秦玉林

摘 要：分析工程監(jiān)理的性質(zhì)、基本任務(wù)、階段范圍等工程監(jiān)理制度的主要問題。結(jié)果表明：工程監(jiān)理的性質(zhì)相互矛盾，監(jiān)理工程師的角色模糊不清，安全監(jiān)理的責(zé)任擴(kuò)大化，監(jiān)理的階段范圍不明確是工程監(jiān)理制度問題的具體表現(xiàn)。為扭轉(zhuǎn)這種局面，提出完善工程監(jiān)理制度的一些建議，包括監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師的獨(dú)立性等。

關(guān)鍵詞：工程監(jiān)理；監(jiān)理制度；問題完善

中圖分類號：TU712.2文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

1導(dǎo)言

隨著我國經(jīng)濟(jì)水平的迅猛發(fā)展，建筑工程行業(yè)也在飛速成長。建筑項(xiàng)目的多樣化投入建設(shè)，使得建筑工程監(jiān)理行業(yè)得到了廣泛的應(yīng)用，建設(shè)工程監(jiān)理制度（以下簡稱“制度”）也被眾人熟知并廣泛推廣。制度的應(yīng)用促進(jìn)了建筑工程項(xiàng)目的健康發(fā)展，保障了建筑工程項(xiàng)目的高質(zhì)高量。但是，隨著21世紀(jì)社會科學(xué)技術(shù)的發(fā)展壯大，施工技術(shù)也在飛速進(jìn)步，從而工程監(jiān)理工種面臨的挑戰(zhàn)與日俱增。

2工程監(jiān)理制度的意義

2.1制度的實(shí)施促使了政府建設(shè)主管部門的職能轉(zhuǎn)變。在沒有建立制度之前，政府不但要參與工程建設(shè)的各個具體環(huán)節(jié)，還要承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)督責(zé)任，比如建筑工程竣工前的實(shí)體監(jiān)督、隱蔽驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收都是由政府部門負(fù)責(zé)。換而言之，政府擔(dān)任著運(yùn)動員和裁判員的雙重對立角色，必然是不符合社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)體制的要求的。隨著制度的引入，政府部門的職能轉(zhuǎn)變成了單一的對建筑市場的行為監(jiān)管和行政立法，對建設(shè)工程的實(shí)體監(jiān)督則劃歸到市場化運(yùn)作的監(jiān)理企業(yè)負(fù)責(zé)。

2.2監(jiān)理企業(yè)發(fā)揮著獨(dú)立第三方的監(jiān)管作用，是潛在的另一種約束機(jī)制。政府主管部門的行為監(jiān)督和行政立法只是對建設(shè)工程參與方建設(shè)行為的一種最基本的約束，它要求各參與方的行為符合法律法規(guī)、規(guī)章制度和市場準(zhǔn)則的要求，但要促使該約束產(chǎn)生效應(yīng)僅僅只靠參與方的內(nèi)部自律是不夠的，而制度的引入，可以合理有效地規(guī)范承建單位施工過程的建設(shè)行為，最大限度地避免了不合規(guī)的建設(shè)行為的產(chǎn)生，為建筑工程的高質(zhì)高量保駕護(hù)航。

3工程監(jiān)理制度存在的問題分析

3.1工程監(jiān)理的性質(zhì)分析

1）工程監(jiān)理的獨(dú)立性

所謂工程監(jiān)理的獨(dú)立性是指工程監(jiān)理企業(yè)是一個獨(dú)立的法人，與業(yè)主、承建商沒有隸屬關(guān)系。當(dāng)監(jiān)理企業(yè)承攬業(yè)務(wù)后，與業(yè)主簽訂監(jiān)理合同，獨(dú)立地開展工作。《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（第十八條）規(guī)定，監(jiān)理單位應(yīng)按照“公正、獨(dú)立、自主”的原則，開展工程監(jiān)理工作，公平地維護(hù)項(xiàng)目法人和被監(jiān)理單位的合法權(quán)益?！督ㄔO(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB50319-2000）（以下簡稱《2000版監(jiān)理規(guī)范》）總則第1.0.5條也做出相應(yīng)的要求：工程監(jiān)理企業(yè)按照“公正、獨(dú)立、自主”的原則開展監(jiān)理工作，維護(hù)建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。這似乎意味著工程監(jiān)理企業(yè)是獨(dú)立于業(yè)主與承建商的第三方。

然而，事實(shí)并非如此。根據(jù)工程監(jiān)理的定義，監(jiān)理企業(yè)是受業(yè)主的委托開展監(jiān)理工作，監(jiān)理的權(quán)力部分來自于業(yè)主，監(jiān)理企業(yè)的薪酬也由業(yè)主發(fā)放。監(jiān)理工程師所做出的重要決定必需通過業(yè)主批準(zhǔn)。比如，監(jiān)理工程師發(fā)出的建設(shè)工程的暫停令和復(fù)工令需通過委托人（業(yè)主）同意等。因此，監(jiān)理企業(yè)的獨(dú)立性是獨(dú)立于承建商而非業(yè)主。

2）工程監(jiān)理的科學(xué)性

所謂科學(xué)性是指監(jiān)理工作具備科學(xué)的管理思想、理論、方法和手段。主要表現(xiàn)在監(jiān)理人員具備扎實(shí)的專業(yè)技術(shù)知識，豐富的工程實(shí)踐檢驗(yàn)，是有一群高學(xué)歷、高素質(zhì)人才組成；監(jiān)理企業(yè)有健全的管理制度，由管理能力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的人員擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)；監(jiān)理機(jī)構(gòu)積累了足夠的技術(shù)經(jīng)濟(jì)資料和數(shù)據(jù)。監(jiān)理工程師具備科學(xué)的工作態(tài)度和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，并且能夠?qū)嵤虑笫?、?chuàng)造性的開展工作。

然而，由于種種原因，在現(xiàn)階段，工程監(jiān)理的科學(xué)沒有體現(xiàn)出來，主要表現(xiàn)在監(jiān)理企業(yè)缺乏高智能的復(fù)合型人才。就學(xué)歷層次而言監(jiān)理人員較科技研發(fā)、工程設(shè)計人員低；就實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而言，又不如施工技術(shù)人員。

3.2工程監(jiān)理的階段范圍

我國建立工程監(jiān)理制度的最初構(gòu)想是對工程建設(shè)實(shí)施全過程、全方位的監(jiān)理，即：從項(xiàng)目決策階段的可行性研究開始，到設(shè)計階段、招投標(biāo)階段、施工階段和工程保修階段都實(shí)行監(jiān)理。然而，幾十年的監(jiān)理實(shí)踐表明：監(jiān)理工作一直停留在施工階段。原因是多方面的。首先，監(jiān)理行業(yè)缺乏能夠全過程進(jìn)行監(jiān)理的復(fù)合型技術(shù)人才。如上所分析，由于監(jiān)理人員的地位、待遇和權(quán)威不是監(jiān)理制度設(shè)立之初人們所期盼的，所以監(jiān)理企業(yè)吸引不了的高智能技術(shù)人才。其次，我國強(qiáng)制監(jiān)理的階段是施工階段，第三，有關(guān)的監(jiān)理的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范是針對施工階段制定。

4完善工程監(jiān)理制度的措施與建議

4.1監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師的獨(dú)立性問題

監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師到底屬于哪一方，是代表業(yè)主還是獨(dú)立的第三方？根據(jù)以上分析這個問題目前仍然沒有得到解決。相關(guān)法律法規(guī)就這一問題存在相互矛盾的地方。如果要扭轉(zhuǎn)目前監(jiān)理行業(yè)的困境，充分發(fā)揮是工程監(jiān)理在工程建設(shè)方面的作用，建議從法律法規(guī)層面規(guī)定監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師不代表業(yè)主，是獨(dú)立的三方。傳統(tǒng)的監(jiān)理、業(yè)主和承建商之間的關(guān)系呈等腰三角形。由于監(jiān)理企業(yè)是受業(yè)主的委托并為業(yè)主服務(wù)，所以監(jiān)理企業(yè)始終和業(yè)主的關(guān)系要靠近一些。這就是監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理工程師不能獨(dú)立的根本原因。而新型的監(jiān)理、業(yè)主和承建商之間呈等邊三角形。其變化之一是監(jiān)理企業(yè)不是受業(yè)主的委托，而是規(guī)范業(yè)主的行為。多年的監(jiān)理實(shí)踐表明：業(yè)主的行為不規(guī)范甚至違紀(jì)違法，給工程建設(shè)帶來負(fù)面影響，卻長時間得不到有效的約束，是因?yàn)榻ㄔO(shè)市場缺乏對業(yè)主的約束機(jī)制。只有引入監(jiān)理工程師對業(yè)主的行為進(jìn)行監(jiān)督和規(guī)范，這種情況才能改變。變化之二是監(jiān)理工程師不僅要監(jiān)督承建商在工程建設(shè)方面的活動，還要服務(wù)于承建商。只有使監(jiān)理工程師獨(dú)立于業(yè)主，他才能做到公正或公平，才能有效地全方位地開展監(jiān)理工作。由于監(jiān)理工程師是為雙方服務(wù)，監(jiān)理酬金應(yīng)由業(yè)主和承建商共同承擔(dān)，雙方各承擔(dān)一半。

4.2工程監(jiān)理的階段范圍問題

工程監(jiān)理是局限在施工階段還是覆蓋全過程？答案應(yīng)該是前者，盡管監(jiān)理理論囊括了決策、設(shè)計、招標(biāo)、施工和保修等全過程。近些年來，為了振興監(jiān)理行業(yè)，原建設(shè)部出臺了一系列關(guān)于監(jiān)理企業(yè)向項(xiàng)目管理轉(zhuǎn)換的部門規(guī)章。比如，2003年，原建設(shè)部印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》；2008年，住建部印發(fā)了《關(guān)于大型工程監(jiān)理單位創(chuàng)建工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》的通知，都是鼓勵監(jiān)理企業(yè)升級轉(zhuǎn)行，開展全過程的項(xiàng)目管理。一時間，很多監(jiān)理企業(yè)為了拓寬業(yè)務(wù)范圍，紛紛改變名稱，把監(jiān)理公司改成了項(xiàng)目管理公司。然而，多年的實(shí)踐表明，那些改換名稱的監(jiān)理企業(yè)仍然沒能進(jìn)行全過程監(jiān)理工作。把工程監(jiān)理局限在施工階段是否是屈從于監(jiān)理現(xiàn)狀？顯然不是，而是根據(jù)中國的國情，根據(jù)工程監(jiān)理應(yīng)起到主要作用所作出的合理選擇。工作監(jiān)理的作用首先是促使承建商保證建設(shè)工程的質(zhì)量并防止施工現(xiàn)場安全事故的發(fā)生，其次是為業(yè)主提高投資效益，而施工階段是建設(shè)工程質(zhì)量與安全事故的高發(fā)期?！督ㄖā芬?guī)定我國實(shí)施強(qiáng)制監(jiān)理并把監(jiān)理工作放在施工階段就是考慮了這個因素。而全過程的項(xiàng)目管理不能替代施工階段的工程監(jiān)理，前者是市場行為和自愿的，后者是政府行為和強(qiáng)制的。建議監(jiān)理教材應(yīng)和法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范相互協(xié)調(diào)一致：工程監(jiān)理的階段范圍是施工階段。

結(jié)束語

中共中央以及國務(wù)院對建立制度的建設(shè)十分重視，其強(qiáng)化工程監(jiān)理的指導(dǎo)思想深入人心。工程監(jiān)理被納入正規(guī)法律的雨一直下，相關(guān)法律法規(guī)推動著工程監(jiān)理的改革。在我國各區(qū)級政府及各產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)下，工程監(jiān)理單位必定不負(fù)眾望，以實(shí)際行動為工程監(jiān)理的改革不斷貢獻(xiàn)力量。

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