袁惠愛+趙麗紅+袁晨鑫

摘 要：通過對2000—2015年西安技術(shù)進步和對外貿(mào)易的時間序列數(shù)據(jù)進行協(xié)整檢驗、Granger因果關(guān)系檢驗及方差分解分析，發(fā)現(xiàn)西安的技術(shù)進步與出口貿(mào)易及進口貿(mào)易之間存在辯證而復(fù)雜的關(guān)系：一是西安技術(shù)進步與出口貿(mào)易之間長期內(nèi)互為Granger原因，但技術(shù)進步對出口貿(mào)易的影響效應(yīng)更為顯著；二是西安技術(shù)進步與進口貿(mào)易短長期內(nèi)具有互動關(guān)系，但是相互影響效應(yīng)為負；三是西安進出口貿(mào)易之間具有機制，進口貿(mào)易對出口貿(mào)易的影響更為顯著。

關(guān)鍵詞：技術(shù)進步；進口貿(mào)易；出口貿(mào)易；協(xié)整檢驗；Granger因果關(guān)系檢驗

中圖分類號：F752.8 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2017）30-0109-06

引言

中國在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的道路中，技術(shù)創(chuàng)新帶來了前所未有的經(jīng)濟發(fā)展。技術(shù)作為一種重要的生產(chǎn)要素，由于其具有很強的傳播性和轉(zhuǎn)移性，支撐了經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。一方面，技術(shù)的發(fā)展水平必然存在橫向上的差距，地區(qū)和國家之間的技術(shù)水平的不均等使得技術(shù)貿(mào)易成為可能。另一方面，經(jīng)濟發(fā)展的實踐表明，技術(shù)進步是經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級離不開技術(shù)進步，技術(shù)變革帶來了經(jīng)濟新的增長點，推動產(chǎn)業(yè)的更迭。世界各國都將技術(shù)發(fā)展作為本國經(jīng)濟發(fā)展的重點。

陜西省作為國家“一帶一路”戰(zhàn)略發(fā)展的重要樞紐，對外貿(mào)易水平已經(jīng)成為衡量其發(fā)展的重要指標，尤其是西安自貿(mào)區(qū)的建立，使其面臨著巨大的機遇與挑戰(zhàn)，抓住此次機遇，讓陜西經(jīng)濟邁上新的臺階成為關(guān)鍵，同時也能為西部經(jīng)濟的發(fā)展提供了有力支撐。在對外貿(mào)易中，技術(shù)進步的作用不可小視，西安作為陜西省的省會城市，對于陜西省的經(jīng)濟發(fā)展做出了重要的貢獻，這里聚集的高新技術(shù)資源，成為經(jīng)濟新的增長點。因此，研究西安技術(shù)進步與對外貿(mào)易之間的關(guān)系對明確西安經(jīng)濟發(fā)展重點提供了重要理論依據(jù)。

筆者主要通過運用數(shù)據(jù)對經(jīng)濟起到至關(guān)重要的兩要素技術(shù)進步與對外貿(mào)易之間的關(guān)系進行研究，進而為西安未來更好發(fā)展提供思路。

一、技術(shù)進步與國際貿(mào)易互動機制

（一）技術(shù)進步對國際貿(mào)易的影響機制

技術(shù)進步對國際貿(mào)易的影響，主要通過兩種途徑來完成，一種是影響貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ)，另一種是改變貿(mào)易格局從而發(fā)揮獨特的作用。

就貿(mào)易基礎(chǔ)而言，由于各要素，如土地、勞動和資本的不同配合比例，導(dǎo)致產(chǎn)出和經(jīng)濟效率的巨大差異，因此尋求一種更有效的組合這些要素的方法，能提高資源利用的效率。而技術(shù)起到了關(guān)鍵的作用，在技術(shù)進步中，技術(shù)創(chuàng)新改變了各要素的組合結(jié)構(gòu)，企業(yè)競爭力增強；而技術(shù)外溢和技術(shù)擴散則使整體的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)得到提升。比較優(yōu)勢的建立則是各國之間進行國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，也就形成了基本的貿(mào)易格局。

各國技術(shù)進步的速度不可能總是同步發(fā)展，因而各國的相對優(yōu)勢就會發(fā)生變化，導(dǎo)致國際分工格局以及貿(mào)易格局的改變。從各國對技術(shù)進步的投入來看，尤其是發(fā)達國家的研發(fā)投入不斷提高，足見技術(shù)進步對經(jīng)濟發(fā)展的重要貢獻。

（二）對外貿(mào)易對技術(shù)進步的影響機制

貿(mào)易對各國技術(shù)進步的影響不盡相同，而且技術(shù)進步對出口國家的影響也有別于對進口國家的影響。但是基本上，其影響機制體現(xiàn)在如下幾方面：

首先，對外貿(mào)易對一國（地區(qū)）的技術(shù)進步最直接的影響來自于進口技術(shù)密集型產(chǎn)品或引進先進技術(shù)，由外而內(nèi)進行國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。對于經(jīng)濟和技術(shù)都比較落后的國家來說，可以在短期內(nèi)快速提升其技術(shù)水平。但是，要真正將這些先進技術(shù)吸收轉(zhuǎn)化并形成良好的創(chuàng)新氛圍，還需要做出較大努力。

其次，對外貿(mào)易為技術(shù)向外傳播提供了可能。企業(yè)在國際市場上競爭，就是產(chǎn)品和要素在國際市場流動的過程，從客觀上導(dǎo)致技術(shù)的擴散和轉(zhuǎn)移。而這些高新技術(shù)企業(yè)強大的競爭力，激化了本地相對落后企業(yè)的競爭意識，誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，進行技術(shù)和信息的交流和交換。

最后，貿(mào)易開展的同時，各國的經(jīng)濟和技術(shù)合作也越來越頻繁。國際貿(mào)易特別是國際技術(shù)貿(mào)易從更大程度上利用各國已有優(yōu)勢，進行知識的傳播和轉(zhuǎn)化以及技術(shù)交流和合作的達成，必然提升國際間的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。

二、技術(shù)進步與對外貿(mào)易關(guān)系實證分析

（一）計量模型與數(shù)據(jù)選取

1.模型設(shè)定。根據(jù)技術(shù)進步與對外貿(mào)易之間的互動機制建立計量模型：

對外貿(mào)易=f（技術(shù)進步）

對外貿(mào)易包含出口貿(mào)易和進口貿(mào)易，本文對西安市的進口與出口均做考慮。

2.數(shù)據(jù)來源。對外貿(mào)易、技術(shù)進步的數(shù)據(jù)均來源于《西安市統(tǒng)計年鑒》，并對所有涉及數(shù)據(jù)進行對數(shù)處理。

（二）單位根檢驗與協(xié)整關(guān)系檢驗

1.數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗。本文計量部分的實證分析使用軟件Eviews9.0，且采用 ADF（Augmented Dickey Fuller Test）統(tǒng)計量法來檢驗變量時間序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。

表1為所有經(jīng)濟變量水平序列與差分序列的ADF單位根檢驗結(jié)果。從檢驗結(jié)果可以看出，T、M、X（T、M、X為西安技術(shù)進步、進口貿(mào)易及出口貿(mào)易的指標）水平序列是非平穩(wěn)序列，但所有序列的一階差分序列都在5%的顯著水平下平穩(wěn)，即滿足所有變量是 I（1）（一階單整）的過程，若直接對時間序列建立模型進行OLS回歸分析，可能會出現(xiàn)“偽回歸”問題，為避免此問題，接下來需進行協(xié)整關(guān)系檢驗。

2.協(xié)整關(guān)系檢驗。本文使用Johansen協(xié)整關(guān)系檢驗法進行計量分析。運用Johansen協(xié)整關(guān)系檢驗法的關(guān)鍵在于如何選擇合理的模型的滯后階數(shù)和檢驗形式。

在選擇滯后階數(shù)方面，根據(jù)數(shù)據(jù)的時間序列長度（2000—2015年）建立3階滯后的無約束Vector Auto-regression模型，接下來根據(jù)Akaike information criterion和Schwarz information criterion準則來判斷Vector Auto-regression模型的最優(yōu)滯后階數(shù)k，然后再根據(jù)Vector Auto-regression模型的最優(yōu)滯后階數(shù)確定協(xié)整關(guān)系檢驗的最優(yōu)滯后階數(shù)k-1。表2顯示，2為Vector Auto-regression模型的最優(yōu)滯后階數(shù)（LR、FPE、AIC、SC 及HQ均顯示出2為模型的最優(yōu)的滯后階數(shù)），即最優(yōu)滯后階數(shù)確定為2。因此，Johansen 協(xié)整檢驗的最優(yōu)滯后階數(shù)為1。endprint

在檢驗形式方面，下頁表3所表示的是以跡統(tǒng)計量（Trace）和最大特征值（Max-Eig）為基礎(chǔ)的五種模型形式的檢驗結(jié)果。檢驗結(jié)果表明，五種模型形式有四種在5%的置信水平下通過Johansen 協(xié)整檢驗，但根據(jù)Trace和Max-Eig的值尚不能確定最優(yōu)模型。為確定最優(yōu)模型形式，對四種可能的協(xié)整方程形式均建立VECM，然后根據(jù)AIC和SC同時最小信息準則確定VECM和協(xié)整檢驗的最優(yōu)形式。下頁表3中，AIC統(tǒng)計量和SC統(tǒng)計量的值均在第四種下最小，因此，第四種協(xié)整檢驗形式（序列和協(xié)整方程具有線性趨勢）即為 VEC 模型和協(xié)整檢驗的最優(yōu)形式。

（三）Granger因果檢驗

1.短期效應(yīng)分析。下頁表4列出了基于VEC的短期Granger因果關(guān)系的檢驗結(jié)果。若各變量的χ2統(tǒng)計量在5%水平上顯著，將列出其相應(yīng)短期效應(yīng)的正負符號。

第一，西安市的出口貿(mào)易是其技術(shù)進步的短期Granger的原因。具體而言，出口貿(mào)易短期之內(nèi)對技術(shù)進步會造成阻礙。當一國或者一地處于生產(chǎn)率的劣勢時，在對外競爭中，貿(mào)易使得要素在各個產(chǎn)業(yè)之間進行著重新的分配。具體來說，由于西安在同技術(shù)較為發(fā)達的國家或者地區(qū)進行貿(mào)易時，熟練勞動力的缺乏，使得其集中于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)。

第二，技術(shù)進步和出口貿(mào)易是進口貿(mào)易的短期Granger的原因。兩者在短期之內(nèi)對西安的進口貿(mào)易均會造成阻礙，科研經(jīng)費的大力投入會增加西安市的技術(shù)水平，從而有助于西安市自有技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)，短期內(nèi)企業(yè)會減小相關(guān)產(chǎn)品的進口；出口貿(mào)易與進口貿(mào)易短期之內(nèi)是替代關(guān)系，即出口貿(mào)易的提升并沒有帶動進口貿(mào)易的增長，這點短期內(nèi)在某種程度下也符合經(jīng)濟規(guī)律，企業(yè)在出口量的增大，對于企業(yè)來說，資金的回籠并不會很快到位，即資金的周轉(zhuǎn)更多的是需要一定的周期。

2.長期效應(yīng)分析。表5列出了將ECMt-1與每個特定自變量一起進行 Wald 聯(lián)合顯著檢驗的結(jié)果，同時也列出了在誤差修正模型的基礎(chǔ)上建立廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)做進一步的檢驗的收斂值的結(jié)果。表5中，如果長期總效應(yīng)在1%置信水平上通過 Wald 聯(lián)合顯著檢驗，就在“收斂值”一欄列出其長期總效應(yīng)的符號和大小，下頁圖為10期的廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)圖。

第一，進口貿(mào)易、出口貿(mào)易是技術(shù)進步的長期Granger的原因，但二者在長期中對技術(shù)進步的影響的顯著性表現(xiàn)正負不一。與短期效應(yīng)相比，出口貿(mào)易對技術(shù)進步的長期效應(yīng)的正負符號發(fā)生逆轉(zhuǎn)。長期內(nèi)，出口貿(mào)易促進西安市的技術(shù)進步，原因有：一是來自外部的巨大壓力可以通過對外貿(mào)易，特別是出口貿(mào)易，傳遞到市內(nèi)，促使市內(nèi)的各個部門進行技術(shù)革新，一般是進行生產(chǎn)的出口部門的革新速度快于非出口部門，速度快就極大可能提高出口產(chǎn)品的對外競爭優(yōu)勢。二是隨著出口貿(mào)易的逐步擴大，市內(nèi)的市場容量也會逐步擴大。生產(chǎn)廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品既要滿足市內(nèi)的需求又要滿足對外的消費者，消費者的需求層次也會隨著產(chǎn)品的消費量的增加而提高。同時，產(chǎn)品出口后，外部對產(chǎn)品的信息也會及時反饋回來，且隨著網(wǎng)絡(luò)信息的更新，外部的經(jīng)濟動態(tài)也會反饋到市內(nèi)。在市場容量和外部需求的共同作用下，市內(nèi)的生產(chǎn)廠商必然會迫于壓力或者說是動力，進而不斷進行技術(shù)創(chuàng)新。三是隨著出口貿(mào)易的不斷進行，技術(shù)也在不斷地擴散。擁有某項技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品其技術(shù)慢慢也在喪失其優(yōu)勢，若要保持該方面的比較優(yōu)勢，必然需要進一步的技術(shù)創(chuàng)新，或者是擁有該項產(chǎn)品的技術(shù)所帶來的經(jīng)濟效益在不斷下降，為了獲得更多的經(jīng)濟效益，必然也會進行新一輪的技術(shù)創(chuàng)新。

第二，技術(shù)進步是出口貿(mào)易的長期Granger原因，且長期效應(yīng)為負，即技術(shù)進步不但沒有促進西安市的出口貿(mào)易，反而阻礙其出口貿(mào)易。一般而言，一個地區(qū)的技術(shù)的創(chuàng)新會促進該地區(qū)的出口貿(mào)易，因為技術(shù)的提高，代表產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量都會有所提高，在滿足地區(qū)內(nèi)消費者后必然會將產(chǎn)品銷去外面，進而促進該地區(qū)的出口貿(mào)易。然而在實證結(jié)果中，西安的技術(shù)水平的提高并沒有促進西安的出口貿(mào)易，這說明西安的經(jīng)濟發(fā)展中存在不合理之處，或者說西安的技術(shù)進步目前主要用在市內(nèi)的產(chǎn)品等方面的運用上，并沒有擴大或者擴散到外部，即還沒有技術(shù)的外溢。

第三，出口貿(mào)易與進口貿(mào)易互是長期Granger原因，并且長期效應(yīng)為正，說明西安的進口與出口在長期內(nèi)相互促進，為互補關(guān)系，該實證結(jié)果符合經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律。

（四）方差分解

VAR模型的方差分解能夠給出隨機信息的相對重要性信息，進而了解各變量在不同模型的貢獻度，表6中提供了含有3個經(jīng)濟變量的VAR跨時為10的方差分解結(jié)果。

第一，進口貿(mào)易和出口貿(mào)易均在長期中影響西安市的技術(shù)進步，但總效應(yīng)的大小有所不同，可解釋的方差部分的占比分別為2.36%%和29.89%，可以看出出口貿(mào)易相對進口貿(mào)易對技術(shù)進步的影響效應(yīng)力度更大；同時，在長期中，技術(shù)進步也是出口貿(mào)易的Granger原因。從方差分解結(jié)果表看出，可解釋方差部分占比為36%。很明顯，西安的技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易的效應(yīng)大于通過出口貿(mào)易所帶入的技術(shù)效果。

第二，長期內(nèi)，西安出口貿(mào)易之間互為Granger原因，但從方差分解結(jié)果看出，二者對彼此的效應(yīng)有所不同，X對M的影響程度為8%，M對X的影響程度為14%，即進口貿(mào)易對出口貿(mào)易的影響效果更為顯著。

結(jié)論

在對西安市的2000—2015年的技術(shù)進步，出口貿(mào)易及進口貿(mào)易的經(jīng)濟數(shù)據(jù)建立模型，分析西安市技術(shù)進步與對外貿(mào)易之間的關(guān)系，且探究其影響程度得出結(jié)論，證明三者存在長期的均衡關(guān)系；基于誤差修正模型的Granger非因果關(guān)系檢驗及方差分解的分析，西安市的技術(shù)進步和對外貿(mào)易之間辯證而復(fù)雜的關(guān)系。長期來講，技術(shù)創(chuàng)新推動了西安的出口貿(mào)易，而出口貿(mào)易反之也促進了西安的技術(shù)進步。但同時，西安的進口貿(mào)易對技術(shù)進步的提升效果稍弱，說明西安受限于自身經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)構(gòu)和水平，還需要進一步優(yōu)化結(jié)構(gòu)，進行產(chǎn)業(yè)的升級換代。因此，西安可以通過技術(shù)創(chuàng)新提升對外貿(mào)易與增強對外貿(mào)易帶動技術(shù)進步應(yīng)該相結(jié)合發(fā)展，進而促進西安的經(jīng)濟更好發(fā)展。

首先，擴大對外貿(mào)易的規(guī)模。具體來講，積極培育優(yōu)勢產(chǎn)品，擴大優(yōu)勢產(chǎn)品的研發(fā)和出口力度。發(fā)展貨物貿(mào)易的同時，也不能忽視服務(wù)貿(mào)易，陜西省具有豐富的文化資源、人力資源和教育資源，這些是構(gòu)成陜西經(jīng)濟軟實力的重要組成部分，對其加以合理的利用，科學(xué)規(guī)劃，提升其創(chuàng)新性和技術(shù)含量，逐步形成外向型高新技術(shù)和文化產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。

其次，合理的人才培養(yǎng)和引入機制。人力資本的積累決定了這個地區(qū)對技術(shù)的吸收能力和發(fā)展的潛力。不論是專業(yè)職業(yè)型人才，通過干中學(xué)來提升行業(yè)的專業(yè)化程度，還是創(chuàng)新研究型人才，進行新技術(shù)的創(chuàng)新，都在推動經(jīng)濟的進步，形成良好的研發(fā)環(huán)境。因此，要加大對教育和人力資本的投入，建立技術(shù)人才的創(chuàng)新鼓勵機制，完善研發(fā)配套設(shè)施，規(guī)范西安以及陜西地區(qū)的人力資源市場，從多方面完善人才培養(yǎng)和人才創(chuàng)新機制。

最后，加大研發(fā)投入。研發(fā)投入的多少和技術(shù)進步存在直接的關(guān)系，包括加大研發(fā)投入總量和研發(fā)投入結(jié)構(gòu)。就研發(fā)投入結(jié)構(gòu)而言，重點是投入到對經(jīng)濟具有戰(zhàn)略性地位的行業(yè)領(lǐng)域中，比如電子技術(shù)等高技術(shù)行業(yè)中，由于這些行業(yè)對整個經(jīng)濟的導(dǎo)向作用非常明顯，能夠從總體上提高社會效益。

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[責(zé)任編輯 劉兆峰]endprint