陳科

一、主權(quán)國家、國際組織和超國家

目前活躍在世界舞臺上的有主權(quán)國家，也有眾多的國際組織。主權(quán)國家是構(gòu)成現(xiàn)代國際社會的基石。主權(quán)是國家的基本權(quán)利，也是國家最重要的屬性，指的是國家在國際法中所固有的處理自己內(nèi)外事務(wù)的權(quán)力。主權(quán)含有對內(nèi)具有最高統(tǒng)治權(quán)、對外具有獨(dú)立權(quán)這兩方面的含義。在現(xiàn)代國際社會中，國家主權(quán)是處理國際關(guān)系的基本出發(fā)點(diǎn)。

國際組織是一種跨越國界的多國機(jī)構(gòu)。概括言之，“凡兩個以上的國家或其政府、人民、民間團(tuán)體基于特定目的，以一定協(xié)議形式而建立的各種機(jī)構(gòu)，均可稱為國際組織”。國際組織有廣義和狹義之分。廣義的國際組織，既包括若干國家或其政府設(shè)立的國際機(jī)構(gòu)，也包括若干國家的民間團(tuán)體及個人組成的機(jī)構(gòu)。狹義上的國際組織則僅指若干國家或其政府通過簽署國際協(xié)議而設(shè)定的機(jī)構(gòu)。

超越國家即超國家，國際組織是否等于超國家組織呢？答案是否定的。目前，國際組織大都是以主權(quán)國家組成的，國際組織并不等于超國家組織，國際組織不是凌駕于國家之上的實體。國際組織不像國家那樣擁有完整的主權(quán)，其權(quán)力建立在主權(quán)國家間條約的基礎(chǔ)之上，是主權(quán)國家授權(quán)的結(jié)果；其決議需要各成員批準(zhǔn)，只有通過各成員的執(zhí)行，才能產(chǎn)生效力。國際組織的職權(quán)、權(quán)利和義務(wù)都是以組織條約為依據(jù)的。

新概念的出現(xiàn)是現(xiàn)實發(fā)展變化的結(jié)果?！俺瑖摇边@一新概念的出現(xiàn)，便是國際關(guān)系發(fā)展的反映和結(jié)果。

如何界定“超國家”這一概念，我國的許多專家學(xué)者進(jìn)行了嘗試和努力。王鐵崖教授在其《中華法學(xué)大辭典：國際法學(xué)卷》中認(rèn)為超國家組織具有下述幾個特征：（1）組織的決定對成員國政府具有拘束的效力。（2）組織的決策機(jī)關(guān)不完全依賴于所有成員國政府之間的合作，這種獨(dú)立性表現(xiàn)于決策機(jī)關(guān)的決定可以由多數(shù)作出而對所有成員國有拘束的效力，而且這種機(jī)關(guān)是由獨(dú)立于成員國政府的個人組成的。（3）組織有權(quán)作出直接拘束成員國居民的規(guī)則。（4）組織有權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行其決定。（5）組織具有財政自主權(quán)。（6）成員國不得單方退出，而且甚至無權(quán)解散其組織。

梁西教授在其著作《國際法》中根據(jù)國際組織的權(quán)力及其與成員國關(guān)系的性質(zhì)作出了分類。依照其方法，一個國際組織如果其權(quán)力機(jī)關(guān)由獨(dú)立于成員國的人員組成，接替了成員國機(jī)關(guān)的權(quán)力，而且其決定不僅約束成員國政府還直接及于成員國的自然人和法人，它就是一個超國家組織。與之相對照，如果一個國際組織的權(quán)力機(jī)關(guān)由成員國政府的代表構(gòu)成，其職權(quán)只是協(xié)調(diào)成員國間的關(guān)系，而且其決定只約束成員國，并不對成員國的個人創(chuàng)設(shè)權(quán)利和義務(wù)，即為國家間組織。

按照上述的劃分標(biāo)準(zhǔn)，可以判定目前世界上尚不存在這樣的超國家組織，但是若干國家可能在某些領(lǐng)域建立一種高度一體化的組織，授予此組織具有超國家因素的部分職權(quán)，那么這種組織擁有了一些超越國家的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

二、歐盟的超國家因素

歐盟是當(dāng)今世界區(qū)域一體化的典范，在短短五十年內(nèi)，歐盟取得了舉世矚目的成就。歐盟的成就很大程度上歸功于它的運(yùn)作方式，歐盟的成員國把一些決策權(quán)交給它們成立的歐盟機(jī)構(gòu)，這樣有關(guān)共同利益的決定可以在歐盟一級以民主方式作出。

歐盟的決策機(jī)構(gòu)有歐洲議會、歐盟部長理事會和歐盟委員會等。

歐洲議會代表歐洲公民的利益，議員由直接選舉產(chǎn)生。歐洲議會選舉每五年舉行一次，每一個登記為選民的歐洲聯(lián)盟公民均可參加投票。它與歐盟部長理事會共享立法權(quán)，對歐盟所有機(jī)構(gòu)，尤其是歐盟委員會行使民主監(jiān)督權(quán)；它與歐盟部長理事會共同行使對歐洲聯(lián)盟預(yù)算的審批權(quán)，進(jìn)而影響歐洲聯(lián)盟的開支。

歐盟部長理事會是歐洲聯(lián)盟的立法機(jī)構(gòu)，由每個歐洲聯(lián)盟成員國各派一名部長參加，代表成員國利益。

歐盟委員會是政治上獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，它代表并維護(hù)整個歐洲聯(lián)盟的利益，是歐洲聯(lián)盟體系內(nèi)部的推動力；它提出立法提案、政策和行動計劃，負(fù)責(zé)執(zhí)行歐洲議會和歐盟部長理事會的決定。

在決策過程中，歐盟主要有三種投票模式，簡單多數(shù)、特定多數(shù)和一致同意。無論是簡單多數(shù)還是特定多數(shù)，只要不是一致通過，便體現(xiàn)了一定程度上的超國家性。不同的政策依據(jù)關(guān)系成員國的利益程度而使用不同的投票模式，代表了歐盟整體利益與成員國利益的博弈，在理論上反映了超國家主義與政府間主義的互動。前者意味著主權(quán)的轉(zhuǎn)讓與共同行使，后者指各成員國政府加強(qiáng)合作時堅持主權(quán)原則。

通過以上的分析，可以判斷目前的歐盟還不是完全的超國家組織，但是已經(jīng)具備了超國家的某些因素，已經(jīng)具有了一些超越國家的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

三、東盟有超越國家的權(quán)力機(jī)構(gòu)嗎

最初的東南亞國家聯(lián)盟不是一個聯(lián)盟，而是一個協(xié)會，是一個松散的、協(xié)調(diào)相互關(guān)系的聚合體，并不是嚴(yán)格意義上的國際組織，充其量是一個準(zhǔn)國際組織。最明顯的特征是它不具有法律意義的組織章程，沒有健全有力的中央決策和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，沒有規(guī)范的決策程序，也沒有對任何成員國行為的約束機(jī)制。

隨著國際政治經(jīng)濟(jì)形勢的發(fā)展，東盟越來越感到大力推進(jìn)一體化進(jìn)程的重要性，2007年11月20日，東盟領(lǐng)導(dǎo)人在新加坡簽署了《東盟憲章》?！稏|盟憲章》代表了當(dāng)前東盟一體化的最高成就?！稏|盟憲章》的簽署是東盟法治化建設(shè)的重要政治行動，《東盟憲章》也是東盟首度正式簽署的法律文件?！稏|盟憲章》明確了東盟及其成員國應(yīng)遵循的行動準(zhǔn)則，其中包括：尊重各東盟成員國的獨(dú)立、主權(quán)、平等、領(lǐng)土完整和國家身份，不干涉成員國內(nèi)部事務(wù)；尊重各成員國保護(hù)本國不受外部干涉、顛覆和威脅的權(quán)利；就嚴(yán)重影響東盟共同利益事項加強(qiáng)磋商；絕不參與任何東盟成員國、非東盟成員國及任何非國家采取的威脅東盟成員國主權(quán)、領(lǐng)土完整和政治、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的政策或行動，包括為此目的利用自己的領(lǐng)土。

除了《東盟憲章》之外，東盟還在幾乎所有的綱領(lǐng)性文件中都反復(fù)強(qiáng)調(diào)不干涉內(nèi)部事務(wù)原則，從中可以看出目前東盟各國仍然十分珍視和維護(hù)主權(quán)，不愿出讓和放棄任何主權(quán)，這樣?xùn)|盟的中央機(jī)構(gòu)就不可能是一個超越國家的權(quán)力機(jī)構(gòu)，因此東盟也就不是超國家的組織。東盟成員國基本上都是從前殖民地獨(dú)立后形成的新國家，雖然在法律上形成了主權(quán)國家，但是作為民族國家的歷史極短，有的還面臨國家分裂的危險，所以它們的主權(quán)觀念和民族主義相當(dāng)強(qiáng)烈。這就決定了東盟國家不可能跳出主權(quán)觀念的束縛，而走上超國家的道路。endprint

四、北美自由貿(mào)易區(qū)的性質(zhì)

1992年8月12日，美國、加拿大及墨西哥三國簽署了《北美自由貿(mào)易協(xié)定》。1994年1月1日，該協(xié)定正式生效，北美自由貿(mào)易區(qū)隨之成立。該協(xié)定的宗旨是消除貿(mào)易壁壘，促進(jìn)商品和勞務(wù)在締約國間的流通；改善自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)公平競爭的環(huán)境；增加各成員國境內(nèi)的投資機(jī)會；在各成員國境內(nèi)有效保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；創(chuàng)造有效程序以確保協(xié)定的履行和爭端的解決；建立機(jī)制，擴(kuò)展和加強(qiáng)協(xié)定利益。

北美自由貿(mào)易區(qū)主要有以下機(jī)構(gòu)：（1）自由貿(mào)易委員會。由三個成員國的內(nèi)閣級代表組成，是北美自由貿(mào)易協(xié)定的中央機(jī)構(gòu)，統(tǒng)管協(xié)定的實施和爭端的解決，監(jiān)督各工作小組、委員會和其他附屬機(jī)構(gòu)的工作。（2）秘書處。負(fù)責(zé)根據(jù)協(xié)定相關(guān)條款解決爭端。（3）另設(shè)多個工作組、委員會及附屬機(jī)構(gòu)。_____

通過以上分析我們可以看出，北美自由貿(mào)易區(qū)仍然只是一般的國家間國際組織，不具有超越國家的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

五、獨(dú)特的“APEC方式”

亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）始設(shè)于1989年，是一個區(qū)域性經(jīng)濟(jì)論壇和磋商機(jī)構(gòu)，是亞太地區(qū)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、合作、貿(mào)易、投資的論壇。亞太經(jīng)合組織成員的廣泛性是世界上其他國際組織所少有的。亞太經(jīng)濟(jì)合作組織的21個成員體，就地理位置來說，遍及北美、南美、東亞和大洋洲；就經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來說，既有發(fā)達(dá)國家，又有發(fā)展中國家；就社會政治制度而言，既有資本主義國家，又有社會主義國家；就宗教信仰而言，既有基督教國家，又有佛教國家；就文化而言，既有西方文化，又有東方文化。

成員的復(fù)雜多樣性是亞太經(jīng)濟(jì)合作組織制定一切綱領(lǐng)所要優(yōu)先考慮的前提。由于成員國之間政治、經(jīng)濟(jì)上的巨大差異，亞太經(jīng)合組織在運(yùn)作的過程中，形成了自己獨(dú)特的“APEC方式”。所謂“APEC方式”就是承認(rèn)多樣性，強(qiáng)調(diào)靈活性、漸進(jìn)性和開放性；遵循相互尊重、平等互利、協(xié)商一致、自主自愿的原則；單邊行動與集體行動相結(jié)合。這種合作方式以磋商代替談判，以論壇承諾代替法律協(xié)定，避免高度機(jī)制化和強(qiáng)制性對各方形成約束，從而平衡不同發(fā)展水平的成員的權(quán)益和要求，促進(jìn)共同發(fā)展與繁榮。

亞太經(jīng)濟(jì)合作組織的組織機(jī)構(gòu)包括領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議、部長級會議、高官會議、各類委員會和秘書處等，其中領(lǐng)導(dǎo)人非正式會議是亞太經(jīng)合組織最高級別的會議。這些機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)政府間的協(xié)調(diào)工作，因此不具備超國家的功能。任何提議，只要有一個成員表示反對，就不能獲得通過；即使是全體成員都通過的提議，也不具有強(qiáng)制性。在此合作模式下，成員體自然也無須向有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行主權(quán)讓渡，因此也就不存在超越成員體主權(quán)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

超越國家意為超國家。在主權(quán)國家林立的國際社會中，不可能存在著真正完全超國家的組織，但是一定地區(qū)內(nèi)的若干國家基于共同或類似政治社會制度，有可能建立甚為緊密的組織體制，賦予這種組織以更多更大的權(quán)力，于是便出現(xiàn)一些超越國家的權(quán)力機(jī)構(gòu)。目前學(xué)術(shù)界對“超國家”一詞的界定和使用還存在著一定的爭議，但是在歐洲一體化的研究領(lǐng)域已經(jīng)越來越多地出現(xiàn)了“超國家”的提法。與歐盟相比，東盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織的合作還處于相對較低的層次，亦未進(jìn)行國家主權(quán)的積極讓渡，因此并不存在著超越國家的權(quán)力機(jī)構(gòu)。在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域也幾乎未見用“超國家”來表述東盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織的特點(diǎn)。

通過以上分析可以得出以下結(jié)論：當(dāng)前歐盟存在著超越國家的權(quán)力機(jī)構(gòu)，而東盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織還不存在超越國家的權(quán)力機(jī)構(gòu)。endprint