李璐瑤

摘 要：在自然狀態(tài)下，每個(gè)人都有最大的絕對(duì)自由。在這樣的情況下，人們的自由其實(shí)是難以實(shí)現(xiàn)的。甚至基本的保全生命的自由都難以實(shí)現(xiàn)。根據(jù)自然律，人們作出選擇，出讓自己的部分自由，來(lái)保護(hù)自己保全生命的自由。為了保障這樣契約的實(shí)現(xiàn)，人們建立了利維坦，也成為了臣民。利維坦能夠?qū)崿F(xiàn)保護(hù)臣民自由，一方面要維護(hù)自身安全不被破壞，另一方面要維持其內(nèi)部的秩序。在利維坦中，臣民的自由是受到限制的。在利維坦中，在法律沒有規(guī)定的范圍，臣民可以自由抉擇，在法律有規(guī)定的范圍內(nèi)，臣民可以基于對(duì)于對(duì)違反法律后果的了解的基礎(chǔ)上自由抉擇。除此之外，臣民對(duì)于保全生命的自由是始終擁有絕對(duì)權(quán)利的。

關(guān)鍵詞： 利維坦 臣民 自由

一、臣民的抉擇——建立利維坦

首先，霍布斯對(duì)于人的自然狀態(tài)進(jìn)行假想，基于人們對(duì)于自我認(rèn)同方面的平等，人們自然而然產(chǎn)生了對(duì)于能夠達(dá)到目的的平等的希望。因此，物質(zhì)的有限性使得在人們希求獲得同樣的東西的時(shí)候就不可避免引發(fā)爭(zhēng)奪?；舨妓固岬剑骸霸跊]有一個(gè)共同權(quán)力使大家懾服的時(shí)候，人們便處在所謂的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)下。”[1]而這產(chǎn)生的結(jié)果是社會(huì)分工無(wú)法實(shí)現(xiàn)，生產(chǎn)和生活無(wú)法正常進(jìn)行而且人們的勞動(dòng)成果不能得到保護(hù)。甚至人們時(shí)時(shí)處在遭受暴力和死亡的威脅中，內(nèi)心充滿恐懼。在這樣的情況下，人們的生活孤獨(dú)、貧困、卑污、殘忍而短壽。

霍布斯也對(duì)這種自然狀態(tài)下人們所擁有的自由進(jìn)行了闡釋。每個(gè)人都受到自己的理性控制，對(duì)于每事每物都擁有權(quán)利，甚至對(duì)于他人的身體也是如此。然而，在這種狀態(tài)下，人們最大限度的擁有自由的權(quán)利。然而，這時(shí)候，人們卻沒有與自由權(quán)利相匹配的自由的實(shí)現(xiàn)。比如說(shuō)，每個(gè)人都有獲得一個(gè)果子的自由，但是在爭(zhēng)奪中，可能只有一個(gè)人能夠真正獲得，甚至在爭(zhēng)搶中打爛了果子，所有人都不能獲得，即獲得果子的自由在眾人當(dāng)中只有一個(gè)人能夠?qū)崿F(xiàn)甚至所有人都無(wú)法實(shí)現(xiàn)。除此之外，在暴力和爭(zhēng)奪中，人們連最基礎(chǔ)的自然權(quán)利：“每個(gè)人按照自己所意愿的方式運(yùn)用自己的力量保全自己的天性——也就是保全自己的生命的自由?！盵2]都無(wú)法實(shí)現(xiàn)。

在這樣的自然狀態(tài)下，人們需要作出抉擇，人們?cè)讷@得最大限度的自由的同時(shí)必定意味著自由的難以實(shí)現(xiàn)。對(duì)于人們作出抉擇的依據(jù)，霍布斯提出了自然律，即人類理性發(fā)現(xiàn)的戒條和一般法則?！斑@種戒條或一般法則禁止人們?nèi)プ鰮p毀自己生命或剝奪保全自己生命的手段的事情，并禁止人們不去做自己認(rèn)為最有利于生命保全的事情?！盵3]在這一自然律的指導(dǎo)下，人們把自我生命的保全的自由放在了最優(yōu)先的地位，成為了對(duì)于人自由問(wèn)題的討論的前提和基礎(chǔ)。除此之外，人們希望能夠最大限度的獲得自由的實(shí)現(xiàn)，過(guò)上滿意的生活。而為了達(dá)到這一目的，霍布斯進(jìn)行了進(jìn)一步的探討。

對(duì)于建立自由的方案，霍布斯仍然從基本的自然律出發(fā)，為了保全生命自由，霍布斯提出了第一自然律：“每一個(gè)人只要有獲得和平的希望時(shí)，就應(yīng)當(dāng)力求和平；在不能得到和平時(shí)，他就可以尋求并利用戰(zhàn)爭(zhēng)的一切有利條件和助力。”[4]在第一自然律的基礎(chǔ)上，霍布斯提出了第二自然律：“在別人也愿意這樣做的條件下，當(dāng)一個(gè)人為了和平與自衛(wèi)的目的認(rèn)為必要時(shí)，會(huì)自愿放棄這種對(duì)一切事物的權(quán)利；而在對(duì)他人的自由權(quán)方面滿足相當(dāng)于自己讓他人對(duì)自己所具自由權(quán)利?！盵5]對(duì)此，人們訂立了信約，約定互相出讓部分自由權(quán)利，從而獲得更大的自由實(shí)現(xiàn)。然而，對(duì)于信約來(lái)說(shuō)，最重要的是雙方的遵守和履行。對(duì)此，霍布斯提出了第三條自然律：“所定的信約必須履行?！盵6]

然而，對(duì)于信約的履行，雖然有自然法的約束，如果沒有一種強(qiáng)制的權(quán)力，使得人破壞信約所受的懲罰彼所期望得到的利益要大，依然無(wú)法使得眾人遵從。因此，霍布斯提出建立國(guó)家，即利維坦，來(lái)保障信約的實(shí)現(xiàn)，維護(hù)人們的保全生命的自由。霍布斯認(rèn)為，“國(guó)家的本質(zhì)就存在于他身上。用一個(gè)定義來(lái)說(shuō)，這就是大群人相互訂立信約、每個(gè)人都對(duì)它的行為授權(quán)，以便使它能按其認(rèn)為有利于大家的和平與共同防衛(wèi)的方式運(yùn)用全體的力量和手段的一個(gè)人格?！盵7]而人民也因此成為了利維坦的“臣民”。

二、利維坦對(duì)臣民自由的維護(hù)

利維坦對(duì)于臣民自由的維護(hù)最主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，維護(hù)自身的安全和不被破壞，從而維護(hù)公民的保全自己生命的自由；第二，維護(hù)自身內(nèi)部的秩序，從而維護(hù)公民的其他方面的自由。

對(duì)于利維坦自身的安全問(wèn)題，霍布斯發(fā)現(xiàn)利維坦的維系當(dāng)中，有兩方面的因素可能引起其瓦解。一方面是利維坦自身的權(quán)力的出讓或者分散，另一方面是臣民對(duì)利維坦的內(nèi)部瓦解。因此霍布斯認(rèn)為，主權(quán)者對(duì)于自己的權(quán)利不應(yīng)當(dāng)輕易的割讓或者放棄，而且應(yīng)當(dāng)對(duì)于臣民有正確的引導(dǎo)。對(duì)于臣民的引導(dǎo)，首先讓臣民接受自己所處的利維坦擁有最好的政治形式；其次，不服從主權(quán)者之外的臣民或團(tuán)體；第三，對(duì)主權(quán)者給予充分的尊敬；第四，在生活中留出一定的時(shí)間集合起來(lái)熟悉成文法和制定法律的當(dāng)局。

對(duì)于利維坦內(nèi)部秩序的維護(hù)，霍布斯提出，首先要明確人于人之間的界限和正義之德。正義之德概括的來(lái)說(shuō)即是“己所不欲勿施于人”，不奪他人所有。對(duì)于臣民正義之德的實(shí)現(xiàn)和維護(hù)，霍布斯主張，首先要對(duì)臣民進(jìn)行教化，讓人們學(xué)習(xí)正義之德，不僅僅不能有不義之行，甚至不能有不義之心。其次，要對(duì)于所有的臣民平等施加法律。這樣的法律應(yīng)當(dāng)是良法，能夠?qū)崿F(xiàn)人民利益，并且清晰明確。這樣的法律的目的不是出于約束臣民的自由，而是使得臣民免于不在魯莽的行為中傷害自己。第三，主權(quán)者還應(yīng)當(dāng)平等地征稅，因?yàn)槊總€(gè)臣民受到保衛(wèi)而對(duì)國(guó)家所負(fù)的債務(wù)平等。

由于臣民于利維坦的契約只存在于利維坦能夠保衛(wèi)臣民自由的時(shí)期，因此，如果在臣民因戰(zhàn)爭(zhēng)被俘或者被主權(quán)者放逐之后，利維坦對(duì)于臣民自由的維護(hù)便不在存在；另外，如果君主或者其繼承者放棄主權(quán)，或者在戰(zhàn)爭(zhēng)中臣服于其戰(zhàn)勝者，利維坦對(duì)于臣民自由的維護(hù)也自然瓦解。

三、利維坦中臣民自由的自我實(shí)現(xiàn)

在利維坦中，臣民失去了在自然狀態(tài)下的絕對(duì)自由，擁有的是一種相對(duì)自由?；舨妓拐f(shuō)：“臣民的自由只是相對(duì)于這些鎖鏈而言的自由?！盵8]這里的“鎖鏈”是指人們出讓部分權(quán)力，建立的利維坦中的“國(guó)法”。

臣民出讓權(quán)利建立利維坦的目的是實(shí)現(xiàn)臣民之間的和平和防御共同的敵人，從而實(shí)現(xiàn)保全自己生命的自由。因此，對(duì)于利維坦中臣民自由的自我實(shí)現(xiàn)的討論，可以從兩方面展開。第一方面是臣民保全自己生命的自由，另一方面是其他自由。因?yàn)槌济裢ㄟ^(guò)建立利維坦，雖然出讓了絕大部分自由，但是對(duì)于保全自己生命的自由仍然是保留的。

對(duì)于臣民保全自己生命的自由與主權(quán)者意志發(fā)生沖突的情況，霍布斯進(jìn)行了如下討論。臣民在出讓權(quán)利建立利維坦的時(shí)候，將自己的權(quán)利授予主權(quán)者并且對(duì)于他的一切行為負(fù)責(zé)。甚至包括允許主權(quán)者運(yùn)用手中的權(quán)力殺死自己。然而，在這樣的情況下，臣民仍然有權(quán)利對(duì)于自己保全生命的自由加以維護(hù)?；舨妓拐J(rèn)為，當(dāng)一個(gè)人被問(wèn)到所犯的罪行而沒有得到寬恕的保障的時(shí)候可以拒絕承認(rèn)，對(duì)于主權(quán)者要求自己做危險(xiǎn)的事情的時(shí)候，臣民可以拒絕服從，除非拒絕毀使得利維坦建立的目的無(wú)法達(dá)到。

對(duì)于臣民其他方面的自由的討論，霍布斯提出，主權(quán)者的意志以及其對(duì)于利維坦的治理通過(guò)法律實(shí)現(xiàn)。臣民自由的實(shí)現(xiàn)可以從臣民與法律的關(guān)系中展開討論。

在法律規(guī)定所不允許的范圍內(nèi)，霍布斯提出：“一般來(lái)說(shuō)，人們?cè)趪?guó)家之內(nèi)由于畏懼法律而做的一切行為都是行為者有自由不做的行為?！盵9]這里，霍布斯認(rèn)為畏懼和自由是相融的，雖然法律規(guī)定對(duì)于違反法律的懲罰，但人仍然可以選擇遵從法律，或者是違反法律后接受懲罰。從這個(gè)角度說(shuō)，臣民可以實(shí)現(xiàn)自由。

四、小結(jié)

“利維坦”中臣民自由并非是直接完成的，而是經(jīng)歷了一個(gè)曲折的過(guò)程。臣民放棄了部分自由，建立了利維坦，以維護(hù)自己保全生命的自由和其他自由。那么，臣民的自由由此通過(guò)兩方面得以實(shí)現(xiàn)。一方面是利維坦對(duì)臣民自由的維護(hù)，另一方面是在利維坦中，臣民對(duì)于自身自由的維護(hù)。而利維坦本身，要通過(guò)維系其自身穩(wěn)定和內(nèi)部秩序來(lái)維護(hù)臣民自由。利維坦中，臣民實(shí)現(xiàn)自身自由，一方面是通過(guò)法外自由，另一方面是基于對(duì)于法律所違禁內(nèi)容的選擇是否遵循的自由。另外，臣民始終保有保全自己生命的自由。

注釋：

[1] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第94頁(yè)

[2] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第97頁(yè)

[3] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第98頁(yè)

[4] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第98頁(yè)

[5] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第98頁(yè)

[6] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第109頁(yè)

[7] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第132頁(yè)

[8] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第164頁(yè)

[9] 霍布斯：《利維坦》，商務(wù)印書館，1985年，第171頁(yè)

參考文獻(xiàn)：

[1] 霍布斯.利維坦[M].北京：商務(wù)印書館，1985.

[2] 李猛.通過(guò)契約建立國(guó)家_霍布斯契約國(guó)家論的基本結(jié)構(gòu)[J].《世界哲學(xué)》. 2013（5），92-105

[3] 申琳.《利維坦》中國(guó)家主權(quán)與個(gè)人自我保存權(quán)之間的張力[J].武漢大學(xué)學(xué)報(bào)，2014，67（3），63-69