余麗斌+江艷秋

[摘要]文章從科技金融發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的視角出發(fā)探討促進(jìn)生態(tài)效率提升的路徑。根據(jù)2006—2015年的省際面板數(shù)據(jù)，測(cè)算出地區(qū)生態(tài)效率水平、科技金融發(fā)展指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，通過(guò)建立靜態(tài)面板模型發(fā)現(xiàn)，科技金融發(fā)展顯著地促進(jìn)了生態(tài)效率提升，而現(xiàn)階段生態(tài)效率的提升主要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面出發(fā)，科技金融是加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要?jiǎng)恿?，通過(guò)提升科技金融發(fā)展水平促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)而提升生態(tài)效率。

[關(guān)鍵詞]科技金融發(fā)展；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；生態(tài)效率

[DOI]1013939/jcnkizgsc201729095

1引言

“十三五”戰(zhàn)略格局下，“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”成為核心的發(fā)展理念，科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)和綠色發(fā)展是中央關(guān)注的重要工作。構(gòu)建科技含量高、資源消耗低、環(huán)境污染少的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快推動(dòng)生產(chǎn)方式綠色化，大幅提高經(jīng)濟(jì)綠色化程度，有效降低發(fā)展的資源環(huán)境代價(jià)成為積極應(yīng)對(duì)氣候變化、維護(hù)全球生態(tài)安全的重大舉措，全面建成小康社會(huì)、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興“中國(guó)夢(mèng)”的時(shí)代抉擇（見(jiàn)《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見(jiàn)》，中共中央國(guó)務(wù)院，2015年4月25日）。推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，提升生態(tài)效率，即所謂“綠色發(fā)展”。因此，在現(xiàn)階段的中國(guó)，如何促進(jìn)科技金融發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，如何充分發(fā)揮二者對(duì)區(qū)域生態(tài)效率提升的作用成為了亟待解決的問(wèn)題。

2文獻(xiàn)綜述

科技金融是指科技產(chǎn)業(yè)與金融產(chǎn)業(yè)相融合，其中科技是第一生產(chǎn)力，金融則是第一推動(dòng)力。目前“科技金融”的定義并未統(tǒng)一，基本上可以概括為一切服務(wù)于科技企業(yè)及科技成果發(fā)展、創(chuàng)新的多方資源體系?？萍假Y源與金融資源是生產(chǎn)力中最為活躍的因素，科技金融是加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要?jiǎng)恿?，而產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)又是促進(jìn)生態(tài)文明與提高生態(tài)效率的必要途徑。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)科技金融發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與生態(tài)效率提升三者做了相應(yīng)研究。關(guān)于科技金融，曹顥（2011）將科技創(chuàng)新與相應(yīng)的金融資源相融合，構(gòu)建了我國(guó)科技金融發(fā)展指數(shù)的基本框架。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與生態(tài)效率之間的關(guān)系已被學(xué)術(shù)界廣泛研究，并且基本達(dá)成共識(shí)，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有助于生態(tài)效率提升。潘興俠、何宜慶（2015）研究指出經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)是影響區(qū)域生態(tài)環(huán)境的關(guān)鍵因素，特定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和不同行業(yè)的技術(shù)水平?jīng)Q定了區(qū)域生態(tài)效率水平，要提高區(qū)域生態(tài)效率，必須逐步調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。還有學(xué)者研究了金融發(fā)展、科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生態(tài)效率兩兩之間的關(guān)系，較少文獻(xiàn)從科技金融視角出發(fā)探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與生態(tài)效率提升。在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略背景下，有必要進(jìn)一步深入研究科技金融、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與生態(tài)效率之間的關(guān)系，文章將三者看作一個(gè)整體系統(tǒng)，通過(guò)實(shí)證分析重點(diǎn)研究科技金融、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型如何對(duì)生態(tài)效率產(chǎn)生影響。

3變量定義與計(jì)算

文章基于2006—2015年30個(gè)省、市、自治區(qū)的面板數(shù)據(jù)，由于西藏地區(qū)數(shù)據(jù)嚴(yán)重缺失，故將其從樣本中剔除。以下是主要變量的定義和數(shù)據(jù)來(lái)源。

31生態(tài)效率水平

生態(tài)效率是生態(tài)資源滿足人類需要的效率，它是產(chǎn)出與投入的比值。文章選用超效率DEA模型并直接運(yùn)用MYDEA軟件來(lái)測(cè)度中國(guó)各省2006—2015年的生態(tài)效率水平，將效益型指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)，成本型指標(biāo)作為投入指標(biāo)，在具體超效率DEA模型中，選用地區(qū)GDP（以2005年為基期）作為產(chǎn)出指標(biāo)，選用地區(qū)能源消耗和環(huán)境污染指標(biāo)作為投入指標(biāo)，其中，能源消耗指標(biāo)包括能源消費(fèi)總量、用水用量、電力消費(fèi)量和城市建設(shè)用地面積，環(huán)境污染指標(biāo)包括固體廢物排放量、廢水排放量、COD排放量、SO2排放量以及煙塵排放量。以上數(shù)據(jù)來(lái)自歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》。

32科技金融發(fā)展指數(shù)

根據(jù)曹顥（2011）關(guān)于科技金融發(fā)展的測(cè)量辦法，運(yùn)用算數(shù)平均法確定權(quán)重，測(cè)算出30個(gè)省份的科技金融發(fā)展指數(shù)?？萍冀鹑诎l(fā)展指數(shù)包括四部分：科技金融資源指數(shù)，包括科技人力資源和研發(fā)機(jī)構(gòu)資源兩方面；科技金融經(jīng)費(fèi)指數(shù)，包括財(cái)政科技撥款和研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出兩方面；科技金融產(chǎn)出指數(shù)，考察科技成果產(chǎn)出和擴(kuò)散的效率，包括技術(shù)市場(chǎng)成交額、專利申請(qǐng)授權(quán)量和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口額；科技技金融貸款指數(shù)，主要指金融機(jī)構(gòu)科技貸款額與研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出之比。數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及Wind金融數(shù)據(jù)庫(kù)。

33產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的特征是經(jīng)濟(jì)重心由第一產(chǎn)業(yè)向第二、第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的高低應(yīng)該綜合第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)占比，考慮到我國(guó)區(qū)域發(fā)展不平衡的事實(shí)，根據(jù)塞爾奎因和錢納里“第三產(chǎn)業(yè)占比應(yīng)該更高”的觀點(diǎn)，采用金艷清的方法來(lái)測(cè)度各省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平：各省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)水平=各省第二產(chǎn)業(yè)占比×04+各省第三產(chǎn)業(yè)占比×06。

34其他控制變量

控制某些可能影響區(qū)域生態(tài)效率的其他因素。首先，環(huán)境污染治理會(huì)改善生態(tài)環(huán)境，用工業(yè)污染治理投資表示各地區(qū)的環(huán)境污染治理力度。其次，居民環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)對(duì)生態(tài)環(huán)境有一定影響，用人均教育年限表示環(huán)保意識(shí)強(qiáng)度。最后，擴(kuò)大造林面積也對(duì)生態(tài)效率有影響。

4模型設(shè)定

通過(guò)建立靜態(tài)面板模型，以生態(tài)效率水平為因變量，科技金融發(fā)展指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平為自變量，同時(shí)控制其他變量，探究科技金融、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)生態(tài)效率的影響作用。若Hausman檢驗(yàn)結(jié)果不顯著，則表明隨機(jī)效應(yīng)方法較為合適，反之，則選擇固定效應(yīng)模型?；灸Ｐ驮O(shè)定如下：

lnEcoit=γit+β1lnTfin+β2lnStyit+β3lnEniit+β4lnTreit+β5lnEduit+μit

其中，Eco是被解釋變量，表示各地區(qū)生態(tài)效率水平的對(duì)數(shù)，Tfin表示科技金融發(fā)展指數(shù)，用于衡量科技金融發(fā)展水平，Str表示各地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。其他控制變量，Eni表示各地區(qū)工業(yè)污染治理投資，Tre表示各地區(qū)造林面積，Edu表示人均教育年限。下標(biāo)i和t分別表示省份和年份。endprint

5實(shí)證分析

首先，對(duì)主要變量進(jìn)行了單位根檢驗(yàn)，以防止虛假回歸。通過(guò)單位根檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，原始變量大多是不平穩(wěn)序列，而在一階差分處理后，所有序列都通過(guò)了檢驗(yàn)，均為一階平穩(wěn)序列，可以繼續(xù)進(jìn)行實(shí)證分析。然后，分別采用混合回歸、固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)三種靜態(tài)面板回歸模型對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。并進(jìn)行了Hausman檢驗(yàn)，P=07485，檢驗(yàn)結(jié)果不顯著，表明隨機(jī)效應(yīng)模型更為合適。三種模型回歸結(jié)果見(jiàn)下表。

268（07485）注：***表示在1%的水平上顯著，**表示在5%的水平上顯著。

由混合回歸模型、固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型的估計(jì)系數(shù)，可以看出，各省域的科技金融發(fā)展對(duì)生態(tài)效率表現(xiàn)出明顯的正向促進(jìn)作用。隨機(jī)效應(yīng)回歸結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有利于提高生態(tài)效率，影響系數(shù)為09531，且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度每提高1%，生態(tài)效率水平會(huì)提升約095%?？萍冀鹑诎l(fā)展指數(shù)對(duì)生態(tài)效率的影響系數(shù)為01389，估計(jì)系數(shù)通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，表明科技金融發(fā)展水平每提高1%，生態(tài)效率提升約014%。這說(shuō)明現(xiàn)階段生態(tài)效率的提升主要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面出發(fā)，通過(guò)提升科技金融發(fā)展水平促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)而提升生態(tài)效率。同時(shí)，工業(yè)污染治理、造林面積和人均教育年限的估計(jì)系數(shù)均為正，說(shuō)明加強(qiáng)工業(yè)污染治理力度、擴(kuò)大造林面積、提高人力資本、增強(qiáng)全民環(huán)保意識(shí)也有益于生態(tài)效率的改善與提升。

6結(jié)論與建議

通過(guò)面板模型回歸發(fā)現(xiàn)，科技金融發(fā)展顯著地促進(jìn)了生態(tài)效率提升，而現(xiàn)階段生態(tài)效率的提升主要從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)方面出發(fā)，通過(guò)提升科技金融發(fā)展水平促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)而提升生態(tài)效率。同時(shí)，加大污染治理投資、擴(kuò)大造林面積、提高人力資本、增強(qiáng)全民環(huán)保意識(shí)也有益于生態(tài)效率的改善與提升。當(dāng)前我國(guó)各地區(qū)科技金融發(fā)展尚不完善，生態(tài)效率水平有待提高，科技金融在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和生態(tài)效率方面提升存在著較大的發(fā)展空間，就此提出以下對(duì)策建議。

第一，進(jìn)一步促進(jìn)科技金融緊密融合，提高科技金融發(fā)展水平。激發(fā)市場(chǎng)金融資本的活力，將銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、各類股權(quán)投資機(jī)構(gòu)、多層次資本市場(chǎng)等多方力量進(jìn)行整合，滿足處于種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期、成熟期等不同發(fā)展階段創(chuàng)新成長(zhǎng)類、科技類企業(yè)的差異化金融服務(wù)需求，促進(jìn)科技產(chǎn)品研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與金融發(fā)展的完美融合。一方面要拓寬多元化融資渠道，引導(dǎo)和鼓勵(lì)中小銀行發(fā)展科技金融，大力發(fā)展科技銀行、科技小額貸款公司和金融租賃公司，緩解科技型中小企業(yè)融資難、融資貴的問(wèn)題。另一方面要全面推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資和還款方式創(chuàng)新，加快推進(jìn)科技信貸產(chǎn)品和服務(wù)模式創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)金融產(chǎn)品和服務(wù)模式的全面創(chuàng)新。

第二，積極發(fā)揮科技金融發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)生態(tài)效率的促進(jìn)作用。科技金融是加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要?jiǎng)恿?，科技金融的發(fā)展將資金配置到具有創(chuàng)新性且發(fā)展前景良好的產(chǎn)業(yè)中，有利于科技企業(yè)獲得資金從事創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)了產(chǎn)品從低附加值向高附加值的升級(jí)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。在當(dāng)前新常態(tài)下，我國(guó)傳統(tǒng)制造業(yè)和服務(wù)業(yè)都面臨著調(diào)整、改造和升級(jí)的任務(wù)，需要“圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈”，推動(dòng)科技成果的研發(fā)、擴(kuò)散與產(chǎn)業(yè)化，進(jìn)而推動(dòng)高科技高效率的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與科技化信息化的現(xiàn)代制造業(yè)的發(fā)展，優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提升生態(tài)效率。

第三，加大環(huán)境治理力度，加強(qiáng)環(huán)保督察，提高全民環(huán)保意識(shí)，推動(dòng)綠色發(fā)展。要重點(diǎn)治理大氣霧霾和水污染，守護(hù)青山綠水、藍(lán)天白云。健全環(huán)境保護(hù)地方法律法規(guī)體系，嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)保法律法規(guī)和一系列有關(guān)環(huán)境的評(píng)價(jià)、考核、監(jiān)管和處罰制度，必須嚴(yán)厲打擊超排、偷排者，嚴(yán)肅追究姑息縱容者。同時(shí)，提高公民環(huán)保意識(shí)、增強(qiáng)公民環(huán)保觀念，建設(shè)和諧美好家園。

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[作者簡(jiǎn)介]余麗斌（1996—），女，漢族，四川樂(lè)山人，南昌大學(xué)前湖學(xué)院，研究方向：金融學(xué)；江艷秋（1996—），女，漢族，江西南昌人，南昌大學(xué)前湖學(xué)院，研究方向：會(huì)計(jì)學(xué)。endprint