[摘要] 本文對國內(nèi)外區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)方面的理論研究和實證研究進行了總結(jié)，提出科研環(huán)境是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)重要組成部分，認為產(chǎn)業(yè)界對科研環(huán)境有著巨大的影響，分析了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中科研環(huán)境的影響機理和構(gòu)成要素，認為科研環(huán)境直接關(guān)系到科技創(chuàng)新的效率和科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展。以深圳為例，從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設的角度，提出了優(yōu)化科研環(huán)境的幾點思考和建議。

[關(guān)鍵詞] 區(qū)域創(chuàng)新 系統(tǒng) 科研環(huán)境

[中圖分類號] F127 文獻標識碼] A [文章編號] 1004-6623（2017）-04-0075-05

[作者簡介] 陳少兵（1966 — ），湖北天門人，深圳社會科學院副院長，副研究員，工學博士，研究方向：科技管理與技術(shù)經(jīng)濟。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)（Regional Innovation System，RIS）理論提出以來，受到官產(chǎn)學研各界的廣泛重視，最近10年研究成果很多。科研環(huán)境作為一個廣受關(guān)注的議題，上世紀80年代以來也廣受各方重視。但把兩者聯(lián)系起來作為研究對象的，目前則非常少見。本文把科研環(huán)境置于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的組成部分加以研究。

一、問題的提出

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論的分支和研究領域的拓展，庫克（Philip Nicholas cooke，1994）最早對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)進行了較全面的理論及實證研究，庫克（Cooke）、布拉茨克（Braczyk）和海登里希（Heidenreich）主編的《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)：全球化背景下區(qū)域政府管理的作用》（1996）一書，對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念進行了較為詳細的闡述。魏格（Wiig，1995）、阿希姆（Asheim，1997）、卡希奧拉托 （Cassio lato，1999）和卡爾松（Carlsson，1999）等也從不同角度論述了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的概念。上世紀90年代末以來的近20年時間，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論與實證研究成果非常豐富，主要有如下幾點：一是關(guān)于創(chuàng)新系統(tǒng)的基本理論越來越完善，創(chuàng)新系統(tǒng)理論作為一個理論框架基本形成，但創(chuàng)新系統(tǒng)理論依然存在缺陷，不少關(guān)鍵概念的內(nèi)涵比較模糊；二是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)方面的研究方興未艾，成果豐碩，在國內(nèi)外不少國家（地區(qū)）的科技創(chuàng)新政策體系建設中扮演了重要的角色，具有很強的現(xiàn)實指導意義。但與此同時，目前的各種研究對區(qū)域之間的相互作用機制、創(chuàng)新要素在區(qū)域之間流動機制等方面的研究不夠；三是在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的定量研究方面取得很大突破，如區(qū)域創(chuàng)新能力、區(qū)域創(chuàng)新實力以及創(chuàng)新對區(qū)域發(fā)展影響等的定量測評方面，用定量方法進行評價取得很好成效，不足之處是定量研究方法的實用性、可測度性不夠強；四是對區(qū)域整體創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的研究成果很多，主要集中在知識產(chǎn)品生產(chǎn)、創(chuàng)新要素培育、聚集及其相關(guān)影響因素、區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境與區(qū)域政策關(guān)系等，但對各種要素因子在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的作用、運行機理的研究則參差不齊，缺漏還比較明顯；五是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的各組成部分間關(guān)系的研究成果豐富，但對官產(chǎn)學研各個創(chuàng)新相關(guān)主體之間的關(guān)系、互動機制的研究還比較欠缺。

目前對于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)化的研究，在已見的文獻中，幾乎沒有提及科研環(huán)境在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的定位、科研環(huán)境在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成要素中處在什么位置、對創(chuàng)新的影響如何表現(xiàn)、影響創(chuàng)新的機理是什么等等，可以說把科研環(huán)境置于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)下的研究幾乎沒有涉及。之所以會如此，我認為主要有如下幾個原因：一是國外的科研環(huán)境整體比較好，加上國外對科研立法歷來比較重視，因而對這方面的研究重視程度不夠。二是科研環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的影響差異很大，在不同的區(qū)域科研環(huán)境對科技創(chuàng)新的影響很不相同，在大學系統(tǒng)、研究機構(gòu)系統(tǒng)和工業(yè)系統(tǒng)中科研環(huán)境對創(chuàng)新過程的影響也很不相同，因而引致對科研環(huán)境所產(chǎn)生的影響的重視程度不一樣；三是由于影響區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的因素很多，且目前對這種影響的測度和判斷還沒有很嚴格的標準，因而作為知識創(chuàng)新這一環(huán)的科研環(huán)境大家還不夠重視。因此，本文圍繞區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的科研環(huán)境展開分析。

二、科研環(huán)境在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的定位及其影響創(chuàng)新系統(tǒng)的機理和路徑

從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運行來看，科研環(huán)境的好壞不僅事關(guān)知識創(chuàng)新系統(tǒng)的運行效率，而且在很大程度上會影響區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的運行，不好的科研環(huán)境通過創(chuàng)新鏈會對包括產(chǎn)業(yè)生態(tài)在內(nèi)的整個創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈造成破壞。

（一）科研環(huán)境及其構(gòu)成要素

目前為止對科研環(huán)境最全面的概括，是《科研道德——倡導負責行為》中的界定：一個科研機構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境諸要素的相互關(guān)系和外部環(huán)境（包括科研投入、產(chǎn)出以及文化和氛圍）之間的相互影響。外部環(huán)境包括影響科研機構(gòu)運行的所有組織和條件，包括政府規(guī)則、期刊政策、學會政策、人力資源政策和科研經(jīng)費政策，也就是社會文化、政治和經(jīng)濟的總體環(huán)境①。上述概括對科研機構(gòu)的內(nèi)部條件比較強調(diào)，對外部環(huán)境重視不夠，特別是沒有考慮到區(qū)域整體的發(fā)展環(huán)境。實際上，科研環(huán)境是指包括企業(yè)的技術(shù)開發(fā)機構(gòu)在內(nèi)的科研機構(gòu)，其內(nèi)在研究環(huán)境和影響科研活動的各種外在因素以及兩者之間的互動機制的總和。

科研環(huán)境構(gòu)成要素包括科研內(nèi)部要素和外在因素兩個方面。內(nèi)部要素是科研活動承擔機構(gòu)的內(nèi)部條件，包括科研機構(gòu)經(jīng)費分配與管理、人員激勵、人才流動、成果分享機制、團隊建設、內(nèi)部管控等等，這是所有科研機構(gòu)的共性。內(nèi)部要素最大的不同，也是科研環(huán)境不同于其他生產(chǎn)生活活動的最重要特點，是研究人員的個人背景對科研活動的影響巨大。之所以如此，是因為科研創(chuàng)新活動完全是人的智力活動，個體因素對科研活動的結(jié)果起著決定性作用，這一點決定了科研和科技創(chuàng)新活動的各種政策和制度必須圍繞人展開?？蒲协h(huán)境中的外在因素對科研環(huán)境的影響越來越大，目前外在因素的影響明顯超過內(nèi)部要素。影響科研活動的社會環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、教育環(huán)境、科技體制、政策環(huán)境等，都是重要的外在因素，也受到學者的廣泛關(guān)注。在科研環(huán)境的各種外在因素中，迄今為止的研究都比較忽視產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況對科研環(huán)境的影響。從國內(nèi)外的發(fā)展情況來看，產(chǎn)業(yè)界對科研環(huán)境的影響越來越大，特別是科技產(chǎn)業(yè)對科研環(huán)境產(chǎn)生的巨大牽引作用，因為科研經(jīng)費來源和支持力度對科研活動具有最直接的影響。如美國二戰(zhàn)后產(chǎn)業(yè)界對科研活動的影響越來越大，表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)界提供的科研經(jīng)費逐步超過政府等機構(gòu)提供的科研經(jīng)費，上世紀80年代之后包括高校在內(nèi)的科研經(jīng)費來源中，來自產(chǎn)業(yè)界的經(jīng)費遠遠超過了其他來源的經(jīng)費，這已經(jīng)是發(fā)達國家的一個基本規(guī)律。改革開放以來，我國的產(chǎn)業(yè)界從無到有，逐步提升了科研經(jīng)費的投入，本世紀以來在北京、上海、深圳等科技產(chǎn)業(yè)發(fā)達的城市，來自產(chǎn)業(yè)界的科研經(jīng)費投入一直占據(jù)著主導地位。正是由于產(chǎn)業(yè)界經(jīng)費在科研活動中的巨大牽引作用，近30年來科研活動和產(chǎn)業(yè)活動形成了良性互動，一方面產(chǎn)業(yè)界通過市場導向引導科研活動方向，在電子信息、互聯(lián)網(wǎng)、新材料、生物醫(yī)療等方面取得一個又一個科學突破，突出的表現(xiàn)是上世紀80年代以來產(chǎn)業(yè)界的學者榮獲諾貝爾獎的人數(shù)越來越多；另一方面，科研活動通過產(chǎn)學研一體化的方式，極大地促進了科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，產(chǎn)學研一體化模式成為各國發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)競爭力和綜合國力的重要手段。

（二）科研環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機理

本文把科研環(huán)境置于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)之中，探尋科研環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的作用方式和路徑。

首先是科研環(huán)境在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的定位?？蒲泄ぷ鞑粌H與高等院校、科研機構(gòu)相關(guān)聯(lián)，與政府和產(chǎn)業(yè)界的關(guān)聯(lián)度也很強，如我國產(chǎn)業(yè)界與科研機構(gòu)的關(guān)系，上世紀80年代開始以橫向課題的形式廣泛存在。從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)角度看，目前科研環(huán)境已經(jīng)成為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，與科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展和工業(yè)體系緊密相連。在科技產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達的城市，尤其是設立了國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的城市，科研環(huán)境與產(chǎn)業(yè)界有著非常直接的關(guān)系，可以說共同構(gòu)成了各自地區(qū)各具特色的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)?？蒲协h(huán)境在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中的定位可以歸納為如圖1所示：

其次是科研環(huán)境對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的作用機理。創(chuàng)新制度是推進科技創(chuàng)新過程的基礎性因素，它形成了區(qū)域創(chuàng)新的選擇環(huán)境。創(chuàng)新制度的重要性以及制度與經(jīng)濟變化之間的相關(guān)性十分明顯，這種相關(guān)性影響了知識的生產(chǎn)、貯存、分配、使用和銷毀，知識通過制度性因素的涉入而受到影響并發(fā)生變化①。由此可以看出，科研環(huán)境是知識創(chuàng)新體系的重要組成部分，良好的科研環(huán)境意味著有效運行的知識創(chuàng)新體系，而不好的科研環(huán)境制約著知識的生產(chǎn)。從這個意義來說，科研環(huán)境在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中屬于制度建設的范疇，從技術(shù)—經(jīng)濟范式上看，科研環(huán)境是科技創(chuàng)新鏈的有機組成部分。也就是說，科研環(huán)境是通過創(chuàng)新鏈的頂端作用來影響創(chuàng)新，進而影響技術(shù)—經(jīng)濟范式的。

三、以深圳為例優(yōu)化科研環(huán)境的幾點思考

深圳是我國科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的典型代表，是國家十三五規(guī)劃確定的國際科技、產(chǎn)業(yè)中心，深圳的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)獨具特色，目前深圳正在不斷完善自身的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，但對科研環(huán)境這個因素重視不夠。建議深圳下一步從如下幾個方面優(yōu)化科研環(huán)境：

一是要處理好科學研究中有效浪費和績效評價之間的關(guān)系。人類社會在科學探索和技術(shù)創(chuàng)新的過程中一直都存在巨大的試錯成本，這其中既有科學和技術(shù)的內(nèi)在規(guī)律起作用，也與人類自身發(fā)展過程中的選擇緊密相關(guān)。因此，要正確看待科研中的必要浪費，不能用衡量經(jīng)濟活動效益的方式來衡量科研活動，要容忍科研活動的失敗以及因為失敗產(chǎn)生的資金、人力、物力的浪費，用符合科研規(guī)律的評價方式來評判科研活動。深圳作為科技產(chǎn)業(yè)發(fā)達的城市，在推動科技產(chǎn)業(yè)化方面獨樹一幟，深圳區(qū)域創(chuàng)新體系最重要的特色是科技成果的產(chǎn)業(yè)化，但科技基礎比較薄弱，因而尤其要處理好這一關(guān)系。深圳非常需要依托企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)來加大對基礎科學研究的投入，企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)要舍得花錢養(yǎng)一批“科學閑人”，讓他們“仰望星空”，讓他們不要受市場經(jīng)濟的影響。

二是產(chǎn)業(yè)界要發(fā)揮好科研環(huán)境的牽引作用和科研環(huán)境的凈化器作用。目前產(chǎn)業(yè)界對科研環(huán)境的影響越來越大，而深圳上世紀90年代中期以來產(chǎn)業(yè)界的科研經(jīng)費投入一直占據(jù)著主導地位，科技產(chǎn)業(yè)對深圳的科研環(huán)境發(fā)揮著決定性作用。深圳科研活動的特點就是產(chǎn)業(yè)引領，科研活動通過企業(yè)的研發(fā)機構(gòu)和產(chǎn)學研結(jié)合圍繞產(chǎn)業(yè)展開，極大地促進了科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，成為深圳發(fā)展科技產(chǎn)業(yè)、提升產(chǎn)業(yè)競爭力的最重要手段，大學和其他科技機構(gòu)并沒有發(fā)揮多少作用，深圳的這一具有典型意義獨特模式，在可以預見的將來高校等科研機構(gòu)都發(fā)揮不了產(chǎn)業(yè)界的這種作用，深圳下一步必須繼續(xù)提升產(chǎn)業(yè)主導的科研環(huán)境建設，產(chǎn)業(yè)界要進一步發(fā)揮好這種影響，因為目前研究三角之間的界限越來越模糊，很多研究很難分清是基礎研究、應用研究還是開發(fā)研究，很多基礎研究項目成功后直接造福于人們的生產(chǎn)生活。政府要鼓勵產(chǎn)業(yè)界投資于基礎研究項目，發(fā)揮好產(chǎn)業(yè)界的引領作用。

三是盡快構(gòu)建基于立法的科研評價體系。法律法規(guī)和規(guī)章在科研評價體系中具有不可替代的核心作用，也是非常缺失的短板，要通過立法把科研評價體系提升到法治建設的高度。過去我們對立法在科研評價體系中的作用重視不夠，目前這方面的法律法規(guī)基本上還是空白，深圳從上世紀90年代開始就高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護，但出臺的系列法律法規(guī)中對科研評價體系關(guān)注太少。未來要借鑒日本等國的做法，制定有助于促進科技創(chuàng)新、凈化科研環(huán)境、優(yōu)化科研氛圍的科研評價體系，使科研評價體系具有較為完整的法律法規(guī)支撐。深圳的學術(shù)學會發(fā)育不全，學術(shù)協(xié)會的“行業(yè)監(jiān)管”職能完全沒有發(fā)揮，相關(guān)學術(shù)團體資源不足、學術(shù)權(quán)威性不夠。下一步要發(fā)揮現(xiàn)有學術(shù)學會的科研評價職能，加大學術(shù)學會的培育力度，讓學術(shù)協(xié)會盡快承擔評價學術(shù)規(guī)則、學術(shù)規(guī)范的職能，糾正學術(shù)失范、造假、抄襲、侵權(quán)，推動學術(shù)交流和人才流動。要防范輕學術(shù)重應用、輕科技創(chuàng)新的社會效益重經(jīng)濟效益、重眼前成果輕未來科學技術(shù)儲備、重應用學科輕基礎學科的傾向。學界要有科學操守，敢于坐冷板凳，不能讓市場經(jīng)濟的大潮扭曲科學規(guī)律。

四是建立一個非政府的、具有第三方性質(zhì)的科研道德監(jiān)督監(jiān)察機構(gòu)?？蒲械赖聠栴}幾乎與科學研究活動的產(chǎn)生一樣古老，科研造假活動不僅發(fā)生在發(fā)展中國家，也頻繁發(fā)生在發(fā)達國家；不僅發(fā)生在基礎科學研究領域，也發(fā)生在應用研究和開發(fā)研究領域；不僅發(fā)生在研究開發(fā)環(huán)節(jié)，也發(fā)生在產(chǎn)品研發(fā)環(huán)節(jié)，可以說幾乎涵蓋了整個創(chuàng)新鏈。這說明科研道德建設、學術(shù)規(guī)范建設既是一個世界性的難題，更關(guān)系到科研環(huán)境的好壞。從區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的運行來看，目前科研道德是嚴重損害創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要因素，某種程度上比侵犯知識產(chǎn)權(quán)更為嚴重。由于科學倫理和科研道德建設的缺失，這一點在發(fā)展中國家表現(xiàn)得尤為突出，這也成為發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新能力落后、區(qū)域創(chuàng)新能力建設滯后的最重要原因之一。上世紀90年代以來，發(fā)達國家逐步建立起完善的科研活動準則，建立了由律師和審計專家參加的科學研究監(jiān)督審查機構(gòu)，成為發(fā)達國家科技創(chuàng)新能力持續(xù)提升的重要制度保障。科學研究監(jiān)督審查機構(gòu)以其獨立性、公正性和權(quán)威性，在監(jiān)督、警示科技界的科研活動的同時，也贏得了社會公眾對政府加大科研經(jīng)費投入的信任和支持，這點特別值得我們學習。

五是加強科研文化建設?？蒲协h(huán)境的最大影響因素是科研人員的個人職業(yè)道德行為，這是科研環(huán)境最為特殊的地方，而科研人員的道德行為又受到個人教育背景、個人成長環(huán)境、文化和家庭背景、宗教信仰的影響。因此，科研機構(gòu)要制定嚴格的職業(yè)規(guī)范，培育正確的價值觀、科研觀，完善同行評議等考評辦法。要形成良好的科研氛圍，科研氛圍是科研軟環(huán)境的核心和靈魂，與物質(zhì)投入關(guān)系不大，盡管我們的科研投入與西方發(fā)達經(jīng)濟體相差不多，但在營造學術(shù)氛圍方面還存在很大差距，科研政策的扭曲和錯配，破壞了科研氛圍和科研生態(tài)，遏制了科學的進步和創(chuàng)新的推進。要建立科研機構(gòu)內(nèi)控機制和科技人員自控機制，健全科研人員參與分配的制度建設，探索知識產(chǎn)權(quán)化的實現(xiàn)途徑。

六是構(gòu)建協(xié)同高效的科研平臺。科研平臺是科研環(huán)境的重要組成部分，科研平臺的水平、層次、規(guī)模、共享和效率等是科研環(huán)境好壞的硬指標，必須高度重視。政府、科研機構(gòu)和企業(yè)要舍得投入，建設一批面向全社會開放的、高效運行的、國際一流的大型科學裝置，為科研機構(gòu)、企業(yè)提供便利的科研服務。其次是要提高大型公共實驗平臺的公共性和效率，通過整體規(guī)劃、統(tǒng)籌布局和明確政策導向，如深圳曾投入12.3億元，在2011年建成并投入使用“星云”號超級計算機，為深圳各研究機構(gòu)、企業(yè)提供服務，對促進深圳科技創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮了重要作用。目前深圳建立了很多公共科研平臺，要制定科學合理的科研平臺管理體制機制和面向全社會開放的管理機制，提高大型公共實驗平臺的共享和效率，實現(xiàn)真正的共贏、多贏，發(fā)揮這些科研平臺營造科研氛圍的獨特作用，最大限度地發(fā)揮科研平臺的作用。

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Abstract： This research first summarizes prior theoretical and empirical research on Regional Innovation Systems（ RIS） in China and abroad， upon which it proposes that Scientific Research Environment is an important component of RIS. It argues that the industry has great influence on Scientific Research Environment. This research then analyzes what Scientific Research Environment is comprised of and how it affects RIS. It draws the conclusion that Scientific Research Environment is directly related to the efficiency of technological innovation and the development of the technology industry. Lastly， it gives some thoughts and advise on improving Scientific Research Environment from the RIS point of view.

Keywords： Regional Innovation Systems；Scientific Research Environment

（收稿日期：2017-06-05 責任編輯：靳 葉）