● 文 |北京空間科技信息研究所 劉亞利 伍曉京 于瀟 白莉莉

提升專利質(zhì)量，保障航天企業(yè)專利資產(chǎn)價(jià)值

● 文 |北京空間科技信息研究所 劉亞利 伍曉京 于瀟 白莉莉

專利已經(jīng)成為衡量航天企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)。隨著我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要和國防知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范的推行、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營工作的推進(jìn)，代表航天企業(yè)高水平的技術(shù)研發(fā)能力的評(píng)價(jià)要素不再僅僅是專利數(shù)量，而是“數(shù)質(zhì)并重”。航天企業(yè)應(yīng)采用“數(shù)量布局、質(zhì)量取勝”的新理念，以確保高端技術(shù)專利成果的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，發(fā)揮航天企業(yè)高精尖技術(shù)對(duì)其他行業(yè)發(fā)展的輻射帶動(dòng)作用。

航天領(lǐng)域?qū)＠夹g(shù)代表了高端技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，高質(zhì)量專利是航天企業(yè)科研成果的固化和升華，是技術(shù)控制和提升國際競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略儲(chǔ)備。高質(zhì)量專利成為提升航天企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益增長的關(guān)鍵所在。航天領(lǐng)域幾萬項(xiàng)的專利資產(chǎn)有待盤活，后續(xù)大量的科技創(chuàng)新成果即將涌現(xiàn)，不斷增強(qiáng)國防技術(shù)實(shí)力、促進(jìn)軍民融合發(fā)展，高質(zhì)量專利是基礎(chǔ)、是保障。

一、專利質(zhì)量的內(nèi)涵

專利質(zhì)量是專利工作的“生命線”，專利質(zhì)量的高低關(guān)系到企業(yè)能否將專利作為可靠的盾牌保護(hù)自己的利益，能否利用專利占領(lǐng)市場(chǎng)、提升競(jìng)爭(zhēng)力，能否借助專利擴(kuò)大企業(yè)的影響力，能否有效運(yùn)營專利或含有專利的產(chǎn)品從而獲得超額利潤。

專利質(zhì)量如此重要，何為專利質(zhì)量？鑒于企業(yè)申請(qǐng)專利的目的不同、作用不同，評(píng)價(jià)專利質(zhì)量的視角和標(biāo)準(zhǔn)不同，專利質(zhì)量尚未有確切的統(tǒng)一的含義。國內(nèi)外學(xué)者和實(shí)務(wù)工作者，從不同視角開展了專利質(zhì)量的研究與論證。國外發(fā)達(dá)國家提出的專利質(zhì)量的定義主要傾向于通過專利法的評(píng)價(jià)來進(jìn)行界定。從專利法的角度定義專利質(zhì)量是指一項(xiàng)專利符合法定的可專利性條件的程度，即專利滿足了客體要件、新穎性要件、創(chuàng)造性要件和實(shí)用性要件。國內(nèi)研究者對(duì)專利質(zhì)量的研究主要集中在其影響因素及專利質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)上，諸如發(fā)明專利比例、專利授權(quán)率、專利維持率、引文數(shù)量、被引用次數(shù)、專利族大小、權(quán)利要求數(shù)量等。國內(nèi)外學(xué)者開展大量研究來確定專利質(zhì)量的含義，目的在于明確專利質(zhì)量高低的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以便于企業(yè)申請(qǐng)、維護(hù)高質(zhì)量專利，實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約，為轉(zhuǎn)化運(yùn)用奠定基礎(chǔ)。

筆者認(rèn)為專利質(zhì)量是指滿足法定授權(quán)條件的程度、在專利無效中維持有效性的可能性、專利侵權(quán)訴訟中的防御或進(jìn)攻能力。日本專利人池內(nèi)寬幸所著《專利激情在燃燒》中曾提到，質(zhì)量較好的專利是指“強(qiáng)有力的專利”。

專利具有較高質(zhì)量，成為強(qiáng)有力的專利，必須完全滿足法定授權(quán)條件，并且，專利權(quán)利要求書布局合理、用語準(zhǔn)確，在專利無效中能夠具有穩(wěn)定性，在專利侵權(quán)訴訟時(shí)能夠利用專利打敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手規(guī)避專利技術(shù)方案。

二、中國航天企業(yè)專利質(zhì)量現(xiàn)狀分析

筆者根據(jù)多年航天領(lǐng)域?qū)＠?、研究與分析工作，按照專利質(zhì)量的內(nèi)涵對(duì)標(biāo)航天企業(yè)的專利質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)航天企業(yè)的專利質(zhì)量普遍不高，原因如下：

1.專利申請(qǐng)隨意性大，缺少規(guī)劃與布局

國家對(duì)航天企業(yè)專利工作的考核以專利數(shù)量考核為主，航天企業(yè)專利工作以完成考核指標(biāo)為導(dǎo)向，在實(shí)際工作中以完成專利數(shù)量作為重點(diǎn)工作任務(wù)，導(dǎo)致了“重申請(qǐng)輕質(zhì)量”的現(xiàn)狀。以完成數(shù)量考核為基本出發(fā)點(diǎn)的專利工作，造成企業(yè)無規(guī)劃性專利申請(qǐng)，不能形成專利體系或?qū)＠W(wǎng)絡(luò)，這種數(shù)量大且散亂的申請(qǐng)，不利于創(chuàng)新成果的保護(hù)，不能成為企業(yè)的無形資產(chǎn)。

2.專利申請(qǐng)前缺少評(píng)審流程，專利質(zhì)量得不到管控

航天企業(yè)以工程型號(hào)任務(wù)為重點(diǎn)，專利申請(qǐng)多數(shù)來源于型號(hào)任務(wù)，專利申請(qǐng)基本是“回溯式”工作，即型號(hào)任務(wù)完成后，再梳理創(chuàng)新點(diǎn)，往往會(huì)遺漏掉軍民通用的創(chuàng)新技術(shù)。并且，型號(hào)任務(wù)的專利申請(qǐng)多以成果評(píng)獎(jiǎng)、職稱評(píng)定為目的，導(dǎo)致專利申請(qǐng)存在盲目性，只要技術(shù)人員認(rèn)為是創(chuàng)新點(diǎn)，便申請(qǐng)專利。多數(shù)企業(yè)并未建立專利申請(qǐng)管控流程，沒有專門的機(jī)構(gòu)及人員對(duì)擬申請(qǐng)專利的技術(shù)方案進(jìn)行審查，前述的技術(shù)方案被直接提交代理機(jī)構(gòu)，只為申請(qǐng)專利而申請(qǐng)，專利質(zhì)量得不到保障。

3.缺少對(duì)專利代理機(jī)構(gòu)和代理人的能力審查

專利申請(qǐng)是一項(xiàng)集法律、技術(shù)、實(shí)務(wù)操作能力和經(jīng)驗(yàn)積累為一體的高技術(shù)含量的工作，對(duì)代理機(jī)構(gòu)的專業(yè)性以及代理人的學(xué)科背景、技術(shù)嫻熟度、責(zé)任心、法律運(yùn)用能力以及撰寫技巧有著較高的要求。航天企業(yè)無論申請(qǐng)普通專利還是國防專利，習(xí)慣性全部委托企業(yè)熟悉的國防專利代理機(jī)構(gòu)代理。委托代理時(shí)未區(qū)分專業(yè)領(lǐng)域，委托之后，坐等授權(quán)，對(duì)過程文件、專利申請(qǐng)文件撰寫質(zhì)量沒有審核。同時(shí)，代理機(jī)構(gòu)的案件量大，每位代理人的工作強(qiáng)度高，在沒有質(zhì)量監(jiān)督的情況下，很難保證專利撰寫的質(zhì)量。

4.未建立有效的專利維護(hù)評(píng)價(jià)程序

很少有航天企業(yè)建立一套適宜本企業(yè)的專利維護(hù)評(píng)價(jià)體系，大多數(shù)航天企業(yè)獲得授權(quán)專利或待授權(quán)專利后，按照專利固有的生命周期進(jìn)行維護(hù)。由于沒有建立專利維護(hù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，即便專利技術(shù)已經(jīng)被新技術(shù)替代或者已經(jīng)不再適用，企業(yè)還在花費(fèi)高額費(fèi)用用以維護(hù)。對(duì)于待授權(quán)中的專利申請(qǐng)，即便專利申請(qǐng)失去了當(dāng)時(shí)申請(qǐng)的意義或者申請(qǐng)專利的目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，由于沒有有效的評(píng)價(jià)體系，企業(yè)不會(huì)撤回申請(qǐng)，低質(zhì)量專利隨之產(chǎn)生。

5.管理層及技術(shù)人員對(duì)專利工作認(rèn)識(shí)度不高

在國家大力推進(jìn)、政策支持以及廣泛宣傳下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作已然成為我國大多數(shù)企業(yè)的熱點(diǎn)工作之一。與非軍工領(lǐng)域的企業(yè)相比，航天企業(yè)對(duì)專利工作的認(rèn)識(shí)度停留在完成考核指標(biāo)、有一定數(shù)量的專利的層面。專利工作沒有上升到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略高度，沒有與科研、市場(chǎng)相融合發(fā)展，甚至于只是作為可有可無的一項(xiàng)最不重要的工作。由于航天企業(yè)從領(lǐng)導(dǎo)層到技術(shù)人員對(duì)專利工作認(rèn)識(shí)度不高，導(dǎo)致專利工作不會(huì)作為重點(diǎn)工作得以開展，技術(shù)人員在提交技術(shù)交底書時(shí)根本不考慮所申請(qǐng)的專利將作為戰(zhàn)略和資產(chǎn)儲(chǔ)備，僅僅為專利而專利，專利質(zhì)量從源頭就沒有獲得保障。

暫不從專利體系化、國內(nèi)外布局層面考慮，僅從影響專利質(zhì)量的核心要素——權(quán)利要求保護(hù)范圍角度看，我國航天企業(yè)專利保護(hù)范圍窄小，沒有區(qū)分技術(shù)訣竅與外圍布局，權(quán)利要求結(jié)構(gòu)不合理，從而導(dǎo)致專利權(quán)保護(hù)范圍自身存在重大缺陷。專利質(zhì)量得不到保障，何談以專利作為航天企業(yè)快速發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)的保障？怎能憑借專利技術(shù)確?？萍汲晒D(zhuǎn)化？又如何在軍民融合發(fā)展中利用專利制度保護(hù)航天企業(yè)自身利益？

三、提升中國航天企業(yè)專利質(zhì)量建議

航天企業(yè)的專利包括國防專利和普通專利。由于國防專利的保密性質(zhì)，航天企業(yè)對(duì)國防專利的質(zhì)量監(jiān)控力度遠(yuǎn)低于普通專利。隨著軍民融合發(fā)展的進(jìn)一步推進(jìn)，軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用，國防專利將會(huì)被解密、公開，國防專利是否能夠經(jīng)受市場(chǎng)考驗(yàn)？因此，無論是國防專利還是普通專利，航天企業(yè)必須重視其申請(qǐng)的每項(xiàng)專利的質(zhì)量。

影響專利質(zhì)量的因素包括企業(yè)技術(shù)/產(chǎn)品的創(chuàng)新程度、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平、技術(shù)人員對(duì)創(chuàng)新點(diǎn)的理解程度、代理人的撰寫水平以及國家審查部門的審查，其中技術(shù)本身的創(chuàng)新程度、技術(shù)人員和代理人對(duì)技術(shù)方案的理解以及代理人的撰寫水平是關(guān)鍵要素。提升企業(yè)專利質(zhì)量，必須從單項(xiàng)專利質(zhì)量的控制到整體專利布局體系化、全流程管理管控。

1.進(jìn)行專利規(guī)劃，形成專利布局

專利申請(qǐng)必須滿足航天企業(yè)長遠(yuǎn)利益或者用于維護(hù)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力或者用于強(qiáng)化商譽(yù)。從航天企業(yè)總體發(fā)展?fàn)顟B(tài)確定專利工作，專利申請(qǐng)必須進(jìn)行整體規(guī)劃，與企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)相一致，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定同時(shí)應(yīng)該做出知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃。從企業(yè)研發(fā)或技術(shù)創(chuàng)新角度來講，專利申請(qǐng)之前，航天企業(yè)必須明確軍用技術(shù)、民用技術(shù)或軍民通用技術(shù)，并且構(gòu)建出清晰的技術(shù)體系，借助專利信息與非專利文獻(xiàn)確定創(chuàng)新點(diǎn)，按照確定的技術(shù)體系申請(qǐng)專利，形成技術(shù)/產(chǎn)品的專利布局。申請(qǐng)專利時(shí)，根據(jù)技術(shù)的涉密性、創(chuàng)新程度、未來使用的領(lǐng)域，確定申請(qǐng)國防專利、普通專利或采取技術(shù)秘密保護(hù)。申請(qǐng)普通專利時(shí)，必須分析國內(nèi)外航天企業(yè)在該技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)及專利布局情況，對(duì)于技術(shù)控制、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、推進(jìn)民用不可或缺的技術(shù)或產(chǎn)品的創(chuàng)新成果，不能僅申請(qǐng)中國專利，還需要在境外主要國家布局。

2.制定專利評(píng)審流程，加強(qiáng)專利申請(qǐng)管控

專利質(zhì)量保證的第一道防線是航天企業(yè)內(nèi)部的專利評(píng)審流程。企業(yè)應(yīng)該建立嚴(yán)格的專利申請(qǐng)?jiān)u審制度，成立專利評(píng)審小組，小組成員包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員、技術(shù)專家、研發(fā)和市場(chǎng)部主管領(lǐng)導(dǎo)及專利代理人，其中技術(shù)專家和專利代理人必須按照本單位的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行遴選。技術(shù)人員開展一項(xiàng)新的技術(shù)解決方案時(shí)，向知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員上報(bào)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員向?qū)＠u(píng)審小組中本領(lǐng)域的技術(shù)專家和專利代理人披露。通過對(duì)創(chuàng)新方案初評(píng)，滿足創(chuàng)新性和申請(qǐng)專利的條件下，由技術(shù)人員介紹技術(shù)方案，專利評(píng)審小組評(píng)估該項(xiàng)創(chuàng)新技術(shù)對(duì)本企業(yè)的價(jià)值，價(jià)值大的創(chuàng)新技術(shù)方案申請(qǐng)專利，并確定申請(qǐng)領(lǐng)域。通過評(píng)審流程，將專利工作與企業(yè)發(fā)展緊密結(jié)合，不再簡(jiǎn)單地以報(bào)獎(jiǎng)、職稱評(píng)定等非市場(chǎng)化的激勵(lì)措施作為專利工作導(dǎo)向，有效確保專利質(zhì)量。

3.加強(qiáng)專利代理機(jī)構(gòu)審核，建立案件抽查制度

專利代理人是確保專利質(zhì)量的關(guān)鍵人員。如果專利代理人水平較低或者沒有嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的態(tài)度，即便創(chuàng)新技術(shù)方案的創(chuàng)新程度很高、應(yīng)用前景廣泛、技術(shù)含量高、技術(shù)人員的技術(shù)交底書披露完整，也會(huì)出現(xiàn)低質(zhì)量專利。因此，航天企業(yè)委托專利代理機(jī)構(gòu)前必須進(jìn)行審核，了解代理機(jī)構(gòu)案件年度代理量、代理人數(shù)量、代理人執(zhí)業(yè)時(shí)間、代理人專業(yè)領(lǐng)域以及代理機(jī)構(gòu)的口碑，以確保所選擇的代理機(jī)構(gòu)的代理人專業(yè)覆蓋本企業(yè)的技術(shù)領(lǐng)域，并且代理人分配給本企業(yè)的案件有充足的時(shí)間。委托代理后，必須不定期抽查案件。挑選本企業(yè)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)文件進(jìn)行審查，詳細(xì)分析權(quán)利要求的保護(hù)范圍、權(quán)利要求布局、獨(dú)立權(quán)利要求與從屬權(quán)利要求引用關(guān)系、權(quán)利要求的技術(shù)特征描述、說明書是否清楚完整，以及說明書是否支持權(quán)利要求書。通過抽查，時(shí)刻提醒代理人必須保持代理人的嚴(yán)謹(jǐn)與敬業(yè)精神，確保專利質(zhì)量。

4.實(shí)現(xiàn)專利分類分級(jí)管理，實(shí)時(shí)調(diào)整專利維護(hù)策略

專利申請(qǐng)量逐年增長，航天企業(yè)授權(quán)專利量隨之增加，需要繳納的專利年費(fèi)不斷升高。航天企業(yè)應(yīng)實(shí)現(xiàn)專利分類分級(jí)管理，加強(qiáng)對(duì)專利年費(fèi)的管理，控制成本支出，并積極開展專利運(yùn)營工作。航天企業(yè)可按照基礎(chǔ)專利、基本專利、核心專利、改進(jìn)專利劃分，或按照技術(shù)來源，即自主研發(fā)項(xiàng)目、國家重大專項(xiàng)、型號(hào)任務(wù)劃分來分類管理。通過分類管理和專利價(jià)值分析，對(duì)可運(yùn)營的、具有市場(chǎng)價(jià)值和市場(chǎng)前景、對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有保障作用的專利進(jìn)行專利評(píng)級(jí)，等級(jí)高的專利，質(zhì)量高，按照等級(jí)確定繼續(xù)維護(hù)的專利就是高質(zhì)量專利，是企業(yè)具有高價(jià)值含量的無形資產(chǎn)。

5.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提升技術(shù)人員能力

專利質(zhì)量的高低與技術(shù)創(chuàng)新程度、領(lǐng)導(dǎo)對(duì)專利工作的重視程度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員的專利技能以及技術(shù)人員技術(shù)方案撰寫能力密切相關(guān)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)是提升意識(shí)、技術(shù)能力和實(shí)務(wù)操作能力的有效方式。通過開展專利戰(zhàn)略、專利侵權(quán)糾紛訴訟案例分析、專利無效案例分析、技術(shù)交底書撰寫等方面的培訓(xùn)，引導(dǎo)技術(shù)人員在研發(fā)過程中有意識(shí)地針對(duì)創(chuàng)新成果從專利最佳保護(hù)角度完善技術(shù)方案，為申請(qǐng)高質(zhì)量專利奠定技術(shù)基礎(chǔ)。

四、結(jié)束語

我國航天企業(yè)多為國防企業(yè)，市場(chǎng)化程度不高，專利還未成為航天企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、贏得市場(chǎng)的保障，航天企業(yè)申請(qǐng)專利的目的較少地從競(jìng)爭(zhēng)力、無形資產(chǎn)運(yùn)營角度考慮，該現(xiàn)狀導(dǎo)致專利質(zhì)量普遍不高。低質(zhì)量的專利成為了垃圾專利，低質(zhì)量的專利越多，航天企業(yè)的成本支出越高，專利技術(shù)不能資本化，造成了嚴(yán)重的浪費(fèi)。

擁有高質(zhì)量專利技術(shù)，利于我國航天企業(yè)控制高精尖技術(shù)領(lǐng)域，提升我國航天企業(yè)的話語權(quán)。當(dāng)高質(zhì)量專利成為我國航天企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，便可通過對(duì)外許可、投融資、轉(zhuǎn)讓高質(zhì)量專利來實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值；利用專利技術(shù)訴訟來實(shí)現(xiàn)訴訟經(jīng)濟(jì)，即通過訴訟排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、占據(jù)企業(yè)份額、讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手支付許可費(fèi)及侵權(quán)賠償費(fèi)。并且，高質(zhì)量專利是航天企業(yè)商譽(yù)的載體之一。我國航天企業(yè)在高度重視技術(shù)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，重視專利質(zhì)量勢(shì)在必行。

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