樊 磊

北京集創(chuàng)北方科技股份有限公司，北京 100176

專利類型與層級(jí)解析

樊 磊

北京集創(chuàng)北方科技股份有限公司，北京 100176

專利在不同的法律規(guī)定下有不同類型。除按照法律規(guī)定進(jìn)行分類以外，還可以按照專利對(duì)于相關(guān)方的影響程度、單件專利的生命周期、多件專利之間的關(guān)系等劃分。本文對(duì)專利在不同分類標(biāo)準(zhǔn)情況下的類型與層級(jí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，重點(diǎn)給出了專利按照其對(duì)于相關(guān)方的影響程度進(jìn)行劃分的類型與層次結(jié)構(gòu)，并提出了廣義同族專利的一種類型。

專利；標(biāo)準(zhǔn)；分類；層級(jí)

按照不同分類標(biāo)準(zhǔn)，專利有多種分類形式。如按照法律規(guī)定劃分；也可以按照專利對(duì)于相關(guān)方的影響程度劃分；可以按照單件專利的生命周期劃分，也可以按照多件專利之間的關(guān)系來劃分。本文主要對(duì)專利分類與層級(jí)進(jìn)行解析。

一、法律規(guī)定

在不同國家和地域的法律體系規(guī)定中，專利類型有所差異。中國專利法規(guī)定，專利包含發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)。日本專利法規(guī)定，專利可分為特許專利、實(shí)用新案專利以及意匠專利。美國專利法規(guī)定，美國專利保護(hù)類型有發(fā)明專利、植物專利、外觀專利。韓國專利法規(guī)定，專利包含發(fā)明專利、實(shí)用新案、外觀設(shè)計(jì)。

二、專利層級(jí)

按照對(duì)于相關(guān)方的影響程度，專利可分為重要專利與一般專利。重要專利可分為核心專利和非核心專利。核心專利包括基礎(chǔ)專利和非基礎(chǔ)專利?；A(chǔ)專利包括標(biāo)準(zhǔn)專利和非標(biāo)專利。標(biāo)準(zhǔn)專利包括標(biāo)準(zhǔn)必要專利及標(biāo)準(zhǔn)非必要專利等。具體層次包含關(guān)系如圖1所示：

圖1專利分類與層級(jí)

對(duì)于重要專利與一般專利，可以依據(jù)專利的法律狀態(tài)以及相關(guān)方的技術(shù)、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值等影響因素進(jìn)行劃分，并且隨著以上影響因素的變化，二者所轄專利可以有所調(diào)整。

重要專利分為核心專利與非核心專利。核心專利是指對(duì)相關(guān)方(尤其是申請(qǐng)人或權(quán)利人)的技術(shù)、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)價(jià)值等有重大影響的專利，可以影響相關(guān)方的主要技術(shù)和市場(chǎng)，具有廣泛市場(chǎng)應(yīng)用前景，可產(chǎn)生巨大經(jīng)濟(jì)效益。

基礎(chǔ)專利也稱為基本專利[1]，主要是針對(duì)某行業(yè)、某技術(shù)領(lǐng)域、或是某技術(shù)方向而言，是對(duì)該行業(yè)、領(lǐng)域或方向有開創(chuàng)或引領(lǐng)作用的專利。如美國TI公司杰克·基爾比在1959年2月6日申請(qǐng)的《微電子電路》的美國專利。該專利號(hào)為US3138743。

外圍專利是對(duì)一個(gè)專利或?qū)＠M起到支撐、支持或補(bǔ)充作用的專利。所述專利組是指該專利組僅包含并列技術(shù)方向的核心專利。此專利組所含專利數(shù)量較少，彼此之間可能有關(guān)聯(lián)，但不構(gòu)成支撐與被支撐關(guān)系。外圍專利可以是非基礎(chǔ)專利，也可以是非核心專利。如索尼公司圍繞JP2004215225A這一核心非基礎(chǔ)專利，布局了11項(xiàng)外圍專利。其他相關(guān)企業(yè)也對(duì)此專利有引用及外圍布局。因而JP2004215225A及其11項(xiàng)外圍專利的專利組合也構(gòu)成了索尼公司的重要專利[2]。

標(biāo)準(zhǔn)專利包含標(biāo)準(zhǔn)必要專利。標(biāo)準(zhǔn)必要專利是指技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中包含的必不可少和不可替代的專利[3]。不同標(biāo)準(zhǔn)組織對(duì)于此概念的定義也存在一定差異[4]。典型案例如美國高通公司在CDMA領(lǐng)域擁有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利。

專利層級(jí)與專利屬性及科學(xué)、技術(shù)、工程發(fā)展特點(diǎn)密不可分。從科學(xué)理論到技術(shù)實(shí)踐，可解決問題的技術(shù)路徑和方案有限，再到工程化系統(tǒng)設(shè)計(jì)或量產(chǎn)，可供選擇的技術(shù)路線可能會(huì)減少。技術(shù)路線有主線和支線。分布在主線上的專利，且無法通過其它技術(shù)路徑繞開，則可以成為核心專利乃至基礎(chǔ)專利。

三、專利生命周期

按照單件專利生命周期劃分，專利生命周期可分為概念階段、形成階段、審查階段、有效階段。專利生命周期與法律狀態(tài)密切相關(guān)。如我國專利按照法律狀態(tài)可分為在審、有效、失效、技術(shù)轉(zhuǎn)化、其他五種類型[5]。

四、專利相關(guān)性

按照不同專利之間關(guān)系劃分，又有多種分類角度。其中相關(guān)性是最基本的參考維度。

相關(guān)性最直接表現(xiàn)就是引文關(guān)系。引用可分為直接引用和間接引用。直接引用是指對(duì)于專利的申請(qǐng)?zhí)?、公開號(hào)、文本內(nèi)容等原始信息的引用。如審查員對(duì)于對(duì)比文件的引用。間接引用是對(duì)專利文本進(jìn)行適當(dāng)加工后所作引用。如在專利文本中背景技術(shù)部分對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的引用，可以直接引用，也可以間接引用。

常見的相關(guān)性表現(xiàn)在于專利族。專利族主要是指同族專利；同族專利主要依據(jù)優(yōu)先權(quán)進(jìn)行劃分，可分為簡(jiǎn)單同族、擴(kuò)展同族等。對(duì)于同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造既申請(qǐng)實(shí)用新型專利又申請(qǐng)發(fā)明專利的情形，應(yīng)可以視為廣義同族。

此外，還有專利組合。專利組合也可以稱為專利族或?qū)＠?。如?duì)于某一技術(shù)方向的核心專利及外圍專利可以形成專利族，一個(gè)或多個(gè)專利族可以形成專利包等等。

[1]健君.公司首席法務(wù)官：企業(yè)的守夜人[M].北京：法律出版社，2017.

[2]馬天旗等.專利分析—方法、圖表解讀與情報(bào)挖掘[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2015.

[3]王曉曄.標(biāo)準(zhǔn)必要專利反壟斷訴訟問題研究[J].中國法學(xué)，2015(06)：217-238.

[4]馬天旗等.專利布局[M].北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2016.

[5]蔣君，凌鋒，霍翠婷.我國專利法律狀態(tài)的清理及分類體系的構(gòu)建[J].情報(bào)雜志，2013(12)：170-174.

D923.42

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：2095-4379-(2017)28-0241-01

樊磊(1984-)，男，漢族，山西忻州人，任職于北京集創(chuàng)北方科技股份有限公司，主要從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)與標(biāo)準(zhǔn)方面的工作。