朱 琳

腐敗的測量與識(shí)別*

朱 琳

對腐敗進(jìn)行測量和識(shí)別是檢驗(yàn)腐敗的根源和后果，以及評估反腐敗政策績效的基礎(chǔ)。現(xiàn)有文獻(xiàn)對腐敗的測量和識(shí)別提供了多種方法。官方公布的腐敗案件數(shù)量以及通過問卷調(diào)查來獲得受訪者行賄和腐敗感知的信息，為測量腐敗提供了系統(tǒng)性的數(shù)據(jù)。研究方法的改進(jìn)在很大程度上克服了這些測量方法的局限性。這包括利用列表實(shí)驗(yàn)法來解決受訪者在問卷調(diào)查中可能瞞報(bào)行賄經(jīng)歷的問題，以及通過輔測錨定法來提高受訪者主觀腐敗感知評分的人際可比性。當(dāng)缺少系統(tǒng)數(shù)據(jù)時(shí)，已有研究主要依賴于一系列因果分析和差值估計(jì)法來識(shí)別腐敗的發(fā)生及其程度。其中，因果識(shí)別法將政治關(guān)聯(lián)作為腐敗的一種代理變量，通過一般回歸或事件分析法考察那些具有政治關(guān)系的企業(yè)和沒有政治關(guān)系的企業(yè)是否存在系統(tǒng)性差異，以此估算出腐敗所帶來的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。最后，差值估計(jì)法利用對同一指標(biāo)在腐敗發(fā)生前后的兩次測量值之差來估計(jì)腐敗程度。這一方法被應(yīng)用于對關(guān)稅、政府采購、公共工程、轉(zhuǎn)移支付以及官員灰色收入等領(lǐng)域腐敗的識(shí)別。

腐??； 測量； 識(shí)別； 方法

一、前 言

腐敗一般被定義為“濫用公共權(quán)力謀取私人利益”，或“濫用委托代理權(quán)力謀取私利”(Gambetta, 2002)。現(xiàn)有文獻(xiàn)普遍認(rèn)為腐敗對社會(huì)經(jīng)濟(jì)具有負(fù)面影響(Lambsdorff, 1999； Bentzen, 2012)。而對腐敗的有效打擊，需要廓清腐敗滋生的根源(Treisman, 2007)。然而，不管是對腐敗的后果或是根源的分析，作為其研究的基礎(chǔ)，現(xiàn)有文獻(xiàn)對于如何測量腐敗卻一直沒有達(dá)成一致。該問題的困難在于，腐敗作為一種非法行為，除非被舉報(bào)或者破獲，腐敗參與者并不會(huì)主動(dòng)報(bào)告腐敗(朱琳和宮伏佳，2015)。對腐敗程度的估算工作構(gòu)成了政府決策和學(xué)者研究的前提，腐敗的嚴(yán)重程度決定了決策的迫切性和研究的重要性。但該問題的重要性遠(yuǎn)不止于此：描述性推論是一切因果推論的前提。第一，對于那些將腐敗作為解釋變量，探索腐敗影響的實(shí)證研究來說，如果無法對腐敗進(jìn)行準(zhǔn)確的測量，所造成的測量偏誤可能會(huì)和回歸的殘差項(xiàng)相關(guān)，比如，不易測量的官場文化及領(lǐng)導(dǎo)人個(gè)人特質(zhì)。如果這些因素既影響了腐敗的發(fā)生，也對腐敗的后果(如政府效率和政治信任)產(chǎn)生影響的話，會(huì)造成內(nèi)生性問題進(jìn)而導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的不一致?；谠摴烙?jì)結(jié)果獲得的政策性含義，就有誤導(dǎo)性。第二，如果腐敗作為被解釋變量出現(xiàn)在回歸中，其測量偏誤與方程的解釋因素相關(guān)的話，同樣會(huì)導(dǎo)致任一解釋變量系數(shù)估計(jì)的不一致。

本文的寫作目的旨在提供關(guān)于腐敗測量和識(shí)別方法的介紹，以及利用這些方法對中國腐敗程度的估算。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，目前對于腐敗進(jìn)行系統(tǒng)性測量的方法主要有兩種：第一種是利用官方公布的腐敗案件數(shù)量；第二種是利用調(diào)查數(shù)據(jù)，包括企業(yè)或個(gè)人的行賄經(jīng)歷以及受訪者對政府腐敗的主觀感知。這兩種測量方法可以提供系統(tǒng)性數(shù)據(jù)，從而對一個(gè)地區(qū)的腐敗水平進(jìn)行描述和估計(jì)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行跨地區(qū)的比較和歷時(shí)趨勢的分析。其中，調(diào)查數(shù)據(jù)主要由一些國際組織完成(例如透明國際和世界銀行)。這些數(shù)據(jù)以國家為單位，可以用于跨國研究。官方公布的案件數(shù)據(jù)因?yàn)楦鲊杉敖y(tǒng)計(jì)口徑不同，難以進(jìn)行跨國比較。在缺乏系統(tǒng)性數(shù)據(jù)的情況下，研究者還依賴一系列巧妙的研究設(shè)計(jì)和統(tǒng)計(jì)方法來識(shí)別腐敗。研究者著眼于政商關(guān)系，利用回歸分析來檢驗(yàn)?zāi)切┯姓侮P(guān)聯(lián)的企業(yè)與沒有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)在市場行為上是否有系統(tǒng)性差異。利用政商關(guān)系來識(shí)別腐敗，可以采用一般線性回歸來檢驗(yàn)政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)市場行為的影響，也可以利用外生事件來檢驗(yàn)政治資本的突然獲得或失去對于企業(yè)的影響。另外的一些文獻(xiàn)使用差值估計(jì)法，即利用腐敗發(fā)生前后對于同一指標(biāo)進(jìn)行兩次測量并交叉比較來獲得關(guān)于腐敗水平的估計(jì)。已有文獻(xiàn)將差值估計(jì)法應(yīng)用于對關(guān)稅、政府采購、公共工程、轉(zhuǎn)移支付以及官員灰色收入等領(lǐng)域腐敗的識(shí)別。

二、腐敗的測量

對于腐敗水平的系統(tǒng)性測量，主要通過腐敗案件數(shù)量、個(gè)人或企業(yè)的腐敗接觸和腐敗主觀感知來獲得。前者來自于官方公布的數(shù)據(jù)，而后者則是基于對問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的匯總。下面我們分別介紹這兩種方法。

(一)官方公布數(shù)據(jù)

政府官方公布的腐敗案件數(shù)量是實(shí)證研究中測量腐敗水平的重要數(shù)據(jù)來源。例如，使用各級(jí)檢察院年度報(bào)告中公布的腐敗案件數(shù)量(主要是貪污、受賄和挪用公款)來測量中國的腐敗水平。法雷和菲南(Fezzaz & Finan，2008, 2011)利用巴西的政府審計(jì)數(shù)據(jù)測量各個(gè)城市腐敗的情況。利用案件數(shù)據(jù)來測量腐敗存在以下局限：首先，各國關(guān)于腐敗的法律定義各不相同。因此，這一測量方式不適用于跨國研究。其次，更為重要的是，測量的有效性受到了質(zhì)疑。一些研究認(rèn)為官方腐敗案件數(shù)據(jù)受到反腐敗力度和成效以及腐敗者隱瞞罪行能力的影響(Olken & Pande, 2012)，更多地反映了政府的反腐敗水平(例如，王賢彬等，2016；張軍等，2007)。例如，檢察院立案的腐敗案件數(shù)量在2012年之后快速增長，這并不能說明這一時(shí)期中國腐敗惡化，而應(yīng)更多地歸因于十八大以來的高壓反腐敗態(tài)勢。因此，案件數(shù)量這一指標(biāo)事實(shí)上同時(shí)受到了腐敗發(fā)生率和反腐敗力度的影響。

(二)調(diào)查問卷數(shù)據(jù)

由于難以從實(shí)際的腐敗發(fā)生數(shù)量來測量腐敗水平，研究者轉(zhuǎn)而通過調(diào)查受訪者的腐敗經(jīng)歷和主觀感知來估計(jì)一個(gè)國家或地區(qū)的腐敗水平。

1. 腐敗接觸

針對企業(yè)行賄調(diào)查的一個(gè)重要數(shù)據(jù)來自于世界經(jīng)濟(jì)論壇的《全球競爭力報(bào)告》中關(guān)于非法支付和賄賂的指標(biāo)(Irregular Payments and Bribes，簡稱IPB)。在該調(diào)查中，企業(yè)高管對其所在國家在進(jìn)出口、公共設(shè)施、納稅、獲得政府合同和執(zhí)照、法律事務(wù)方面要支付賄賂的普遍性進(jìn)行了評價(jià)。在2016至2017年度的報(bào)告中，中國在所調(diào)查的138個(gè)國家中排名第54位。

除了直接提問，另一些研究利用企業(yè)與政府的公關(guān)成本來間接測量腐敗(如Cai et al., 2011)。例如，魏下海等的研究(2015)利用中國私營企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)，以企業(yè)人均公關(guān)招待費(fèi)來測量其尋租的活躍程度，以企業(yè)被索要的人均攤派費(fèi)表示其被抽租的程度。結(jié)果顯示，2012年全國私營企業(yè)人均公關(guān)招待費(fèi)0.301萬元、攤派費(fèi)0.169萬元。另外的一些研究利用企業(yè)與政府部門打交道的時(shí)間來測量腐敗。例如，尤婧和聶輝華(You & Nie，2017)利用企業(yè)每年與政府部門打交道的時(shí)間比例來測量企業(yè)行賄的程度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，2005年中國企業(yè)平均花費(fèi)16%的時(shí)間(約58天)用于與政府打交道。

現(xiàn)有數(shù)據(jù)還調(diào)查了個(gè)人行賄或被公職人員索賄的經(jīng)歷。該領(lǐng)域的一個(gè)重要數(shù)據(jù)是聯(lián)合國的國際犯罪受害者調(diào)查。2000年的數(shù)據(jù)顯示，索賄在拉美和亞洲等發(fā)展中國家最為普遍，其次是在轉(zhuǎn)型國家。倪星等在2015年和2016年進(jìn)行的全國性調(diào)查研究了中國民眾行賄或被索賄的頻率(倪星，李珠，2016)。表1歸納了利用問卷調(diào)查測量行賄的數(shù)據(jù)庫。

表1 關(guān)于行賄的調(diào)查

2.腐敗感知

通過問卷調(diào)查收集受訪者對于當(dāng)?shù)馗瘮∷降母兄?，是跨國研究測量腐敗最為普遍的做法。目前最具影響力的腐敗主觀感知數(shù)據(jù)是透明國際的腐敗感知指數(shù)(corruption perception index，簡稱CPI)。該指數(shù)通過對其他多個(gè)調(diào)查機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)進(jìn)行合并而成，被廣泛地應(yīng)用于許多跨國比較的實(shí)證研究中(例如： Cooray, et al., 2017; Bosco, 2016；Treisman, 2000; Mauro, 1998)。中國在腐敗主觀測量的得分及排名自上世紀(jì)90年代以來已有顯著提高。以CPI為例，中國的得分從1995年的22分提高到2016年的41分，排名也相應(yīng)地從97.6%提高到前50%。表2 列舉了目前我們能夠收集到的關(guān)于腐敗主觀感知的調(diào)查。

利用主觀腐敗感知來測量腐敗，同樣存在局限性(Knack, 2006)。首先，個(gè)體對于腐敗定義和容忍程度的差異性會(huì)導(dǎo)致評價(jià)尺度偏差，最終造成個(gè)體之間的腐敗感知評價(jià)結(jié)果不可比。為了處理這一問題，新近的一些研究利用虛擬情景錨定法(Anchoring Vignettes)對個(gè)體的腐敗感知評價(jià)得分進(jìn)行校正。其次，個(gè)體的腐敗感知反映的是一種民意，而非實(shí)際的腐敗程度 (Kaufmann, 2006; Golden & Picci, 2005)。盡管存在上述缺陷，主觀感知數(shù)據(jù)仍具有一定的信度。透明國際的CPI指數(shù)在2005年使用的16個(gè)數(shù)據(jù)來源，其平均皮爾遜相關(guān)系數(shù)達(dá)到0.87(Lambsdorff, 2005)。這說明不同的主觀測量指標(biāo)具有一致性。更重要的是，即使主觀感知不能很好地反映客觀腐敗水平，但其結(jié)果對于執(zhí)政者而言可能更為重要。在一些較為清廉的地區(qū)，政府官員輕微的不當(dāng)行為也會(huì)成為社會(huì)抨擊的焦點(diǎn)，甚至引發(fā)大規(guī)模社會(huì)運(yùn)動(dòng)，引起社會(huì)不穩(wěn)定。

表2 關(guān)于腐敗主觀感知的調(diào)查

值得指出的是，大部分的關(guān)于腐敗感知和經(jīng)歷的調(diào)查歷來由國際組織開展，只能用于跨國研究。倪星等在一項(xiàng)全國范圍的調(diào)查中，使用地級(jí)行政單位作為抽樣框?qū)γ總€(gè)地級(jí)市分別進(jìn)行抽樣，并保證了足夠的樣本量，在此基礎(chǔ)上測算了各省市的腐敗接觸和腐敗感知水平。這為利用中國的數(shù)據(jù)進(jìn)行腐敗感知或經(jīng)歷的因果關(guān)系研究提供了基礎(chǔ)(倪星、李珠，2016)。

三、腐敗的識(shí)別

即使在缺少系統(tǒng)性數(shù)據(jù)的情況下，學(xué)者依然可以利用一系列巧妙的研究設(shè)計(jì)和統(tǒng)計(jì)方法對某些領(lǐng)域的腐敗水平進(jìn)行估計(jì)。就研究設(shè)計(jì)來說，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要通過回歸分析及差值估計(jì)法來進(jìn)行研究。

(一)回歸分析

該領(lǐng)域文獻(xiàn)涉及的因果識(shí)別從政企關(guān)系出發(fā)，將政治關(guān)聯(lián)作為腐敗的一種代理變量，考察那些具有政治關(guān)系的企業(yè)是否和沒有政治關(guān)系的企業(yè)有系統(tǒng)性差異，以此估算出腐敗所帶來的商業(yè)價(jià)值。政治關(guān)聯(lián)通常用公司的股東或高管是否曾經(jīng)或正在擔(dān)任政府官員或國會(huì)議員，以及通過選舉捐款獲得的政治關(guān)系來表示(吳文峰等，2008)。根據(jù)因果識(shí)別的方法，該領(lǐng)域文獻(xiàn)可分為一般的線性回歸和外生事件分析。

1.一般線性回歸

該領(lǐng)域文獻(xiàn)利用上市公司數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)企業(yè)在股價(jià)、獲得優(yōu)惠政策、貸款、規(guī)避管制等方面是否與那些沒有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)有系統(tǒng)性差異(例如，Khwaja & Mian, 2005; Faccio et al., 2006)。這些差異代表了政商關(guān)系為企業(yè)帶來的利益。利用這一方法，現(xiàn)有研究利用中國的數(shù)據(jù)來檢驗(yàn)企業(yè)高管的政府背景對于公司價(jià)值和運(yùn)營的影響(Fan et al., 2007；Li et al., 2008; 潘紅波等，2008；張敏等，2010；Chan et al., 2012)。例如，吳文鋒等(2008)發(fā)現(xiàn)，超過30%的中國私營企業(yè)的高管具有中央或地方政府的任職背景。在地方政府中度干預(yù)的地區(qū)，高管的地方政府背景為企業(yè)增加了10.49%的價(jià)值。上述研究的問題在于如何剔除政治關(guān)聯(lián)影響企業(yè)價(jià)值的其他機(jī)制(例如，政治關(guān)聯(lián)企業(yè)在專業(yè)能力和獲取信息的便利性上更有優(yōu)勢)，進(jìn)而識(shí)別出腐敗產(chǎn)生的凈效應(yīng)(Khwaja & Mian, 2011)。陳婷等新近的研究利用倍差法來解決這一問題(Chen et al., working paper)。該研究發(fā)現(xiàn)，在剔除其他影響機(jī)制后，有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)比那些沒有的企業(yè)在中國的初級(jí)土地市場交易中享受了超過10%的地價(jià)折扣，這造成了地方政府在土地稅收上的損失。

2. 事件分析

另外一批為數(shù)不多的研究利用事件分析方法(event study)，檢驗(yàn)了當(dāng)被認(rèn)為與公司存在關(guān)聯(lián)的政治家突然獲得或者喪失權(quán)力時(shí)，公司股價(jià)或收益的變動(dòng)(Zitzewitz, 2012)。費(fèi)斯曼(Fisman，2001)的研究以印度尼西亞蘇哈托執(zhí)政晚期為背景，收集了1995年至1997年間關(guān)于蘇哈托身體健康惡化的消息來測量對政治關(guān)聯(lián)企業(yè)產(chǎn)生的外生沖擊。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在蘇哈托病情惡化消息傳出期間，與蘇哈托關(guān)聯(lián)最強(qiáng)的企業(yè)的股票收益率下跌了23%。其他類似的研究還包括：金融市場對美國前副總統(tǒng)理查斯·切尼一系列事件的反應(yīng)(Fisman et al.,2012);美國共和黨參議員杰福茲退出共和黨對于企業(yè)的影響 (Jayachandran, 2006)；政治家突然死亡對于家鄉(xiāng)企業(yè)的影響 (Faccio & Parsley, 2009)。法西奧(Faccio，2006)試圖超越對單個(gè)政治家與關(guān)聯(lián)企業(yè)之間關(guān)系的研究。他構(gòu)建了一個(gè)包括47個(gè)國家或地區(qū)的超過2萬家上市公司的數(shù)據(jù)庫，并識(shí)別了有政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)其中的35個(gè)國家或地區(qū)存在著不同程度的政治關(guān)聯(lián)。該研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)企業(yè)高管或大股東贏得選舉進(jìn)入政界，以及官員被委任擔(dān)任企業(yè)董事時(shí)，企業(yè)的累計(jì)超額收益率增長了1.43%。值得一提的是，王玉華(Wang，2016)利用事件分析法檢驗(yàn)了中國地方原領(lǐng)導(dǎo)人落馬對于其政治關(guān)聯(lián)企業(yè)的影響，結(jié)果發(fā)現(xiàn)那些與地方政府關(guān)聯(lián)的企業(yè)在其落馬后出現(xiàn)了股價(jià)下跌。

(二)差值估計(jì)法

這一方法通常利用對同一指標(biāo)在腐敗發(fā)生前后的兩次測量值之差來估計(jì)腐敗程度。奧肯和潘德(Olken & Pande，2012)將這一方法稱為差值估計(jì)法(Estimation by Subtraction)。差值估計(jì)法的研究對象可以是某個(gè)領(lǐng)域或者項(xiàng)目，也可能是公職人員。下面我們介紹差值估計(jì)法在不同領(lǐng)域的應(yīng)用。

1.關(guān)稅差值

利用差值來測量腐敗，最早可以追溯到普里切特(tchet)和塞西(Seth)關(guān)于發(fā)展中國家關(guān)稅稅率的研究(1994)。研究者通過課稅物品數(shù)量及其相應(yīng)的稅率計(jì)算出平均稅率，并與這一批物品實(shí)際征收的稅率進(jìn)行比較，二者之間的差值即為關(guān)稅流失的部分，而這很可能是腐敗造成的。在該研究的基礎(chǔ)上，范斯曼和魏尚進(jìn)(Fisman & Wei，2004)利用香港和大陸海關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)一步測量了跨境進(jìn)出口的逃稅行為。具體而言，研究者將從香港直接出口至大陸以及從大陸直接進(jìn)口至香港的同類物品數(shù)量和價(jià)值進(jìn)行了匹配。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)，相比香港海關(guān)數(shù)據(jù)中登記的從香港出口至大陸的商品，大陸海關(guān)登記的數(shù)據(jù)中從香港進(jìn)口的商品在數(shù)量和價(jià)值上都更低。同時(shí)，大陸征稅高的商品這一差值更高。

2.價(jià)格差值

差值法的另一篇開創(chuàng)性研究來自于迪特拉和史察哥若德斯基(Di Tella & Schargrodsky，2003)關(guān)于檢驗(yàn)工資和審計(jì)對反腐敗作用的文章。1996年至1997年間，阿根廷的首都對全市33家公立醫(yī)院進(jìn)行一場打擊腐敗的審計(jì)工作。通過比較審計(jì)工作開始前后各家醫(yī)院藥品采購的價(jià)格，研究者發(fā)現(xiàn)醫(yī)院的藥品采購價(jià)格在審計(jì)開展期間下降了18%。研究者認(rèn)為這一差值代表了藥品采購的腐敗水平。使用類似的方法，謝長泰和莫雷蒂(Hsieh & Moretti， 2006)利用石油的價(jià)格差值研究了伊拉克在石油換食品計(jì)劃中存在的腐敗問題。該研究估算，伊拉克政府在石油換食品計(jì)劃中利用壓低石油價(jià)格收受了大約13億美元的賄賂。費(fèi)思曼和王永祥(Fisman & Wang,2015)利用類似方法，估算出中國在1995年至2007年的國有企業(yè)私有化過程中流失的資產(chǎn)價(jià)值。

3.政府報(bào)告與現(xiàn)場審計(jì)的差值

Olken (2007)利用獨(dú)立調(diào)查的結(jié)果與官方數(shù)據(jù)進(jìn)行交叉檢驗(yàn)，研究了印尼608個(gè)村莊的鄉(xiāng)村公路項(xiàng)目。研究者聘請工程師對公路耗材和人工成本進(jìn)行評估，得到工程的造價(jià)總額，并將其與村級(jí)項(xiàng)目報(bào)告中的支出總額進(jìn)行比較。二者的差值即為工程中由于腐敗而產(chǎn)生的額外成本。結(jié)果發(fā)現(xiàn)平均每個(gè)村莊要支付24%的額外成本。雷尼卡和史文森(Reinikka & Svensson，2004)通過對烏干達(dá)的公立小學(xué)進(jìn)行抽樣追蹤調(diào)查，在對比了中央給學(xué)校轉(zhuǎn)移的原定補(bǔ)助金額和學(xué)校實(shí)際收到的補(bǔ)助后，發(fā)現(xiàn)只有13%的中央補(bǔ)助到達(dá)了學(xué)校，而大部分的補(bǔ)貼被地方政府截留。類似的研究還包括金和皮奇(Golden & Picci，2005) 對于意大利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的腐敗水平估計(jì)。

4.收入差值

一些學(xué)者利用個(gè)體或家庭的支出水平來估計(jì)其真實(shí)的收入，并與個(gè)體自報(bào)的收入對比，估計(jì)政府官員的非官方收入，即腐敗水平。哥若尼克和彼得(Gorodnichenko & Peter，2007)發(fā)現(xiàn)公共部門職員的工資比其在私人部門的相應(yīng)者低了24—32%。相反地，公共部門和私人部門的職員在其消費(fèi)支出上卻沒有明顯差異。這表明公共部門職員除了工資福利之外仍可收到我們無法測量到的貨幣補(bǔ)償，以維持與私人部門職員相對持平的消費(fèi)水平，而這部分貨幣補(bǔ)償則是通過受賄獲得的。研究者據(jù)此測算出烏克蘭政府職員在2003年的受賄總額在4.57億到5.8億之間。利用類似的方法，鄧永恒和吳靜(Deng & Wu,working paper)的研究利用中國大城市公積金數(shù)據(jù)估計(jì)了公務(wù)員的非官方收入(unofficial income)。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，部分公務(wù)員收取了非官方收入，該比例隨著官員級(jí)別和所在部門的重要性的提高而增加。利用收入差值來估計(jì)公職人員的腐敗收入，其不足在于所觀察到的差值可能只是測量的誤差，而難以將其直接歸因于腐敗。

(三)其他方法

前文討論了現(xiàn)有文獻(xiàn)中識(shí)別腐敗的兩種主要的方法，但并未窮盡所有的方法。一個(gè)著名的文獻(xiàn)是費(fèi)斯曼和米格爾(Fisman & Miguel，2007)用駐聯(lián)合國外交官違章停車數(shù)量來表示各國腐敗程度，并檢驗(yàn)了文化和法律環(huán)境對腐敗的影響。方漢明等 (Fang et al. working paper) 利用中國某商業(yè)銀行2004年至2010年的房貸合同數(shù)據(jù)，識(shí)別出“公職人員”在購房中享受了價(jià)格的優(yōu)惠。但該研究并不能剔除團(tuán)購優(yōu)惠或體制福利的因素。另外的一些研究通過控制實(shí)驗(yàn)法，在實(shí)驗(yàn)室或者實(shí)地實(shí)驗(yàn)情境中觀察實(shí)驗(yàn)參加者是否實(shí)行腐敗行為，并檢驗(yàn)?zāi)切┛赡苡绊懜瘮⌒袨榘l(fā)生的因素*關(guān)于利用實(shí)驗(yàn)方法來研究腐敗的文獻(xiàn)可參見阿賓克(Abbink，2006)對這一問題的綜述。?？刂茖?shí)驗(yàn)法的優(yōu)勢在于研究者可以在個(gè)體層面清楚地觀察到腐敗行為的發(fā)生，并在獨(dú)一無二的情境中檢驗(yàn)所有可能的遏制腐敗行為的因素(例如高薪、加強(qiáng)監(jiān)管以及懲治)。但是，實(shí)驗(yàn)方法對腐敗行為的識(shí)別只能停留在實(shí)驗(yàn)情境中，難以復(fù)制到真實(shí)的社會(huì)環(huán)境。只有利用其他方法先識(shí)別出腐敗，才能更好地利用實(shí)驗(yàn)方法來檢驗(yàn)其影響因素。例如，前文提到的Olken (2007)以及Di Tella 和 Schargrodsky(2003)的研究都是利用差值法先識(shí)別出特定項(xiàng)目中腐敗的程度，再通過設(shè)置不同的反腐敗措施來檢驗(yàn)其政策效果。

四、結(jié) 論

對腐敗進(jìn)行量化是研究腐敗的根源和后果，以及評估反腐敗政策績效的基礎(chǔ)。首先,本文綜述了已有文獻(xiàn)中對腐敗進(jìn)行測量的方法和數(shù)據(jù)，包括利用官方公布的腐敗案件數(shù)據(jù)和調(diào)查數(shù)據(jù)來獲得對企業(yè)的行賄程度和公眾對政府的腐敗感知。隨著研究方法的改進(jìn)和數(shù)據(jù)的積累，其中一些測量方法和指標(biāo)有望為我們提供更為有效和可靠的關(guān)于腐敗程度的估計(jì)，例如對于腐敗接觸的測量。其次，在缺少系統(tǒng)數(shù)據(jù)的情況下，已有研究還通過回歸分析來識(shí)別政商關(guān)系中腐敗對企業(yè)市場價(jià)值的影響。該領(lǐng)域的文獻(xiàn)表明，政商勾結(jié)仍是目前腐敗的重要形式。腐敗對企業(yè)所帶來的利益將扭曲企業(yè)的投資，使企業(yè)將更多的資源投放在政商關(guān)系的獲得和鞏固上，而非進(jìn)行創(chuàng)新和生產(chǎn)效率的提高。更重要的是，政府為了獲得更多的賄賂，將土地等資源分配給與之關(guān)聯(lián)的企業(yè)，而非那些生產(chǎn)效率更高的企業(yè)，將損失資源的配置效率，造成更多的經(jīng)濟(jì)損失。最后，依靠差值法可以識(shí)別出由于腐敗而流失的公共資金、稅收、公職人員的非官方收入及其所享受的房價(jià)優(yōu)惠。由于測量腐敗的系統(tǒng)性數(shù)據(jù)存在噪音，難以準(zhǔn)確測量腐敗的水平，而因果識(shí)別法則通過準(zhǔn)確估計(jì)由于腐敗而帶來的損失或收益來識(shí)別腐敗的存在和水平，因此越來越受到研究者的青睞。但在多數(shù)情況下，這些識(shí)別腐敗的方法都只適用于具體的項(xiàng)目或領(lǐng)域，而不能推廣到對整個(gè)地區(qū)或國家的整體腐敗水平的估計(jì)。如何將這些方法所識(shí)別出來的腐敗程度應(yīng)用在關(guān)于腐敗的根源及影響的分析中，仍有待于進(jìn)一步的研究來解決。

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【責(zé)任編輯：楊海文；責(zé)任校對：楊海文，趙洪艷】

2017—04—16

廣東省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)“十二五”規(guī)劃項(xiàng)目“廣東清廉指數(shù)優(yōu)化與試評估研究”(GD15YGL07)

朱 琳，中山大學(xué)中國公共管理研究中心、中山大學(xué)政治與公共事務(wù)管理學(xué)院(廣州 510275)。

10.13471/j.cnki.jsysusse.2017.05.020