胡 方,胡俊宇

(1.武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072； 2.武漢大學(xué) 珞珈學(xué)院，湖北 武漢 430072)

技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品種數(shù)與貿(mào)易利益

胡 方1,胡俊宇2

(1.武漢大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北 武漢 430072； 2.武漢大學(xué) 珞珈學(xué)院，湖北 武漢 430072)

文章運(yùn)用DFS理論模型，論證了不管是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，當(dāng)本國(guó)出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)提高時(shí)，本國(guó)出口的產(chǎn)品種數(shù)增加，本國(guó)將獲得更多的貿(mào)易利益；外國(guó)僅僅在一定條件下能夠獲得貿(mào)易利益，且在一定條件下，甚至可能出現(xiàn)貿(mào)易損害。當(dāng)外國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)提高時(shí)，則外國(guó)出口的產(chǎn)品種數(shù)增加，并獲得更多的貿(mào)易利益。

技術(shù)進(jìn)步；產(chǎn)品種數(shù)；貿(mào)易利益

一、引 言

貿(mào)易利益和貿(mào)易損害問(wèn)題一直是國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的重要問(wèn)題，也是影響國(guó)際貿(mào)易摩擦的基本因素。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，Gomory and Baumol(2000)、Samuelson(2004)等對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論做出修改，認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易除了給貿(mào)易國(guó)家?guī)?lái)貿(mào)易利益外，還在一定條件下，給相關(guān)國(guó)家造成貿(mào)易損害。他們認(rèn)為，在國(guó)際貿(mào)易條件下，技術(shù)進(jìn)步等因素會(huì)導(dǎo)致各國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的貿(mào)易品種數(shù)的變化，由此影響各國(guó)的貿(mào)易利益，其中產(chǎn)品種數(shù)增加的國(guó)家會(huì)獲得更多的貿(mào)易利益，而產(chǎn)品種數(shù)減少的國(guó)家會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易損害，兩國(guó)將圍繞貿(mào)易利益形成矛盾與糾紛。Samuelson(2004)等人的思想來(lái)源于Hicks(1953)。Hicks認(rèn)為，當(dāng)一國(guó)進(jìn)出口部門都出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步時(shí)，可以改善所有貿(mào)易國(guó)家的利益；當(dāng)一個(gè)國(guó)家出現(xiàn)出口偏向型的技術(shù)進(jìn)步時(shí)，這將有利于相互貿(mào)易的兩個(gè)國(guó)家；當(dāng)一個(gè)國(guó)家出現(xiàn)進(jìn)口偏向型的技術(shù)進(jìn)步時(shí)，這將有利于本國(guó)，但會(huì)傷害外國(guó)。在Samuelson等人提出基本理論后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)于2006年舉行研討會(huì)，對(duì)Gomory and Baumol(2000)、Samuelson(2004)等的觀點(diǎn)進(jìn)行深入研究。其中，一些學(xué)者將這種理論，以他們名字的頭一個(gè)字母組合起來(lái)命名，稱為GBS理論(T.I.Palley，2006)。

最近，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界進(jìn)一步對(duì)GBS理論及其相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行深入研究，形成許多文獻(xiàn)。這些文獻(xiàn)對(duì)國(guó)際貿(mào)易利益及其變動(dòng)進(jìn)行了更為深入的研究，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易互利與貿(mào)易損害的各種前提條件。如Eaton and Kortum(2006)對(duì)Hicks提出的進(jìn)出口部門出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步時(shí)的影響進(jìn)行較為全面的研究，得出了更為具體的結(jié)論。Jones and Ruffin(2008)對(duì)Hicks和Samuelson出口偏向型的技術(shù)進(jìn)步作進(jìn)一步的研究，強(qiáng)調(diào)兩國(guó)同時(shí)獲得利益的條件。Jiandong Ju and Xuebing Yan(2009)把Samuelson的理論研究與追趕型技術(shù)進(jìn)步的國(guó)際貿(mào)易理論結(jié)合起來(lái)，分析進(jìn)口偏向型的技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)際貿(mào)易及其利益分配的基本影響，提出了分析一國(guó)最優(yōu)的趕超戰(zhàn)略的理論模型。胡方等(2009，2010，2011，2012，2015)運(yùn)用代數(shù)模型更加細(xì)致地研究Samuelson等人的理論，同時(shí)，運(yùn)用新貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論的方法，將Samuelson的理論擴(kuò)展到不完全競(jìng)爭(zhēng)場(chǎng)合，并提出相關(guān)的動(dòng)態(tài)模型。

不過(guò)，在這些研究中，還存在一個(gè)需要注意的問(wèn)題。Samuelson(2004)提出的模型中有一個(gè)重要的假設(shè)，即技術(shù)進(jìn)步會(huì)自動(dòng)導(dǎo)致進(jìn)入國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)品種數(shù)的增加。事實(shí)是否如此呢？技術(shù)進(jìn)步與進(jìn)入國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)品種數(shù)以及貿(mào)易利益之間呈現(xiàn)怎樣的關(guān)系？顯然，有必要對(duì)這一假設(shè)進(jìn)行研究。

在國(guó)際貿(mào)易的相關(guān)研究中，Dornbusch Fischer、Samuelson(1977)是較早對(duì)這一關(guān)系進(jìn)行研究的學(xué)者，他們提出的模型被稱為DFS模型。20世紀(jì)70年代后期以來(lái)，學(xué)術(shù)界對(duì)DFS模型的研究一直沒(méi)有中斷。例如，Matsuyama(2000)納入更一般的偏好擴(kuò)展這一模型，研究了南北兩個(gè)國(guó)家間的許多重要問(wèn)題。同時(shí)，Kikuchi and Shimomura and Dao-Zhi Zeng(2008)將Krugman等人提出的新貿(mào)易理論與DFS模型結(jié)合起來(lái)，綜合研究產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品種數(shù)之間的關(guān)系。還有一些文獻(xiàn)將DFS模型與Eaton and Kortum、Melitz等人提出的新新貿(mào)易理論結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究，如Okubo(2009)。

本文以DFS模型及其擴(kuò)展模型為基礎(chǔ)，從兩個(gè)方面對(duì)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品種數(shù)的關(guān)系進(jìn)行理論研究，一個(gè)方面是基于比較優(yōu)勢(shì)理論從產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的角度，另一個(gè)方面是基于新貿(mào)易理論從產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的角度。本文希望通過(guò)這種理論研究確認(rèn)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品種數(shù)與貿(mào)易利益的關(guān)系，為理解國(guó)際貿(mào)易摩擦等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題提供新的思路。然后在理論研究的基礎(chǔ)上，運(yùn)用實(shí)際數(shù)據(jù)對(duì)相關(guān)結(jié)論進(jìn)行實(shí)證分析。

二、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品種數(shù)和貿(mào)易利益

本節(jié)以Dornbusch.Fischer and Samuelson(1977)的DFS模型為基礎(chǔ)進(jìn)行分析。分析的重點(diǎn)是技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品種數(shù)和貿(mào)易利益的關(guān)系，為了完整地分析這一問(wèn)題，本節(jié)對(duì)原模型有相應(yīng)的擴(kuò)展。值得注意的是，DFS模型是對(duì)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易進(jìn)行研究的模型，因而，本節(jié)的分析針對(duì)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

模型的基本假設(shè)如下：(1)假設(shè)世界由兩個(gè)國(guó)家組成，其中外國(guó)以上標(biāo)星號(hào)*代表，兩個(gè)國(guó)家能夠生產(chǎn)多種可貿(mào)易產(chǎn)品，商品指數(shù)為z。(2)多種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入：勞動(dòng)，記為L(zhǎng)。(3)兩國(guó)在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的相對(duì)差異。對(duì)于商品z的單位產(chǎn)出，其要素需求，即單位勞動(dòng)投入系數(shù)各為：a(z)和a*(z)，定義A(z)=a*(z)/a(z)代表本國(guó)和外國(guó)的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率。(4)假設(shè)商品按照A(z)的大小排列，這種排列的順序編號(hào)如下：A(1)>A(2)…>A(3)>A(n)，其中序數(shù)越小，本國(guó)的相對(duì)生產(chǎn)率越高，比較優(yōu)勢(shì)越大。(5)為了便于分析，假設(shè)n種商品的編號(hào)連續(xù)分布于0和1之間，即z∈[0,1]。(6)假設(shè)相對(duì)生產(chǎn)率對(duì)編號(hào)的導(dǎo)數(shù)小于0，即：A'(z)=?A(z)/?z<0。這意味著隨著編號(hào)增加，相對(duì)生產(chǎn)率越來(lái)越小。

(1)

在需求方面，假設(shè)兩國(guó)消費(fèi)者的偏好相同，其形式為：

(2)

消費(fèi)者在收入約束條件下最大化其效用。在這種經(jīng)濟(jì)體系中，每個(gè)消費(fèi)者的收入為w，設(shè)該經(jīng)濟(jì)體系的價(jià)格水平為P，則通過(guò)效用最大化，可得需求函數(shù)與價(jià)格水平如下：

c(z)=b(z)w/p(z),c*(z)=b*(z)w*/p*(z)

(3)

由此可得兩國(guó)的相對(duì)工資為：

(4)

如果其中一國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率發(fā)生變化，相對(duì)于另一國(guó)家，其相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率上升，那么這種變化對(duì)兩國(guó)貿(mào)易的影響可通過(guò)下列比較靜態(tài)分析來(lái)確認(rèn)。將方程式(1)和(4)取對(duì)數(shù)進(jìn)行全微分，可得到下列比較靜態(tài)分析的方程組：

(5)

再由方程式(2)，由效用水平來(lái)衡量的各國(guó)的貿(mào)易利益，與其消費(fèi)的產(chǎn)品數(shù)量保持一致。在約束條件下，消費(fèi)的產(chǎn)品數(shù)量與國(guó)民收入相等，即受到實(shí)際工資水平的約束。結(jié)果貿(mào)易利益的變化與各國(guó)的實(shí)際工資水平變化一致。因而，將上面的結(jié)論運(yùn)用于貿(mào)易利益，可知當(dāng)本國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)提高時(shí)，本國(guó)所獲得的貿(mào)易利益相對(duì)增加，但依據(jù)一定的條件外國(guó)所獲得的貿(mào)易利益可增可減。一般來(lái)說(shuō)，這一條件一方面由于本國(guó)技術(shù)進(jìn)步，本國(guó)出口更多的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品，從而外國(guó)可以以較低的價(jià)格獲得這些產(chǎn)品，其貿(mào)易利益上升，另一方面，由于本國(guó)工資水平提高，技術(shù)進(jìn)步前出口的產(chǎn)品價(jià)格將隨之上升，這會(huì)減少外國(guó)的貿(mào)易利益，因而外國(guó)所獲得的貿(mào)易利益將依這兩個(gè)方面權(quán)衡而定。

這樣，由方程式(2)表示的兩國(guó)的效用水平可寫為下列形式：

u=Ine-InP,u*=Ine*-Ine*-InP*

通過(guò)計(jì)算，可以得到貿(mào)易品種數(shù)的變化對(duì)貿(mào)易利益影響的大小，其值如下：

三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品種數(shù)和貿(mào)易利益

本節(jié)以新貿(mào)易理論中Kikuchi、Shimomura and Dao-Zhi Zeng(2008)的模型為基礎(chǔ)進(jìn)行分析，分析的重點(diǎn)仍然是技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品種數(shù)和貿(mào)易利益的關(guān)系。為了完整地分析這一問(wèn)題，本節(jié)對(duì)原模型也有相應(yīng)的擴(kuò)展。值得注意的是，Kikuchi、Shimomura and Dao-Zhi Zeng(2008)模型是對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行研究的模型，因而，本節(jié)的分析主要針對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)品種數(shù)和貿(mào)易利益問(wèn)題。

考慮本國(guó)和外國(guó)組成的經(jīng)濟(jì)體系，本國(guó)(外國(guó))唯一的生產(chǎn)要素為勞動(dòng)L(L*)，兩國(guó)的工資水平為w(w*)。同時(shí)假設(shè)存在著產(chǎn)業(yè)的連續(xù)體，各產(chǎn)業(yè)的變數(shù)用z表示，z=1，…，M。消費(fèi)者的效用函數(shù)為下列形式：

(6)

X(z)為產(chǎn)業(yè)Z的數(shù)量指標(biāo)。消費(fèi)者將其收入用于所有產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品，各產(chǎn)業(yè)具有Dixit and Stiglitz(1977)型式的壟斷競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的特征。數(shù)量指標(biāo)X(z)的定義如下：

(7)

其中，n(n*)為本國(guó)(外國(guó))產(chǎn)業(yè)z中生產(chǎn)的產(chǎn)品種數(shù)，dk(dk*)為本國(guó)(外國(guó))對(duì)第k種差異產(chǎn)品的需求量，σ為差異產(chǎn)品的代替彈性。在產(chǎn)業(yè)z中，其價(jià)格指數(shù)如下：

(8)

這里，pk(z)(pk*(z*))為本國(guó)(外國(guó))第k種差異產(chǎn)品的價(jià)格。

通過(guò)效用最大化，可求得需求函數(shù)如下：

(9)

(10)

壟斷競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)供給差異化產(chǎn)品。假設(shè)兩國(guó)在技術(shù)方面存在差異，在本國(guó)(外國(guó))企業(yè)生產(chǎn)中，需要投入固定勞動(dòng)投入f(f*)和邊際勞動(dòng)投入a(a*)。通過(guò)利潤(rùn)最大化，可得產(chǎn)品價(jià)格為：pk(z)=σaw/(σ-1),pk*(z*)=σa*w*/(σ-1)。將這些價(jià)格代入需求函數(shù)表達(dá)式的分母，同時(shí)假設(shè)各企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格相同，從而有：

將該式代入需求函數(shù)中，求出需求量的表達(dá)式，然后代入利潤(rùn)中，得利潤(rùn)函數(shù)為：

π=(p-aw)x-fw==aw(d+d*)/(σ-1)-fw

同樣可得外國(guó)企業(yè)的利潤(rùn)：

當(dāng)存在國(guó)際貿(mào)易時(shí)，可形成三種基本的貿(mào)易格局：一種是本國(guó)企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品，外國(guó)不生產(chǎn)；另外一種是外國(guó)企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品，本國(guó)不生產(chǎn)；還有一種是兩國(guó)企業(yè)都生產(chǎn)產(chǎn)品，并相互貿(mào)易。這第三種貿(mào)易格局即是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而前兩種則為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易?？梢杂?jì)算出前兩種貿(mào)易格局中，企業(yè)的利潤(rùn)如下：

(11)

(12)

其中，nT(n*T)表示國(guó)際貿(mào)易中本國(guó)(外國(guó))企業(yè)生產(chǎn)和交易的產(chǎn)品種數(shù)。ω=w/w*為兩國(guó)工資之比，A(z)=(f/f*)1/σ(a/a*)(σ-1)/σ為兩國(guó)產(chǎn)業(yè)z的技術(shù)指標(biāo)。在兩國(guó)企業(yè)都生產(chǎn)產(chǎn)品，并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)，基于壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)，兩國(guó)利潤(rùn)為0。這樣，可以得到有關(guān)工資比率與技術(shù)指標(biāo)的排列順序，當(dāng)式：ω(z)=A(z)=(f/f*)1/σ(a/a*)(σ-1)/σ形成時(shí)，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當(dāng)它們不相等時(shí)，為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。也就是說(shuō)，Kikuchi and Shimomura 、 Dao-Zhi Zeng(2008)通過(guò)對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際貿(mào)易模型的分析，把上節(jié)中作為一個(gè)小點(diǎn)的臨界商品放大成各種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的商品形成的集合，并在這個(gè)基礎(chǔ)上，假設(shè)技術(shù)指標(biāo)的排列順序?yàn)椋篸A(z)/dz≤0。這樣，就得到了與DFS模型類似的相對(duì)工資與生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)相對(duì)指標(biāo)的關(guān)系。

與此同時(shí)，可定義產(chǎn)品和勞動(dòng)市場(chǎng)均衡。和上節(jié)的DFS模型類似，可得兩國(guó)貿(mào)易平衡的條件(3)和兩國(guó)的相對(duì)工資(4)。與上節(jié)一樣，得到進(jìn)行比較靜態(tài)分析的方程組(5)，并得出與上節(jié)相同的有關(guān)比較靜態(tài)分析的一般結(jié)論。

不過(guò)，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中，消費(fèi)者效用函數(shù)為(6)式，和上節(jié)的消費(fèi)者效用函數(shù)(2)式不同。如果假設(shè)各國(guó)生產(chǎn)的商品數(shù)量和價(jià)格相等(這是新貿(mào)易理論中壟斷競(jìng)爭(zhēng)國(guó)際貿(mào)易模型常用的假設(shè))，則對(duì)這種效用函數(shù)取對(duì)數(shù)，就可以獲得和上節(jié)說(shuō)明的兩國(guó)效用函數(shù)同樣的形式，即：u=Ine-Inp,u*=Ine*-InP*。這樣，將比較靜態(tài)分析的結(jié)果代入其中，就可以在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的場(chǎng)合，得出與上節(jié)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易場(chǎng)合同樣的結(jié)論，當(dāng)本國(guó)出口技術(shù)進(jìn)步時(shí)，本國(guó)出口產(chǎn)品種數(shù)增加， 本國(guó)獲得更多的貿(mào)易利益。但外國(guó)只是在一定條件下獲得較多的貿(mào)易利益，在一定條件下會(huì)出現(xiàn)貿(mào)易損失。這構(gòu)成兩國(guó)之間產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易摩擦的基礎(chǔ)。

總的來(lái)說(shuō)，不論是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，所得出的結(jié)論實(shí)際上與Samuelson(2004)等的結(jié)論相似。不過(guò)，Samuelson等在分析中，假設(shè)技術(shù)進(jìn)步自動(dòng)地導(dǎo)致產(chǎn)品種數(shù)增加。而本文的分析表明，當(dāng)一國(guó)出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步后，該國(guó)的臨界產(chǎn)品或者說(shuō)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品將變化，通過(guò)這一變化，本國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的產(chǎn)品種數(shù)增加，并獲得更高的相對(duì)工資，從而得到更多的貿(mào)易利益。

四、實(shí)證分析

從上面兩節(jié)的分析中，可以得出下列結(jié)論：不管是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，當(dāng)本國(guó)出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高時(shí)，本國(guó)相對(duì)工資水平上升，本國(guó)出口的產(chǎn)品種數(shù)增加，本國(guó)所獲得的貿(mào)易利益相對(duì)增加；當(dāng)外國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)提高時(shí)，則出現(xiàn)相應(yīng)的狀態(tài)。這意味著本國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高與本國(guó)出現(xiàn)產(chǎn)品種數(shù)的增加呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系。

對(duì)于這一結(jié)論，下面重點(diǎn)分析中國(guó)對(duì)美國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率差額和中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品種數(shù)之間是否存在協(xié)整關(guān)系。實(shí)證分析選取2000年～2013年的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來(lái)源于各年度的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、USITC、美國(guó)人口普查局網(wǎng)站以及美國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，其中，依據(jù)上述數(shù)據(jù)來(lái)源的中國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率與美國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率，筆者計(jì)算出中國(guó)對(duì)美國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率差額。運(yùn)用EVIEWS 5.0軟件，其數(shù)據(jù)圖示如圖1。

從圖1可以看出中國(guó)對(duì)美國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率差額和中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品種數(shù)這兩個(gè)數(shù)據(jù)的變化趨勢(shì)。為具體分析中美勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)差額(X)對(duì)出口商品種數(shù)(NUMBER)的影響力度和關(guān)系，將進(jìn)一步運(yùn)用EVIEWS 5.0軟件進(jìn)行分析。為消除異方差性，特對(duì)變量取自然對(duì)數(shù)(分別為L(zhǎng)N_X和LN_NUM)，再分別用ADF進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表1。

從表1可以看出，LN_NUM和LN_DIS均為二階單整，可以進(jìn)行協(xié)整分析，本文采用E-G兩步法。

第一步，對(duì)變量進(jìn)行OLS回歸。結(jié)果如下:

LN_ NUM = 3.979419 + 0.001422*LN_X +ε

(0.167336) (0.220817)

括號(hào)內(nèi)為變量的T統(tǒng)計(jì)量?？梢?jiàn)，中國(guó)對(duì)美國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率差額和中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品種數(shù)之間存在正向關(guān)系。

第二步，記回歸方程的殘差序列為：series e =LN_NUM +3.979419 + 0.001422*LN_X, 再對(duì)e進(jìn)行ADF單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見(jiàn)表2。

表1 ADF檢驗(yàn)結(jié)果

數(shù)據(jù)來(lái)源：各年度的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、USITC(http://dataweb.usitc.gov/)、美國(guó)人口普查局網(wǎng)站以及美國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站.圖1 中國(guó)對(duì)美國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率差額和中國(guó)對(duì)美國(guó)出口商品種數(shù)

變量差分T統(tǒng)計(jì)值1%臨界值5%臨界值10%臨界值平穩(wěn)性e原序列-3．898739-4．297073-3．212696-2．747676是

從表2可以看出殘差序列通過(guò)了單位根檢驗(yàn)，因此LN_X與LN_NUM之間存在長(zhǎng)期平穩(wěn)的均衡關(guān)系。

五、結(jié) 論

本文的理論與實(shí)證研究表明，一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步(在上文中用勞動(dòng)生產(chǎn)率來(lái)表示)與其出口產(chǎn)品種數(shù)之間存在著正向關(guān)系。具體來(lái)說(shuō)，不管是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，還是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，當(dāng)本國(guó)出現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，本國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)提高時(shí)，本國(guó)出口的產(chǎn)品種數(shù)增加，本國(guó)將獲得更多的貿(mào)易利益；與此同時(shí)，外國(guó)僅僅在一定條件下獲得貿(mào)易利益，且在一定條件下，可能出現(xiàn)貿(mào)易損害。當(dāng)外國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率相對(duì)提高時(shí)，則也出現(xiàn)相應(yīng)的狀態(tài)。顯然在一國(guó)出現(xiàn)貿(mào)易利益，而另一國(guó)產(chǎn)生貿(mào)易損害時(shí)，國(guó)際貿(mào)易摩擦的利益基礎(chǔ)就已形成，各國(guó)會(huì)以此為前提進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易利益的博弈。

本文的模型還可以進(jìn)一步擴(kuò)展。由于制度改變、政策變化等因素與技術(shù)進(jìn)步等因素的變化對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的產(chǎn)品種數(shù)的增減具有大致相同的作用，因而，可以從貿(mào)易自由化等制度改變與政策變化的角度對(duì)各國(guó)國(guó)際貿(mào)易中產(chǎn)品種數(shù)的變動(dòng)以及貿(mào)易利益的變動(dòng)進(jìn)行研究，可以想像，其結(jié)論與本文的結(jié)論具有類似性。同時(shí)，就國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)目前的研究?jī)A向來(lái)看，DFS模型正在快速發(fā)展，出現(xiàn)了許多新型的理論模型，如納入國(guó)際直接投資的理論模型、納入中間產(chǎn)品和外包的理論模型，以及納入新新貿(mào)易理論的一些要素的理論模型。同時(shí)，還有必要依據(jù)國(guó)際價(jià)值理論，深入研究這種理論模型中相對(duì)價(jià)格的價(jià)值基礎(chǔ)，擴(kuò)展理解國(guó)際貿(mào)易摩擦問(wèn)題的思路。這些問(wèn)題將是未來(lái)進(jìn)一步進(jìn)行研究的課題。

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責(zé)任編校：陳 強(qiáng)，王彩紅

Technical Progress, Product Varieties and Trade Interests

HU Fang1,HU Jun-yu2

(1.Economics and Management School of Wuhan University，Wuhan 430072,China； 2. Luojia School of Wuhan University，Wuhan 430072，China)

Using the DFS model, this paper demonstrates the following conclusions.No matter inter-industry trade, or intra-industry trade, when technological progress occurs, country relative labor productivity increases and their number of export products will increase.Furthermore, country will receive more trade interests.At the same time, foreign will receive more trade interests only under certain conditions, when foreign labor productivity increases, then foreign number of export products increase, and foreign will receive more trade interests.

technological progress；product varieties；trade interests

10．19327/j．cnki．zuaxb．1007?9734．2017．04．005

2017-04-26

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目(16BJL019)

胡 方，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，研究方向?yàn)閲?guó)際貿(mào)易等。

752.67

A

1007-9734(2017)04-0043-10