多表現(xiàn)為貿(mào)易航道受恐怖主義威脅、生態(tài)環(huán)境污染以及地區(qū)戰(zhàn)爭而發(fā)生貿(mào)易合同無法執(zhí)行等問題；經(jīng)濟風險是指全球貨幣政策變幻莫測、國際經(jīng)濟結構的調(diào)整，比如新型能源的運用規(guī)模不斷擴大，以及國家債務赤字化嚴重等問題；法律風險體現(xiàn)在不同區(qū)域的法系不一致、立法質量參差不齊以及國家的貿(mào)易保護主義抬頭而能源貨物貿(mào)易規(guī)約不完善等問題；道德風險則表現(xiàn)為多方企業(yè)之間的不正當競爭、合同的違約與欺詐還有逃避法律的規(guī)制、無法承擔國際企業(yè)的社會責任等問題。面臨多種多樣的能源貿(mào)易風險，完善多方面的能源貨物貿(mào)易安全保障制度實屬必要。

2.無專門的能源貨物貿(mào)易協(xié)定

能源貨物貿(mào)易無專門的國際法規(guī)或者條約規(guī)制，其根本原因在于能源供給國為了自己的能源利益與全球的能源需求國之間的博弈無法達成妥協(xié)，也是各國不同利益需求的體現(xiàn)。在1947年《關稅及貿(mào)易總協(xié)定》訂立時，各國為了避免爭端矛盾突出而延緩其通過，將如石油、糧食等大宗商品排除在貿(mào)易規(guī)則之外，即此類商品不受多邊貿(mào)易體制自由化原則的約束。但是隨著能源國家的加入和國際貿(mào)易秩序的不斷完善，國際能源貿(mào)易行業(yè)亟須國際貿(mào)易規(guī)則體制的調(diào)整與規(guī)制。烏拉圭回合談判期間，雖然與能源相關的事項再度成為多邊貿(mào)易體制內(nèi)的熱門話題，焦點是能源出口國的限制性實踐，被提議討論的內(nèi)容包括：出口國能源政策、雙軌定價實踐、補貼、反向傾銷、出口限制與出口稅、自然資源產(chǎn)品的替代問題等，卻均無實質進展。④余敏友、唐旗：《論WTO構建能源貿(mào)易規(guī)則及其對我國能源安全的影響》，載《世界貿(mào)易組織動態(tài)與研究》2010年第2期。甚至在GATT轉為WTO之后，能源貿(mào)易的壁壘仍然不勝枚舉，嚴重阻礙了國際能源市場的自由化發(fā)展，與國際普通商品貿(mào)易規(guī)則相脫節(jié)。

3.能源貨物貿(mào)易制度欠缺環(huán)境考量

能源貨物貿(mào)易對于環(huán)境因素的考量“南北國家”分歧嚴重。發(fā)達國家與發(fā)展中國家處于不同的發(fā)展階段，發(fā)達國家在發(fā)展過程中對于全球的污染不置可否，而現(xiàn)在卻經(jīng)常以環(huán)境保護為借口大力推行貿(mào)易保護主義。顯而易見，能源資源的消耗如果沒有采取相應的措施必然會造成環(huán)境的破壞，但能源貨物貿(mào)易與環(huán)境保護絕對不是相互對立的，可是如何做到兩者的協(xié)調(diào)一致卻是國際社會一直以來的熱點問題。發(fā)達國家認為國際貿(mào)易應優(yōu)先考量環(huán)境保護，以貿(mào)易限制解決環(huán)境問題，統(tǒng)一國際環(huán)境標準。而發(fā)展中國家認為經(jīng)濟發(fā)展和消除貧困是其主要任務，發(fā)達國家以“綠色壁壘”為手段，環(huán)境保護技術標準和生態(tài)標識制度成為隱蔽的貿(mào)易保護形式。發(fā)達國家采取雙重標準，一方面設置非關稅壁壘，阻礙發(fā)展中國家產(chǎn)品進入其國內(nèi)市場，另一方面鼓勵本國企業(yè)將一些污染環(huán)境的生產(chǎn)轉移到發(fā)展中國家。⑤蘭天：《中國外貿(mào)增長引致環(huán)境損害的沖突與協(xié)調(diào)研究》，經(jīng)濟科學出版社2012年版，第228-229頁。“南北國家”解決上述爭議的進程仍舊步履蹣跚。

二、“21世紀海上絲綢之路”對更新能源貿(mào)易制度的要求

“和平合作、開放包容、互學互鑒、互利共贏”是“21世紀海上絲綢之路”沿路各國政治經(jīng)濟文化不斷交融深化的前提，也是今后解決紛繁復雜的國際問題之利器。中國在東南亞和印度洋具有重要的戰(zhàn)略利益：經(jīng)濟利益與航路安全。中國80%的石油、50%的天然氣進口和32%的進出口商品要經(jīng)過這條絲綢之路。⑥趙江林：《21世紀海上絲綢之路：目標構想、實施基礎與對策研究》，社會科學文獻出版社2015年版，第25頁。而在能源貨物貿(mào)易領域，也應結合《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》（以下簡稱“《愿景與行動》”）中的相關原則與規(guī)定，從而提出“21世紀海上絲綢之路”沿線能源貿(mào)易制度的設想與愿景。

（一）《愿景與行動》對“21世紀海上絲綢之路”能源貨物貿(mào)易制度的定位

《愿景與行動》是以一種期許的態(tài)度來對“21海上絲綢之路”的能源貨物貿(mào)易發(fā)展提出建議，原則和內(nèi)容的規(guī)定相對來說比較抽象。但其對未來沿線各國的能源貨物貿(mào)易問題指出了發(fā)展的方向和努力的重點，對于以后的沿線能源貨物貿(mào)易談判有重要的參考意義。在原則方面，堅持尊重國家能源主權原則，與沿路各國在相互尊重的前提下，友好開展能源貿(mào)易合作；擴寬貿(mào)易范圍是擴大沿路能源貿(mào)易合作的影響力、堅持和諧包容以促進不同文化與文明的相互交流與合作、互利共贏是“21世紀海上絲綢之路”發(fā)展的重要基石；而促進能源市場的開放與完善是發(fā)展能源貿(mào)易的重要條件。具體來看，能源貨物貿(mào)易集中體現(xiàn)在《愿景與行動》中的政策溝通、設施聯(lián)通與貿(mào)易暢通，政策溝通是為了保障沿路能源貨物貿(mào)易有統(tǒng)一的政策與法律規(guī)制，便于能源貿(mào)易市場的形成與發(fā)展；設施聯(lián)通是能源貨物貿(mào)易的重要基礎，保證區(qū)域之間能源資源的分配與利用；貿(mào)易暢通是統(tǒng)一的能源貨物貿(mào)易市場建議的重要前提，只有保證貿(mào)易暢通，才能保證能源貿(mào)易的安全與繁榮。

（二）“21世紀海上絲綢之路”能源貨物貿(mào)易制度梳理

《愿景與行動》主要通過合作原則和合作重點兩方面對沿路的能源合作提出愿景，我們將結合能源貿(mào)易相關內(nèi)容，梳理《愿景與行動》對其提出的發(fā)展思路。

1.遵循原則的共建

《愿景與行動》總共提出了五大合作原則，包括恪守聯(lián)合國憲章的宗旨和原則、堅持開放合作、堅持和諧包容、堅持市場運作以及堅持互利共贏，結合能源貿(mào)易的相關性質定位與特征屬性，筆者認為應當促使沿線各國在能源貨物貿(mào)易領達成以下共識：

（1）尊重國家主權原則

國家能源主權是尊重各國主權和領土完整的具體體現(xiàn)，其主要表現(xiàn)為國家對本國能源相關事務的自主權、其本國境內(nèi)能源外資實行國有化或征收的權力及對能源外資的管轄權，其目的是各國均在經(jīng)濟獨立的前提上發(fā)展能源資源經(jīng)濟。因此，只有尊重能源主權原則，才能加強各國對自身能源資源的維護，減少“21世紀海上絲綢之路”能源貨物貿(mào)易的阻力。不過，也應當注意避免因濫用國家能源主權而形成的資源民族主義的出現(xiàn)。

（2）擴寬貿(mào)易范圍、堅持和諧包容、互利共贏

“一帶一路”不局限于古代絲綢之路的范疇，能源貨物貿(mào)易更應該加強與各國的合作與交流，擴寬貿(mào)易規(guī)則共同制定的合作國家范圍，提升該區(qū)域能源貿(mào)易的影響力與作用力。合作國家一旦增多，不同文化、利益的沖擊將會更加強烈。因此，應當加強不同文明之間的對話與溝通，求同存異、相互包容，結合不同國家的不同優(yōu)勢，如能源資源優(yōu)勢、市場優(yōu)勢、技術優(yōu)勢、資本優(yōu)勢或者勞動力優(yōu)勢等，相互補充，共同促進能源貨物貿(mào)易合作的利益最大化。

（3）促進能源市場的開放與完善

能源貨物貿(mào)易最大的障礙在于政府因素經(jīng)常干擾經(jīng)濟市場的正常運行，無法令能源資源配置由市場起主導作用。因此，各國應簽訂協(xié)議、規(guī)定限制，共同營造和完善一個健康、穩(wěn)定的能源貨物貿(mào)易市場。

2.擴大能源合作

“21世紀海上絲綢之路”沿路的國家發(fā)展各異，經(jīng)濟合作空間巨大?！对妇芭c行動》主要提出了政策溝通、設施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通以及民心相通等幾個方面，結合能源貨物貿(mào)易領域，筆者將對相關內(nèi)容進行整理與歸納。

（1）能源貨物貿(mào)易下的政策溝通

如前所述，能源貨物貿(mào)易政策的統(tǒng)一協(xié)調(diào)對“21世紀海上絲綢之路”沿線各國的能源合作至關重要。因此，在能源貨物政策方面加強各政府間的合作與溝通，積極構建多層次政府間能源貨物貿(mào)易方面的宏觀政策溝通交流機制，在能源戰(zhàn)略和對策進行充分交流對接，共同制定推進區(qū)域能源合作的規(guī)劃和措施，協(xié)商解決能源貨物貿(mào)易合作中的問題。

（2）能源貨物貿(mào)易下的設施聯(lián)通

基礎設施互聯(lián)互通是“一帶一路”建設的優(yōu)先領域，也是能源貿(mào)易重點關切的領域，如果沒有有效的能源運輸通道，能源貨物貿(mào)易活動不可能順利開展。《愿景與行動》提出：“加強能源基礎設施互聯(lián)互通合作，共同維護輸油、輸氣管道等運輸通道安全，推進跨境電力與輸電通道建設，積極開展區(qū)域電網(wǎng)升級改造合作。”質言之，“21世紀海上絲綢之路”的能源互聯(lián)互通合作，將主要集中在運輸通道安全與建設方面以及電網(wǎng)升級與改造。在原則方面，堅持尊重國家能源主權原則，與沿路各國在相互尊重的前提下友好開展能源貨物貿(mào)易合作。

（3）能源貨物貿(mào)易下的貿(mào)易暢通

貿(mào)易暢通與能源貿(mào)易聯(lián)系最為緊密，其致力于消除投資與貿(mào)易壁壘，構建區(qū)域內(nèi)和各國良好的營商環(huán)境?！对妇芭c行動》提出：加大煤炭、油氣、金屬礦產(chǎn)等傳統(tǒng)能源資源勘探開發(fā)合作，積極推動水電、核電、風電、太陽能等清潔、可再生能源合作，推進能源資源就地就近加工轉化合作，形成能源資源合作上下游一體化產(chǎn)業(yè)鏈。甚至對于能源服務貿(mào)易領域，也應當加強能源資源深加工技術、裝備與工程服務合作，并對新能源這一新興產(chǎn)業(yè)予以關注，推動建立創(chuàng)業(yè)投資合作機制。質言之，就是對傳統(tǒng)能源與非傳統(tǒng)能源、能源貨物貿(mào)易與能源服務貿(mào)易都加強合作，鼓勵創(chuàng)業(yè)投資并形成產(chǎn)業(yè)鏈。

三、當前國際能源貨物貿(mào)易制度經(jīng)驗之類型化梳理

習近平在“一帶一路”國際合作高峰論壇發(fā)表主旨演講時強調(diào)，“一帶一路”建設不是另起爐灶，推倒重來，而是實現(xiàn)戰(zhàn)略對接、優(yōu)勢互補?；谶@一思想理念，“21世紀海上絲綢之路”的能源貨物貿(mào)易制度，可從兩種路徑研究探討，其一是對現(xiàn)有的自貿(mào)區(qū)或者貿(mào)易協(xié)定進行完善，如中國—東盟自貿(mào)區(qū)（以下簡稱“CAFTA”）達成的貿(mào)易協(xié)定；其二是借鑒當前的國際能源條約，如《國際能源憲章》。以此為思路，筆者將梳理與東盟簽訂的能源貿(mào)易條約和《國際能源憲章》中與能源貨物貿(mào)易方面相關的條約，以此為基礎來探討如何解決“絲綢之路”能源貨物貿(mào)易法律問題，為“絲綢之路”的能源貿(mào)易制度提供智力支持。

（一）中國—東盟自貿(mào)區(qū)的能源貿(mào)易規(guī)定梳理

CAFTA是“21世紀海上絲綢之路”途徑的首個地區(qū)，此區(qū)域的發(fā)展是“一帶一路”成功與否的關鍵，該自貿(mào)區(qū)發(fā)展經(jīng)驗較為成熟，可為沿線各國提供借鑒。CAFTA能源貿(mào)易制度的主要內(nèi)容由遵守WTO規(guī)則、貿(mào)易自由化、公開透明以及非歧視等基本原則構成。CAFTA已達成的協(xié)議包括《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議》（以下簡稱“《合作框架協(xié)議》”）《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》（以下簡稱“《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》”）和《中國-東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議服務貿(mào)易協(xié)議》（以下簡稱“《CAFTA服務貿(mào)易協(xié)議》”），這三份協(xié)議共同構成了該區(qū)域自由貿(mào)易的制度基礎。雖然其沒有把能源單獨列為一個部門進行規(guī)制，但是沒有將能源排除在外，因此可以通過對這些協(xié)議及其附屬協(xié)議的分析來梳理中國—東盟自貿(mào)區(qū)關于能源貨物貿(mào)易的主要法律規(guī)定。

1.中國—東盟自貿(mào)區(qū)的原則性規(guī)定

（1）遵守WTO規(guī)則

不管是《合作框架協(xié)議》還是《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》，都通過委任、引用或者換種表述照搬等不同方式在諸多方面適用了WTO規(guī)則，比如《合作框架協(xié)議》第三條第一款、第六款以及第八款和《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》第七條“WTO規(guī)則”。這是各國在WTO基礎上建立自由貿(mào)易區(qū)的必然結果，也是WTO規(guī)則成熟運行以及節(jié)約立法資源的理性考量，避免自貿(mào)區(qū)與WTO相沖突的國際法問題產(chǎn)生。

（2）貿(mào)易自由化原則

CAFTA諸多協(xié)議均倡導貿(mào)易自由化，體現(xiàn)在“消除關稅和限制使用非關稅措施是其主要內(nèi)容”。⑦譚民、邱寅瑩：《中國-東盟能源貿(mào)易合作國際法問題探討》，載《昆明理工大學學報（社會科學版）》2013年第5期。如《合作框架協(xié)議》第二條“全面經(jīng)濟合作措施”中規(guī)定：“……（i）在實質上所有貨物貿(mào)易中逐步取消關稅與非關稅壁壘；（ii）逐步實現(xiàn)涵蓋眾多部門的服務貿(mào)易自由化?！?/p>

（3）公開透明原則

《合作框架協(xié)議》第一條明確該協(xié)議的目標就是“創(chuàng)造透明、自由和便利的投資機制”?！禖AFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》第四條“透明度”引用《1994年關稅與貿(mào)易總協(xié)定》第十條規(guī)定，對各國的法令、條例與一般援用的司法判決及行政決定的透明度作出要求。

（4）非歧視原則

非歧視原則主要包括最惠國待遇和國民待遇原則?！逗献骺蚣軈f(xié)議》第九條、《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》第二條都肯定了中國—東盟自貿(mào)區(qū)均以國民待遇為基礎。遵守最惠國待遇和國民待遇的非歧視原則，是中國—東盟自貿(mào)區(qū)各成員國消除疑惑、共建信任的重要基石。如果各成員國不合理地進行區(qū)別對待，必然免不了各國產(chǎn)生貿(mào)易摩擦，以各種方式建立貿(mào)易壁壘，阻礙自貿(mào)區(qū)的健康、有序發(fā)展。

2.部分能源貨物進口實施降稅表

從國家海關總署的數(shù)據(jù)來看，煉焦煤（HS27011210）的東盟協(xié)定稅率為0%（最惠國稅率為3%，普通稅率為20%）、焦炭及半焦炭（HS27040010）的東盟協(xié)定稅率為0%（最惠國稅率為5%，普通稅率為11%），而天然氣（HS27112100）與電力（HS27160000）東盟雖然沒有協(xié)定稅率的相關規(guī)定，但是規(guī)定最惠國稅率為0%（天然氣的普通稅率為20%，電力的普通稅率為8%），最惠國待遇作為兜底條款，適用于中國—東盟自貿(mào)區(qū)，所以也應當以最惠國待遇對待。以這四種能源的進口關稅為例，中國對東盟的主要能源貨物產(chǎn)品均實施零關稅政策。但是，大部分能源貨物貿(mào)易的關稅并不是在協(xié)議簽訂之后就直接降到零，而是通過協(xié)議在不同國家施行不同的關稅，并延遲幾年下降為低稅乃至零關稅。之所以延遲降稅也是考慮到國內(nèi)能源企業(yè)的轉型從而增加其競爭力需要時間、國內(nèi)市場對相關法規(guī)的適應以及國家的能源利益考量。面對這些問題的限制，現(xiàn)在中國對印度尼西亞的許多能源產(chǎn)品仍然收取關稅，如航空煤油（HS27101911）、5-7號燃料油（HS27101922）等。

《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》第三條明確規(guī)定了關稅的削減計劃，為關稅削減提供制度需求和保障。不過應當注意的是，中國對不同國家的降稅表和其他國家對中國的降稅表有所差異。印度尼西亞作為東盟區(qū)域加入石油輸出組織的唯一代表，顯示了其強勁的能源國際地位，在我國對印度尼西亞的降稅表中除了對原油（HS27090000）、液化天然氣（HS27111100）、氣態(tài)天然氣（27112100）以及電力（HS27160000）四種能源一直都是零關稅之外，其余的能源貨物或者產(chǎn)品諸多都是延遲降稅。

表5中國對印度尼西亞若干能源產(chǎn)品的降稅表

3.限制非關稅措施

非關稅措施包括數(shù)量限制措施和其他對貿(mào)易造成障礙的非關稅措施，具有較大的靈活性和針對性，更具隱秘性和歧視性，因此也更容易達到限制進口的目的?！逗献骺蚣軈f(xié)議》第二條第一款和第二條第一款、《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》第八條對非關稅措施均作出限制。中國—東盟自貿(mào)區(qū)關于非關稅措施的規(guī)定有：（1）原則上禁止非關稅措施中的數(shù)量限制，但是WTO允許的除外；（2）要求各締約方盡快列明除數(shù)量限制之外的非關稅壁壘；（3）公布數(shù)量限制的信息，并使其容易獲取。通過清單列舉各項非關稅措施，督促各國減少非關稅措施的使用并締造健康、穩(wěn)定以及有序的中國—東盟自貿(mào)區(qū)市場。

（二）國際能源憲章的能源貿(mào)易規(guī)定梳理

《國際能源憲章》相對于《歐洲能源憲章》的最大的不同體現(xiàn)在其全球化、現(xiàn)代化、多元化為特征的發(fā)展方向與轉型政策正日益加強。⑧程春華：《能源憲章轉型與全球能源治理：歷程、原因及影響》，載《社會科學》2015年第11期。但是二者都是政治意向性聲明，規(guī)則內(nèi)容還沒有得到細化，各國簽署該聲明表明的是一種政治態(tài)度而非受到限制與法律強制力的約束?！赌茉磻椪聴l約》雖然是在《歐洲能源憲章》的基礎上制定的規(guī)約細則，但其對之后《國際能源憲章》的規(guī)約細則必然有巨大的影響和啟發(fā)作用，對其進行研究極具借鑒意義。

1.《國際能源憲章》

《國際能源憲章》相比之前的《歐洲能源憲章》在結構上并沒有多大改變，大體包括目標、執(zhí)行、具體協(xié)議以及最終條款四個部分，關于能源貿(mào)易的內(nèi)容大體規(guī)定或者隱含在目標、執(zhí)行以及具體協(xié)議這三部分當中。《國際能源憲章》更多表達的是一種政治性宣言，沒有對條款進行細化，而是對如何規(guī)定條款提出希冀，希望創(chuàng)造一個有利于經(jīng)營、投資和技術流動的企業(yè)外部環(huán)境，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展能源、提高能源安全及以最高效率生產(chǎn)、轉化、運輸、配送和使用能源，目的是通過社會可接受、經(jīng)濟上可行、適應環(huán)境要求的方式提高在能源方面的安全性。

2.《能源憲章條約》

《能源憲章條約》對貿(mào)易的規(guī)制主要集中在第二部分，大體包括國際市場、WTO協(xié)議中的非減損規(guī)定、貿(mào)易相關投資措施、競爭、運輸、技術轉讓以及資本獲得等部分?！赌茉磻椪聴l約》致力于建立開放、競爭激烈的能源市場，在不減損WTO框架協(xié)議的基礎上，對能源貿(mào)易市場作出規(guī)制。

（1）競爭方面

市場經(jīng)濟規(guī)律告訴我們，如果想要搞活一個市場，在這個市場必須有充分的競爭存在，否則只是一潭死水?！赌茉磻椪聴l約》就在第六條對競爭行為作出規(guī)定，主要內(nèi)容包括：①締約方應打破競爭壁壘，具有并執(zhí)行應對單邊和協(xié)調(diào)的反競爭行為的此類法律；②締約各國之間應提供制定與實施競爭規(guī)則方面的可用資源、技術援助，加強咨詢和交換信息進行合作；③規(guī)定不遵守競爭條款的締約國與被侵害利益的締約國之間的解決爭端條款；④不要求締約國提供違背其法律的信息披露、機密或商業(yè)秘密。

（2）運輸方面

能源貨物貿(mào)易免不了運輸這一環(huán)節(jié)，能源交易標的無法送達便不能實現(xiàn)訂立能源貿(mào)易合同的目的。《能源憲章條約》第七條對此作出規(guī)定：①遵守過境自由原則，對不同來源、目的地或所有權的產(chǎn)品一視同仁，加強各締約國之間能源運輸?shù)墓步ㄅc共享；②締約國之間的能源運輸設施應遵守法律流程，締約方無義務給予特權；③規(guī)定運輸爭端的解決，強調(diào)貿(mào)易爭端未依程序作出決定前，不得減損貿(mào)易現(xiàn)有行為及規(guī)定。

（3）環(huán)境方面

能源與環(huán)境保護息息相關，無論是能源的開采、生產(chǎn)或者運輸?shù)染鶗协h(huán)境問題的出現(xiàn)，如何實現(xiàn)經(jīng)濟有效與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)統(tǒng)一是能源貿(mào)易的熱點問題之一。《能源憲章條約》第十九條對環(huán)境問題予以關注：①制定與實施能源政策應考慮環(huán)境因素，市場化價格充分體現(xiàn)環(huán)境成本與效益，鼓勵與有關能源循環(huán)的國際標準領域合作；②關注通過提高能源效率、開發(fā)和利用可再生能源、推廣使用清潔燃料以及采用技術和技術手段來降低污染，促進締約方之間環(huán)境信息的收集與共享，促進提高公眾意識以及技術、條例和程序的研究、開發(fā)與應用；③對能源投資項目進行環(huán)境透明評估，推動各締約國提高國際意識，制定與執(zhí)行相關環(huán)保項目和標準。

（4）國家和特權企業(yè)方面

因為能源具有的戰(zhàn)略地位，許多國家特別是發(fā)展中國家經(jīng)常會讓國有企業(yè)掌控該國的能源企業(yè)，以保證能源的安全性與穩(wěn)定性。然后此種壟斷性局面往往會約束競爭的作用，影響開放、充滿活力的能源市場的建立。《能源憲章條約》第二十二條對此作出規(guī)定：①各締約國應確保國有企業(yè)遵守義務開展銷售和供應相關活動，不得鼓勵違反義務進行活動；②各締約方應確保，如果它建立或維持一個實體并將其委托給監(jiān)管部門、行政部門或其他政府機構，則該實體應以與本條約規(guī)定的締約方義務一致的方式行使這一權力，不得鼓勵違反義務進行活動。

四、CAFTA與《國際能源憲章》對完善“21世紀海上絲綢之路”能源貨物貿(mào)易制度之啟示

中國—東盟自貿(mào)區(qū)相關貿(mào)易協(xié)定并不是針對能源領域的專門條約，因此并不能像《國際能源憲章》和《能源憲章條約》一樣面面俱到。但是應當通過借鑒這兩份協(xié)議的相關規(guī)定，適當調(diào)整和豐富中國—東盟自貿(mào)區(qū)在能源領域的內(nèi)容。根據(jù)對兩份協(xié)議內(nèi)容的分析，筆者認為主要應當引導自貿(mào)區(qū)以建立競爭市場為中心，以運輸、技術和資本為后盾，從協(xié)調(diào)統(tǒng)一多領域的能源政策、開展能源貨物貿(mào)易與能源服務貿(mào)易并行談判以及制定專門的能源貿(mào)易協(xié)定等方面對“21世紀海上絲綢之路”的能源貨物貿(mào)易制度進行完善。

（一）以建立競爭市場為中心

競爭是經(jīng)濟市場最為重要的能量元素，是市場經(jīng)濟的基本特征。實踐證明，缺乏競爭的市場中價格不能得到正確反映、企業(yè)疲于創(chuàng)新、企業(yè)生存環(huán)境惡化。只有市場充分競爭，才能落實商品價格反映價值，能促使生產(chǎn)者改進技術、改善經(jīng)營管理，提高勞動生產(chǎn)率，實現(xiàn)公平競爭，防止壟斷橫行。當前中國—東盟自貿(mào)區(qū)的大部分國家都是發(fā)展中國家，介于能源在國家安全中的戰(zhàn)略地位，均在不同程度上限制能源資源以及產(chǎn)品的自由競爭，擔憂如果被強國資本注入便會威脅到本國的能源戰(zhàn)略安全。此種想法不無道理，可是想要能源市場充滿活力而各國卻互不信任，如此便只能原地踏步、停滯不前，無法實現(xiàn)能源貿(mào)易市場的建立目標以及能源資源的高效利用。因此，各國應當如《國際能源憲章》以及《能源憲章條約》規(guī)定的那樣，以建立競爭市場為中心，互相妥協(xié)，加強信任并建立溝通機制，及時對本國的市場競爭情況進行反饋，致力于自貿(mào)區(qū)領域的能源市場建設。

（二）應以運輸、技術與資本為保障

建立競爭市場需要有運輸、技術以及資本的支撐，為各國的能源市場保駕護航，增加籌碼和動力。在運輸方面，遵守過境自由原則，對自貿(mào)區(qū)內(nèi)的產(chǎn)品一視同仁，加強運輸?shù)墓步ㄅc共享，貿(mào)易爭端未依程序作出決定前，避免減損貿(mào)易現(xiàn)有行為及規(guī)定，增加互信；在技術方面，以遵守國際義務為前提，保障能源技術有效的準入與轉讓，保護知識產(chǎn)權，消除障礙；在資本方面，以審慎考慮為原則，維護金融市場的完整與穩(wěn)定，促進各領域的投資貸款業(yè)務，增強本國經(jīng)濟的穩(wěn)定性以及完善投資環(huán)境。

（三）在多領域實現(xiàn)能源政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一

能源貿(mào)易復雜而多元化。如果某個締約國在能源貿(mào)易的某個領域頒布了與統(tǒng)一的能源市場利益相違背的能源政策，必然引起能源價格的波動進而威脅到整個能源合作區(qū)的能源戰(zhàn)略安全。因此，如果要進行能源貿(mào)易合作，應當把合作的內(nèi)容規(guī)定得更廣泛、更細致、更統(tǒng)一。就《能源憲章條約》來說，全球共有51個締約國，其在投資保護、能源貿(mào)易和運輸保護、能源效率及爭端解決等部分均有合作，而能源貿(mào)易也更包括市場、貿(mào)易相關投資措施、運輸、技術轉讓、資本獲得，甚至對過渡時期的貿(mào)易相關暫行規(guī)定均作出規(guī)定，其多國家、多領域、多方面的能源合作范圍保證了締約國之間的信任和影響力?！秶H能源憲章》也在“執(zhí)行”部分對八大領域的合作提出希冀與愿景。而中國—東盟自貿(mào)區(qū)只有11個國家，國家的數(shù)量較小、地域文化較為一致以及各國的利益牽連更為緊密，為多領域實現(xiàn)能源政策的協(xié)調(diào)統(tǒng)一提供了良好的客觀條件。而當前不管是《CAFTA貨物貿(mào)易協(xié)議》還是《CAFTA服務貿(mào)易協(xié)議》，對于能源貿(mào)易均規(guī)定都不多。因此，借鑒《國際能源憲章》和《能源憲章條約》的相關規(guī)定，完善、統(tǒng)一CAFTA的能源貿(mào)易政策已成當務之急。

（四）能源市場價格應反映環(huán)境成本以保護環(huán)境

能源與環(huán)境息息相關，開發(fā)能源在某種意義上就是對生態(tài)環(huán)境的破壞，如煤炭和液態(tài)天然氣的開采；能源的使用往往伴隨著大量的環(huán)境污染問題，如汽車的尾氣排放；甚至能源的運輸也存在著污染的風險，如2010年美國墨西哥灣原油泄漏事件、2011年中海油渤海灣漏油事故。但最為重要的一點是，能源資源的浪費現(xiàn)象嚴重。國際社會使用的能源資源大部分屬于傳統(tǒng)能源以及不可再生能源。如果按照此種趨勢發(fā)展下去，傳統(tǒng)能源資源枯竭就可能提前到來?！秶H能源憲章》在第二部分“執(zhí)行”第七項中提出“能源效率、環(huán)境保護與可持續(xù)清潔能源”，《能源憲章條約》第十九條也要求制定與實施能源政策應考慮環(huán)境因素，市場化價格充分應體現(xiàn)環(huán)境成本與效益，提高公眾意識，制定與執(zhí)行相關環(huán)保項目和標準。而中國—東盟自貿(mào)區(qū)大部分都是發(fā)展中國家，發(fā)展經(jīng)濟是大部分國家的首要任務，環(huán)境保護問題相對滯后。因此，如果把環(huán)境成本納入能源市場價格便會間接推動這些國家對能源資源的保護，從而保護當前日益惡化的環(huán)境。

（五）談判時能源貨物貿(mào)易與能源服務貿(mào)易并行

在國際貿(mào)易談判中，能源貨物貿(mào)易與能源服務貿(mào)易經(jīng)常是分開談判的，其原因就在于相對而言，能源貨物貿(mào)易初級產(chǎn)品較多，貿(mào)易的過程較為簡單，各國的共識較多，談判的過程比較容易；而服務貿(mào)易經(jīng)常伴隨著技術、信息、人才的流動，輕則損害企業(yè)的商業(yè)安全，重則危害國家的利益安全。但能源貨物貿(mào)易與能源服務貿(mào)易應當并行：首先，能源貨物貿(mào)易與能源服務貿(mào)易經(jīng)常難以區(qū)分，即能源商品貿(mào)易、服務貿(mào)易和技術貿(mào)易往往無法作出明確區(qū)分，如電力的銷售與運輸。其次，能源服務貿(mào)易可以作為中國的籌碼與能源資源國進行談判。我國應當以技術為籌碼，與各國進行能源資源的談判，將能源貨物貿(mào)易協(xié)定和能源服務貿(mào)易協(xié)定的內(nèi)容相互配合，以優(yōu)勢換劣勢，避免損害國家的利益安全。最后，能源貨物貿(mào)易與能源服務貿(mào)易并重可以有效節(jié)約立法成本。

（六）制定專門的能源貿(mào)易協(xié)定

能源貿(mào)易市場的跨國性決定專門的能源立法需要與多國的能源利益相協(xié)調(diào)，協(xié)商成本較高，但制定專門的能源貿(mào)易法案仍是必要的。首先，能源資源的特殊性決定了能源資源商品或者服務不同于一般的商品貿(mào)易，如果以一般的商品貿(mào)易協(xié)定來規(guī)制能源商品，必然導致許多例外條款的出現(xiàn)，能源產(chǎn)品就常常游離協(xié)定范圍之外。其次，能源貿(mào)易涉及的范圍十分廣泛，就能源貨物貿(mào)易來說，不僅包括石油、煤炭、天然氣等傳統(tǒng)能源，一些太陽能、地熱能、風能、海洋能、生物質能和核聚變能等新能源也已經(jīng)異軍突起，正在逐步占據(jù)著能源市場的份額。如果再納入能源服務貿(mào)易，內(nèi)容將會更加復雜。最后，達成專門的能源貿(mào)易也是沿線各國區(qū)域優(yōu)勢相互補充、市場廣闊的必然結果。當然，隨著能源貨物制度的不斷完善，嚴控進出口關稅壁壘、以負面清單收縮例外條款與非關稅措施使用以及限制壟斷企業(yè)的能源貿(mào)易控制等內(nèi)容也應當在專門的能源法案中得到體現(xiàn)，不斷完善沿線的能源貨物貿(mào)易法律制度。

五、結語

維護“21世紀海上絲綢之路”能源貿(mào)易的安全，保證該區(qū)域能源貿(mào)易市場的穩(wěn)定，如果僅僅局限于一個國家的“單打獨斗”，那么結局必然是因力量不足而“鎩羽而歸”。只有加強與東盟國家間在能源貿(mào)易方面的合作，不斷深化與南亞、中東、歐洲等沿路國家在能源貿(mào)易方面的溝通與談判，才能促成統(tǒng)一的能源貿(mào)易法律制度?！百Q(mào)易競爭說到底是法律制度的競爭。”⑨顧功耘：《論重啟改革背景下的經(jīng)濟法治戰(zhàn)略》，載《法學》2014年第3期。法律協(xié)議如同在各國之間形成的枷鎖，限制著各國在能源貿(mào)易方面所采取的政府行為，保護能源貿(mào)易當事人的權利，督促雙方以合理、合法的方式履行義務，是跨國貿(mào)易保護自身權益最好的武器。完善“21世紀海上絲綢之路”的能源貿(mào)易法律體系便是保證能源貿(mào)易最好的方式，有助于當事人在該區(qū)域開展能源貿(mào)易時對收益和安全風險作出更好的預判。中國與東盟之間的合作歷時已久，在建立自貿(mào)區(qū)的過程中已經(jīng)簽訂了許多貿(mào)易協(xié)議，這在“21世紀海上絲綢之路”沿路國家與中國的合作中是最完整、最成熟的法律體系。以中國—東盟自貿(mào)區(qū)的合作內(nèi)容為范本，與沿路各國加強合作，可以有效節(jié)省各項資源成本，加快沿線能源貿(mào)易安全合作的進程，是比較合理的一種發(fā)展方式。因此，克服中國—東盟自貿(mào)區(qū)在能源貨物貿(mào)易方面合作的不足，與《國際能源憲章》以及附屬協(xié)議、國際能源署的相關協(xié)議和《愿景與行動》提出的一系列發(fā)展方向相結合，完善“21世紀海上絲綢之路”能源貿(mào)易法律制度是維護沿路能源貿(mào)易安全的重要途徑。

（責任編輯：劉長興）

*劉超，華僑大學法學院副教授，碩士生導師；吳曉斌，華僑大學法學院碩士研究生。本文系中國法學會2016年度部級法學研究課題“21世紀海上絲綢之路區(qū)域能源合作法律問題研究”（項目編號：CLS（2016）D157）、華僑大學2014年度“海上絲綢之路”專項研究重點課題“能源海上絲綢之路安全保障法律機制研究”（項目編號：HSZD2014-05）的階段性成果。