周 源

（南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 國際教育學(xué)院，南京 210023）

2012—2015年我國高職院校專利擁有量統(tǒng)計(jì)分析

周 源

（南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 國際教育學(xué)院，南京 210023）

專利是高職院校自主創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志?；趪抑R產(chǎn)權(quán)局?jǐn)?shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)，從獲得授權(quán)專利類型、授權(quán)專利數(shù)量、授權(quán)專利地區(qū)分布等不同維度，對2012—2015年我國高職院校專利擁有量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；同時運(yùn)用聚類分析方法，分析高職院校優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域，結(jié)果表明，高職院校專利以實(shí)用新型為主，自主創(chuàng)新能力存在較大差異，尤其在每萬人口發(fā)明專利擁有量方面差別大。為促進(jìn)高職院校專利創(chuàng)新活動的可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)強(qiáng)化目標(biāo)管理，提升專利意識，細(xì)化考核方案，彰顯高職特色。

高職院校；專利；創(chuàng)新能力；聚類分析

Abstract:Patent is a significant indicator of the self-innovative ability of vocational colleges. Based on the database of State Intellectual Property Of fi ce of China (SIPO), the paper statistically analyses the authorized patents of vocational colleges in terms of patent type, patent quantity, area distribution, etc. from 2012 to 2015. The paper employs the cluster analysis to analyse the technology area of strength for vocational colleges. The result shows that vocational colleges takes utility models as the main type of innovation and vary greatly in their indigenous innovation, especially in the patent quantity per 10000 persons. In order to promote the sustainable development of vocational colleges’ patent innovation activities, it is necessary to strengthen management by objective, raise patent awareness, specify appraisal programme, and highlight the special feature of vocational colleges.

Key words:Vocational colleges; Patent; Innovative ability; Cluster analysis

專利是自主創(chuàng)新能力的一個重要標(biāo)志。在建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略決策指導(dǎo)下，從2011年起，我國首次將專利統(tǒng)計(jì)指標(biāo)寫入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年規(guī)劃綱要，提出到2015年每萬人口發(fā)明專利擁有量提高到3.3件的目標(biāo)[1]。2012年國家知識產(chǎn)權(quán)局又進(jìn)一步完善了“每萬人口發(fā)明專利擁有量指標(biāo)”考核評價實(shí)施方案，指導(dǎo)全國各地將專利統(tǒng)計(jì)指標(biāo)納入政府核心考核評價體系。截至2015年底，我國每萬人口發(fā)明專利擁有量已達(dá)6.3件，遠(yuǎn)超“十二五”規(guī)劃每萬人口發(fā)明專利擁有量的設(shè)定目標(biāo)[2]。

高職院校是培養(yǎng)高技能人才的應(yīng)用型高校。在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的大背景下，高職院校經(jīng)過多年的投入與建設(shè)已得到迅速發(fā)展。截至2015年底，高職院?？倲?shù)已達(dá)1 334所[3]，占當(dāng)年普通高校2 553所的52%。目前，國內(nèi)眾多高職院校各類人才交融匯聚，專業(yè)設(shè)置門類眾多，與企業(yè)一線結(jié)合緊密，鼓勵政策比較優(yōu)惠，技術(shù)創(chuàng)新條件較為優(yōu)越，逐步具備了成為技術(shù)應(yīng)用與技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中一支重要生力軍的基礎(chǔ)條件。專利作為高職院校科技創(chuàng)新能力的重要表現(xiàn)，體現(xiàn)了高職院校創(chuàng)新能力與績效。本文選取2012—2015年高職院校所獲得的授權(quán)專利，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)“十二五”發(fā)展規(guī)劃要求，分析高職院校自主創(chuàng)新能力，從獲得授權(quán)專利類型、專利數(shù)、專利地區(qū)分布等不同維度評估高職院校創(chuàng)新情況。同時運(yùn)用聚類分析方法，分析高職院校優(yōu)勢技術(shù)領(lǐng)域，在此基礎(chǔ)上提出相關(guān)建議，以促進(jìn)高職院校專利技術(shù)創(chuàng)新活動的可持續(xù)發(fā)展。

一、數(shù)據(jù)來源與統(tǒng)計(jì)方法

高職院校名稱與數(shù)量采用教育部2015年公布的全國高等學(xué)校名單[3]。2012—2015年高職院校數(shù)量呈現(xiàn)穩(wěn)定并微量增長趨勢。高職院校2012年為1 297所；2013年為1 321所，比上年增加24所；2014年為1 327所，比上年增加6所；2015年達(dá)1 334所，比上年增加7所。高職院校專利統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)全部檢索自國家知識產(chǎn)權(quán)局2012—2015年各年度專利公布公告[4]。在檢索專利數(shù)據(jù)過程中，充分考慮各年高職院校的變化情況，對于已更名的高職院校，分別采用新舊校名進(jìn)行檢索；對于申請專利時使用校名有差異的高職院校，如天津職業(yè)大學(xué)申請專利時用天津市職業(yè)大學(xué)，則分別采用天津職業(yè)大學(xué)和天津市職業(yè)大學(xué)進(jìn)行檢索，以確保查詢結(jié)果的完整性、準(zhǔn)確性和可比性。

二、高職院校專利數(shù)及分布

1.專利數(shù)

2012—2015年高職院校專利數(shù)共40 435件。其中，發(fā)明專利較少，但呈逐年增加的趨勢；以實(shí)用新型專利為主，且呈逐年大幅度上升趨勢；外觀設(shè)計(jì)專利增速為波浪形發(fā)展，呈現(xiàn)上升、下降、再上升的趨勢（見圖1）。

在2012—2015年高職院校專利數(shù)中，發(fā)明專利2 168件，占5%；實(shí)用新型專利30 123件，占75%；外觀設(shè)計(jì)專利8 144件，占20%（見圖2）。

2.專利分布

擁有專利的高職院校，2012年為256所，占19.7%；2013年為325所，占24.6%；2014年為398所，占30%；2015年為533所，占40%。高職院校擁有專利數(shù)與比例呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。從擁有專利的類型看，各年擁有實(shí)用新型專利的高職院校最多，增速最快；擁有發(fā)明專利的高職院校也從2012年的87所增加至2015年的205所；擁有外觀設(shè)計(jì)專利的高職院校也逐年增加（見圖3）。

值得注意的是，即使是示范院校，其擁有專利的情況也呈現(xiàn)極大的不平衡性，有13所示范院校在四年間未獲得任何專利。

發(fā)明專利是三類專利中技術(shù)含量最高的一類。四年間有44所示范院校發(fā)明專利擁有量為0。按地區(qū)分布，44所示范院校分布在25個?。ㄊ?、自治區(qū)），包括河南3所、黑龍江3所、湖北3所、上海3所、新疆3所、安徽2所、河北2所、湖南2所、吉林2所、遼寧2所、山東2所、四川2所、天津2所、浙江2所、北京1所、甘肅1所、貴州1所、江西1所、內(nèi)蒙古1所、寧夏1所、青海1所、山西1所、陜西1所、西藏1所、云南1所。按示范院校建設(shè)時間劃分，44所示范院校包括2006年示范院校9所、2007年示范院校17所、2008年示范院校18所。

圖1 高職院校發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)

圖2 高職院校發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)比例

圖3 擁有發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利的高職院校

三、高職院校專利優(yōu)勢校

1.發(fā)明專利優(yōu)勢校

2012—2015年擁有發(fā)明專利的高職院校共274所，發(fā)明專利總量2 168件。對照國家知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展“十二五”規(guī)劃給定的“每萬人口發(fā)明專利擁有量指標(biāo)”，可將全國高職院校區(qū)分為專利創(chuàng)新強(qiáng)校、專利創(chuàng)新貢獻(xiàn)校、達(dá)標(biāo)校、基本達(dá)標(biāo)校和尚未達(dá)標(biāo)校。在專利創(chuàng)新貢獻(xiàn)中，2012—2015年深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院和蘇州職業(yè)大學(xué)發(fā)明專利總量高達(dá)100件以上，江蘇農(nóng)林職業(yè)技術(shù)學(xué)院也達(dá)72件，在40～70件之間的有6所，在33～40件之間的有9所（見表1）。以每所高職院校人員當(dāng)量10 000人統(tǒng)計(jì)，四年發(fā)明專利總量大于等于33件，即十倍于統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的高職院校定義為發(fā)明專利優(yōu)勢校。

在擁有發(fā)明專利的高職院校中，示范院校55所，骨干院校49所，一般院校158所，民辦院校12所。按地區(qū)分布，擁有發(fā)明專利的高職院校分布為：江蘇50所，浙江27所，廣東26所，山東20所，河南18所，四川11所，福建10所，廣西10所，湖南10所，重慶10所，河北9所，安徽8所，湖北7所，山西7所，天津7所，遼寧6所，內(nèi)蒙古5所，陜西5所，上海5所，黑龍江4所，北京3所，甘肅3所，新疆3所，云南3所，海南2所，江西2所，貴州1所，吉林1所，寧夏1所。

2.實(shí)用新型專利優(yōu)勢校

實(shí)用新型專利是高職院校專利的主體。2012—2015年擁有實(shí)用新型專利的高職院校共588所，實(shí)用新型專利總量30 123件。

在擁有實(shí)用新型專利的高職院校中，示范院校83所，骨干院校84所，民辦院校53所，其他院校368所。按地區(qū)分布，擁有實(shí)用新型專利的高職院校分布為：江蘇62所，河南47所，廣東45所，浙江39所，湖南38所，山東37所，黑龍江30所，安徽28所，河北24所，四川23所，湖北21所，重慶21所，福建18所，遼寧17所，廣西16所，江西14所，天津12所，內(nèi)蒙古12所，山西11所，陜西11所，貴州10所，甘肅9所，云南9所，新疆8所，北京7所，吉林6所，上海6所，海南4所，寧夏3所。

值得注意的是，由表2可知，高職院校實(shí)用新型專利優(yōu)勢校排名前十中，華東地區(qū)高職院校占9所，排名前三的均為非示范和骨干院校。嘉興職業(yè)技術(shù)學(xué)院以1 187件實(shí)用新型專利雄踞榜首，該校曾獲得全國高校實(shí)用新型專利年度冠軍。

表1 高職院校發(fā)明專利優(yōu)勢校排名前十四 件

3.外觀設(shè)計(jì)專利優(yōu)勢校

2012—2015年擁有外觀設(shè)計(jì)專利的高職院校共207所，外觀設(shè)計(jì)專利總量8 144件。高職院校外觀設(shè)計(jì)專利優(yōu)勢校排名前十見表3。

表2 高職院校實(shí)用新型專利優(yōu)勢校排名前十 件

表3 高職院校外觀設(shè)計(jì)專利優(yōu)勢校排名前十 件

在擁有外觀設(shè)計(jì)專利的高職院校中，示范院校37所，骨干院校44所，民辦院校18所，其他院校108所。擁有外觀設(shè)計(jì)專利的高職院校分布為：江蘇43所，浙江24所，廣東22所，山東15所，河南13所，黑龍江13所，安徽8所，四川8所，重慶8所，廣西5所，江西5所，遼寧5所，云南5所，湖南4所，陜西4所，上海4所，天津4所，福建3所，河北3所，北京2所，甘肅2所，海南2所，吉林2所，貴州1所，湖北1所，新疆1所。

4.專利創(chuàng)新綜合實(shí)力優(yōu)勢校

綜合評價高職院校的創(chuàng)新能力，應(yīng)充分考慮發(fā)明專利授權(quán)經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查，是質(zhì)量更好、技術(shù)含量更高的專利，是衡量高職院校創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)之一，而實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，也是高職院校的創(chuàng)新形式。根據(jù)三類專利創(chuàng)新程度的強(qiáng)弱及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，將權(quán)重分配為：發(fā)明專利權(quán)重100，實(shí)用新型專利權(quán)重10，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)重1。歸一化計(jì)算后，得到高職院校專利創(chuàng)新綜合實(shí)力優(yōu)勢校排名前十（見表4）。

四、高職院校專利領(lǐng)域

1.發(fā)明專利大類

按照發(fā)明專利內(nèi)容聚類分析，將高職院校發(fā)明專利分別歸入國際專利分類IPC的8個部，高職院校發(fā)明專利IPC各部數(shù)量見圖4及技術(shù)領(lǐng)域分布見圖5。

由圖4和圖5可知，高職院校發(fā)明專利A部（人類生活需要）的數(shù)量最多（占23%），其次是B部（作業(yè)；運(yùn)輸）占21%，C部（化學(xué)；冶金）占19%，G部（物理）占15%。高職院校發(fā)明專利占比較少的為D部（紡織；造紙），E部（固定建筑物），F(xiàn)部（機(jī)械工程；照明；加熱；武器；爆破），H部（電學(xué)），分別占4%、5%、6%、7%。

對高職院校發(fā)明專利細(xì)分，可歸入103個大類，其中發(fā)明專利數(shù)大于35的專利大類有20項(xiàng)（見表5）。

表4 高職院校專利創(chuàng)新綜合實(shí)力優(yōu)勢校排名前十

圖4 高職院校發(fā)明專利IPC各部數(shù)量

圖5 高職院校發(fā)明專利技術(shù)領(lǐng)域分布

2.優(yōu)勢發(fā)明領(lǐng)域

高職院校在某個專利大類擁有多項(xiàng)發(fā)明專利，可認(rèn)定這個大類為該校的優(yōu)勢領(lǐng)域。本研究采用3項(xiàng)發(fā)明專利為閾值，全國共72所高職院校擁有優(yōu)勢領(lǐng)域。囿于篇幅，本文僅給出溫州職業(yè)技術(shù)學(xué)院發(fā)明專利優(yōu)勢領(lǐng)域（見表6）。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可參閱周源《中國高職院校排名研究年度報告（首卷）》[5]。

由表6可知，溫州職業(yè)技術(shù)學(xué)院在A43, B22領(lǐng)域擁有極大的優(yōu)勢，其發(fā)明專利總量已接近全國高職院校同大類發(fā)明的一半。而B23, C23, E01, H02大類也是該校重要的創(chuàng)新領(lǐng)域。

可見，利用發(fā)明專利數(shù)確定高職院校技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢領(lǐng)域，說服力強(qiáng)，操作性好，可用于重點(diǎn)專業(yè)確定或創(chuàng)新領(lǐng)軍人物遴選及高職院校的選優(yōu)工作。

五、結(jié)論與建議

專利作為自主技術(shù)創(chuàng)新的重要標(biāo)志和體現(xiàn)，在衡量高職院校萬眾創(chuàng)新方面占有重要的地位。專利數(shù)和高校排名具有顯著的相關(guān)性[6]，可用作評價高職院校的相關(guān)指標(biāo)。對2012—2015年高職院校專利擁有量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可定量掌握高職院校自主創(chuàng)新狀況，幫助高職院校開展目標(biāo)管理，了解本校在全國高職院校中的專利創(chuàng)新位次；挖掘高職院校發(fā)明專利優(yōu)勢領(lǐng)域，可應(yīng)用于發(fā)現(xiàn)與評價創(chuàng)新型人才，確定特色與重點(diǎn)專業(yè)。目前，高職院校創(chuàng)新能力存在較大差異，以實(shí)用新型專利為主，每萬人口發(fā)明專利擁有量差別大。為促進(jìn)高職院校專利創(chuàng)新活動的可持續(xù)發(fā)展，提出如下建議：

（1）強(qiáng)化目標(biāo)管理。“每萬人口發(fā)明專利擁有量”是國際通用標(biāo)準(zhǔn)，也是國家“十二五”規(guī)劃確定的指標(biāo)。高職院校應(yīng)明確責(zé)任擔(dān)當(dāng)，奮力開創(chuàng)萬眾創(chuàng)新局面；強(qiáng)化目標(biāo)管理，定時開展評估，實(shí)時進(jìn)行監(jiān)控，努力使指標(biāo)達(dá)標(biāo)。

（2）提升專利意識。通過舉辦講座，開設(shè)選修課等形式，培養(yǎng)創(chuàng)新意識。在申報成果、論文發(fā)表、參加競賽之前，要先想到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，不斷強(qiáng)化對技術(shù)成果申請專利保護(hù)的意識。

（3）細(xì)化考核方案。制定切實(shí)可行的考核方案，建立有效的專利轉(zhuǎn)化激勵機(jī)制；細(xì)化資助政策，不搞一刀切。發(fā)明專利申報過程較為繁瑣，申請費(fèi)用高，取得發(fā)明授權(quán)時間長，要調(diào)動提高師生員工申請發(fā)明專利的積極性，提高發(fā)明專利的獎勵力度，同時注重發(fā)明專利轉(zhuǎn)化成效。

表5 高職院校發(fā)明專利大類

表6 溫州職業(yè)技術(shù)學(xué)院發(fā)明專利優(yōu)勢領(lǐng)域

（4）彰顯高職特色。高職院校創(chuàng)新成果適合申請實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。對于這兩類專利，不能僅以專利授予量為評價標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)開展二次評估，對于那些市場前景較好的專利，應(yīng)關(guān)注其專利成果的轉(zhuǎn)化，并給予適當(dāng)?shù)莫剟睢?/p>

[1] 知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃：專利統(tǒng)計(jì)指標(biāo)首次寫入5年規(guī)劃，每萬人3.3件專利[EB/OL].（2012-04-24）[2017-02-20].http：//www.china.com.cn/news/2012-04/24/content_25220208.html.

[2] 我國每萬人口發(fā)明專利擁有量達(dá)6.3件[EB/OL].（2016-01-08）[2017-02-20].http：//news.xinhuanet.com/politics/2016-01/08/c_128607318.htm.

[3] 中華人民共和國教育部.2015年全國高等學(xué)校名單[EB/OL].（2015-05-21）[2017-02-20].http：//www.moe.gov.cn/public fi les/business/html fi les/moe/moe_229/201505/187754.html.

[4] 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局.專利公布公告查詢[DB/OL].（2015-12-30）[2017-02-20].http：//epub.sipo.gov.cn.

[5] 周源，陳國榮.中國高職院校排名研究年度報告：首卷[M].南京：南京大學(xué)出版社，2016.

[6] 沈淑嫻，張晨琳.高校有效專利數(shù)量與綜合排名的相關(guān)性分析—以江蘇大學(xué)為例[J].科技視界，2014（31）：118，287.

[責(zé)任編輯：吳贛英]

A Statistical Analysis of the Authorized Patents of Vocational Colleges in China from 2012 to 2015

ZHOU Yuan
(School of International Education, Nanjing Institute of Industry Technology, Nanjing, 210023, China)

G718.5; G306.3

A

1671-4326 (2017) 03-0034-07

10.13669/j.cnki.33-1276/z.2017.052

2017-03-06

江蘇省高校自然科學(xué)研究項(xiàng)目（O4KJDS520088）

周 源（1955—），男，江蘇泰州人，南京工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院國際教育學(xué)院教授，碩士，主要從事科技評價、大學(xué)排名、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等方面的研究.