鄭耀立

【摘 要】2017年5月14日，“一帶一路”國際高峰論壇在京召開。基礎(chǔ)建設(shè)作為“一帶一路”的重要環(huán)節(jié)有著不可或缺的作用，也因此給PPP模式提供了發(fā)揮的舞臺(tái)。論文通過闡述PPP模式與“一帶一路”發(fā)展規(guī)劃，分析了二者在對(duì)接過程中可能出現(xiàn)的機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)如何利用好PPP模式以促進(jìn)“一帶一路”發(fā)展提出了一些自己的觀點(diǎn)和建議。

【Abstract】on May 14， 2017， "the Belt and Road International Peak BBS" was held in Beijing. As an important link， infrastructure along the B & R plays an indispensable role， and therefore gave the PPP mode a stage to play. The article states the PPP mode and the directions of developments of "the Belt and Road"， analyzes the possible opportunities and risks in the process of these two docking， and puts forward some own views and suggestions on how to make good use of the PPP mode to promote the development of " the Belt and Road ".

【關(guān)鍵詞】PPP模式；一帶一路 ；風(fēng)險(xiǎn)；措施

【Keywords】PPP mode ； the Belt and Road ； risks； measures

【中圖分類號(hào)】F283 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A 【文章編號(hào)】1673-1069（2017）06-0035-02

1 PPP模式與“一帶一路”發(fā)展規(guī)劃

1.1 PPP模式

在我國，所謂PPP模式，是指政府與社會(huì)資本進(jìn)行合作來共同進(jìn)行公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。正如引言中所闡述的那樣，PPP模式在我國的30多年發(fā)展里，為我國的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)做出了巨大的貢獻(xiàn)，包括北京奧運(yùn)主體體育場(chǎng)的建設(shè)，杭州灣跨海工程的實(shí)施都與PPP有著密不可分的聯(lián)系。而在2014年開始對(duì)PPP模式推廣改革以來，PPP已覆蓋了交通、醫(yī)療衛(wèi)生、教育、水利、能源文化、體育等19個(gè)國民經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，促進(jìn)了資本市場(chǎng)的發(fā)展與創(chuàng)新，在資本市場(chǎng)所占的份額快速上升。

當(dāng)然，我國PPP模式也存在著或多或少的問題，如PPP制度框架和法律體系不完善、社會(huì)的信用基礎(chǔ)薄弱，地方政府常通過換屆等形式違反合同，還有諸如投資回報(bào)不確定性因素較大，政府付費(fèi)項(xiàng)目資金來源不夠穩(wěn)定等缺陷。

1.2 “一帶一路”發(fā)展規(guī)劃

所謂“一帶一路”，是指“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”。在以和平、發(fā)展、合作、共贏為主題的21世紀(jì)，加之當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，國際地區(qū)間關(guān)系紛繁復(fù)雜，“一帶一路”作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，可以加緊亞非歐各國的聯(lián)系，積極推進(jìn)沿線國家的發(fā)展戰(zhàn)略相互對(duì)接，促進(jìn)各國經(jīng)濟(jì)繁榮和區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，加強(qiáng)文明互鑒，確是一項(xiàng)造福世界的偉大事業(yè)。

1.3 PPP與“一帶一路”的聯(lián)系

PPP與“一帶一路”的關(guān)系是相互承接的。一方面，PPP模式是順應(yīng)“一帶一路”發(fā)展規(guī)劃的需要涉入的；另一方面，“一帶一路”的核心“五通”（政策溝通、設(shè)施聯(lián)通、貿(mào)易暢通、資金融通、民心相通）[1]也為PPP模式的扎根提供了一定的土壤基礎(chǔ)。

具體而言，“一帶一路”首先要求對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)要到位，這就在資金方面提出了很高的要求，據(jù)報(bào)告顯示，除中國外，其他國家和地區(qū)每年的投資需求達(dá)8000億美元，而亞行和世界銀行每年的投資是極為有限的，僅為240億美元，即使通過亞投行也只能達(dá)到4000億美元，因此還有很大一部分資金需要補(bǔ)足，正如地方政府融資一樣，我們需要考慮PPP模式引入社會(huì)資本。

其次，考慮到PPP模式在國際的運(yùn)用，各國各地區(qū)間的政策與法律各不相同會(huì)給PPP模式帶來很多麻煩，“一帶一路”中政策溝通的開展就是要為PPP區(qū)域化鋪平道路。并且“一帶一路”提出的貿(mào)易暢通，是通過沿線國家和地區(qū)產(chǎn)業(yè)的互補(bǔ)互助，形成完整的產(chǎn)業(yè)鏈與供應(yīng)鏈，這和PPP模式所展現(xiàn)的集設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)、移交等環(huán)節(jié)為一體的形式是相呼應(yīng)的，貿(mào)易暢通有助于PPP模式的順利開展。

2 機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)

如上面所述，PPP模式重心是對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入。公共基礎(chǔ)設(shè)施因?yàn)檫\(yùn)營周期長(zhǎng)，投資回報(bào)率低，加上作為公共產(chǎn)品還具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性的特點(diǎn)，導(dǎo)致單純由市場(chǎng)提供無法滿足社會(huì)的需要，政府干預(yù)成為必然。PPP作為政府干預(yù)的一種新形式，引入了社會(huì)資本，在“一帶一路”建設(shè)中不可避免地會(huì)出現(xiàn)一些機(jī)遇與風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 大型基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域類的機(jī)遇

PPP模式作為政府實(shí)現(xiàn)公共部門職能的手段，有著其自身獨(dú)有的特點(diǎn)。在“一帶一路”開展的過程中，PPP將在眾多領(lǐng)域展現(xiàn)其特有的魅力。

首先是在交通領(lǐng)域，據(jù)2014年的相關(guān)統(tǒng)計(jì)，沿線國家物流績(jī)效指標(biāo)基本都低于歐洲平均值，包括中國，說明國家間互聯(lián)互通水平還處于低水平階段，重要的一個(gè)原因就是交通上存在阻礙。交通作為“一帶一路”成功的基礎(chǔ)，應(yīng)當(dāng)被最先考慮，如我國的民營資本可以在“鐵公機(jī)”（鐵路、公路、機(jī)場(chǎng)）建設(shè)及相關(guān)設(shè)備服務(wù)的運(yùn)營方面進(jìn)行投資；其次，通信互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的不暢通也是上述物流績(jī)效指標(biāo)低的一個(gè)原因，現(xiàn)在電子商務(wù)的蓬勃發(fā)展，使得各國都致力于通過數(shù)字化來互利互通[2]，因此該領(lǐng)域也是不錯(cuò)的投資選擇；還比如能源領(lǐng)域，我國當(dāng)前油氣、電力等能源的過剩正好可以對(duì)“一帶一路”沿線國家進(jìn)行輸出，而與其相關(guān)的管道設(shè)備建設(shè)等則又將是一個(gè)個(gè)工程浩大的項(xiàng)目。

2.2 沿線國家的各種風(fēng)險(xiǎn)

“一帶一路”因?yàn)樯婕安煌瑖也煌瑖?，相較于國內(nèi)復(fù)雜很多，因而PPP模式除了原先便帶有的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，匯率風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，在其中還應(yīng)當(dāng)充分考慮沿線國家可能存在的政治、法律、社會(huì)宗教等風(fēng)險(xiǎn)。

如像巴基斯坦、以色列等地政局不穩(wěn)，政黨更換頻繁，會(huì)給PPP投資帶來很大的不確定性，且沿線國家經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后， PPP所支持的項(xiàng)目又是投資大回報(bào)率低，在回本甚至是盈利方面很難保證；又比如各國法律制度各不相同，很多都不夠完善，那么在PPP模式運(yùn)作過程中，涉及的一些關(guān)于勞動(dòng)保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境治理等問題就會(huì)突顯出來；同時(shí)各國家對(duì)待宗教的態(tài)度不完全是一致的，甚至是截然相反的，一些風(fēng)俗習(xí)慣和文化禁忌需要尤其注意。

3 PPP投資的對(duì)策建議

3.1 調(diào)動(dòng)社會(huì)資本積極性

“一帶一路”發(fā)展規(guī)劃充滿著機(jī)遇，各種大型基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域的資本投入不足，這就要求我們充分利用PPP調(diào)動(dòng)社會(huì)資本的積極性，一方面緩解資金的緊張需求，另一方面減少地方政府的債務(wù)危機(jī)。具體而言，有以下幾點(diǎn)：

一是出臺(tái)相關(guān)優(yōu)惠政策，包括進(jìn)行銀行貸款時(shí)利息的補(bǔ)貼，在稅務(wù)上給予一定的稅收減免稅、收扣除等政策；二是建立PPP項(xiàng)目資金，政府與社會(huì)資本以某一比例進(jìn)行投資，以及設(shè)立一些風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金來引導(dǎo)社會(huì)資本的流入；三是加強(qiáng)對(duì)PPP投資項(xiàng)目的宣傳，當(dāng)前很多投資人還處于觀望狀態(tài)，通過各種宣傳及上述的政策扶持來向公眾展現(xiàn)PPP項(xiàng)目的進(jìn)展情況從而更多地吸引社會(huì)資本的投入。

3.2 做好投資調(diào)查，規(guī)避各種風(fēng)險(xiǎn)

相對(duì)于國內(nèi)的PPP項(xiàng)目，“一帶一路”PPP投資最重要的首先是對(duì)所在國的各項(xiàng)制度、標(biāo)準(zhǔn)、政策、宗教文化等進(jìn)行調(diào)查，具體包括優(yōu)惠政策、對(duì)外商投資企業(yè)的要求、行業(yè)準(zhǔn)入準(zhǔn)則、外匯政策、本土化政策、產(chǎn)業(yè)政策等?？梢钥紤]組織專門的團(tuán)隊(duì)或者在相關(guān)咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行咨詢[2]，充分了解所在國政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境，從而提高投資的針對(duì)性與有效性。

當(dāng)然也包括一些必要的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。在PPP操作過程中，持續(xù)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)變化，評(píng)估預(yù)案的有效性并對(duì)其進(jìn)行不斷完善。

3.3 建立健全法律體系，加強(qiáng)司法合作

一方面，建立健全我國國內(nèi)的PPP項(xiàng)目相關(guān)法律體系，目的是為了加強(qiáng)PPP項(xiàng)目在“一帶一路”中運(yùn)轉(zhuǎn)的信心，并吸引更多的PPP投資。另一方面，因?yàn)椴煌瑖也煌?，容易產(chǎn)生法律糾紛，因此努力促使沿線國家形成一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一的專用于“一帶一路”的法律體系，對(duì)PPP模式的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、權(quán)利與義務(wù)的歸屬、爭(zhēng)議的解決方式等做出規(guī)定，使“一帶一路”的建設(shè)做到有法可依。同時(shí)法律體系的完善也能夠使不同領(lǐng)域不同行業(yè)的PPP項(xiàng)目都能有相應(yīng)的法律基礎(chǔ)，增強(qiáng)法律的適用性、專業(yè)性和有效性。

對(duì)于國際間的法律體系，應(yīng)該事先明確法律的管轄地，權(quán)力歸屬及適用情況。通過開展積極的溝通，促成司法協(xié)議的簽訂，保障涉外法律糾紛的解決。如對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，“一帶一路”的PPP模式會(huì)產(chǎn)生眾多商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)方面的侵權(quán)，在注重創(chuàng)新的同時(shí)需要提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維權(quán)意識(shí)，在模式開展前就應(yīng)該理清產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。

【參考文獻(xiàn)】

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