肖 普

(中國醫(yī)藥集團(tuán)聯(lián)合工程有限公司 工藝裝備室,湖北 武漢 430077)

醫(yī)藥工程EPC模式風(fēng)險綜合評價

肖 普

(中國醫(yī)藥集團(tuán)聯(lián)合工程有限公司 工藝裝備室,湖北 武漢 430077)

隨著國內(nèi)工程建設(shè)市場的不斷成長,EPC工程總包模式逐步的被業(yè)主和工程公司所接受.對承包商來說,盡管得到了較高的合同價格,但工程建設(shè)風(fēng)險卻大部分的轉(zhuǎn)嫁過來了,所以分析清楚總包項(xiàng)目下的風(fēng)險因素是很有必要的.從風(fēng)險管理的角度首先構(gòu)建了EPC模式下承包商的風(fēng)險評價指標(biāo)體系,然后利用熵值法確定權(quán)重并進(jìn)行綜合評價,對項(xiàng)目決策者把控整個項(xiàng)目的風(fēng)險起到一定的積極作用.

熵值法；EPC；風(fēng)險；綜合評價

EPC是英文Engineering(設(shè)計(jì)),Procurement(采購),Construction(施工)的縮寫形式.EPC總承包,是指建設(shè)單位作為業(yè)主將建設(shè)工程打包發(fā)給總承包單位,總承包單位承攬整個建設(shè)工程的設(shè)計(jì)、施工、采購及試運(yùn)行的全過程、全方位的工程承包模式[1].EPC模式基本涵蓋了工程實(shí)施的全過程,相對其它承包模式而言,EPC模式下承包商的風(fēng)險無疑是最大的.從醫(yī)藥工程建設(shè)特點(diǎn)來看,由于投資主體包括國資、外資、民營等多元化的態(tài)勢,投資類型包括原料藥、合成藥、制劑等多樣性的情況,工程市場競爭異樣激烈[2-3].在如此激烈的競爭環(huán)境下,以EPC方式承攬業(yè)務(wù)的工程公司要想有利可圖,就不得不提升自己的項(xiàng)目管理能力,而項(xiàng)目管理的一個非常重要的方面就是對項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險管理,即如何在項(xiàng)目建設(shè)過程中有效的防止或規(guī)避風(fēng)險,在工程建設(shè)初期階段就明確風(fēng)險,以達(dá)到對風(fēng)險進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理的目的.因此本文利用綜合評價法對EPC模式下承包方風(fēng)險進(jìn)行了評估初探.

1 風(fēng)險評價指標(biāo)體系的建立

EPC工程總承包項(xiàng)目按照實(shí)施階段,一般可以分為投標(biāo)、設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等幾個大的階段.按照文獻(xiàn)[4]的研究,相較于其他工程承包形式,EPC工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險除了具有客觀性、隨機(jī)性、相對性、突變性、可變性、階段性等外,還具有如下特征：①利益體眾多,對總承包商的綜合環(huán)境處理能力是極大考驗(yàn).②工期相對較長.時間越長,不確定因素(原材料、勞動力和自然災(zāi)害等)增多,項(xiàng)目風(fēng)險的發(fā)生概率則大大增加.③合同總額較高.按現(xiàn)在EPC工程項(xiàng)目付款進(jìn)度的特點(diǎn),承包商必須為工程實(shí)施和設(shè)備采購墊付大量資金,一旦出現(xiàn)風(fēng)險事件,損失將非常大.國內(nèi)也有很多學(xué)者對EPC模式進(jìn)行了一定的研究,例如張崇濤等人對EPC總承包商的主要風(fēng)險進(jìn)行了深入透徹的分析,指出了總包商的6大風(fēng)險[5].綜合以上風(fēng)險特征,本文構(gòu)建了包含以下風(fēng)險分析因素的評價指標(biāo)體系：投標(biāo)報(bào)價風(fēng)險、合同、設(shè)計(jì)、采購、施工和業(yè)主風(fēng)險,再進(jìn)一步將以上風(fēng)險進(jìn)行分解,構(gòu)建如圖1所示風(fēng)險評價指標(biāo)體系.

圖1 總包工程風(fēng)險評價指標(biāo)體系Fig.1 Risk evaluation index system of EPC project

2 醫(yī)藥工程總承包風(fēng)險評估模型

EPC模式下承包商風(fēng)險評估是一個多層次、多指標(biāo)的綜合評價問題,熵值法是一種客觀賦值法,可以根據(jù)各指標(biāo)值的離散程度來確定各指標(biāo)的權(quán)重,具有一定的條理性和科學(xué)性.因此本文將該風(fēng)險評估模型分層次,運(yùn)用熵值法確定評價指標(biāo)的權(quán)重,最后得出綜合評估結(jié)果.

2.1 確定評價因素集

將圖1所示的指標(biāo)體系看成總系統(tǒng)U,則該指標(biāo)體系下有4個子系統(tǒng),U={U1,U2,U3,U4,U5},指標(biāo)層的因素集U1={U11,U12,U13,U14},U2={U21,U22,U23,U24},U3={U31,U32,U33},U4={U41,U42,U43,U44},U5={U51,U52}.

2.2 初始數(shù)據(jù)矩陣

表1 風(fēng)險評估取值表

評價指標(biāo)測評值可通過主觀估計(jì)、客觀估計(jì)和主客觀相結(jié)合的方式獲得.由于風(fēng)險評價的客觀數(shù)據(jù)較難搜集或者搜集的成本較高,本模型采用客觀估計(jì)的方法——使用專家打分的辦法,得出不同風(fēng)險因素評估值.根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性和可能造成的損失后果,具體的評分原則如表1.

選取m位專家依據(jù)自己行業(yè)經(jīng)驗(yàn)或歷史項(xiàng)目的具體情況進(jìn)行打分(可以為區(qū)間內(nèi)的某個值),得到評價系統(tǒng)的初始數(shù)據(jù)矩陣X.

2.3 權(quán)重確定

風(fēng)險評估問題在本質(zhì)上其實(shí)也是綜合評價問題,而此類評價問題的核心是權(quán)重的確定.權(quán)重是某一指標(biāo)在總評估指標(biāo)體系中所起作用大小和相對重要程度的變量.權(quán)重系數(shù)的確定方法可分為兩大類：一是根據(jù)評價指標(biāo)的相對重要程度來確定權(quán)重——主觀賦權(quán)法；二是基于“差異驅(qū)動”原理的客觀賦權(quán)法[6].在本文中,筆者運(yùn)用熵值法來確定評估指標(biāo)的權(quán)重,它的依據(jù)是在信息論中,熵是對不確定性的一種度量.信息量越大,不確定性就越小,熵也就越小；信息量越小,不確定性越大,熵也越大.根據(jù)熵的特性,可以通過計(jì)算熵值來判斷一個事件的隨機(jī)性及無序程度,也可以用熵值來判斷某個指標(biāo)的離散程度,指標(biāo)的離散程度越大,該指標(biāo)對綜合評價的影響越大[7].若風(fēng)險評價指標(biāo)體系由m個風(fēng)險模塊(系統(tǒng))構(gòu)成,共有n項(xiàng)單因素評價指標(biāo),xij(i=1,2,…,m;j=1,2,…,n)為第i個系統(tǒng)中第j項(xiàng)指標(biāo)的觀測數(shù)值.熵值法評價模型如下[8]：

3)計(jì)算指標(biāo)的差異性系數(shù),定義差異系數(shù)gj=1-ej,gj越大,該指標(biāo)對系統(tǒng)的比較作用越大.

2.4 綜合評價

通過上述風(fēng)險評估值的計(jì)算,可對各評價指標(biāo)進(jìn)行排序或分類,在本文中選用4個等級來對總包風(fēng)險進(jìn)行劃分,即可忽略風(fēng)險(0～25]、低風(fēng)險(25～50]、中等風(fēng)險(50～75]、高風(fēng)險(75～100].同時對風(fēng)險因素的評估值設(shè)定門檻值(由決策者根據(jù)企業(yè)的風(fēng)險承受能力設(shè)定),確定風(fēng)險因素評估值劃分風(fēng)險因素的風(fēng)險等級,即可明確高風(fēng)險指標(biāo)和中等風(fēng)險指標(biāo),對于高風(fēng)險指標(biāo)應(yīng)引起企業(yè)決策者關(guān)注或采取相應(yīng)的措施規(guī)避該風(fēng)險.

3 算例應(yīng)用

為方便說明該模型在EPC模式下承包商風(fēng)險評價中的應(yīng)用,現(xiàn)假定以某EPC總包項(xiàng)目為例進(jìn)行模擬應(yīng)用.經(jīng)過項(xiàng)目情況調(diào)查,選取8名行業(yè)專家按上文提出的風(fēng)險評價指標(biāo)體系對風(fēng)險因素進(jìn)行打分,得如下初始數(shù)據(jù)矩陣如下(注：數(shù)據(jù)不具有實(shí)際意義,僅供方法說明).

1)根據(jù)第2節(jié)描述的熵值法的計(jì)算原理可得各指標(biāo)層的權(quán)重集分別為：A1=(0.235,0.322,0.245,0.197),A2=(0.349,0.112,0.218,0.322),A3=(0.356,0.289,0.356),A4=(0.273,0.187,0.258,0.282),A5=(0.632,0.368);系統(tǒng)層的權(quán)重為W=(0.221,0.217,0.217,0.241,0.104).

2)然后按綜合評價的過程進(jìn)行綜合評價,最后評價結(jié)果如表2.

表2 項(xiàng)目風(fēng)險綜合評價表

按綜合評價模型對該評價結(jié)果進(jìn)行分析可知,該項(xiàng)目的總體風(fēng)險評價值為58.545,處于中等風(fēng)險水平,需要引起項(xiàng)目決策者注意項(xiàng)目建設(shè)過程中的風(fēng)險因素.其中,若根據(jù)該企業(yè)的風(fēng)險承受能力選取風(fēng)險門檻值為：中等風(fēng)險因素為15%,高風(fēng)險因素為20%.則處于高風(fēng)險的因素有：工程變更、報(bào)價漏項(xiàng)、標(biāo)書理解有誤、設(shè)計(jì)管理混亂、采購質(zhì)量缺陷、設(shè)計(jì)采購脫節(jié)、市場變動、安全事故、施工成本畸高、工期延誤、條款責(zé)任不清、合同管理混亂.總的來說,在該EPC總包項(xiàng)目中,高風(fēng)險因素集中于招投標(biāo)、采購和合同風(fēng)險上,盡管合同風(fēng)險的權(quán)重在總的指標(biāo)體系中相對較低,但影響合同風(fēng)險的兩個指標(biāo)均為高風(fēng)險因素,且超出門檻值較多.通常在EPC項(xiàng)目中,大大小小的合同可能有上百個,這也說明若合同出現(xiàn)風(fēng)險,結(jié)果往往是很嚴(yán)重的.

4 結(jié)語

EPC總承包模式的項(xiàng)目風(fēng)險是錯綜復(fù)雜的,在項(xiàng)目建設(shè)的不同階段風(fēng)險也是在不斷變化的,工程項(xiàng)目的風(fēng)險管理者應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的風(fēng)險意識,站在風(fēng)險預(yù)警的角度把控整個項(xiàng)目.由于EPC項(xiàng)目風(fēng)險分析是一個比較復(fù)雜的系統(tǒng)工程,涉及到風(fēng)險因素和評價指標(biāo)非常多,為了方便數(shù)學(xué)處理,本文在其他學(xué)者已做研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建了簡化后的EPC模式下總包方風(fēng)險評價體系,為風(fēng)險管理者制定更加準(zhǔn)確的風(fēng)險應(yīng)對策略提供一定的依據(jù),至于體系建立中的具體問題,例如評分細(xì)則的制定還需進(jìn)一步的研究.

[1] 中國工程咨詢協(xié)會.設(shè)計(jì)-采購-施工(EPC)交鑰匙工程合同條件[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2002.

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責(zé)任編輯：高 山

Comprehensive Evaluation of Pharmaceutical Engineering EPC Mode Risk

XIAO Pu

(Sino Pharmengin Corporation,Wuhan 430077,China)

With the growing of the domestic construction market,the EPC mode has gradually been accepted by proprietors and engineering companies.For the contractors,the higher contract price means more construction risk,so it’s necessary to analyze clearly the risk factors when using the EPC mode.First,from the perspective of risk management,this paper builds the contractor risk evaluation index system under EPC mode,and then determines the weight of evaluation by using entropy method.Generally speaking,it’s useful to control the risk of the whole project.

entropy method;EPC;risk;comprehensive evaluation

2017-04-16.

肖普(1988-),男,碩士,主要從事醫(yī)藥工程設(shè)計(jì)開發(fā)的研究.

1008-8423(2017)03-0357-04

10.13501/j.cnki.42-1569/n.2017.09.024

TB497

A