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基于Granger因果檢驗的西安市技術(shù)進步與對外貿(mào)易互動關(guān)系研究

2017-10-30 15:37袁惠愛趙麗紅袁晨鑫
經(jīng)濟研究導(dǎo)刊 2017年30期
關(guān)鍵詞:協(xié)整西安市效應(yīng)

袁惠愛+趙麗紅+袁晨鑫

摘 要:通過對2000—2015年西安技術(shù)進步和對外貿(mào)易的時間序列數(shù)據(jù)進行協(xié)整檢驗、Granger因果關(guān)系檢驗及方差分解分析,發(fā)現(xiàn)西安的技術(shù)進步與出口貿(mào)易及進口貿(mào)易之間存在辯證而復(fù)雜的關(guān)系:一是西安技術(shù)進步與出口貿(mào)易之間長期內(nèi)互為Granger原因,但技術(shù)進步對出口貿(mào)易的影響效應(yīng)更為顯著;二是西安技術(shù)進步與進口貿(mào)易短長期內(nèi)具有互動關(guān)系,但是相互影響效應(yīng)為負;三是西安進出口貿(mào)易之間具有機制,進口貿(mào)易對出口貿(mào)易的影響更為顯著。

關(guān)鍵詞:技術(shù)進步;進口貿(mào)易;出口貿(mào)易;協(xié)整檢驗;Granger因果關(guān)系檢驗

中圖分類號:F752.8 文獻標志碼:A 文章編號:1673-291X(2017)30-0109-06

引言

中國在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的道路中,技術(shù)創(chuàng)新帶來了前所未有的經(jīng)濟發(fā)展。技術(shù)作為一種重要的生產(chǎn)要素,由于其具有很強的傳播性和轉(zhuǎn)移性,支撐了經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。一方面,技術(shù)的發(fā)展水平必然存在橫向上的差距,地區(qū)和國家之間的技術(shù)水平的不均等使得技術(shù)貿(mào)易成為可能。另一方面,經(jīng)濟發(fā)展的實踐表明,技術(shù)進步是經(jīng)濟發(fā)展的重要推動力量,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級離不開技術(shù)進步,技術(shù)變革帶來了經(jīng)濟新的增長點,推動產(chǎn)業(yè)的更迭。世界各國都將技術(shù)發(fā)展作為本國經(jīng)濟發(fā)展的重點。

陜西省作為國家“一帶一路”戰(zhàn)略發(fā)展的重要樞紐,對外貿(mào)易水平已經(jīng)成為衡量其發(fā)展的重要指標,尤其是西安自貿(mào)區(qū)的建立,使其面臨著巨大的機遇與挑戰(zhàn),抓住此次機遇,讓陜西經(jīng)濟邁上新的臺階成為關(guān)鍵,同時也能為西部經(jīng)濟的發(fā)展提供了有力支撐。在對外貿(mào)易中,技術(shù)進步的作用不可小視,西安作為陜西省的省會城市,對于陜西省的經(jīng)濟發(fā)展做出了重要的貢獻,這里聚集的高新技術(shù)資源,成為經(jīng)濟新的增長點。因此,研究西安技術(shù)進步與對外貿(mào)易之間的關(guān)系對明確西安經(jīng)濟發(fā)展重點提供了重要理論依據(jù)。

筆者主要通過運用數(shù)據(jù)對經(jīng)濟起到至關(guān)重要的兩要素技術(shù)進步與對外貿(mào)易之間的關(guān)系進行研究,進而為西安未來更好發(fā)展提供思路。

一、技術(shù)進步與國際貿(mào)易互動機制

(一)技術(shù)進步對國際貿(mào)易的影響機制

技術(shù)進步對國際貿(mào)易的影響,主要通過兩種途徑來完成,一種是影響貿(mào)易發(fā)展的基礎(chǔ),另一種是改變貿(mào)易格局從而發(fā)揮獨特的作用。

就貿(mào)易基礎(chǔ)而言,由于各要素,如土地、勞動和資本的不同配合比例,導(dǎo)致產(chǎn)出和經(jīng)濟效率的巨大差異,因此尋求一種更有效的組合這些要素的方法,能提高資源利用的效率。而技術(shù)起到了關(guān)鍵的作用,在技術(shù)進步中,技術(shù)創(chuàng)新改變了各要素的組合結(jié)構(gòu),企業(yè)競爭力增強;而技術(shù)外溢和技術(shù)擴散則使整體的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)得到提升。比較優(yōu)勢的建立則是各國之間進行國際貿(mào)易的基礎(chǔ),也就形成了基本的貿(mào)易格局。

各國技術(shù)進步的速度不可能總是同步發(fā)展,因而各國的相對優(yōu)勢就會發(fā)生變化,導(dǎo)致國際分工格局以及貿(mào)易格局的改變。從各國對技術(shù)進步的投入來看,尤其是發(fā)達國家的研發(fā)投入不斷提高,足見技術(shù)進步對經(jīng)濟發(fā)展的重要貢獻。

(二)對外貿(mào)易對技術(shù)進步的影響機制

貿(mào)易對各國技術(shù)進步的影響不盡相同,而且技術(shù)進步對出口國家的影響也有別于對進口國家的影響。但是基本上,其影響機制體現(xiàn)在如下幾方面:

首先,對外貿(mào)易對一國(地區(qū))的技術(shù)進步最直接的影響來自于進口技術(shù)密集型產(chǎn)品或引進先進技術(shù),由外而內(nèi)進行國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。對于經(jīng)濟和技術(shù)都比較落后的國家來說,可以在短期內(nèi)快速提升其技術(shù)水平。但是,要真正將這些先進技術(shù)吸收轉(zhuǎn)化并形成良好的創(chuàng)新氛圍,還需要做出較大努力。

其次,對外貿(mào)易為技術(shù)向外傳播提供了可能。企業(yè)在國際市場上競爭,就是產(chǎn)品和要素在國際市場流動的過程,從客觀上導(dǎo)致技術(shù)的擴散和轉(zhuǎn)移。而這些高新技術(shù)企業(yè)強大的競爭力,激化了本地相對落后企業(yè)的競爭意識,誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新,進行技術(shù)和信息的交流和交換。

最后,貿(mào)易開展的同時,各國的經(jīng)濟和技術(shù)合作也越來越頻繁。國際貿(mào)易特別是國際技術(shù)貿(mào)易從更大程度上利用各國已有優(yōu)勢,進行知識的傳播和轉(zhuǎn)化以及技術(shù)交流和合作的達成,必然提升國際間的技術(shù)進步和經(jīng)濟增長。

二、技術(shù)進步與對外貿(mào)易關(guān)系實證分析

(一)計量模型與數(shù)據(jù)選取

1.模型設(shè)定。根據(jù)技術(shù)進步與對外貿(mào)易之間的互動機制建立計量模型:

對外貿(mào)易=f(技術(shù)進步)

對外貿(mào)易包含出口貿(mào)易和進口貿(mào)易,本文對西安市的進口與出口均做考慮。

2.數(shù)據(jù)來源。對外貿(mào)易、技術(shù)進步的數(shù)據(jù)均來源于《西安市統(tǒng)計年鑒》,并對所有涉及數(shù)據(jù)進行對數(shù)處理。

(二)單位根檢驗與協(xié)整關(guān)系檢驗

1.數(shù)據(jù)平穩(wěn)性檢驗。本文計量部分的實證分析使用軟件Eviews9.0,且采用 ADF(Augmented Dickey Fuller Test)統(tǒng)計量法來檢驗變量時間序列數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性。

表1為所有經(jīng)濟變量水平序列與差分序列的ADF單位根檢驗結(jié)果。從檢驗結(jié)果可以看出,T、M、X(T、M、X為西安技術(shù)進步、進口貿(mào)易及出口貿(mào)易的指標)水平序列是非平穩(wěn)序列,但所有序列的一階差分序列都在5%的顯著水平下平穩(wěn),即滿足所有變量是 I(1)(一階單整)的過程,若直接對時間序列建立模型進行OLS回歸分析,可能會出現(xiàn)“偽回歸”問題,為避免此問題,接下來需進行協(xié)整關(guān)系檢驗。

2.協(xié)整關(guān)系檢驗。本文使用Johansen協(xié)整關(guān)系檢驗法進行計量分析。運用Johansen協(xié)整關(guān)系檢驗法的關(guān)鍵在于如何選擇合理的模型的滯后階數(shù)和檢驗形式。

在選擇滯后階數(shù)方面,根據(jù)數(shù)據(jù)的時間序列長度(2000—2015年)建立3階滯后的無約束Vector Auto-regression模型,接下來根據(jù)Akaike information criterion和Schwarz information criterion準則來判斷Vector Auto-regression模型的最優(yōu)滯后階數(shù)k,然后再根據(jù)Vector Auto-regression模型的最優(yōu)滯后階數(shù)確定協(xié)整關(guān)系檢驗的最優(yōu)滯后階數(shù)k-1。表2顯示,2為Vector Auto-regression模型的最優(yōu)滯后階數(shù)(LR、FPE、AIC、SC 及HQ均顯示出2為模型的最優(yōu)的滯后階數(shù)),即最優(yōu)滯后階數(shù)確定為2。因此,Johansen 協(xié)整檢驗的最優(yōu)滯后階數(shù)為1。endprint

在檢驗形式方面,下頁表3所表示的是以跡統(tǒng)計量(Trace)和最大特征值(Max-Eig)為基礎(chǔ)的五種模型形式的檢驗結(jié)果。檢驗結(jié)果表明,五種模型形式有四種在5%的置信水平下通過Johansen 協(xié)整檢驗,但根據(jù)Trace和Max-Eig的值尚不能確定最優(yōu)模型。為確定最優(yōu)模型形式,對四種可能的協(xié)整方程形式均建立VECM,然后根據(jù)AIC和SC同時最小信息準則確定VECM和協(xié)整檢驗的最優(yōu)形式。下頁表3中,AIC統(tǒng)計量和SC統(tǒng)計量的值均在第四種下最小,因此,第四種協(xié)整檢驗形式(序列和協(xié)整方程具有線性趨勢)即為 VEC 模型和協(xié)整檢驗的最優(yōu)形式。

(三)Granger因果檢驗

1.短期效應(yīng)分析。下頁表4列出了基于VEC的短期Granger因果關(guān)系的檢驗結(jié)果。若各變量的χ2統(tǒng)計量在5%水平上顯著,將列出其相應(yīng)短期效應(yīng)的正負符號。

第一,西安市的出口貿(mào)易是其技術(shù)進步的短期Granger的原因。具體而言,出口貿(mào)易短期之內(nèi)對技術(shù)進步會造成阻礙。當一國或者一地處于生產(chǎn)率的劣勢時,在對外競爭中,貿(mào)易使得要素在各個產(chǎn)業(yè)之間進行著重新的分配。具體來說,由于西安在同技術(shù)較為發(fā)達的國家或者地區(qū)進行貿(mào)易時,熟練勞動力的缺乏,使得其集中于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)。

第二,技術(shù)進步和出口貿(mào)易是進口貿(mào)易的短期Granger的原因。兩者在短期之內(nèi)對西安的進口貿(mào)易均會造成阻礙,科研經(jīng)費的大力投入會增加西安市的技術(shù)水平,從而有助于西安市自有技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn),短期內(nèi)企業(yè)會減小相關(guān)產(chǎn)品的進口;出口貿(mào)易與進口貿(mào)易短期之內(nèi)是替代關(guān)系,即出口貿(mào)易的提升并沒有帶動進口貿(mào)易的增長,這點短期內(nèi)在某種程度下也符合經(jīng)濟規(guī)律,企業(yè)在出口量的增大,對于企業(yè)來說,資金的回籠并不會很快到位,即資金的周轉(zhuǎn)更多的是需要一定的周期。

2.長期效應(yīng)分析。表5列出了將ECMt-1與每個特定自變量一起進行 Wald 聯(lián)合顯著檢驗的結(jié)果,同時也列出了在誤差修正模型的基礎(chǔ)上建立廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)做進一步的檢驗的收斂值的結(jié)果。表5中,如果長期總效應(yīng)在1%置信水平上通過 Wald 聯(lián)合顯著檢驗,就在“收斂值”一欄列出其長期總效應(yīng)的符號和大小,下頁圖為10期的廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)圖。

第一,進口貿(mào)易、出口貿(mào)易是技術(shù)進步的長期Granger的原因,但二者在長期中對技術(shù)進步的影響的顯著性表現(xiàn)正負不一。與短期效應(yīng)相比,出口貿(mào)易對技術(shù)進步的長期效應(yīng)的正負符號發(fā)生逆轉(zhuǎn)。長期內(nèi),出口貿(mào)易促進西安市的技術(shù)進步,原因有:一是來自外部的巨大壓力可以通過對外貿(mào)易,特別是出口貿(mào)易,傳遞到市內(nèi),促使市內(nèi)的各個部門進行技術(shù)革新,一般是進行生產(chǎn)的出口部門的革新速度快于非出口部門,速度快就極大可能提高出口產(chǎn)品的對外競爭優(yōu)勢。二是隨著出口貿(mào)易的逐步擴大,市內(nèi)的市場容量也會逐步擴大。生產(chǎn)廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品既要滿足市內(nèi)的需求又要滿足對外的消費者,消費者的需求層次也會隨著產(chǎn)品的消費量的增加而提高。同時,產(chǎn)品出口后,外部對產(chǎn)品的信息也會及時反饋回來,且隨著網(wǎng)絡(luò)信息的更新,外部的經(jīng)濟動態(tài)也會反饋到市內(nèi)。在市場容量和外部需求的共同作用下,市內(nèi)的生產(chǎn)廠商必然會迫于壓力或者說是動力,進而不斷進行技術(shù)創(chuàng)新。三是隨著出口貿(mào)易的不斷進行,技術(shù)也在不斷地擴散。擁有某項技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品其技術(shù)慢慢也在喪失其優(yōu)勢,若要保持該方面的比較優(yōu)勢,必然需要進一步的技術(shù)創(chuàng)新,或者是擁有該項產(chǎn)品的技術(shù)所帶來的經(jīng)濟效益在不斷下降,為了獲得更多的經(jīng)濟效益,必然也會進行新一輪的技術(shù)創(chuàng)新。

第二,技術(shù)進步是出口貿(mào)易的長期Granger原因,且長期效應(yīng)為負,即技術(shù)進步不但沒有促進西安市的出口貿(mào)易,反而阻礙其出口貿(mào)易。一般而言,一個地區(qū)的技術(shù)的創(chuàng)新會促進該地區(qū)的出口貿(mào)易,因為技術(shù)的提高,代表產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量都會有所提高,在滿足地區(qū)內(nèi)消費者后必然會將產(chǎn)品銷去外面,進而促進該地區(qū)的出口貿(mào)易。然而在實證結(jié)果中,西安的技術(shù)水平的提高并沒有促進西安的出口貿(mào)易,這說明西安的經(jīng)濟發(fā)展中存在不合理之處,或者說西安的技術(shù)進步目前主要用在市內(nèi)的產(chǎn)品等方面的運用上,并沒有擴大或者擴散到外部,即還沒有技術(shù)的外溢。

第三,出口貿(mào)易與進口貿(mào)易互是長期Granger原因,并且長期效應(yīng)為正,說明西安的進口與出口在長期內(nèi)相互促進,為互補關(guān)系,該實證結(jié)果符合經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律。

(四)方差分解

VAR模型的方差分解能夠給出隨機信息的相對重要性信息,進而了解各變量在不同模型的貢獻度,表6中提供了含有3個經(jīng)濟變量的VAR跨時為10的方差分解結(jié)果。

第一,進口貿(mào)易和出口貿(mào)易均在長期中影響西安市的技術(shù)進步,但總效應(yīng)的大小有所不同,可解釋的方差部分的占比分別為2.36%%和29.89%,可以看出出口貿(mào)易相對進口貿(mào)易對技術(shù)進步的影響效應(yīng)力度更大;同時,在長期中,技術(shù)進步也是出口貿(mào)易的Granger原因。從方差分解結(jié)果表看出,可解釋方差部分占比為36%。很明顯,西安的技術(shù)創(chuàng)新對出口貿(mào)易的效應(yīng)大于通過出口貿(mào)易所帶入的技術(shù)效果。

第二,長期內(nèi),西安出口貿(mào)易之間互為Granger原因,但從方差分解結(jié)果看出,二者對彼此的效應(yīng)有所不同,X對M的影響程度為8%,M對X的影響程度為14%,即進口貿(mào)易對出口貿(mào)易的影響效果更為顯著。

結(jié)論

在對西安市的2000—2015年的技術(shù)進步,出口貿(mào)易及進口貿(mào)易的經(jīng)濟數(shù)據(jù)建立模型,分析西安市技術(shù)進步與對外貿(mào)易之間的關(guān)系,且探究其影響程度得出結(jié)論,證明三者存在長期的均衡關(guān)系;基于誤差修正模型的Granger非因果關(guān)系檢驗及方差分解的分析,西安市的技術(shù)進步和對外貿(mào)易之間辯證而復(fù)雜的關(guān)系。長期來講,技術(shù)創(chuàng)新推動了西安的出口貿(mào)易,而出口貿(mào)易反之也促進了西安的技術(shù)進步。但同時,西安的進口貿(mào)易對技術(shù)進步的提升效果稍弱,說明西安受限于自身經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)構(gòu)和水平,還需要進一步優(yōu)化結(jié)構(gòu),進行產(chǎn)業(yè)的升級換代。因此,西安可以通過技術(shù)創(chuàng)新提升對外貿(mào)易與增強對外貿(mào)易帶動技術(shù)進步應(yīng)該相結(jié)合發(fā)展,進而促進西安的經(jīng)濟更好發(fā)展。

首先,擴大對外貿(mào)易的規(guī)模。具體來講,積極培育優(yōu)勢產(chǎn)品,擴大優(yōu)勢產(chǎn)品的研發(fā)和出口力度。發(fā)展貨物貿(mào)易的同時,也不能忽視服務(wù)貿(mào)易,陜西省具有豐富的文化資源、人力資源和教育資源,這些是構(gòu)成陜西經(jīng)濟軟實力的重要組成部分,對其加以合理的利用,科學(xué)規(guī)劃,提升其創(chuàng)新性和技術(shù)含量,逐步形成外向型高新技術(shù)和文化產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)。

其次,合理的人才培養(yǎng)和引入機制。人力資本的積累決定了這個地區(qū)對技術(shù)的吸收能力和發(fā)展的潛力。不論是專業(yè)職業(yè)型人才,通過干中學(xué)來提升行業(yè)的專業(yè)化程度,還是創(chuàng)新研究型人才,進行新技術(shù)的創(chuàng)新,都在推動經(jīng)濟的進步,形成良好的研發(fā)環(huán)境。因此,要加大對教育和人力資本的投入,建立技術(shù)人才的創(chuàng)新鼓勵機制,完善研發(fā)配套設(shè)施,規(guī)范西安以及陜西地區(qū)的人力資源市場,從多方面完善人才培養(yǎng)和人才創(chuàng)新機制。

最后,加大研發(fā)投入。研發(fā)投入的多少和技術(shù)進步存在直接的關(guān)系,包括加大研發(fā)投入總量和研發(fā)投入結(jié)構(gòu)。就研發(fā)投入結(jié)構(gòu)而言,重點是投入到對經(jīng)濟具有戰(zhàn)略性地位的行業(yè)領(lǐng)域中,比如電子技術(shù)等高技術(shù)行業(yè)中,由于這些行業(yè)對整個經(jīng)濟的導(dǎo)向作用非常明顯,能夠從總體上提高社會效益。

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[責(zé)任編輯 劉兆峰]endprint

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