黃 森

天津師范大學(xué)，天津 300387

論英國(guó)普通法形成的基本要素

黃 森

天津師范大學(xué)，天津 300387

普通法是指因諾曼征服形成的強(qiáng)勢(shì)王權(quán)而發(fā)展起來(lái)的適用于全英國(guó)的法律。在強(qiáng)勢(shì)王權(quán)的支持下，英國(guó)王室法庭的巡回審判制度、令狀制度、陪審團(tuán)制度都成為普通法形成的基本要素，這三大要素對(duì)普通法的形成具有至關(guān)重要的作用。

普通法；巡回審判制度；令狀制度；陪審團(tuán)制度

英國(guó)普通法的形成是諾曼征服的產(chǎn)物，“普通法是在英格蘭被諾曼人征服后的數(shù)個(gè)世紀(jì)中，在政府逐漸走向集權(quán)和特殊化的進(jìn)程中，行政權(quán)力全面勝利的一種副產(chǎn)品。”①諾曼征服者的強(qiáng)力統(tǒng)治在英國(guó)形成了一個(gè)強(qiáng)勢(shì)王權(quán)，這有利于一系列政策的實(shí)施，“一位強(qiáng)大的君主將諾曼公國(guó)的強(qiáng)硬管理方法帶入了英國(guó)，輸入進(jìn)來(lái)的這些制度，在這里不僅形成為比其他任何國(guó)家管理更嚴(yán)格的體系，而且通過(guò)自上而下的傳播，實(shí)際上滲透到整個(gè)社會(huì)中?！雹谒詮?qiáng)勢(shì)王權(quán)是英國(guó)普通法形成的強(qiáng)大后盾，征服之后歷任國(guó)王對(duì)盎格魯-薩克遜習(xí)慣法的繼承和發(fā)展為普通法的形成提供了法律淵源，有利于普通法的推廣和普及。特別是亨利二世時(shí)期的司法改革是普通法形成的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，各種改革措施加強(qiáng)了王室法庭的司法權(quán)力，從而有利于國(guó)王與王室法庭對(duì)習(xí)慣法進(jìn)行整合梳理，以形成較為統(tǒng)一的法律。然而在普通法的形成和完善過(guò)程中，巡回審判制度、令狀制度、陪審團(tuán)制度這三大要素的作用極為明顯。

一、巡回審判制度的完善與發(fā)展

巡回審判制度源于法蘭克王國(guó)，“根據(jù)國(guó)外學(xué)者的研究成果，巡回審判方法起源于法蘭克王國(guó)。那時(shí)，這種方法在用于司法審判的同時(shí)，也用于財(cái)政、行政及其他事務(wù)的管理。據(jù)記載，加洛林王朝和那時(shí)的教會(huì)都曾派譴官員巡回各地，處理有關(guān)事務(wù)。11世紀(jì)時(shí)，諾曼人把這種方法帶進(jìn)了英國(guó)”。③諾曼征服之后之所以要在英國(guó)引進(jìn)巡回審判制度是由威廉一世及其繼任者所面臨的統(tǒng)治環(huán)境而不得不采取的措施。因?yàn)橹Z曼征服之前，英國(guó)的地方貴族勢(shì)力極大，割據(jù)現(xiàn)象嚴(yán)重，所以在征服之后，為了加強(qiáng)其自身的權(quán)力，一方面引進(jìn)大陸的分封制，給有戰(zhàn)功的人分封土地以加強(qiáng)統(tǒng)治，同時(shí)削弱原有貴族的勢(shì)力；另一方面引進(jìn)巡回審判制度穩(wěn)定自己的地位并擴(kuò)大王權(quán)，加強(qiáng)對(duì)地方貴族的統(tǒng)治防止其叛亂，“貴族對(duì)王室的忠誠(chéng)并非一如既往。剛開始的時(shí)候，貴族會(huì)對(duì)國(guó)王賜予的地產(chǎn)和地位心懷感激，謙恭忠誠(chéng)，而一旦實(shí)力大增，貴族就會(huì)伺機(jī)發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，社會(huì)也會(huì)動(dòng)蕩不安?！雹苎不貙徟兄贫染哂袊?guó)王的法令有權(quán)在全國(guó)范圍內(nèi)巡查并開庭審判，這有效的監(jiān)督了各地貴族的活動(dòng)，有利于統(tǒng)治。

巡回審判制度在亨利二世時(shí)才得以確立，這與其司法改革密切相關(guān)。在亨利一世去世之后，因王位繼承問(wèn)題發(fā)生了漫長(zhǎng)的戰(zhàn)亂，國(guó)王的統(tǒng)治權(quán)受到了極大的限制，地方有實(shí)力的開始試圖擺脫國(guó)王的統(tǒng)治，他們利用手中的法律權(quán)力與國(guó)王對(duì)抗，“多數(shù)貴族擁有法律裁判權(quán)，王室收入明顯減少。”⑤濫用法律更加普遍，在這種情況下，人們普遍希望擁有一個(gè)強(qiáng)有力的統(tǒng)治者和統(tǒng)一的法律制度讓國(guó)家進(jìn)入有序狀態(tài)，同時(shí)最高統(tǒng)治者也清楚的認(rèn)識(shí)到要想有效的約束地方貴族勢(shì)力就要減少其法律權(quán)力同時(shí)增加王室權(quán)力。所以，在1154年，亨利二世登上王位后就試圖以法律手段結(jié)束當(dāng)時(shí)混亂的統(tǒng)治，以便恢復(fù)王權(quán)，從而開啟了司法體系的改革。他在位35年，通過(guò)各種手段加大了王室法庭的權(quán)力并制定了巡回法庭制度，其最大的特點(diǎn)是由巡回法官作為國(guó)王的直接代表到全國(guó)各個(gè)地區(qū)負(fù)責(zé)司法事務(wù)。在1166年到1175年間，亨利二世多次授權(quán)法官巡回全國(guó)受理案件，設(shè)置巡回區(qū)使得巡回地域范圍化，“1179年，亨利再次將全國(guó)劃分為四個(gè)巡回區(qū)，分派21名法官前往巡查”，⑥這樣巡回法官遍及全國(guó)各地，有效的遏制了地方貴族的法律權(quán)力。這時(shí)的巡回審判制度已基本確立，并成為一種司法程序。到亨利三世時(shí)，巡回審判制度最終確立。

巡回審判制度又分為兩種類型即綜合巡回審判和特別委任巡回審判。綜合巡回審判除了實(shí)施相應(yīng)的法律法規(guī)外，還有財(cái)政和檢查征稅等其他方面的職能，其目的是增加國(guó)王的財(cái)政收入。在1194年的《巡回規(guī)條》的第22條明確規(guī)定：“所有的市鎮(zhèn)、城堡以及領(lǐng)主的領(lǐng)地應(yīng)當(dāng)交納多少賦稅”。⑦綜合巡回審判強(qiáng)化了國(guó)王政府對(duì)于各地的控制與管理，有利于全國(guó)普遍適用的統(tǒng)一法律體系的形成，但由于其獨(dú)特性不可避免的產(chǎn)生了一些諸如貪腐，敲詐勒索等問(wèn)題。為了避免綜合巡回審判的這些弊病，并且隨著王室稅收制度的不斷完善，其增加國(guó)王財(cái)政的作用明顯減少，最終回歸純粹的司法職能，專門審理有關(guān)王室利益的民事與刑事案件。隨著這種特別委任的，純司法性的審判常規(guī)化，綜合性的巡回審判被取而代之。發(fā)展起來(lái)的特別委任巡回制度包括地產(chǎn)巡回審判和刑事聽審巡回審判等，“與地產(chǎn)巡回審一起發(fā)展起來(lái)的特別委任巡回審還有清監(jiān)提審巡回和刑事聽審巡回”。⑧他們的實(shí)施有助于處理與民眾利益相關(guān)的事，很快贏得了民心，最終加速了普通法的形成。

二、令狀制度與普通法的形成

令狀制度早在盎格-魯撒克遜時(shí)期已具有雛形，史蒂文森在19世紀(jì)末首次提出：“盎格魯-撒克遜時(shí)期的令狀是英國(guó)皇室令狀發(fā)展的源泉，在英國(guó)令狀制度發(fā)展的整個(gè)歷史長(zhǎng)河中起著不可估量的替代作用?！雹嵩谥Z曼征服之后，令狀仍然沿襲著傳統(tǒng)的作用，作為國(guó)王行政管理的工具，起著傳遞國(guó)王的命令的作用。然而在亨利二世之前，令狀很少具有司法功能，多以推行行政命令為主，通常是為了收稅或者是需要訴訟案件的人請(qǐng)求國(guó)王對(duì)自己所涉的案件進(jìn)行干預(yù)，國(guó)王頒布令狀以達(dá)到相應(yīng)的效果，但是，隨著令狀越來(lái)越多的頒布，往往容易造成錯(cuò)誤的審判或者借用國(guó)王的命令而濫用權(quán)威導(dǎo)致正常的公平制度被嚴(yán)重破壞，使國(guó)王的令狀信任度不斷下降。

三、陪審團(tuán)制度在普通法形成中的作用

然而陪審制對(duì)于普通法形成的意義在于他使王室法官能夠更好地熟悉和深入了解各地的習(xí)慣法，有利于陪審團(tuán)對(duì)一些涉及到習(xí)慣法的問(wèn)題做出回答，各地的習(xí)慣法也被巡回法官和陪審團(tuán)所熟知，他們對(duì)這些習(xí)慣法融會(huì)貫通為普通法的形成奠定了基礎(chǔ)。

[注釋]

①密爾松著，李顯冬，高翔等譯.普通法的歷史基礎(chǔ)[M].北京：中國(guó)大百科全書出版社，1999.1.

②馬克·布洛赫著，張緒山譯.封建社會(huì)·上卷[M].北京：商務(wù)印書館，2012：311.

③程漢大.英國(guó)法制史[M].濟(jì)南：齊魯書社，2001.64.

④閻照祥.英國(guó)貴族史[M].北京：人民出版社，2000：29.

⑤閻照祥.英國(guó)史[M].北京：人民出版社，2003.46.

⑥孟廣林.英國(guó)封建王權(quán)論稿[M].北京：人民出版社，2002：335.

⑦Carl Stephenson，F(xiàn).G.Marcham，Source of English Constitutional History，New York，1937：105.

⑧李紅海.普通法的歷史解讀——從梅特蘭開始[M].北京：清華大學(xué)出版社，2003：118.

⑨Bishop.T.A.M&Chaplais.P.Facsimiles of English Royal Writs to A.D.1100.Oxford：at the Clarendon press，1957.9.

⑩程漢大.英國(guó)政治制度史[M].北京：中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1995：48.

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黃森，天津師范大學(xué)，碩士研究生，研究方向：西歐中世紀(jì)史。