劉 赤 張 瑤

（華東交通大學(xué)土木建筑學(xué)院 江西南昌 330013）

基于DPSIR模型的垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)

劉 赤 張 瑤

（華東交通大學(xué)土木建筑學(xué)院 江西南昌 330013）

為提高垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目實(shí)施效率，促進(jìn)PPP模式在垃圾處理領(lǐng)域的更好開(kāi)展，文章從利益多方視角對(duì)垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行研究。將DPSIR模型用于垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的選擇中，構(gòu)建包含3層15個(gè)指標(biāo)的綜合績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，結(jié)合區(qū)間AHP和模糊物元理論提出垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)模型，并通過(guò)實(shí)證分析對(duì)模型有效性進(jìn)行驗(yàn)證。

PPP；績(jī)效評(píng)價(jià)；垃圾焚燒發(fā)電；DPSIR模型；模糊物元

隨著城市人口的不斷增長(zhǎng)，許多大城市陷入生活垃圾處理的困境。據(jù)環(huán)保部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，現(xiàn)階段我國(guó)年產(chǎn)生城市生活垃圾近億噸，城市生活垃圾累積堆存量超過(guò)70億噸，據(jù)預(yù)測(cè)2020年城市垃圾年產(chǎn)量將達(dá)到2.1億噸[1]。對(duì)垃圾進(jìn)行焚燒處理不僅能夠使垃圾體積重量大幅度降低，還能利用焚燒產(chǎn)生的熱能轉(zhuǎn)換為清潔電能，受到國(guó)家大力扶持。垃圾焚燒發(fā)電投資高、技術(shù)難度大且回收期較長(zhǎng)，政府財(cái)政資金有限，通過(guò)PPP模式可以吸收民間資本參與進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中。截止2016年12月31日，我國(guó)財(cái)政部政府和社會(huì)合作中心平臺(tái)上記錄在案的垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目就有131個(gè)，其中大部分處于立項(xiàng)階段。在垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目迅速增長(zhǎng)的同時(shí)，由于決策失誤、技術(shù)不成熟、缺乏經(jīng)驗(yàn)等原因，也出現(xiàn)了一批失敗的案例。對(duì)垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，有助于項(xiàng)目品質(zhì)和管理水平的提高。

目前，關(guān)于垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)研究較少，相關(guān)研究主要集中在風(fēng)險(xiǎn)分析[2]、工藝對(duì)比分析[3]以及經(jīng)濟(jì)技術(shù)評(píng)價(jià)[4]方面，評(píng)價(jià)方法有層次分析法[5]、平衡計(jì)分卡[6]、模糊綜合評(píng)價(jià)法[7]等，本文在DPSIR模型的基礎(chǔ)上從多利益相關(guān)方角度結(jié)合模糊物元綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，該方法能夠較好地描述事物，適用于處理涉及多因素、模糊性及主觀判斷的問(wèn)題，且結(jié)果清晰，便于操作。

一、基于DPSIR模型的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目生命周期長(zhǎng)，利益相關(guān)方較多，績(jī)效影響因素眾多，對(duì)整個(gè)周期進(jìn)行詳細(xì)評(píng)價(jià)困難較大且不具備針對(duì)性，確立合理全面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系至關(guān)重要。本文依據(jù)DPSIR模型[8]的基本理論和方法，以利益多方為視角，從“驅(qū)動(dòng)力、壓力、狀態(tài)、影響、響應(yīng)”五個(gè)方面構(gòu)建垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。DPSIR模型是基于驅(qū)動(dòng)力-壓力-狀態(tài)-影響-響應(yīng)的框架模型，能夠直觀地反映指標(biāo)間的因果關(guān)聯(lián)，可以系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)地揭示影響因子間的內(nèi)在邏輯和傳遞關(guān)系。選用該模型可以避免確定指標(biāo)時(shí)的重疊和遺漏，能更為準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)被評(píng)估對(duì)象的績(jī)效水平[9]。本文在借鑒現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上[10～11]，結(jié)合垃圾焚燒發(fā)電PPP模式的組織結(jié)構(gòu)（如圖1），構(gòu)建基于DPSIR模型的垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

圖1 垃圾焚燒發(fā)電PPP模式基本結(jié)構(gòu)

其中，驅(qū)動(dòng)力（Driving Force）代表影響垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效的源動(dòng)力，對(duì)于公共部門為對(duì)生活垃圾的有效處理、對(duì)于私營(yíng)部門則是項(xiàng)目的合理利潤(rùn)；壓力（Pressure）代表能夠影響到垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效水平的直接因素，包括政府資金的到位情況以及垃圾處理技術(shù)的可靠性；狀態(tài)（State）代表垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目在建設(shè)運(yùn)營(yíng)期的實(shí)際執(zhí)行情況，包括自有資金的到位情況、焚燒發(fā)電的執(zhí)行水平；影響（Response）代表上述指標(biāo)的執(zhí)行所產(chǎn)生的效果，包括垃圾處理的效果、對(duì)污染的控制以及民眾對(duì)于該項(xiàng)目的滿意程度；響應(yīng)代表系統(tǒng)對(duì)上述行為的響應(yīng)，包括對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收的達(dá)標(biāo)程度、用戶收費(fèi)配合度以及帶來(lái)的社會(huì)效益等。

對(duì)所選15個(gè)指標(biāo)進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，了解業(yè)內(nèi)專家對(duì)這些指標(biāo)作為垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目關(guān)鍵績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的認(rèn)同程度，通過(guò)5級(jí)李克特量表打分考察指標(biāo)重要程度，1分表示不重要，2分表示一般，3分重要，4分很重要，5分非常重要。發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷10份，收回7份。選用信度系數(shù)法對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行信度檢驗(yàn)，所得系數(shù)為0.873〉0.7，表明問(wèn)卷一致性較好，結(jié)果可靠。根據(jù)問(wèn)卷反饋結(jié)果，所選的15個(gè)指標(biāo)，得分值都超過(guò)3分，表明專家認(rèn)可這些指標(biāo)作為垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)。

表1 垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

二、指標(biāo)權(quán)重的確定

層次分析法（AHP）將各影響因素根據(jù)內(nèi)在關(guān)系分成有順序的層次，從而使復(fù)雜的結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單化，非常適合對(duì)多目標(biāo)決策問(wèn)題的處理。在實(shí)際決策時(shí)，受到事物復(fù)雜、不確定性的影響，決策信息常以區(qū)間數(shù)而非具體數(shù)值的形式表現(xiàn)。區(qū)間AHP是一種改進(jìn)的AHP法，以區(qū)間數(shù)判斷矩陣取代傳統(tǒng)判斷矩陣進(jìn)行計(jì)算[12]。

權(quán)重向量為:

三、模糊物元綜合評(píng)價(jià)模型

針對(duì)垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效影響因素眾多，指標(biāo)層次復(fù)雜的特征，本文選用模糊物元理論對(duì)其開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)。模糊物元綜合評(píng)價(jià)模型能夠較好地描述事物，且結(jié)果清晰，便于操作。根據(jù)模糊物元綜合評(píng)價(jià)方法構(gòu)建的垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)模型如圖2。

圖2 垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)模型

（一）模糊物元理論。模糊物元理論用有序三元組“事物、特征、模糊量值”對(duì)事物進(jìn)行描述，記為。若m個(gè)事物用其共同的n個(gè)特征C1,C2,…，及其相應(yīng)的模糊量值描述，稱為個(gè)事物的維模糊復(fù)合物元，記作

（二）從優(yōu)隸屬度。各評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的模糊量值,從屬于標(biāo)準(zhǔn)方案各評(píng)價(jià)指標(biāo)相應(yīng)模糊量值的隸屬程度,即為從優(yōu)隸屬度[13]。評(píng)價(jià)指標(biāo)分為正向型和負(fù)向型，正向指標(biāo)越大越優(yōu)，負(fù)向指標(biāo)越小越優(yōu)，計(jì)算公式如下：

（三）關(guān)聯(lián)度。關(guān)聯(lián)度是對(duì)事物間關(guān)聯(lián)性大小的度量。對(duì)模糊物元進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，可以得到事物的主要關(guān)系，發(fā)現(xiàn)影響評(píng)價(jià)目標(biāo)的重要因素。對(duì)評(píng)價(jià)樣本對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)樣本的關(guān)聯(lián)系數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算就能夠求出第j個(gè)比較事物Mj與標(biāo)準(zhǔn)事物M0之間的關(guān)聯(lián)度k0j，

k表示第j個(gè)比較事物Mj與標(biāo)準(zhǔn)事物M0之間關(guān)聯(lián)系數(shù)向量；W為第j個(gè)比較事物Mj與標(biāo)準(zhǔn)事物M0之間的關(guān)聯(lián)系數(shù)權(quán)重向量；*為運(yùn)算符號(hào)。本文采用M（●，+）算法進(jìn)行計(jì)算，根據(jù)公式（8）建立單項(xiàng)評(píng)價(jià)模糊復(fù)合物元，記作Rk：

建立綜合評(píng)價(jià)模糊復(fù)合物元。為克服片面性，將各主要因素對(duì)應(yīng)權(quán)重的模糊量值的平均值、最大值和最小值一同作為評(píng)價(jià)指標(biāo)，分別記作，則：

dj表示第j種評(píng)價(jià)等級(jí)的綜合評(píng)價(jià)值：

采用關(guān)聯(lián)度最大原則對(duì)模糊物元進(jìn)行評(píng)價(jià)，綜合評(píng)價(jià)值dj的最大值dmax所對(duì)應(yīng)的等級(jí)M即為評(píng)價(jià)對(duì)象所屬等級(jí)，由此可確定最終垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目的績(jī)效水平。

表2 垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目指標(biāo)權(quán)重及取值區(qū)間

四、實(shí)證分析

某市垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目總投資50106萬(wàn)元，其中私營(yíng)部門資金12405萬(wàn)元，銀行貸款24810萬(wàn)元，政府資金12890萬(wàn)元。電廠采用機(jī)械爐排爐焚燒工藝，設(shè)計(jì)規(guī)模為年處理生活垃圾26.4萬(wàn)噸，年產(chǎn)清潔電量8000萬(wàn)千瓦時(shí)，煙氣排放執(zhí)行歐盟垃圾焚燒污染物排放2000標(biāo)準(zhǔn)。目前項(xiàng)目處于穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)期。

（一）數(shù)據(jù)收集。定量指標(biāo)數(shù)據(jù)根據(jù)政府主管部門的備案和項(xiàng)目的原始數(shù)據(jù)確定。定性指標(biāo)除公共產(chǎn)品服務(wù)滿意度為問(wèn)卷調(diào)查法收集，其余指標(biāo)采用專家打分法獲取。

（二）績(jī)效評(píng)價(jià)。各指標(biāo)經(jīng)典域取值區(qū)間和指標(biāo)權(quán)重如表2所示，指標(biāo)權(quán)重根據(jù)專家打分采用區(qū)間AHP方法獲得，各指標(biāo)值如表3所示。

表3 垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)值

由指標(biāo)值和隸屬度得到績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則層模糊復(fù)合物元如表4所示：

表4 垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則層模糊復(fù)合物元

將權(quán)重物元和模糊復(fù)合物元代入公式（11），可得準(zhǔn)則層評(píng)價(jià)模糊復(fù)合物元為：

（三）結(jié)果分析。結(jié)合計(jì)算結(jié)果，根據(jù)關(guān)聯(lián)度最大原則可得該垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效執(zhí)行水平為良好，評(píng)價(jià)結(jié)果符合對(duì)項(xiàng)目的調(diào)研、對(duì)當(dāng)?shù)刂鞴懿块T和周邊群眾的訪談所得實(shí)際情況。由指標(biāo)模糊量值可得，驅(qū)動(dòng)力指標(biāo)績(jī)效執(zhí)行效果最好，這也表明該項(xiàng)目較好地實(shí)現(xiàn)了公共部門和私營(yíng)部門這兩個(gè)利益相關(guān)方的期望，能夠有效緩解城市垃圾堆放污染問(wèn)題。同時(shí)，公共滿意度指標(biāo)表現(xiàn)一般，這是由于無(wú)法做到零污染，民眾始終對(duì)焚燒垃圾產(chǎn)生有害物質(zhì)造成二次污染心懷芥蒂，造成嚴(yán)重的“鄰避效應(yīng)”，應(yīng)在未來(lái)的運(yùn)營(yíng)期間需始終做好污染控制工作，做到排放指標(biāo)符合國(guó)家要求，使民眾放心。

五、結(jié)語(yǔ)

本文將DPSIR模型引入垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建，從“驅(qū)動(dòng)力”“壓力”“狀態(tài)”“影響”“響應(yīng)”五個(gè)層面對(duì)績(jī)效影響因素進(jìn)行分析歸納，所得評(píng)價(jià)指標(biāo)體系包含經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、環(huán)境和社會(huì)等方面因素，較為系統(tǒng)和完整。使用區(qū)間AHP和模糊物元綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)垃圾焚燒發(fā)電PPP項(xiàng)目展開(kāi)績(jī)效評(píng)價(jià)。區(qū)間AHP相對(duì)傳統(tǒng)AHP更為精確合理，模糊物元綜合評(píng)價(jià)模型包含信息全面，評(píng)價(jià)過(guò)程直觀清晰。最后通過(guò)實(shí)證分析驗(yàn)證了模型的合理性和有效性。

[1]李程.天津?yàn)I海新區(qū)第一垃圾焚燒發(fā)電廠項(xiàng)目后評(píng)價(jià)研究[D].北京：華北電力大學(xué),2013.

[2]宋金波,宋丹榮,孫巖.垃圾焚燒發(fā)電BOT項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn):多案例研究[J].管理評(píng)論,2012(9):42-50.

[3]方源圓,周守航,閻麗娟.中國(guó)城市垃圾焚燒發(fā)電技術(shù)與應(yīng)用[J].節(jié)能技術(shù),2010(1):76-80.

[4]葉蘇東.城市垃圾焚燒發(fā)電BOT項(xiàng)目的償付機(jī)制[J].北京交通大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2014(4):25-30+74.

[5]焦琳曉.基于生態(tài)效率的垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目選址評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建[J].安徽農(nóng)業(yè)科學(xué),2010(21):11333-11334.

[6]Mendes P,Santos A C,Perna F,et al.The balanced scorecard as an integrated model applied to the Portuguese public service:a case study in the waste sector[J].Journal of Cleaner Production,2012,24(24):20-29.

[7]魏亮,陳瀅,劉敏,等.城鎮(zhèn)污水處理廠的綜合績(jī)效評(píng)價(jià)[J].環(huán)境工程學(xué)報(bào),2016(1):490-494.

[8]曹紅軍.淺評(píng)DPSIR模型[J].環(huán)境科學(xué)與技術(shù),2005(S1): 110-111+126.

[9]張力,陳文,蔣建軍.基于DPSIR和BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的安全績(jī)效評(píng)估模型[J].中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào),2014(12):76-82.

[10]袁競(jìng)峰,李啟明,鄧小鵬.基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營(yíng)PPP項(xiàng)目的績(jī)效管理與評(píng)估[M].東南大學(xué)出版社,2013.

[11]袁競(jìng)峰,Skibniewski Miroslaw J.,鄧小鵬,等.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)PPP項(xiàng)目關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)識(shí)別研究[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2012(3):56-63.

[12]陳騎兵.基于區(qū)間AHP與粗糙集的決策系統(tǒng)的排序[J].模糊系統(tǒng)與數(shù)學(xué),2011(1):140-145.

[13]陽(yáng)大兵,王正中,馬希明.基于模糊物元模型的工程項(xiàng)目生態(tài)影響后評(píng)價(jià)[J].水利與建筑工程學(xué)報(bào),2012(2):93-96.

[責(zé)任編輯 鄭麗娟]

TU712

A

2095-0438（2017）09-0148-05

2017-05-11

劉赤（1993-），女，河南鄧州人，華東交通大學(xué)土木建筑學(xué)院碩士研究生，研究方向：工程管理。

江西省研究生創(chuàng)新專項(xiàng)資金項(xiàng)目（YC2015-S234）；教育部工程研究中心資助項(xiàng)目（15TM04）。