胡琨+陳榮+吉久明

[摘要]中國高校的專利表現(xiàn)出了顯著的重數(shù)量、輕維持的特征，非商業(yè)化的專利申請動機被認為是主要原因，有必要進行深入挖掘。本文探討了商業(yè)化動機的概念，采用計量學方法，討論了中國所有高校及華東理工大學、上海交通大學、東華大學3所高校的專利動機，并嘗試主要以專利壽命為依據(jù)對商業(yè)化動機的強弱進行評估。研究發(fā)現(xiàn)，中國高校的專利不但平均壽命較短，而且在年費補貼結(jié)束時有大量的專利集中失效，反映了非商業(yè)化的動機廣泛存在。改進考核評價體系，引入針對商業(yè)化的考核項目是可行的解決問題的方法。

[關鍵詞]中國；高校；專利；商業(yè)化；動機；壽命；上海；華東理工大學；上海交通大學；東華大學

美國前總統(tǒng)林肯曾經(jīng)這樣評價專利制度：“給天才之火澆上利益之油”。最初專利制度的作用被描述為阻止競爭者肆意仿制，使發(fā)明者能回收發(fā)明活動投入的資金。專利制度可以看成是社會以一定時間的獨占收益權換取發(fā)明人公開其技術，避免盲目的技術保密，敝帚自珍。經(jīng)過上百年的發(fā)展，專利帶來的“利益”早已不限于經(jīng)濟回報了，名譽、指標、補貼等等都可能與專利有關。相應的，中國高校的專利也就存在不以獲取經(jīng)濟收益為直接目標，反而以完成指標、評獎等為目的的動機，通常稱之為非商業(yè)化動機。

中國高校的非商業(yè)化專利動機的問題源于對中國高校專利的重數(shù)量、輕維持的現(xiàn)象的研究。“重數(shù)量、輕維持”指的是高校教師追求專利數(shù)量，輕視專利的維持的現(xiàn)象，其危害在文獻中也有敘述。對高校專利“重數(shù)量，輕維持”現(xiàn)象的原因，文獻都有比較一致的認識，即高校人員以完成考核、獲取補貼、完成任務等為目的的非商業(yè)化動機。而非商業(yè)化動機是迎合以專利數(shù)量為指標的考核、評獎等而出現(xiàn)的。但是上述文獻均未對動機問題進行更深入研究，也未能對非商業(yè)化的動機的強弱加以衡量，僅僅是將之作為了高校專利“重數(shù)量，輕維持”現(xiàn)象的解釋，而本文認為動機恰恰是解決問題的關鍵。

專利申請的實際動機是多種多樣的，商業(yè)化動機最主要的特征或者說實現(xiàn)方式就是與企業(yè)之間的商業(yè)化行為。商業(yè)化行為指的是高校與企業(yè)之間的專利合作申請、轉(zhuǎn)讓、許可和質(zhì)押。并且，商業(yè)化動機和實施專利的動機并非等價。如高校向企業(yè)出售的專利僅被用于構建技術壁壘，阻止其他企業(yè)進入其相應的領域，專利沒有被實施，但是仍屬于商業(yè)化動機。另外，一個專利當然可能是源于多種動機，商業(yè)化動機和非商業(yè)化動機可以并存。例如“用于研究生畢業(yè)”本身屬于非商業(yè)動機，而研究生畢業(yè)也不妨礙該專利后續(xù)的商業(yè)化。實際情況下，商業(yè)化動機和非商業(yè)化動機經(jīng)常是同時存在的。

研究專利動機常見的方式是進行問卷調(diào)查。國內(nèi)已有專門針對高校專利動機的研究，全部采用了問卷調(diào)查的研究方式。國外也有采用問卷調(diào)查方式研究高校專利動機的先例。但是問卷調(diào)查方式在高校專利動機領域面臨以下問題：①問卷調(diào)查的結(jié)果受調(diào)查樣本大小、地域、國家的影響；②部分受調(diào)查者可能會認為非商業(yè)化動機是不好的，是應該受到責難的，故而在調(diào)查中隱瞞，影響調(diào)查結(jié)果；③問卷調(diào)查僅能作為研究的方式，無法在未來用于構建評價指數(shù)。相比之下，如果能以公開的專利數(shù)據(jù)為基礎，以計量學方式研究商業(yè)化動機，則能夠避免上述問題，亦可進而建立評價指數(shù)。

理論上，專利壽命是研究商業(yè)化動機最合適的指標，因為商業(yè)化目的需要比非商業(yè)化目的更長的專利壽命才能實現(xiàn)。就目前已知的高校發(fā)明人可能會有的非商業(yè)化目的而言，大部分只需要專利公開、授權就可以滿足要求了，對壽命的需求僅為申請后2-3年。而出于商業(yè)化目的專利卻有必要被維持更長的時間，不可能授權即止。達成商業(yè)化之前，出于商業(yè)化目的專利需要等待乃至尋求“買家”，還受到各種偶然因素的影響，顯然需要維持更長的時間。中國專利維持所需的單年年費最高為8000元/年，在無任何補貼減免的情況下，維持到20年期滿總花費為74300元。實際中，每年的年費低于大部分有據(jù)可查的專利轉(zhuǎn)讓和許可費用，而且各地都有或多或少的政策補貼，只要專利商業(yè)化成功，幾乎都能收回維持成本。所以值得在授權后繼續(xù)維持出于商業(yè)化目的專利，維持時間取決于年費和專利預期價值之間的博弈。如果達成商業(yè)化，理論上最多可能維持到技術更新?lián)Q代，專利被淘汰為止。基于上述分析，專利壽命可以作為評價專利動機的主要依據(jù)。此外，專利壽命比其他項目更適合用于衡量專利動機。若以商業(yè)化比例（或者技術轉(zhuǎn)移率等概念）為標準，就會忽視尚未商業(yè)化的專利的商業(yè)化動機。同理，專利的授權/申請比例則更多的反映了專利本身的價值高低和專利文件的撰寫水平。雖然專利壽命也能夠側(cè)面反映專利的客觀價值，但更多體現(xiàn)的是所有人對專利的主觀期望，因此更適于研究同樣主觀的動機。

本研究預計能起到三方面的作用：一是完善了已有的專利評價體系，補全了商業(yè)化動機評價的空白；二是提供企業(yè)在尋求與高校學術團隊進行專利合作時參考；三是幫助改進現(xiàn)有以專利數(shù)量為主的高?？己?、評獎體系，可對非商業(yè)化目的的專利加以限制，從而于源頭上解決“重數(shù)量，輕維持”的問題。此外，動機是一個主觀性很強的概念，本文的研究方式不適合調(diào)查具體某個專利是何動機，只能是基于大量的數(shù)據(jù)，評價某個團體或組織，比如高校。

1樣本選取與數(shù)據(jù)收集

為了規(guī)避不同領域、國家、專利類型等因素的影響，本文的研究范圍限定申請人為中國高校，IPC部為C部，申請日為2001年1月1日至2010年12月31日之間的中國發(fā)明專利。另外我們還專門選取了3所大學：華東理工大學（簡稱華理，ECUST）、上海交通大學（簡稱交大，SJTU）以及東華大學（簡稱東華，DHU）作為個例加以分析比較。這3所高校都位于上海市，地方政策相同，都是一類、傳統(tǒng)理工科大學，都有對應化學學科的學院。

原始數(shù)據(jù)來自Incopat數(shù)據(jù)庫，收集于2016年3月21日至2016年3月31日之間。檢索式編制用到了以下字段：assign-flag=1表示有轉(zhuǎn)讓行為，licence-flag=1表示有許可行為，plege-flag=1表示有質(zhì)押行為，AP=（華東理工大學）表示申請人有華東理工大學，not aee=（大學or學院）表示受讓人不含大學或?qū)W院，not lee=（大學or學院）表示被許可人不含大學或?qū)W院，ap-type=（C）表示申請人包含企業(yè)，ad=【20010101 to 20101231】）表示申請日期在2001年1月1日至2010年12月31日之間，status=（失效）表示專利已經(jīng)失效，ipc-section=（c）表示限制IPC部為C部。

本文重點關注的專利壽命代表從專利申請日至失效日的時間長度，向下取整年。商業(yè)化后維持時間指的是專利首次商業(yè)化行為發(fā)生的時間至該專利失效的時間。另外，考慮到已授權而未失效的專利的壽命、商業(yè)化狀態(tài)都是無有定論的，如無特別交代，本文討論專利壽命的相關圖表數(shù)據(jù)均只包括了已授權、已失效的C大類中國高校申請的發(fā)明專利。其中僅有3個因為無效宣告而失效，其余全部是因為未交年費而失效，沒有因為訴訟失效的情況。

原始數(shù)據(jù)見表1至表5，后面將以這些數(shù)據(jù)為基礎作圖分析。表2-5中，因為一個專利可能有多種商業(yè)化行為，同一個專利可能會被不同的商業(yè)化類型統(tǒng)計多次。授權后失效的專利中，壽命超過11年的僅占總數(shù)的1%，所以列表和作圖僅展示了前11年的情況。

2結(jié)果與討論

表1展示了所有中國申請人的中國發(fā)明專利的申請、授權、失效現(xiàn)狀。高校專利同時具有最高的授權/申請比例和最高的失效/授權比例。正是這種重數(shù)量、輕維持的現(xiàn)象引起了研究者對高校專利動機問題的重視。

表6展示了中國高校的C大類中國發(fā)明專利的申請、授權、失效現(xiàn)狀。中國高校的失效/授權比例為57%，說明在所研究范圍內(nèi)的專利至數(shù)據(jù)收集之日已有半數(shù)以上失效了。3所高校的授權/申請比例比較接近，均超過了60%。而失效/授權比例由高到低依次是交大、東華、所有高校、華理。商業(yè)化比例由高到低依次是華理、東華、交大和所有高校。已失效專利的平均壽命排行依次是交大、華理、東華、所有高校。注意到，專利的商業(yè)化比例和壽命的排序并不一致，在前言部分已詳細的分析了商業(yè)化比例不適合作為動機評價指標的原因。

下面主要從動機的角度對專利壽命的情況進行解讀。按照本文的設想，如果動機影響因素與專利壽命的分布特征能夠?qū)?，那么就說明選取專利壽命作為商業(yè)化動機的指標是合適的。

2.1商業(yè)化行為為與動機的關系

圖1、圖2分別展示了高校已失效的未商業(yè)化專利和已商業(yè)化專利的壽命分布。兩圖中的曲線都表現(xiàn)出了一致的走勢，在5-6年出現(xiàn)了第一個非常明顯的分布峰值，在9-10年出現(xiàn)了第二個不明顯的峰值。已商業(yè)化專利的平均壽命都比同校的未商業(yè)化專利高，比較圖1和圖2，圖1的5年峰值均高于圖2，9年峰值都低于圖2，且圖2的壽命分布較分散，圖1的壽命分布更集中于5年峰附近。由此得出，已商業(yè)化專利的維持情況都好于未商業(yè)化的專利。從動機的角度分析，源于商業(yè)化動機的專利肯定會獲得更大力度的推廣和宣傳，內(nèi)容上也會比非商業(yè)化動機的專利實用性更強，所以獲得商業(yè)化的機會肯定更多。所以就有無商業(yè)化行為來看，商業(yè)化動機與專利壽命的趨勢是一致的。

值得注意的是圖1和圖2中交大的曲線峰值差距較大，已商業(yè)化的曲線第一個峰值約為20%，未商業(yè)化的則超過40%，已商業(yè)化的第二個峰值約為14%，未商業(yè)化的則低于3%。即交通大學對已商業(yè)化的專利維持情況較好，未商業(yè)化專利卻壽命較短。從動機角度來看，這也可能是因為非商業(yè)化動機的存在。設想一下，如果高校發(fā)明人對其專利有沒有商業(yè)化潛力在申請之前已經(jīng)有了明確的判斷，那么獲得授權后，就會出現(xiàn)這種兩極分化、區(qū)別對待的現(xiàn)象。出于商業(yè)化動機申請的專利被盡可能長時間維持，而出于非商業(yè)化動機的專利在完成目標后就可以盡早放棄節(jié)省年費。

2.2專利商業(yè)化方式與動機的關系

圖3展示了所有高校的合作、轉(zhuǎn)讓、許可的商業(yè)化專利的壽命分布。質(zhì)押專利數(shù)量過少，僅有7篇，所以未列入圖中。另外，因為有可能一個專利有多重商業(yè)化行為，所以此圖中的各條曲線的數(shù)據(jù)源存在一定的重合情況。由圖3可見，3種商業(yè)化專利曲線也出現(xiàn)了位于5年的峰值。合作專利的平均壽命最短，有許可行為的專利的維持情況居中，有轉(zhuǎn)讓行為專利的維持情況比另外2種更好?？偟膩碚f，高校商業(yè)化專利的壽命的整體情況是，轉(zhuǎn)讓>許可>合作。

對于合作的專利，通常在申請前甚至是研發(fā)階段就約定了合作申請，商業(yè)化在專利完成前、專利價值未知時就已經(jīng)預定了。這使得部分專利會出于履行合同、完成項目、獲得補貼、政策扶持等非商業(yè)化動機而被商業(yè)化，申請也成為了無關專利本身價值高低的必然結(jié)果。

專利的許可行為通常發(fā)生在授權以后，此時專利已經(jīng)過實質(zhì)審查，不但質(zhì)量相對還未授權的專利來說更有保障，而且企業(yè)或多或少需要付出費用才能獲得許可。所以高校與企業(yè)間的許可行為出于非商業(yè)目的的可能性相對較小。

轉(zhuǎn)讓相比許可，在企業(yè)需付出的代價方面，更多出了轉(zhuǎn)讓后維持專利的所需的年費等等，也能夠獲得對專利的更大控制權。企業(yè)是以盈利，而非學術榮譽、社會關注等為直接目的的組織，使得企業(yè)會更加謹慎對待轉(zhuǎn)讓的專利。概括起來就是，高校向企業(yè)出售的專利權利越完全，專利出于商業(yè)化動機的可能性越大。所以，合作類專利出于非商業(yè)化動機的可能性最大，許可次之，轉(zhuǎn)讓最小。這與圖3中曲線的走勢是相符的。

2.3壽命曲線的峰值與動機的關系

本文的各圖中的壽命曲線在5年附近都出現(xiàn)了最突出的峰，這個現(xiàn)象與全國范圍和上海地區(qū)的專利資助政策的時間節(jié)點非常吻合。相關政策文件例如：

1）2006年頒布的國家知識產(chǎn)權局局令（第39號）《專利費用減緩辦法》規(guī)定，申請人或者專利權人繳納有關專利費用確有困難的，經(jīng)專利局批準，可減緩自授予專利權當年起3年內(nèi)的年費。申請人或者專利權人為個人的，可以請求減緩繳納85%的申請費、發(fā)明專利申請審查費和年費及80%的發(fā)明專利申請維持費和復審費。申請人或者專利權人為單位的，可以請求減緩繳納70%的申請費、發(fā)明專利申請審查費和年費及60%的發(fā)明專利申請維持費和復審費。兩個或者兩個以上的個人或者個人與單位共同申請專利的，可以請求減緩繳納70%的申請費、發(fā)明專利申請審查費和年費及60%的發(fā)明專利申請維持費和復審費。兩個或者兩個以上的單位共同申請專利的，不予減緩專利費用。

2）《上海市專利費資助辦法》滬知局【2003】119號、《上海市專利費資助辦法》滬知局【2005】41號、《上海市專利資助辦法》滬知局【2007】13號三份文件都規(guī)定，按實際繳納的費用資助中國發(fā)明專利授權費用，含專利登記費、印花稅、維持費、授權當年及授權后第二年、第三年年費。

上述資助政策均對發(fā)明專利授權當年和授權后第二、三年年費給予了資助。專利從申請到授權通常需要1～3年時間，那么專利授權后3年就對應了申請后第4～6年，即年費資助通常將會在專利壽命的4～6年時停止。在授權后前三年可享受費用減免的情況下，維持專利的代價變得極低，抱有非商業(yè)化動機的專利的申請人也有極大可能選擇維持專利到減免結(jié)束再放棄。因此，我們認為這種壽命集中分布在5年的現(xiàn)象正是政策減免結(jié)束后，非商業(yè)化專利被大量放棄的表現(xiàn)。這一現(xiàn)象在文獻中也有提及。

鑒于此類固定期限的補貼政策都會導致源于非商業(yè)化動機的專利趨于集中于某個時間點失效，所以在一個行業(yè)內(nèi)，某個申請人的專利壽命分布越集中，出于非商業(yè)化動機可能性更大。尤其應重點考察一些政策的時間節(jié)點，如此處的“5年”。

2.4商業(yè)化后維持時間與動機的關系

圖4展示了高校專利商業(yè)化后的維持情況。圖4中出現(xiàn)了商業(yè)化后維持時間在1年以下的專利，從動機角度來看，出于非商業(yè)化動機的可能性很大。經(jīng)查，這部分專利全部都是以許可形式商業(yè)化的，不到1年時間通常不夠?qū)＠l(fā)揮其價值。東華的專利在商業(yè)化后1～2年和5年集中失效的現(xiàn)象，我們查閱的這些專利的商業(yè)化行為方式，東華在商業(yè)化后1～2年失效的專利（共22個）的商業(yè)化方式全部是許可，而第五年失效的專利（18個）則大部分都是合作專利（14個）。5年在其他圖中也是專利壽命峰值出現(xiàn)的位置。對于合作的專利，它的商業(yè)化在申請時就發(fā)生了，商業(yè)化后維持時間就等于其專利壽命。所以圖4中東華的曲線的5年峰值與圖2中5年的峰值性質(zhì)基本相同，產(chǎn)生的主要原因也是政策補貼結(jié)束而引起的放棄。

已商業(yè)化的專利同樣可能源于非商業(yè)化動機。如果評價體系或是評獎活動中有對商業(yè)化或技術轉(zhuǎn)化的要求，那么不可避免地會有為了完成指標而申請專利并商業(yè)化的現(xiàn)象。但是這部分專利不一定真正會被企業(yè)需要，在這種“為商業(yè)化而商業(yè)化”完成后同樣可以早早放棄維持。所以商業(yè)化后專利的維持時間可用于對“為商業(yè)化而商業(yè)化”的行為加以甄別。

2.5解決“重數(shù)量，輕維持”現(xiàn)象的建議

前面分析過，專利的非商業(yè)化動機主要是迎合各種考核數(shù)量的指標。因此若要改善高校專利偏離初衷的情況，改變不完善的考核評價體系才是治本之道。在現(xiàn)有框架內(nèi)，專利仍是高校應用研究和產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化考核的最適合指標。專利在評價體系中代表了應用研究和產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化，學術論文側(cè)重學術問題、基礎研究。專利有明確統(tǒng)一的申請授權流程，授權需要經(jīng)過實質(zhì)審查，其價值受國家、社會廣泛承認。目前沒有能替代專利數(shù)量，考核應用性研究和產(chǎn)學研轉(zhuǎn)化能力的指標。

那么我們建議改進可以沿著以下兩個思路：一是更明確地區(qū)分學術考核和應用考核，不將這兩者混在一個體系中進行評分，對學術研究不再考核專利，僅考核論文等合適的指標，對應用研究再考核專利；二是在有需要的情況下，不僅考核專利數(shù)量，也考核專利商業(yè)化的情況。嚴格區(qū)分學術與應用很多時候并不現(xiàn)實，上述思路一的可實施范圍很小，思路二會是通常的選擇。具體可適當減少專利數(shù)量的權重，將專利壽命、授權比例、商業(yè)化比例等也納入指標。但是按照思路二，為了迎合商業(yè)化指標，未來可能又會出現(xiàn)“為了商業(yè)化而商業(yè)化”的現(xiàn)象。對此可以再參考本文3.4節(jié)，相應的增加對商業(yè)化后維持情況的考察。

3總結(jié)

本文以專利壽命為主要依據(jù)探討了中國高校的專利的商業(yè)化和申請動機，重點考察了華理、交大和東華的情況。研究總結(jié)出了三條規(guī)律：第一，專利壽命越長，商業(yè)化動機越強；第二，在四種商業(yè)化行為中，通常情況下商業(yè)化動機強弱排序為轉(zhuǎn)讓>許可>合作（質(zhì)押罕見）；第三，高校的專利壽命分布在5年時都出現(xiàn)最高峰值，這是因為政策給予授權后3年年費減免。上述高校專利壽命表現(xiàn)出的特征全部能夠從動機角度得到解釋，證明了專利壽命能夠用來表征商業(yè)化動機。

在本文的統(tǒng)計范圍內(nèi)，華理、交大、東華3所大學的平均專利壽命均高于所有高校的平均值。交大的專利平均壽命是三者中最長的，而且交大對已商業(yè)化的專利維持更重視。華理的專利商業(yè)化比例最高，失效比例最低，平均壽命略低于交大。東華的商業(yè)化比例僅次于華理，但平均專利壽命低于另外兩所高校。

對于高校專利動機偏離初衷的情況，我們建議從相關評價體系人手解決，可以通過增加對專利商業(yè)化的考核指標抑制非商業(yè)化動機。后續(xù)研究將在本文的基礎上，嘗試構建一套基于專利壽命的高校專利商業(yè)化動機評價指數(shù)。