王 頔

（201210 中國(guó)商飛上海飛機(jī)設(shè)計(jì)研究院 上海）

論國(guó)有企業(yè)對(duì)外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理

王 頔

（201210 中國(guó)商飛上海飛機(jī)設(shè)計(jì)研究院 上海）

國(guó)有企業(yè)在日常法務(wù)中，除設(shè)置專門的法律主管部門和法律顧問，一般需要聘請(qǐng)外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助企業(yè)內(nèi)部法務(wù)開展法律事務(wù)工作，以保障企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)和加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控。在實(shí)踐中，由于外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)領(lǐng)域各不相同，律師專業(yè)水平良莠不齊，工時(shí)報(bào)價(jià)也千差萬別，在聘請(qǐng)外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，企業(yè)難以客觀公正的進(jìn)行選擇。因此，企業(yè)需要通過建立外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)，并對(duì)其提供的服務(wù)實(shí)施后評(píng)價(jià)，對(duì)外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合理的選聘和有效地管理。

法律服務(wù)機(jī)構(gòu)；備選庫(kù)；評(píng)估；后評(píng)價(jià)；管理

一、國(guó)內(nèi)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀

目前，中國(guó)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量眾多，中小型法律服務(wù)機(jī)構(gòu)是我國(guó)律師行業(yè)的基本構(gòu)成力量和主體力量，其法律服務(wù)呈多元多樣和精細(xì)化，經(jīng)常被比喻為“萬金油”，無論刑事、民事、勞動(dòng)爭(zhēng)議還是行政訴訟，只要是案件，都能辦，導(dǎo)致多而不專，廣而不精。法律服務(wù)機(jī)構(gòu)歸類于服務(wù)行業(yè)，其服務(wù)態(tài)度、服務(wù)質(zhì)量，直接決定其自身的發(fā)展和社會(huì)對(duì)律師行業(yè)的整體認(rèn)同。隨著經(jīng)濟(jì)的全球融合，各經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的深入發(fā)展，法律服務(wù)也向著更為復(fù)雜化深層次發(fā)展。法律市場(chǎng)的分類分層，一方面出現(xiàn)了更多對(duì)法律服務(wù)門類的需求，另一方面也是對(duì)法律服務(wù)提供者提出了更高標(biāo)準(zhǔn)的要求。

二、國(guó)有企業(yè)的法律事務(wù)管理

國(guó)有企業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的骨干，必須把提升管理水平放到更加突出的位置，扎實(shí)抓好，常抓不懈，通過強(qiáng)化管理促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級(jí)，真正走上創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，內(nèi)生增長(zhǎng)的內(nèi)涵式發(fā)展道路，其中，法律事務(wù)管理更是因其基礎(chǔ)性和不可逆性，成為管理環(huán)節(jié)中的重中之重。隨著國(guó)有企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，以及外部市場(chǎng)的拓展，法律事務(wù)的管理提升也已經(jīng)到了迫在眉睫的地步。能否對(duì)法律事務(wù)進(jìn)行有效管理，既能提升法律事務(wù)管理效率，又能切實(shí)控制企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)，已成為國(guó)有企業(yè)法律事務(wù)管理的核心，因此，對(duì)于大多數(shù)國(guó)有企業(yè)而言，僅依靠企業(yè)內(nèi)部的法務(wù)管理人員，不能完全滿足企業(yè)發(fā)展和管理的需求，必須借助于外部的專業(yè)法律團(tuán)隊(duì)，來夯實(shí)法律事務(wù)管理的基礎(chǔ)，為企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)發(fā)展提供助力和保障。因此，企業(yè)建立外部律師服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)是十分必要的，它能夠?yàn)槠髽I(yè)在擇選外部律師服務(wù)機(jī)構(gòu)，提供有效的途徑。

三、建立外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)的目的

建立外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)應(yīng)明確其目的，有了明確的目的，才能有的放矢，才能夠制定更有效的措施和程序，具體如下：

1.有利于企業(yè)對(duì)外部律師服務(wù)機(jī)構(gòu)信息的全面了解

律師庫(kù)的建立，是基于企業(yè)對(duì)外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的調(diào)研和了解后，進(jìn)行信息整合的過程，使得企業(yè)對(duì)外部律師服務(wù)機(jī)構(gòu)的多方面指標(biāo)能夠全面掌握。

2.能夠確保外部律師服務(wù)機(jī)構(gòu)具備承擔(dān)項(xiàng)目任務(wù)的能力

對(duì)企業(yè)承擔(dān)法律事務(wù)具體項(xiàng)目而言，建立律師庫(kù)，能夠保證所選法律服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠具備符合項(xiàng)目要求的專業(yè)業(yè)務(wù)能力，并使得企業(yè)能夠有效的提高法律事務(wù)管理效率。

3.有利于提高聘任律師的整體素質(zhì)和積極性

對(duì)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的評(píng)選，形成了各法律服務(wù)機(jī)構(gòu)之間有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使得參選機(jī)構(gòu)能夠注重其團(tuán)隊(duì)素質(zhì)，提高對(duì)項(xiàng)目及服務(wù)的積極性，只有服務(wù)的團(tuán)隊(duì)有所保障，才能為企業(yè)提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，對(duì)優(yōu)化管理體系，健全企業(yè)法律事務(wù)管理機(jī)制，對(duì)促進(jìn)企業(yè)法律事務(wù)的管理提升具有重要意義。

4.有助于加強(qiáng)與企業(yè)內(nèi)部法務(wù)之間的溝通與交流

加強(qiáng)溝通與交流，使得在企業(yè)法律事務(wù)管理中，有助于實(shí)現(xiàn)快速響應(yīng)、協(xié)同建設(shè)、信息共享、資源共享，并能及時(shí)、準(zhǔn)確的識(shí)別存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，最大限度的保護(hù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，在內(nèi)部外部之間建立一種隱形的紐帶，共同為企業(yè)的發(fā)展保駕護(hù)航。

四、對(duì)外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理要求

1.建立外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)的程序

建立外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)，遵循公開、公平、公正的原則，每年年初，法律主管部門會(huì)同有關(guān)業(yè)務(wù)部門提出具體的法律服務(wù)事項(xiàng)，法律主管部門以公告、郵件、信函等方式，通知外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)企業(yè)籌建備選庫(kù)事宜，并附相關(guān)業(yè)務(wù)分類要求及具體的法律事項(xiàng)。各參選外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)按照企業(yè)的要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料提交法律主管部門，并應(yīng)當(dāng)就某一業(yè)務(wù)領(lǐng)域或某一具體的法律事項(xiàng)提出解決方案。方案包括簡(jiǎn)要說明、法律分析、應(yīng)對(duì)措施以及工作的時(shí)間安排和各個(gè)階段的費(fèi)用估算等。

企業(yè)根據(jù)各外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)提交材料的情況，擇期統(tǒng)一組織各外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)開展答辯事宜。法律主管部門應(yīng)會(huì)同有關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的相關(guān)情況及其提出的解決方案進(jìn)行綜合評(píng)估，評(píng)估的主要要點(diǎn)包括外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的資信狀況、律師團(tuán)隊(duì)的資質(zhì)、相關(guān)執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)、執(zhí)業(yè)道德記錄、突出成功案例和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等各方面情況。

參與評(píng)估的各部門人員應(yīng)以維護(hù)企業(yè)利益為原則，客觀公正的進(jìn)行評(píng)估。不得索取、接收或者以借用為名占用參評(píng)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)；不得參加參評(píng)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排；不得接收參評(píng)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)贈(zèng)送的禮金和各種有價(jià)證券、支付憑證。與參評(píng)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)有利害關(guān)系的人不得參與評(píng)估，已經(jīng)參與的應(yīng)當(dāng)及時(shí)更換。

評(píng)估結(jié)束后，法律主管部門根據(jù)評(píng)估情況，擬定入庫(kù)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)名單，并報(bào)企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。經(jīng)評(píng)估后入庫(kù)的法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，必須有良好的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，遵守有關(guān)律師執(zhí)業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的規(guī)范：①依法設(shè)立，具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；②在業(yè)務(wù)相關(guān)法律領(lǐng)域內(nèi)具備相應(yīng)的專業(yè)能力；③具有良好的社會(huì)信譽(yù)；④近3年內(nèi)沒有重大違法記錄；⑤滿足企業(yè)其他有關(guān)要求。

評(píng)估結(jié)果獲批準(zhǔn)后，法律主管部門應(yīng)及時(shí)通知各參選法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，在后續(xù)項(xiàng)目的合作過程中，對(duì)法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的選聘應(yīng)保證在外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)內(nèi)進(jìn)行選擇，且原則上考慮其團(tuán)隊(duì)擅長(zhǎng)業(yè)務(wù)與所需服務(wù)業(yè)務(wù)之間的匹配。

對(duì)于緊急情形下，法律主管部門可以根據(jù)相關(guān)管理要求及時(shí)指定法律服務(wù)機(jī)構(gòu)承辦相關(guān)糾紛處理事宜。緊急情形包括：對(duì)方已提起訴訟或仲裁等的應(yīng)訴事宜；上級(jí)有緊急要求的事項(xiàng)等。

外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)中應(yīng)包含但不限于以下信息：法律服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱、總部所在地、是否在上海有分支機(jī)構(gòu)、擅長(zhǎng)專業(yè)領(lǐng)域、聯(lián)系人、聯(lián)系方式、合作情況、建議理由等。法律服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)備選庫(kù)內(nèi)的信息進(jìn)行維護(hù)和更新。

圖1 .建立法律服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)的程序

2.辦理與外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)簽約業(yè)務(wù)

企業(yè)應(yīng)與每年第一季度將需本年度聘請(qǐng)外部律師服務(wù)機(jī)構(gòu)參與企業(yè)法律事務(wù)，如合同談判、糾紛處理等事項(xiàng)的信息匯總后報(bào)送法律主管部門，法律主管部門據(jù)此進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào)，法律主管部門從外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)中選取項(xiàng)目的承擔(dān)單位，并辦理合同簽約等相關(guān)流程。

根據(jù)具體項(xiàng)目的性質(zhì)及工作內(nèi)容，從外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)中，選擇適宜的一家或多家律所，進(jìn)行承擔(dān)單位的選擇。

在外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的選擇過程中，外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照項(xiàng)目需求書的要求，向法律主管部門提供相關(guān)資料，一般包括律師執(zhí)業(yè)許可證書、擬承擔(dān)項(xiàng)目的主要律師團(tuán)隊(duì)介紹及其執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)情況、財(cái)務(wù)資信狀況證明、以往業(yè)務(wù)項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和成功案例、針對(duì)本項(xiàng)目服務(wù)要求的建議書及相關(guān)法律分析和策略建議、初步預(yù)計(jì)的工作范圍和工作量，清楚、明確、合理的收費(fèi)報(bào)價(jià)，其他相關(guān)資料等。

法律主管部門負(fù)責(zé)起草與外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)合同，并明確服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及服務(wù)經(jīng)費(fèi)的支付方式等內(nèi)容，對(duì)于常年法律服務(wù)合同的服務(wù)內(nèi)容一般應(yīng)包括但不限于：①為規(guī)范化運(yùn)作提供法律咨詢服務(wù)；②重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、決策等提供法律支持，出具法律意見書；③日常法律咨詢（合同業(yè)務(wù)咨詢與審核、涉外法律資信、普法等）；④相關(guān)領(lǐng)域法律法規(guī)的政策解讀和研究；⑤對(duì)外經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的見證、鑒證等法律事務(wù)；⑥勞動(dòng)人事、信訪等糾紛提供法律建議，并根據(jù)需要出具法律意見書等。

3.外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)要求

在外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)期內(nèi)，法律主管部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)所委托事項(xiàng)聽取外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作匯報(bào)，對(duì)其提供的文件進(jìn)行審核。外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)在辦理具體業(yè)務(wù)過程中，如需了解委托事項(xiàng)或獲得相關(guān)資料，相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。

法律主管部門及業(yè)務(wù)承辦部門應(yīng)要求外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)在委托期限內(nèi)定期報(bào)告工作情況，定期提交工作記錄和工作時(shí)間清單，法律主管部門應(yīng)組織相關(guān)部門對(duì)提交的工作記錄和工作成果進(jìn)行評(píng)估，并與承擔(dān)單位確認(rèn)。工作記錄清單經(jīng)法律部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門共同審核確認(rèn)后，方可作為確認(rèn)工作量的有效依據(jù)，并按照合同約定，要求外部律師服務(wù)機(jī)構(gòu)提供發(fā)票，辦理合同款項(xiàng)的支付。

法律服務(wù)工作結(jié)束前，法律主管部門及合同業(yè)務(wù)承辦部門應(yīng)要求外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)提供整個(gè)服務(wù)周期或服務(wù)項(xiàng)目的工作報(bào)告和相關(guān)工作成果資料，法律主管部門組織相關(guān)部門進(jìn)行最終驗(yàn)收。

外聘律師事務(wù)所如出現(xiàn)下列情況，給企業(yè)造成損失的，企業(yè)應(yīng)追究其相應(yīng)責(zé)任：

①違反法律法規(guī)和雙方合同的；

②丟失證據(jù)資料的；

③違反保密義務(wù)的；

④其他應(yīng)追求責(zé)任的情況。

企業(yè)根據(jù)具體責(zé)任及損失情況，可終止雙方合同。對(duì)發(fā)生上述情況或服務(wù)質(zhì)量存在嚴(yán)重問題的外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得再委托其代理業(yè)務(wù)。

4.外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的后評(píng)價(jià)

推行律師庫(kù)制度，就必須切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部法務(wù)與外部律師之間的溝通，加強(qiáng)對(duì)糾紛案件處理、備案情況的監(jiān)督和檢查。從政策和制度層面上，加強(qiáng)指導(dǎo)和推進(jìn)，為企業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造必要的條件和保障。

法律主管部門應(yīng)按照公司相關(guān)要求，組織相關(guān)部門每年年底對(duì)外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的工作情況進(jìn)行年度評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)內(nèi)容包括服務(wù)態(tài)度、服務(wù)響應(yīng)度、項(xiàng)目完成質(zhì)量、團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性、報(bào)告及時(shí)性、相關(guān)部門滿意度等方面,評(píng)價(jià)結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格，評(píng)價(jià)結(jié)果可作為選聘和續(xù)聘的依據(jù)。評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部通報(bào)，并于次年年初將評(píng)價(jià)結(jié)果報(bào)送企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)。

對(duì)于服務(wù)過程中評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的律師事務(wù)所，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促其整改，二次評(píng)價(jià)結(jié)果為不合格的律師事務(wù)所，可以終止雙方合同，并不再列入建立外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)備選庫(kù)，不得再委托其代理業(yè)務(wù)。

同時(shí)，庫(kù)內(nèi)律所也應(yīng)充分認(rèn)識(shí)自己所肩負(fù)的責(zé)任，及時(shí)響應(yīng)企業(yè)法律事務(wù)的有關(guān)需求，并能夠增強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷更新法律專業(yè)知識(shí)，在開展工作中，遵守職業(yè)道德，嚴(yán)格依法辦事，做好業(yè)務(wù)工作，自覺維護(hù)企業(yè)利益。

五、結(jié)束語

在經(jīng)濟(jì)增速放緩，結(jié)構(gòu)調(diào)整加速、發(fā)展動(dòng)力轉(zhuǎn)換的大背景下，國(guó)企正面臨更大的壓力與更高的挑戰(zhàn)。習(xí)近平總書記曾提出，“實(shí)踐發(fā)展永無止境，解放思想永無止境，改革開放也永無止境，停頓和倒退沒有出路。”隨著國(guó)有企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，改革進(jìn)程的加快，國(guó)有企業(yè)所面臨的經(jīng)營(yíng)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的問題，不斷增加，因此對(duì)法律事務(wù)的管理要求也不斷提高，需要持續(xù)的研究和解決。

在全面推行總法律顧問制、建立新型法律事務(wù)管理組織架構(gòu)，明確采取集中管制和分級(jí)授權(quán)相結(jié)合的模式，深入推進(jìn)合規(guī)管理的前提下，對(duì)外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理也同樣不容忽視，只有真正實(shí)現(xiàn)法律與管理的融合完善，推進(jìn)內(nèi)部和外部的緊密結(jié)合，才能促進(jìn)法律事務(wù)管理的精細(xì)化和專業(yè)化，提升法律在國(guó)企中的管控能力，因此，國(guó)有企業(yè)要適應(yīng)新形勢(shì)、新要求，在探索和實(shí)踐中循序漸進(jìn)，不斷創(chuàng)新法律事務(wù)管理模式，以依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理、依法維護(hù)權(quán)益為使用和責(zé)任，有效的利用外部法律資源，加強(qiáng)對(duì)外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，內(nèi)外結(jié)合，共同助力企業(yè)解決發(fā)展困難，發(fā)揮發(fā)展優(yōu)勢(shì)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)。