毛勁歌,盧志強(qiáng)

(湖南大學(xué) 法學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410082)

企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿影響因素分析
——以湖南省為例

毛勁歌,盧志強(qiáng)

(湖南大學(xué) 法學(xué)院,湖南 長(zhǎng)沙 410082)

對(duì)湖南省7個(gè)地級(jí)市330家企業(yè)的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn),相對(duì)多數(shù)的企業(yè)愿意進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新。節(jié)能減排政策執(zhí)行力度、財(cái)政補(bǔ)貼、完備的專利保護(hù)法律體系、企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新融資支持以及政府綠色購(gòu)買等因素顯著影響企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿。為促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展,政府要轉(zhuǎn)變以往高壓式的管控手段,切實(shí)從企業(yè)自身的角度考慮,建立“政府獎(jiǎng)勵(lì)支持,企業(yè)踴躍參加”的低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展新模式,在具體政策制定上聚焦企業(yè)利益維護(hù)。

低碳經(jīng)濟(jì);低碳技術(shù)創(chuàng)新;企業(yè)意愿;公共政策

Abstract:A survey of 330 enterprises in seven prefecture-level cities in Hunan province found that relatively large number of enterprises are willing to carry out low-carbon technological innovation.Some factors-the policies implementation of energy saving and emission reduction,financial subsidies,complete patent protection legal system,low-carbon technological innovation financial support,and government green purchase,and other factors-significantly affect the enterprises'willingness to innovate low-carbon technology.To promote the development of low-carbon economy,the government is expected to abandon current high-pressure control means,and to establish the low-carbon technological innovation mode of"government'award and support,enterprises'active participation"from the enterprise's own point of view.And government is expected to focus on maintaining corporate interests in specific policy-making.

Key words:low-carbon economy;low-carbon technological innovation;corporate willingness;public policy

一、引言

近年來,隨著人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展,因能源消耗引起的碳排放超標(biāo)現(xiàn)象日趨嚴(yán)峻,由此導(dǎo)致的全球氣候變化及環(huán)境治理已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)共同關(guān)注的焦點(diǎn)。國(guó)際氣候變化政府間專門委員會(huì)(IPCC)2014年第五次評(píng)估報(bào)告顯示,過去130年全球升溫0.85℃,過去110年平均海平面上升0.19 m。據(jù)預(yù)計(jì),應(yīng)對(duì)氣候變化較為脆弱的南亞地區(qū)將成為氣溫上升最快的區(qū)域,隨著氣候持續(xù)變暖,高溫?zé)崂藢⒆兊酶宇l繁,而且持續(xù)時(shí)間更長(zhǎng)[1]。世界各國(guó)已經(jīng)深刻認(rèn)識(shí)到,氣候變化對(duì)人類的生存和發(fā)展產(chǎn)生了巨大的威脅,為緩解全球氣候變化,發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)成為了國(guó)際社會(huì)的必然選擇。

國(guó)際能源署(IEA)最新數(shù)據(jù)報(bào)告顯示,中國(guó)已經(jīng)超越美國(guó),成為世界第一大碳排放和能源消耗國(guó)。伴隨著日益加速的現(xiàn)代化進(jìn)程,我國(guó)碳減排壓力只增不減。為緩解碳減排壓力,促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展是國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的有效途徑之一,而低碳技術(shù)創(chuàng)新又是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)。低碳技術(shù)是一切可以降低碳排放方法和手段的總稱,其以低能耗、低排放和低污染為特征。據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,目前在我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中,企業(yè)碳排放量占我國(guó)碳排放總量的三分之二強(qiáng)。因此,探究企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新,為促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展,減少我國(guó)碳排放量,具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

通過梳理海內(nèi)外學(xué)界關(guān)于低碳技術(shù)的研究成果發(fā)現(xiàn),其重點(diǎn)聚焦在低碳技術(shù)界定與評(píng)估、國(guó)際轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新影響因子分析以及技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇等四個(gè)領(lǐng)域。

首先,低碳技術(shù)界定與評(píng)估研究。Nakada指出,低碳技術(shù)是對(duì)生產(chǎn)力影響較小的降低工業(yè)碳排放強(qiáng)度的能源技術(shù)[2]。Mcjeon提出,低碳技術(shù)是指緩解向低碳能源系統(tǒng)過渡壓力的能源生產(chǎn)和消費(fèi)技術(shù)[3]。謝和平認(rèn)為,廣義的低碳技術(shù)是指降低人類活動(dòng)碳排放的一切技術(shù)[4]。周五七等指出,低碳技術(shù)實(shí)質(zhì)是一種新能源技術(shù)范式[5]。Tavoni發(fā)現(xiàn),碳捕集和封存技術(shù)以及可再生能源技術(shù)是最有價(jià)值的低碳技術(shù)[6]。Walz等指出,綠色技術(shù)創(chuàng)新是改善環(huán)境的關(guān)鍵手段[7]。賈立江等建立了低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)估模型[8]。王學(xué)義等分析了低碳技術(shù)的動(dòng)態(tài)績(jī)效[9]。

其次,低碳技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)移研究。Flamos等認(rèn)為,低碳技術(shù)成功轉(zhuǎn)讓的前提是該技術(shù)要適應(yīng)不同國(guó)家的環(huán)境[10]。Michael指出,低碳技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)讓有助于欠發(fā)達(dá)國(guó)家完成碳減排任務(wù)[11]。Watson研究表明,低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓國(guó)際政策對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)揮著重要作用[12]。潘家華等研究了低碳技術(shù)國(guó)際轉(zhuǎn)讓面臨的困難[13]。喬曉楠等分析了外資企業(yè)和低碳技術(shù)轉(zhuǎn)出國(guó)的行為[14]。

再次,低碳技術(shù)創(chuàng)新影響因子研究。Suzuki認(rèn)為,欠發(fā)達(dá)國(guó)家低碳技術(shù)創(chuàng)新主要面臨技術(shù)、資金和制度困境[15]。Trianni發(fā)現(xiàn),企業(yè)大小、市場(chǎng)創(chuàng)新思維、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)歷程會(huì)影響到技術(shù)創(chuàng)新[16]。Silvestre等指出,企業(yè)家的思維局限、經(jīng)濟(jì)的非正常化、財(cái)務(wù)限制會(huì)影響產(chǎn)業(yè)群的技術(shù)創(chuàng)新[17]。陳文劍等認(rèn)為,我國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新障礙主要有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)失靈、路徑依賴以及國(guó)際低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓困難等[18]。劉勝、包紅梅等研究了我國(guó)低碳技術(shù)創(chuàng)新的難題[19][20]。

最后,低碳技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇研究。Greaker等提出,應(yīng)征收碳排放稅以減少碳排放[21]。Nemet指出,在進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新中應(yīng)注重成本控制因子[22]。Hanaoka提出,各國(guó)應(yīng)根據(jù)自身情況選擇合適的低碳技術(shù)組合技術(shù)來發(fā)展低碳技術(shù)[23]。Corsatea認(rèn)為,營(yíng)造良好的環(huán)境政策,發(fā)揮市場(chǎng)的驅(qū)動(dòng)作用是低碳技術(shù)創(chuàng)新的出路[24]。洪燕真指出,應(yīng)強(qiáng)化低碳技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)、低碳技術(shù)管理系統(tǒng)并加強(qiáng)二者的聯(lián)系[25]。賴流濱認(rèn)為,在發(fā)展低碳技術(shù)中應(yīng)借鑒外國(guó)的先進(jìn)技術(shù)[26]。王哲芳制定了減碳技術(shù)、碳匯技術(shù)的科技政策路線[27]。

對(duì)上述文獻(xiàn)分析可知,已有成果對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新影響因素的實(shí)證研究相對(duì)有限,基于公共政策視角的企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新影響因素實(shí)證研究更是鳳毛麟角。因此,本文立足于湖南省企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新影響因素進(jìn)行實(shí)證分析,探究影響企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的主要政策因素,為政府制定企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新政策提供依據(jù)。

二、數(shù)據(jù)來源與樣本描述

(一)數(shù)據(jù)來源

本文數(shù)據(jù)來源于2016年10—11月,對(duì)湖南省330家企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿的問卷調(diào)查。為保證調(diào)查選取對(duì)象的代表性,收集數(shù)據(jù)的科學(xué)性,在選取調(diào)查對(duì)象時(shí),綜合考慮了湖南省工業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況,從湖南省傳統(tǒng)四大區(qū)域中選取了長(zhǎng)沙、湘潭、株洲、岳陽、常德、衡陽及郴州七個(gè)地級(jí)市,根據(jù)每個(gè)地級(jí)市的企業(yè)數(shù)量分配調(diào)查企業(yè)數(shù),并在每個(gè)地級(jí)市內(nèi)采用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣方法獲取調(diào)查對(duì)象。在問卷設(shè)計(jì)時(shí),根據(jù)選題需要,咨詢相關(guān)專家,查閱著作、論文等資料設(shè)置題項(xiàng),并開展預(yù)調(diào)研活動(dòng)。最后,在綜合各方意見基礎(chǔ)上,對(duì)問卷進(jìn)行反復(fù)修改后定稿,以確保問卷設(shè)計(jì)科學(xué)合理。本次調(diào)研總計(jì)發(fā)放問卷330份,回收317份,回收率96.06%;有效問卷292份,有效率88.48%。

(二)樣本描述

利用SPSS19.0統(tǒng)計(jì)分析軟件對(duì)292份有效問卷數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析得到以下結(jié)果:在所調(diào)研企業(yè)中,私有制企業(yè)占大多數(shù),占調(diào)查企業(yè)總數(shù)76.2%,公有制企業(yè)占15.3%,外資企業(yè)占2.1%,混合所有制企業(yè)占6.4%。從企業(yè)人員規(guī)?？?其中301-600人企業(yè)數(shù)量最多,占企業(yè)總數(shù)65.3%,300人及以下企業(yè)占14.5%,601-900人企業(yè)占12.5%,900人以上企業(yè)占7.7%。從企業(yè)成立時(shí)間看,11-20年的企業(yè)居多,占企業(yè)總數(shù)56.7%,10年及以下的企業(yè)占23.5%,21-30年的企業(yè)占到17.5%,30年以上的企業(yè)占12.3%。根據(jù)企業(yè)所屬工業(yè)類別來看,其中重工業(yè)居多,約占企業(yè)總數(shù)63.4%,輕工業(yè)企業(yè)占36.6%。從企業(yè)的技術(shù)水平看,所調(diào)查企業(yè)具備獨(dú)立科研部門的較少,17.2%的企業(yè)具有獨(dú)立科研部門,沒有獨(dú)立科研部門的企業(yè)占調(diào)查企業(yè)總數(shù)82.8%。在擁有獨(dú)立科研部門的企業(yè)中,大多數(shù)企業(yè)的技術(shù)研發(fā)部門人數(shù)不多,其平均占比為4.3%。根據(jù)以上數(shù)據(jù)反映的規(guī)律來看,本次調(diào)查企業(yè)的分布與湖南省企業(yè)的實(shí)際情況基本吻合,說明此次調(diào)查數(shù)據(jù)較為客觀、全面。

三、創(chuàng)新影響因素實(shí)證分析

(一)理論假設(shè)與變量選擇

本文分析的因變量是企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿,假設(shè)自變量如下:

(1)政府開征企業(yè)碳稅。企業(yè)碳稅,是指政府根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所排放的二氧化碳等污染物對(duì)企業(yè)征收的一類環(huán)境稅。一般認(rèn)為,企業(yè)作為一個(gè)理性經(jīng)濟(jì)主體,其決策往往追求以最小成本獲取最大利潤(rùn)。一旦政府開征企業(yè)碳稅,必將致使企業(yè)生產(chǎn)成本增加。企業(yè)為降低生產(chǎn)成本會(huì)著力減少碳排放,長(zhǎng)期來看,最有效的途徑就是進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新,改進(jìn)生產(chǎn)技藝,以降低企業(yè)碳排放量,避免高額碳稅壓力。本文假設(shè),企業(yè)面臨的碳稅負(fù)擔(dān)越重,其低碳技術(shù)創(chuàng)新的意愿就越強(qiáng),反之越弱。

(2)節(jié)能減排政策執(zhí)行力度。一般認(rèn)為,政府相關(guān)部門節(jié)能減排政策執(zhí)行力度直接影響企業(yè)生產(chǎn)行為。如果政府相關(guān)部門嚴(yán)格執(zhí)行節(jié)能減排政策,違規(guī)企業(yè)將受到嚴(yán)厲處罰,被迫進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新,改進(jìn)生產(chǎn)工藝。如果政府相關(guān)部門節(jié)能減排政策執(zhí)行力度較小,企業(yè)將面臨較小的處罰風(fēng)險(xiǎn),普遍存在僥幸心理,而不進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新。本文假設(shè),政府相關(guān)部門節(jié)能減排政策執(zhí)行力度越大,企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的意愿就越強(qiáng),反之越弱。

(3)財(cái)政補(bǔ)貼。財(cái)政補(bǔ)貼,是指政府為企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目提供的專項(xiàng)資金支持,以幫助企業(yè)更好地開展低碳技術(shù)創(chuàng)新工作。本文假設(shè),政府提供的財(cái)政補(bǔ)貼資金越多,企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的意愿就越強(qiáng),反之越弱。

(4)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)政策。理論上,良好的產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)政策,對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新會(huì)產(chǎn)生積極影響。本文假設(shè),產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)政策越便于企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新,其低碳技術(shù)創(chuàng)新的意愿就越強(qiáng),反之越弱。

(5)完備的專利保護(hù)法律體系。完備的專利保護(hù)法律體系,將為企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新提供良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),能較好地規(guī)避企業(yè)專利侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新。本文假設(shè),專利保護(hù)法律體系越完備,企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿就越強(qiáng),反之越弱。

(6)便捷的專利申請(qǐng)程序?？焖?、靈活、高效的專利申請(qǐng)程序,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。本文假設(shè),專利申請(qǐng)程序越便捷,企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的意愿就越強(qiáng),反之越弱。

(7)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新融資支持。融資支持,是指政府為企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目籌集資金提供幫助。一般認(rèn)為,政府為企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新融資支持對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新具有促進(jìn)作用。本文假設(shè),企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新融資支持政策越有力,企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的意愿就越強(qiáng),反之越弱。

(8)政府建立企業(yè)人才引進(jìn)機(jī)制。高端人才對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起著至關(guān)重要的作用,企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新能力取決于企業(yè)人才素質(zhì)。一般認(rèn)為,政府建立企業(yè)人才引進(jìn)機(jī)制,有利于企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新工作。本文假設(shè),政府建立企業(yè)人才引進(jìn)機(jī)制,幫助企業(yè)引進(jìn)高級(jí)人才,企業(yè)將愿意進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新,反之不然。

(9)政府綠色購(gòu)買。企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)研發(fā)初期生產(chǎn)的高科技產(chǎn)品的價(jià)格往往在同類產(chǎn)品中不占優(yōu)勢(shì),面臨市場(chǎng)狹窄的困境,需要政府積極參與,大量購(gòu)買和消費(fèi)創(chuàng)新產(chǎn)品,幫助企業(yè)擺脫困境。一般認(rèn)為,政府購(gòu)買能夠幫助企業(yè)產(chǎn)品開拓市場(chǎng),進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新。本文假設(shè),政府綠色購(gòu)買政策越健全,企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的意愿就越強(qiáng),反之越弱。

(10)政府建設(shè)企業(yè)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)。創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái),是指政府為企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新提供的非資金的公共服務(wù)支持,例如,為企業(yè)提供專家咨詢,技術(shù)支持以及信息共享等服務(wù)。本文假設(shè),政府企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)越完善,提供的服務(wù)越到位,企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿就越強(qiáng),反之越弱。

變量的具體定義、賦值及描述統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 變量定義、賦值及描述統(tǒng)計(jì)

(二)模型設(shè)定

兩分類Logistic回歸分析屬于概率預(yù)測(cè)型非線性回歸,它是研究?jī)煞诸愐蜃兞拷Y(jié)論與自變量間關(guān)聯(lián)的一種多變量分析方法,可以識(shí)別出對(duì)因變量具有顯著影響的自變量。由于本研究中因變量企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿是一個(gè)兩分類定性變量,所以本文選擇二元Logistic回歸模型進(jìn)行分析。Logistic回歸模型如下:

在(1)式中Pi表示企業(yè)愿意進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新的概率,i是企業(yè)編號(hào);βj代表影響因素的回歸系數(shù),j是影響因素編號(hào);m表示影響概率Pi因素的個(gè)數(shù);xij為說明變量,表示第i樣本企業(yè)第j影響因素,在該研究中xij主要有政府開征企業(yè)碳稅、節(jié)能減排政策執(zhí)行力度、財(cái)政補(bǔ)貼、產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)政策、完備的專利保護(hù)法律體系、便捷的專利申請(qǐng)程序、企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新融資支持、政府建立企業(yè)人才引進(jìn)機(jī)制、政府綠色購(gòu)買、政府建設(shè)企業(yè)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)等十個(gè)政策變量;α表示常數(shù)項(xiàng),F是服從一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的Logistic分布。

(三)Logistic模型回歸結(jié)果分析

本文運(yùn)用SPSS19.0統(tǒng)計(jì)分析軟件對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行二元Logistic模型回歸分析,分析采用“Enter”回歸方法對(duì)模型數(shù)據(jù)進(jìn)行處理,輸出的回歸結(jié)果如表2所示。表2顯示,模型整體檢驗(yàn)的卡方值為135.415,顯著性為0.001,表明模型整體通過顯著性檢驗(yàn),且整體預(yù)測(cè)準(zhǔn)確率為84.9%,以上數(shù)據(jù)說明模型整體較優(yōu)。就單個(gè)自變量來看,分析結(jié)果中通過顯著性檢驗(yàn)的自變量有:財(cái)政補(bǔ)貼、政府綠色購(gòu)買、企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新融資支持、節(jié)能減排政策執(zhí)行力度、完備的專利保護(hù)法律體系。第一,財(cái)政補(bǔ)貼因素“P=0.001”,表明該因素最顯著,結(jié)合變量系數(shù)來看,其符號(hào)為正且數(shù)值較大,說明財(cái)政補(bǔ)貼與企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿呈正相關(guān),且對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的作用較大,與假設(shè)一致。第二,政府綠色購(gòu)買政策因素“P=0.002”,該因素同樣非常顯著,其系數(shù)也為正并且數(shù)值較大,說明政府綠色采購(gòu)對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新作用明顯,與假設(shè)一致。第三,企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新融資支持,節(jié)能減排政策執(zhí)行力度,以及完備的專利保護(hù)法律體系P值分別為0.027,0.028,0.039,表明這三種因素屬于較顯著類型,其回歸系數(shù)均為正,根據(jù)其回歸系數(shù)的大小,其對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿作用逐漸減小,但變量作用方向與假設(shè)一致。

表2 創(chuàng)新意愿二元Logistic回歸結(jié)果

通過梳理可看出,在分析結(jié)果中呈顯著性的因素可以大致分為三種類型。第一類,是政府強(qiáng)制措施,如節(jié)能減排政策執(zhí)行力度。這表明政府相關(guān)部門執(zhí)法力度對(duì)企業(yè)碳排放具有一定的震懾力,嚴(yán)格的政府監(jiān)管具有一定的積極作用,迫使企業(yè)被動(dòng)地開展低碳技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目研究,發(fā)展低碳技術(shù)。第二類,是政府為企業(yè)提供專利保護(hù),完備的專利保護(hù)法律體系是企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的需要。專利發(fā)明具有明顯的正外部性特征,專利所帶來的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于發(fā)明企業(yè)所獲得的經(jīng)濟(jì)收益,并且專利一旦被復(fù)制企業(yè)收益更是會(huì)相對(duì)大幅削減,迫使企業(yè)不再進(jìn)行專利發(fā)明,不利于企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的開展,完善的專利保護(hù)法律法規(guī)可以最大限度內(nèi)化企業(yè)專利收益,增強(qiáng)其低碳技術(shù)創(chuàng)新意愿。第三類,是政府為企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新提供研發(fā)資金幫助,如財(cái)政補(bǔ)貼,政府綠色購(gòu)買,企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新融資支持等。這表明作為“經(jīng)濟(jì)人”的企業(yè)是最實(shí)際、最講利益的經(jīng)濟(jì)主體,其更注重自身利益的獲取與維護(hù)。

沒有通過顯著性檢驗(yàn)的有以下五個(gè)變量:政府開征企業(yè)碳稅、產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)政策、便捷的專利申請(qǐng)程序、政府建立企業(yè)人才引進(jìn)機(jī)制、政府建設(shè)企業(yè)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)。本文認(rèn)為,可能有以下三方面的原因?qū)е律鲜鲎兞繘]有通過顯著性檢驗(yàn)。第一,截至目前我國(guó)還沒有正式地推廣企業(yè)碳稅政策。企業(yè)實(shí)際并沒有承擔(dān)沉重的碳稅負(fù)擔(dān),這就導(dǎo)致企業(yè)對(duì)其理解的隨意性,所反映數(shù)據(jù)的規(guī)律性不強(qiáng),因此“政府開征企業(yè)碳稅”因素沒有通過顯著性檢驗(yàn)。第二,我國(guó)專利申請(qǐng)程序相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家時(shí)間漫長(zhǎng)、手續(xù)繁瑣,存在嚴(yán)重弊端。企業(yè)總是在申請(qǐng)專利時(shí)面臨困難,對(duì)專利申請(qǐng)程序喪失信心,導(dǎo)致大量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性不高。第三,政府為企業(yè)提供的公共服務(wù)不完善,具體而言主要是指科研、人才以及信息等方面。當(dāng)前我國(guó)政府在職能轉(zhuǎn)變方面做得不夠理想,政府缺位、越位現(xiàn)象長(zhǎng)期存在。理想的政府應(yīng)該是公共服務(wù)的主要提供者,而現(xiàn)實(shí)中政府更多扮演的是一種“掌舵者”的角色,權(quán)力觸及社會(huì)諸多層面,這就導(dǎo)致政府服務(wù)意識(shí)不強(qiáng),相關(guān)公共服務(wù)提供不到位,沒有為企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù),因此導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)政策、政府建立企業(yè)人才引進(jìn)機(jī)制、政府建設(shè)企業(yè)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)等因素不顯著。

四、政策建議

以上實(shí)證分析表明,相對(duì)多數(shù)的企業(yè)愿意進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新,影響企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新的顯著因素為:財(cái)政補(bǔ)貼、政府綠色購(gòu)買、企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新融資支持、節(jié)能減排政策執(zhí)行力度、完備的專利保護(hù)法律體系。根據(jù)顯著性因素的分析,今后政府需要在加強(qiáng)對(duì)企業(yè)監(jiān)管,加大環(huán)境執(zhí)法力度,切實(shí)保護(hù)企業(yè)利益,優(yōu)化公共服務(wù)等方面著力?？傊?政府制定的公共政策對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新具有重要影響,有效的公共政策可以為企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新提供強(qiáng)大動(dòng)力?；诖?筆者認(rèn)為政府應(yīng)構(gòu)建“政府獎(jiǎng)勵(lì)支持,企業(yè)踴躍參加”的低碳技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制,具體政策建議如下。

第一,政府相關(guān)部門要嚴(yán)格執(zhí)行節(jié)能減排政策,加大執(zhí)法力度,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督管理。企業(yè)作為“經(jīng)濟(jì)人”往往追求自身利益的最大化,高碳排放是企業(yè)將生產(chǎn)成本外部化的行為,使社會(huì)共同來承擔(dān)企業(yè)的生產(chǎn)成本,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)管處罰力度,能夠很好地將企業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)內(nèi)化為企業(yè)的生產(chǎn)成本。一方面,政府要嚴(yán)厲處罰企業(yè)的污染行為,對(duì)違規(guī)企業(yè)施加高額罰款;另一方面,政府要對(duì)重點(diǎn)污染企業(yè)進(jìn)行全程跟蹤監(jiān)控,一旦發(fā)現(xiàn)問題嚴(yán)肅處理及時(shí)糾正,督促企業(yè)清潔生產(chǎn),開展低碳技術(shù)創(chuàng)新。

第二,政府要構(gòu)建完備的專利保護(hù)法律體系,為企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新提供法律保障。一項(xiàng)低碳技術(shù)專利的發(fā)明,需要企業(yè)投入大量的資金、人力和物力。一旦發(fā)明的專利沒有得到很好的保護(hù),被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手盜取對(duì)企業(yè)來說將是巨大的損失。正是由于目前我國(guó)專利保護(hù)不夠完善,所以導(dǎo)致市場(chǎng)上出現(xiàn)大量盜版商品,這就嚴(yán)重?fù)p害了專利產(chǎn)品發(fā)明企業(yè)的根本利益。從經(jīng)濟(jì)成本的角度考慮,多數(shù)企業(yè)將不再選擇費(fèi)力的專利發(fā)明,而是會(huì)選擇逃避制度規(guī)制,選擇生產(chǎn)低水平或者盜版的產(chǎn)品。專利保護(hù)對(duì)于一個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新作用巨大,完善的專利保護(hù)能夠最大限度地維護(hù)企業(yè)自身的利益。政府要對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新專利進(jìn)行全過程,多方位的保護(hù),嚴(yán)厲打擊專利侵權(quán)行為,主動(dòng)維護(hù)專利企業(yè)合法權(quán)利。

第三,健全公共財(cái)政支出體系,為企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新提供更好的資金支持。企業(yè)作為“經(jīng)濟(jì)人”以追求利潤(rùn)最大化為目的,短期內(nèi)企業(yè)往往只從經(jīng)濟(jì)利益的角度考慮,選擇不進(jìn)行低碳技術(shù)創(chuàng)新。同時(shí),多數(shù)企業(yè)在低碳技術(shù)創(chuàng)新時(shí),面臨資金短缺的窘境,因此需要政府多方位的資金支持。政府要構(gòu)建全面的財(cái)政支出體系,加大財(cái)政投入,對(duì)企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新提供直接財(cái)政補(bǔ)貼;增加政府綠色購(gòu)買擴(kuò)大企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng);完善相關(guān)金融借貸政策,為企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新貸款提供程序便利和利息補(bǔ)貼,降低企業(yè)融資成本,促進(jìn)企業(yè)積極開展低碳技術(shù)創(chuàng)新工作。

第四,加快轉(zhuǎn)變政府職能,更好地為企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)。新公共服務(wù)理論強(qiáng)調(diào),政府的角色不是“掌舵”而是“劃槳”,能夠?yàn)樯鐣?huì)提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)的政府才是好政府。企業(yè)低碳技術(shù)的創(chuàng)新工作不僅需要資金的直接幫助,同時(shí)也需要例如人才、技術(shù)、信息等方面的支持。政府應(yīng)加快轉(zhuǎn)變政府職能,突出服務(wù)功能的發(fā)揮,為企業(yè)低碳技術(shù)創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)的公共服務(wù)。政府應(yīng)建立一套“保姆式”的公共服務(wù)體系,為企業(yè)發(fā)展低碳技術(shù)及時(shí)、全面、有效的提供多方位的綜合服務(wù)支持,促進(jìn)企業(yè)開展低碳技術(shù)創(chuàng)新。

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Analysis on the Affecting Factors of Enterprises'Willingness to Innovate Low-carbon Technology:A Case Study of Hunan Province

MAO Jin-ge,LU Zhi-qiang

(School of Law,Hunan University,Changsha,Hunan 410082,China)

F124;F205

A

1672-934X(2017)05-0107-08

10.16573/j.cnki.1672-934x.2017.05.016

2017-07-11

湖南省自然科學(xué)基金項(xiàng)目(2016JJ4022);長(zhǎng)沙市科技專項(xiàng)項(xiàng)目(35454664)

毛勁歌(1971—),女,河南漯河人,副教授,博士,主要從事公共政策研究;盧志強(qiáng)(1992—),男,河南焦作人,碩士研究生,研究方向?yàn)榈吞技夹g(shù)創(chuàng)新政策。