郝海濱　陶四海

[提要] 當(dāng)今世界，社會(huì)政策面臨著一系列與國(guó)家和社會(huì)相關(guān)的個(gè)人福利問(wèn)題。這也是在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡條件下，也就是過(guò)渡國(guó)家的社會(huì)政策所面臨的問(wèn)題。因此，它必然會(huì)涉及政府財(cái)政、收入分配等領(lǐng)域。然而，國(guó)家（政府）社會(huì)政策執(zhí)行的有效性在相當(dāng)大程度上在于如何解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)公平的矛盾，所以國(guó)家（政府）必須要明確在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的發(fā)展方向上社會(huì)政策與經(jīng)濟(jì)政策的兼容發(fā)展。

關(guān)鍵詞：社會(huì)政策；社會(huì)保障；發(fā)展；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

課題項(xiàng)目：本文獲2016年教育部人文社科研究項(xiàng)目：“理性選擇視野下政府購(gòu)買醫(yī)療保險(xiǎn)服務(wù)效果測(cè)量與可持續(xù)性研究”（項(xiàng)目編號(hào)：Y1559-21）基金支持

中圖分類號(hào)：C916 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年7月3日

借助于民主制度的建立、法制的健全、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不斷的完善來(lái)提高社會(huì)居民的生活水平和生活質(zhì)量是過(guò)渡型國(guó)家經(jīng)濟(jì)改革的基本目標(biāo)。

保障國(guó)家公民應(yīng)得的基本生活條件與社會(huì)福利在大多數(shù)國(guó)家的憲法中都有具體的體現(xiàn)。向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的社會(huì)主義國(guó)家為了保障廣大人民的切身利益也從本國(guó)國(guó)情出發(fā)，采取一系列有效措施，不斷建立健全與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的社會(huì)保障體系。作為當(dāng)今世界社會(huì)主義陣營(yíng)的代表，中國(guó)也從國(guó)情出發(fā)，堅(jiān)持以人為本，高度重視并積極致力于社會(huì)保障體系的建立和完善?！吨腥A人民共和國(guó)憲法》明確規(guī)定了國(guó)家建立健全同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)的社會(huì)保障制度的內(nèi)容。中國(guó)政府把發(fā)展經(jīng)濟(jì)作為改善民生實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障的基本前提。

在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的時(shí)期，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立和完善，國(guó)家新興的社會(huì)保障政策、分配政策與再分配政策逐步替代了經(jīng)濟(jì)改革以前（國(guó)家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)）的方針政策。這種轉(zhuǎn)變可以被認(rèn)為是在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期社會(huì)政策的基本特點(diǎn)。但是，同時(shí)期內(nèi)社會(huì)政策的實(shí)施在一定程度上要取決于一系列主觀因素：政治體制的選擇與意識(shí)形態(tài)的比較。就是說(shuō)，由誰(shuí)來(lái)領(lǐng)導(dǎo)改革的進(jìn)程，以及一個(gè)國(guó)家人民的主體思潮。過(guò)渡經(jīng)濟(jì)本身就具有極大的不穩(wěn)定性，同時(shí)也是一個(gè)分歧的過(guò)程和矛盾的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中自由主義價(jià)值觀的體現(xiàn)經(jīng)常與民族的傳統(tǒng)、規(guī)范及價(jià)值觀，也就是與民族的文化與思潮發(fā)生碰撞與沖突。

一方面在經(jīng)濟(jì)改革的第一時(shí)期，政府必須要明確經(jīng)濟(jì)的改革必須要反映廣大人民的根本利益，要以社會(huì)的發(fā)展為根本目標(biāo)。國(guó)家應(yīng)當(dāng)利用立法的職能來(lái)建立明確的、合理的及為大眾所接受的“游戲規(guī)則”；另一方面國(guó)家有義務(wù)使一系列社會(huì)問(wèn)題得到解決，其中最重要的是人民的社會(huì)保障問(wèn)題及對(duì)社會(huì)弱勢(shì)群體的救助。

目前，經(jīng)濟(jì)科學(xué)面臨著在社會(huì)經(jīng)濟(jì)改革當(dāng)中社會(huì)政策暴露出的種種問(wèn)題。在這種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的環(huán)境下，對(duì)于這些亟待解決的問(wèn)題，方法論理論研究與實(shí)踐在某種程度上得到有效的實(shí)施。

一、過(guò)渡國(guó)家社會(huì)政策的對(duì)象和內(nèi)容

從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)，國(guó)家（政府）行為的社會(huì)傾向性必須要在社會(huì)政策上得到實(shí)際體現(xiàn)。然而在各種科學(xué)與教育文獻(xiàn)當(dāng)中對(duì)“社會(huì)政策”還沒(méi)有統(tǒng)一的理解。所有的定義都只停留在“社會(huì)公平”、“社會(huì)保障”和“國(guó)家福利政策”的范圍內(nèi)。正如俄羅斯學(xué)者S.V.Tarasova作了如下國(guó)家社會(huì)政策的定義：“國(guó)家的社會(huì)政策是國(guó)家體制與經(jīng)濟(jì)政策的組成部分，以社會(huì)公平、保障力度、人民生活水平的改善為實(shí)現(xiàn)部標(biāo)”。有些學(xué)者聯(lián)系國(guó)家的社會(huì)責(zé)任與義務(wù)有對(duì)社會(huì)政策的定義稍加明確“國(guó)家的社會(huì)義務(wù)必須通過(guò)相關(guān)立法的建立和實(shí)施，在立法建立的范圍內(nèi)保障公民憲法所賦予的社會(huì)權(quán)力”。

作為社會(huì)政策的組成要素，它們要具備：社會(huì)性的理論支持（政府綱領(lǐng)性的文件的建立）；憲法與相關(guān)立法對(duì)社會(huì)責(zé)任具體化的標(biāo)準(zhǔn)的確定；履行社會(huì)義務(wù)的組織機(jī)構(gòu)；調(diào)解與管理機(jī)構(gòu)；直接或間接履行國(guó)家社會(huì)義務(wù)時(shí)資源的合理分配。

這樣可以看出，首先要通過(guò)立法來(lái)保障國(guó)家的社會(huì)義務(wù)的實(shí)施過(guò)程。對(duì)于國(guó)家的社會(huì)義務(wù)，正如憲法和其他法律規(guī)定的那樣，對(duì)于社會(huì)財(cái)富（服務(wù)、優(yōu)惠政策、津貼等等），國(guó)家必須對(duì)自己的公民承擔(dān)義務(wù)，并且要保障這些財(cái)富的特定部分在特定的范圍之內(nèi)最大化的無(wú)償使用（就是說(shuō)，這些特定的社會(huì)群體要納入資源預(yù)算之內(nèi)）。同時(shí)要特別強(qiáng)調(diào)，有意識(shí)的縮小國(guó)家社會(huì)義務(wù)的范圍和逃避問(wèn)題，不僅無(wú)法保障在最小限度內(nèi)的社會(huì)財(cái)富消耗的同時(shí)達(dá)到最大的公平，而且也直接影響居民收入的增長(zhǎng)?；旧峡梢哉f(shuō)，縮小社會(huì)政策的范圍是不可以被接受的，即使因?yàn)樵谝欢ǚ秶鷥?nèi)調(diào)節(jié)了就業(yè)與居民收入，也未必就可以認(rèn)為這樣的社會(huì)政策是無(wú)害的。

二、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期對(duì)社會(huì)政策研究的現(xiàn)實(shí)必要性

大多數(shù)經(jīng)濟(jì)處于過(guò)渡期的國(guó)家盛行采取使問(wèn)題簡(jiǎn)單化的態(tài)度，提出了在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期國(guó)家社會(huì)職能的建立是不適宜的理由。因?yàn)檫@種觀點(diǎn)來(lái)自于西方的理論與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，反映了高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，所以原則上不能被后社會(huì)主義國(guó)家所接納。在以保羅·薩繆爾森為代表的新古典綜合派的理論體系中關(guān)于經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)目標(biāo)的原則性的矛盾在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的進(jìn)程中發(fā)生著自動(dòng)的轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變?yōu)檎撾x市場(chǎng)活動(dòng)范圍提供了意識(shí)上的與理論上的依據(jù)。但同時(shí)也對(duì)有著高度發(fā)達(dá)的社會(huì)保障體系的社會(huì)主義國(guó)家造成了巨大的損害?！吧鐣?huì)主義國(guó)家模式的經(jīng)驗(yàn)表明，那種企圖通過(guò)剝削富人財(cái)產(chǎn)使收入平等的方式，最終使每個(gè)人都受到傷害”，如果使用這種再分配計(jì)劃不但會(huì)降低國(guó)民收入的規(guī)模，還會(huì)使經(jīng)濟(jì)效率受到極大損害。應(yīng)該注意到，正如詹姆斯·M·布坎南所說(shuō)“只有經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)在市場(chǎng)活動(dòng)參與者的行為之中占主導(dǎo)地位的情形之下，經(jīng)濟(jì)理論才能被應(yīng)用到現(xiàn)實(shí)世界之中”。如果一個(gè)國(guó)家的大多數(shù)居民的經(jīng)濟(jì)行為的動(dòng)機(jī)只是為了得以樸素的生存，那么國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策就必須提出另外的觀點(diǎn)與態(tài)度。

那些擁護(hù)國(guó)家不干預(yù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活退出社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活范圍之外的觀點(diǎn)，以英國(guó)劍橋大學(xué)教授馬歇爾于1890年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》為代表。它的主要內(nèi)容不外乎論證“看不見(jiàn)的手”的原理的存在。他贊賞資本主義的價(jià)格制度，不但聲稱資本主義是按勞取酬、沒(méi)有剝削、能使每個(gè)人得到最大的滿足，而且還說(shuō)資本主義是一架自我調(diào)節(jié)的機(jī)器，能夠自行解決其種種矛盾等等。也就是說(shuō)，把資本主義說(shuō)成是亞當(dāng)·斯密所宣傳的那樣的理想社會(huì)。在這種美化資本主義的理論之下，自由放任、國(guó)家不干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的政策必被解釋為最好的政策。因?yàn)?，既然資本主義已經(jīng)是一個(gè)理想的社會(huì)，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)只能使它變得更壞，不可能使它變得更好。盡管馬歇爾的嫡派傳人庇古教授，根據(jù)邊際效用遞減的說(shuō)法，提出了把錢從富人那里轉(zhuǎn)移支付給窮人可以提高整個(gè)社會(huì)福利的政策建議。但是，國(guó)家不應(yīng)該干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的說(shuō)法仍然在西方普遍的被接收下來(lái)。那么問(wèn)題接踵而來(lái)，如果自由放任、國(guó)家不干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的政策被解釋為最好的政策，那么西方國(guó)家以解決失業(yè)問(wèn)題為目標(biāo)來(lái)干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的理論依據(jù)是什么呢？為了提供這種理論依據(jù)，凱恩斯于1936年出版了《就業(yè)、利息和貨幣通論》。凱恩斯宣稱：資本主義的自發(fā)作用不能保證資源的使用達(dá)到充分就業(yè)的水平。因此，資本主義國(guó)家必須干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的政策來(lái)解決失業(yè)問(wèn)題。他的意思是，只要資本主義國(guó)家采用干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的政策來(lái)解決失業(yè)問(wèn)題，資本主義依然是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所頌揚(yáng)的“理想社會(huì)”。這樣，凱恩斯不但維護(hù)了傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于資本主義的宣揚(yáng)，而且也為西方國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活的政策奠定了理論基礎(chǔ)。然而在政治多元化與經(jīng)濟(jì)全球化的今天，新自由主義的登場(chǎng)以及在過(guò)渡社會(huì)中對(duì)社會(huì)達(dá)爾文主義的傳播，正如布熱金斯基與其他學(xué)者所認(rèn)為的，已經(jīng)沒(méi)有了使社會(huì)問(wèn)題得以正確解決的空間。而這種思潮被民族買辦階級(jí)所接納，但是他們最終會(huì)明白，他們傳統(tǒng)的民族主義國(guó)家所忠實(shí)捍衛(wèi)的狹隘的利益，是以降低廣大人民的生活水平來(lái)滿足的。

經(jīng)濟(jì)改革時(shí)期的社會(huì)活動(dòng)伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方面進(jìn)行，這就必然要達(dá)到一個(gè)基本的點(diǎn)，在這可視為滿意的尺度上同時(shí)存在著經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)效用之間的競(jìng)爭(zhēng)。用經(jīng)濟(jì)分析的術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)，這個(gè)點(diǎn)被稱為“無(wú)虧損”，因?yàn)樵谶@個(gè)點(diǎn)要達(dá)到經(jīng)濟(jì)效率（企業(yè)）與社會(huì)效用（雇傭工人）之間的利益均衡。

正如世界各國(guó)半個(gè)世紀(jì)以來(lái)國(guó)家福利政策所表明的，社會(huì)福利水平對(duì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)起到重要的推動(dòng)作用。同時(shí)，對(duì)勞動(dòng)力再生產(chǎn)起到保護(hù)作用。在某些意義上來(lái)講也促進(jìn)了勞動(dòng)力的合理流動(dòng)。給遷入經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的企業(yè)與個(gè)人以一定的政策優(yōu)惠享受政策補(bǔ)貼，有利于勞動(dòng)力向落后地區(qū)流動(dòng)，對(duì)能創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)的企業(yè)以稅收與其他政策的優(yōu)惠，使企業(yè)擴(kuò)大投資，增加勞動(dòng)力就業(yè)的積極性，都為勞動(dòng)力的合理流動(dòng)提供了良好的條件。此外，為了讓社會(huì)弱勢(shì)群體脫離貧困線，達(dá)到最低生活保障水平，就有了各種社會(huì)基金的建立。社會(huì)保障的尺度在必須要保證社會(huì)中所有人民達(dá)到一定的福利水平的基礎(chǔ)之上，還要保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性。而且還要對(duì)抗社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所引起的風(fēng)險(xiǎn)與危機(jī)。由于“人不單是經(jīng)濟(jì)性的人”，“人是一種社會(huì)存在”，“應(yīng)該關(guān)切社會(huì)中的人—尤其是人際關(guān)系里非經(jīng)濟(jì)性的因子”，以人的勞動(dòng)能力與需求成為社會(huì)政策的發(fā)展方針應(yīng)視為上述觀點(diǎn)的基礎(chǔ)。用人文主義的觀點(diǎn)來(lái)說(shuō)，作為自然界的高級(jí)創(chuàng)造要實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值，無(wú)論他的社會(huì)財(cái)產(chǎn)與經(jīng)濟(jì)狀況、隸屬的種族或民族、性別與年齡，所有社會(huì)當(dāng)中的人都應(yīng)得到由正常社會(huì)所提供并且保障的基本生存環(huán)境。

在這些過(guò)渡社會(huì)中社會(huì)政策還不具有統(tǒng)一的綜合性，而是用單獨(dú)的措施來(lái)應(yīng)對(duì)單獨(dú)社會(huì)居民群體中經(jīng)常變化的社會(huì)問(wèn)題?？梢?jiàn)，目前這些國(guó)家還沒(méi)有科學(xué)的社會(huì)政策理論，只有極少數(shù)的學(xué)者能夠在實(shí)踐行為之中運(yùn)用政權(quán)的權(quán)力來(lái)體現(xiàn)自己的觀點(diǎn)。社會(huì)政策必須保證自身在某種程度上得以實(shí)現(xiàn)，而不是所謂的“父道主義”。然而這種實(shí)現(xiàn)不是一蹴而就的，這其中還涉及到與大多數(shù)社會(huì)居民固有的舊的生活方式存在一定的矛盾，以及國(guó)家（政府）在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中所扮演的角色。最近30年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率回復(fù)到正常水平，對(duì)于政府職能的懷疑思潮有所抬頭。政府的批評(píng)者們指出，政府過(guò)度的侵?jǐn)_了個(gè)人的生活；政府創(chuàng)造了壟斷；政府不靈與市場(chǎng)不靈是同樣的普遍；高稅收扭曲了資源配置；政府穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的企圖要么失敗，要么會(huì)加劇通貨膨脹，而通貨膨脹已經(jīng)抑制了投資。

總之，在經(jīng)濟(jì)過(guò)渡條件下國(guó)家社會(huì)政策的有效性在相當(dāng)大的程度上取決于國(guó)家首腦的世界觀（文化觀與價(jià)值觀），反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)公平的矛盾?，F(xiàn)代的社會(huì)問(wèn)題愈來(lái)愈多，有的愈來(lái)愈嚴(yán)重，國(guó)家必須注重社會(huì)政策的制定和實(shí)施，社會(huì)政策可說(shuō)是解決或?qū)Ω渡鐣?huì)問(wèn)題的基本原則或方針。

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