傅建球

[提要] 技術(shù)創(chuàng)新研究需要?dú)v史視域的關(guān)照。礦業(yè)是近代中國(guó)的支柱產(chǎn)業(yè)，是近代中國(guó)工業(yè)化歷程的典型代表。其技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)主要包括礦業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新主體系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新集成系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新成果需求系統(tǒng)等五個(gè)子系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)；近代礦業(yè)；近代產(chǎn)業(yè)技術(shù)史

中圖分類號(hào)：F416.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年7月10日

一、引言

研究表明，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有多主體性、動(dòng)態(tài)性、集成性等綜合特性，這就是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)范式。對(duì)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)性問(wèn)題，許多學(xué)者都進(jìn)行了相關(guān)研究，有些學(xué)者如阿森姆應(yīng)用統(tǒng)計(jì)方法檢驗(yàn)是否存在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)現(xiàn)象，而更多的學(xué)者如弗里曼、多西、約翰·齊曼等在更廣的范圍開(kāi)展了技術(shù)、組織、制度、管理、文化的綜合性創(chuàng)新研究，從而更加有力地揭示了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)性特征。但是縱觀相關(guān)研究成果，我們發(fā)現(xiàn)上述有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究均是從當(dāng)代現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的角度來(lái)研究的，而相關(guān)的歷史（包括技術(shù)史、經(jīng)濟(jì)史）視角的研究卻非常匱乏。歷史是一條斬不斷的河流，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是一個(gè)歷史的范疇，當(dāng)代的技術(shù)創(chuàng)新理論和實(shí)踐必然淵源于過(guò)去的歷史軌跡。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究中歷史維度的缺失，可能使我們的研究成為無(wú)源之水、無(wú)本之木。誠(chéng)如熊·彼特所言：“除非最近的論著本身反映出最起碼的歷史面貌，否則不管他怎樣幽雅動(dòng)聽(tīng)，都不能阻止學(xué)生產(chǎn)生一種缺乏方向與意義的感覺(jué)”。因此，研究當(dāng)代產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的問(wèn)題，離不開(kāi)歷史視域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的考察和還原。

眾所周知，近代中國(guó)工礦業(yè)發(fā)展大多伴隨著西方列強(qiáng)的入侵與殖民式的掠奪而逐漸發(fā)展起來(lái)的。而列強(qiáng)的入侵與掠奪當(dāng)然是從礦業(yè)等資源型產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開(kāi)始。再加上清末封建統(tǒng)治者通過(guò)洋務(wù)運(yùn)動(dòng)而創(chuàng)辦的各種新式礦廠，采用西法（新法）進(jìn)行生產(chǎn)和管理而引發(fā)的近代工礦業(yè)的近代化進(jìn)程，因而礦業(yè)在中國(guó)近代工業(yè)發(fā)展史上占有非常重要的地位，其不斷“西化”和現(xiàn)代化的過(guò)程其實(shí)也是一個(gè)從被迫的技術(shù)嫁接到技術(shù)移植，進(jìn)而發(fā)展到一定程度的技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程。譬如，近代中國(guó)礦業(yè)領(lǐng)域中的諸多冶金技術(shù)的發(fā)展和演進(jìn)大多經(jīng)歷了一個(gè)現(xiàn)代意義上的“引進(jìn)-消化-吸收-學(xué)習(xí)-改進(jìn)-再創(chuàng)新”的完整過(guò)程，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展歷程的考察，有助于我們探尋近代中國(guó)工業(yè)化發(fā)展中的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的演進(jìn)規(guī)律，進(jìn)而借鑒當(dāng)今礦業(yè)現(xiàn)實(shí)。

二、近代礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)成

系統(tǒng)科學(xué)認(rèn)為系統(tǒng)是某些相互聯(lián)系的部件（子系統(tǒng)）集合而成。這些部件（子系統(tǒng)）可以是具體的物質(zhì)，也可以是抽象的組織。它們?cè)谙到y(tǒng)內(nèi)彼此相互影響而構(gòu)成系統(tǒng)的特性，由這些部件（子系統(tǒng)）集合成的系統(tǒng)的運(yùn)行具有一定的目標(biāo)。系統(tǒng)中部件及其結(jié)構(gòu)的變化都可能影響和改變系統(tǒng)的特性。本研究試圖利用創(chuàng)新理論和系統(tǒng)分析方法，針對(duì)近代礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的特殊性，在對(duì)近代礦業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行歸納分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)雛形。本節(jié)將對(duì)構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)模型需要遵循的原則、整個(gè)系統(tǒng)應(yīng)具有的結(jié)構(gòu)和功能以及主要運(yùn)行機(jī)理分別展開(kāi)論述。

根據(jù)創(chuàng)新理論的相關(guān)定義，我們認(rèn)為所謂近代礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)（如圖1所示）就是指以近代礦冶企業(yè)及其政府管理部門(mén)為主體（創(chuàng)新主體子系統(tǒng)），以礦冶產(chǎn)品的市場(chǎng)為導(dǎo)向（創(chuàng)新成果需求子系統(tǒng)），為獲取經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益（創(chuàng)新動(dòng)力子系統(tǒng)），對(duì)產(chǎn)業(yè)（企業(yè)）的技術(shù)應(yīng)用、經(jīng)營(yíng)管理、制度安排、經(jīng)濟(jì)行為及生產(chǎn)要素進(jìn)行新的調(diào)整和新的組合（創(chuàng)新內(nèi)容子系統(tǒng)和創(chuàng)新集成子系統(tǒng)）的行為過(guò)程系統(tǒng)，創(chuàng)新能力的形成與績(jī)效依賴于系統(tǒng)內(nèi)部能量、信息的傳遞、累積與循環(huán)利用。由于近代礦業(yè)發(fā)展的初級(jí)性和不健全性，因而近代礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個(gè)巨系統(tǒng)，主要是一個(gè)現(xiàn)代意義上的產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)和個(gè)體企業(yè)系統(tǒng)的混合。主要包括五個(gè)子系統(tǒng)：礦業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新主體系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新集成系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新成果需求系統(tǒng)。這五個(gè)子系統(tǒng)以較明顯的線性關(guān)系而耦合在一起，相互銜接形成一個(gè)有效的循環(huán)系統(tǒng)。這個(gè)巨系統(tǒng)必須以外部環(huán)境為依托，受其影響和制約。（圖1）

需要說(shuō)明的是，這五大子系統(tǒng)在整個(gè)系統(tǒng)中的地位是不一樣的。一般而言，創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的核心，創(chuàng)新主體系統(tǒng)和創(chuàng)新成果需求系統(tǒng)是自主創(chuàng)系系統(tǒng)的基礎(chǔ)，創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)和創(chuàng)新集成系統(tǒng)則起重要的輔助作用。同時(shí)，各子系統(tǒng)在整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行的不同歷史時(shí)期其作用也是不一樣的，其作用的發(fā)揮必須要與外部環(huán)境所帶來(lái)的機(jī)遇或挑戰(zhàn)相耦合才能維持運(yùn)轉(zhuǎn)。當(dāng)然，各子系統(tǒng)也是一個(gè)有著獨(dú)立功能的系統(tǒng)，其功能的發(fā)揮有賴于其與其他子系統(tǒng)功能的耦合。其運(yùn)行機(jī)制如圖2所示。（圖2）

圖2中創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)包括市場(chǎng)需求拉力、礦冶技術(shù)推力、企業(yè)主偏好、政府行為和社會(huì)激勵(lì)等五個(gè)系統(tǒng)構(gòu)件。其中，市場(chǎng)需求拉力指的是由于國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)對(duì)某種礦冶產(chǎn)品的需求而產(chǎn)生的對(duì)于創(chuàng)新主體而言的利潤(rùn)刺激；礦冶技術(shù)推力指的是由于礦冶技術(shù)系統(tǒng)本身的技術(shù)進(jìn)步而產(chǎn)生的新技術(shù)新工藝等新產(chǎn)品等對(duì)于創(chuàng)新主體而言的刺激；企業(yè)主偏好一般指的是現(xiàn)代意義上的企業(yè)家精神，如甘冒風(fēng)險(xiǎn)、善于抓住市場(chǎng)機(jī)會(huì)、勇于創(chuàng)新的人；政府行為一般指的是作為政策制定者和國(guó)家或地方的管理者對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的倡導(dǎo)或抑制行為，如清末的洋務(wù)派倡導(dǎo)和實(shí)踐的洋務(wù)運(yùn)動(dòng)；社會(huì)激勵(lì)一般指的是社會(huì)發(fā)展過(guò)程中產(chǎn)生的社會(huì)危機(jī)、社會(huì)轉(zhuǎn)型期面臨的重大機(jī)遇或挑戰(zhàn)、某種主體思潮或輿論壓力等對(duì)創(chuàng)新主體產(chǎn)生的刺激，如中國(guó)19世紀(jì)末20世紀(jì)初由于帝國(guó)主義對(duì)中國(guó)猖狂的殖民掠奪所引起的民族危機(jī)感，從而激起了廣大人民愛(ài)國(guó)救亡的義憤以及民族資產(chǎn)階級(jí)的以發(fā)展本國(guó)資本主義工商業(yè)，以抵制帝國(guó)主義侵略、掠奪的實(shí)業(yè)救國(guó)壯舉。

圖2中的創(chuàng)新主體系統(tǒng)包括兩個(gè)相互影響和制約的礦業(yè)企業(yè)群子系統(tǒng)和政府管理部門(mén)子系統(tǒng)。其中的礦業(yè)企業(yè)群指的是處于同一歷史時(shí)空的所有的礦冶企業(yè)，這是一個(gè)既競(jìng)爭(zhēng)又合作的企業(yè)群體；政府管理部門(mén)子系統(tǒng)指的是跟礦業(yè)有關(guān)的相關(guān)政府中的管理部門(mén)。圖中的創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新三個(gè)子系統(tǒng)。創(chuàng)新集成系統(tǒng)指的是創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)耦合而產(chǎn)生的具體的礦產(chǎn)品、金屬產(chǎn)品或服務(wù)，如礦砂、各種金屬或技術(shù)服務(wù)。創(chuàng)新成果需求系統(tǒng)指的是礦冶產(chǎn)品的最終消費(fèi)或吸納系統(tǒng)，主要包括國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)對(duì)具體的某種礦冶產(chǎn)品的有效需求。endprint

需要說(shuō)明的是，上述各子系統(tǒng)的系統(tǒng)部件（或要素）間的相互作用所表現(xiàn)出來(lái)的線性關(guān)系只是相對(duì)的而不是絕對(duì)的，因?yàn)樵谝欢l件下某些系統(tǒng)部件（或要素）會(huì)跨系統(tǒng)地對(duì)其他系統(tǒng)部件（或要素）產(chǎn)生作用力。此外，上述系統(tǒng)構(gòu)成中，各部件（或要素）對(duì)于各子系統(tǒng)而言，其本身也是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的更小的子系統(tǒng)，而且根據(jù)其在整個(gè)巨系統(tǒng)中地位的不同，其運(yùn)行效率的高低會(huì)直接決定整個(gè)巨系統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的成效。對(duì)于巨系統(tǒng)而言，作為其核心系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)的三個(gè)子系統(tǒng)各要素間的耦合關(guān)系就非常關(guān)鍵。它們之間的系統(tǒng)構(gòu)成關(guān)系可以用圖3表示。（圖3）

圖3中，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與管理創(chuàng)新系統(tǒng)均指的是企業(yè)層面的創(chuàng)新活動(dòng)，它們之間相互影響，相互制約，但在產(chǎn)業(yè)的不同發(fā)展階段和不同的宏觀與微觀環(huán)境下，其相互作用的地位是不一樣的。同時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與管理創(chuàng)新系統(tǒng)又必須與政府的制度環(huán)境系統(tǒng)相耦合，才能有效運(yùn)轉(zhuǎn)。其中，技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)主要包括技術(shù)來(lái)源子系統(tǒng)的技術(shù)供給、人才創(chuàng)新子系統(tǒng)的人才供應(yīng)、資金創(chuàng)新子系統(tǒng)的資金投入、資源稟賦子系統(tǒng)的資源保障和其他一些要素；管理創(chuàng)新系統(tǒng)一般包括適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新需要的組織創(chuàng)新、經(jīng)營(yíng)創(chuàng)新和能滿足技術(shù)創(chuàng)新成果需求的市場(chǎng)創(chuàng)新等要素。

三、結(jié)論

眾所周知，自主創(chuàng)新是我國(guó)當(dāng)前乃至以后長(zhǎng)期的國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，而技術(shù)創(chuàng)新其本質(zhì)上就是強(qiáng)調(diào)自主技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)于其內(nèi)涵的豐富和發(fā)展絕對(duì)不能脫離長(zhǎng)時(shí)間的本土化土壤的孕育，而這個(gè)本土化過(guò)程的最好詮釋?xiě)?yīng)當(dāng)從歷史的洪流中去探尋。研究表明，礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)主要包括礦業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新主體系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新內(nèi)容系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新集成系統(tǒng)、礦業(yè)創(chuàng)新成果需求系統(tǒng)等五個(gè)子系統(tǒng)，礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成功與失敗與該產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)能否有效運(yùn)轉(zhuǎn)與耦合有著密切聯(lián)系。而其核心是技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新與制度創(chuàng)新三子系統(tǒng)各要素間的耦合。需要說(shuō)明的是，本研究還僅僅是一個(gè)以演繹為主而構(gòu)造的初略的理論框架，旨在開(kāi)拓歷史研究新視野，為進(jìn)一步的礦業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究奠定理論分析的基礎(chǔ)架構(gòu)，對(duì)其內(nèi)容的充實(shí)和具體化還需大量的后續(xù)研究，在此謹(jǐn)以起到拋磚引玉之功。

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