彭文斌++++路江林

摘 要：綠色創(chuàng)新的知識(shí)技術(shù)溢出效應(yīng)產(chǎn)生正外部性，以及生產(chǎn)過程中產(chǎn)生環(huán)境污染的負(fù)外部性，這些外部性導(dǎo)致企業(yè)資源配置的低效率。為解決外部性，必須依靠政府、環(huán)保部門的正式環(huán)境規(guī)制和公眾、環(huán)保NGO的非正式環(huán)境規(guī)制。正式環(huán)境規(guī)制通過創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)、先動(dòng)優(yōu)勢促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新，非正式環(huán)境規(guī)制通過需求拉動(dòng)效應(yīng)、倒逼機(jī)制促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新。實(shí)證檢驗(yàn)顯示：正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響都存在雙重門檻效應(yīng)，低強(qiáng)度和高強(qiáng)度的正式環(huán)境規(guī)制有利于企業(yè)的綠色創(chuàng)新，而中等強(qiáng)度的正式環(huán)境規(guī)制不利于企業(yè)綠色創(chuàng)新；對(duì)于非正式環(huán)境規(guī)制而言，低強(qiáng)度的非正式環(huán)境規(guī)制有助于綠色創(chuàng)新，而中等強(qiáng)度和高強(qiáng)度的非正式環(huán)境規(guī)制不利于企業(yè)綠色創(chuàng)新?；诖?，提出正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新政策。

關(guān)鍵詞：外部性；正式環(huán)境規(guī)制；非正式環(huán)境規(guī)制；綠色創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：0257-5833（2017）10-0073-11

作者簡介：彭文斌，湖南科技大學(xué)商學(xué)院副院長、教授；路江林，湖南科技大學(xué)商學(xué)院研究生 （湖南 湘潭 411201）

當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)增速放緩，進(jìn)入以“三期疊加”為特征的新常態(tài)，政府和學(xué)界更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展背后的環(huán)境問題，而根據(jù)《2016年全球環(huán)境績效指數(shù)報(bào)告》（EPI，Environmental Performance Index），中國在全球180個(gè)國家和地區(qū)中以65.1的得分位居倒數(shù)第72位，環(huán)境保護(hù)面臨著嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。中國《十三五規(guī)劃綱要》明確指出，“創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力”，提出“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念，并強(qiáng)調(diào)“通過創(chuàng)新環(huán)境治理理念和方式，實(shí)行最嚴(yán)格的環(huán)境保護(hù)制度”，凸顯了綠色發(fā)展和創(chuàng)新發(fā)展的重要戰(zhàn)略地位。因此，實(shí)施恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策對(duì)于建設(shè)生態(tài)文明，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的“雙贏”具有重要意義。綠色創(chuàng)新是國家核心競爭力以及可持續(xù)發(fā)展能力提升的關(guān)鍵，尤其是在最嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制約束下，追求利潤最大化的企業(yè)面臨著高昂的守法成本，污染治理支出與日俱增，綠色創(chuàng)新對(duì)于企業(yè)爭取市場份額、獲取競爭優(yōu)勢的作用不容小覷。然而，由于知識(shí)技術(shù)溢出的正外部性及環(huán)境污染的負(fù)外部性，導(dǎo)致企業(yè)綠色創(chuàng)新不足和環(huán)境污染加劇的問題，本文基于外部性視角，從理論和實(shí)證上研究了正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新機(jī)理，可以為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式由高生態(tài)環(huán)境代價(jià)的粗放型發(fā)展模式向綠色發(fā)展模式的轉(zhuǎn)變提供一定的參考依據(jù)，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

一、外部性與綠色創(chuàng)新

Marshall1提出了“外部經(jīng)濟(jì)”的概念，Pigou在其研究基礎(chǔ)上率先分析了外部性問題。外部性是某一經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為對(duì)其他經(jīng)濟(jì)主體所產(chǎn)生的非市場性的影響，也即某一經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給其他經(jīng)濟(jì)主體帶來利益或損害，并不因此而獲得相應(yīng)報(bào)酬或提供相應(yīng)補(bǔ)償?shù)默F(xiàn)象，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)的社會(huì)成本或收益與私人成本或收益的不一致性。無論是正外部性抑或負(fù)外部性，都不能實(shí)現(xiàn)帕累托效率，必然導(dǎo)致資源配置的低效率。

1912年經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特首次提出“創(chuàng)新”的概念，然而直到20世紀(jì)90年代初，綠色創(chuàng)新才開始引起學(xué)界的關(guān)注。關(guān)于“綠色創(chuàng)新（Green Innovation）”，有諸多類似于“生態(tài)創(chuàng)新（Ecological Innovation）”、“環(huán)境創(chuàng)新（Environmental Innovation）”、“環(huán)境可持續(xù)創(chuàng)新（Environmentally Sustainable Innovation）”等相關(guān)概念。Chen等認(rèn)為，綠色創(chuàng)新是關(guān)乎綠色產(chǎn)品或工藝的硬件創(chuàng)新及軟件創(chuàng)新，包括節(jié)能、污染預(yù)防、廢物回收利用、綠色產(chǎn)品設(shè)計(jì)及企業(yè)環(huán)境管理等方面所涉及的技術(shù)創(chuàng)新2。對(duì)于“生態(tài)創(chuàng)新”，Bartlett和Trifilova將其定義為“為顧客和企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值并且可以顯著降低環(huán)境影響的新產(chǎn)品和工藝程序”3，國際經(jīng)合組織認(rèn)為客觀存在的引起環(huán)境質(zhì)量改善的新產(chǎn)品、新工藝等的創(chuàng)造和實(shí)施行為都可以稱為“生態(tài)創(chuàng)新”4。對(duì)于“環(huán)境創(chuàng)新”，Oltra和Jean將其定義為“有益于環(huán)境及其可持續(xù)發(fā)展的新的或修正的過程、做法、系統(tǒng)、產(chǎn)品等的創(chuàng)新”5，James認(rèn)為環(huán)境創(chuàng)新在為企業(yè)和客戶提供有價(jià)值的新產(chǎn)品、新工藝的同時(shí)，顯著降低了生產(chǎn)過程對(duì)環(huán)境的污染程度6。進(jìn)入21世紀(jì)，學(xué)界開始在之前經(jīng)濟(jì)效益、生態(tài)效益的基礎(chǔ)上引入社會(huì)效益，關(guān)注社會(huì)系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展，Hellstr?m認(rèn)為，環(huán)境可持續(xù)創(chuàng)新比環(huán)境創(chuàng)新更寬泛，不僅僅是降低環(huán)境影響的新產(chǎn)品創(chuàng)新，更包括有利于改進(jìn)人類生活其他方面（安全及生活質(zhì)量等）的產(chǎn)品創(chuàng)新，并在其研究中將環(huán)境可持續(xù)創(chuàng)新等價(jià)于生態(tài)創(chuàng)新7，Jaffe and Palmer認(rèn)為生態(tài)創(chuàng)新幾乎等價(jià)于環(huán)境創(chuàng)新8。

盡管上述相關(guān)概念存在差異性，但本質(zhì)上都屬于可持續(xù)發(fā)展的范疇，而且在相關(guān)研究中經(jīng)常被作為同義詞進(jìn)行替換使用，這說明綠色創(chuàng)新的對(duì)象可以是產(chǎn)品或過程、服務(wù)或方法，并且在一定程度上有利于環(huán)境改善和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，本文用綠色創(chuàng)新來表征企業(yè)在追求自身利潤最大化動(dòng)機(jī)下的環(huán)境治理和創(chuàng)新嘗試。根據(jù)創(chuàng)新進(jìn)行的程度，可將綠色創(chuàng)新分為漸進(jìn)型綠色創(chuàng)新、激進(jìn)型綠色創(chuàng)新、系統(tǒng)型綠色創(chuàng)新三類，三者有明顯區(qū)別9；根據(jù)創(chuàng)新對(duì)象的差異，綠色創(chuàng)新又可分為綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新、末端創(chuàng)新。

企業(yè)在綠色創(chuàng)新過程中會(huì)因知識(shí)技術(shù)溢出對(duì)社會(huì)產(chǎn)生正外部性，企業(yè)在生產(chǎn)實(shí)踐中承擔(dān)了大部分的綠色創(chuàng)新支出，但并未獲得全部的綠色創(chuàng)新收益，這將導(dǎo)致企業(yè)綠色創(chuàng)新水平低于帕累托效率所要求的社會(huì)最優(yōu)水平。知識(shí)技術(shù)溢出的正外部性可以由圖1進(jìn)行分析。考慮企業(yè)（Industrial Enterprises）邊際收益與社會(huì)（Society）邊際收益，社會(huì)邊際收益曲線（MSR）高于企業(yè)邊際收益曲線（MPR），兩者之間的垂直距離為單位綠色創(chuàng)新的邊際外部收益（見圖1）。若企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新是嚴(yán)格的私人決策，則企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平取決于供給曲線S與需求曲線的交點(diǎn)G，對(duì)應(yīng)的綠色創(chuàng)新水平為QIE，價(jià)格為PIE。企業(yè)綠色創(chuàng)新的供給曲線反映企業(yè)愿意提供的綠色創(chuàng)新的邊際成本，其與企業(yè)邊際收益曲線相交，表明綠色創(chuàng)新的邊際成本等于企業(yè)的邊際收益，這就是利潤最大化所決定的企業(yè)綠色創(chuàng)新水平。但從社會(huì)角度來看，綠色創(chuàng)新供給增加時(shí)，社會(huì)福利增加，因而QIE不是最優(yōu)綠色創(chuàng)新供給水平。當(dāng)社會(huì)邊際收益等于社會(huì)邊際成本時(shí)，社會(huì)福利達(dá)到最大，對(duì)應(yīng)于圖1中的F點(diǎn)，此時(shí)的綠色創(chuàng)新供給為QS，價(jià)格為PS?？梢钥闯?，QIE

除了知識(shí)技術(shù)溢出的正外部性之外，企業(yè)綠色創(chuàng)新過程中會(huì)因環(huán)境污染問題給社會(huì)造成負(fù)外部性。企業(yè)綠色創(chuàng)新過程中環(huán)境污染的負(fù)外部性可由圖2進(jìn)行分析。考慮企業(yè)邊際成本與社會(huì)邊際成本，社會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的需求曲線用D（MSR=MPR）表示，由于企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營過程中不可避免地會(huì)造成環(huán)境污染，產(chǎn)生外部環(huán)境成本，因此，企業(yè)的成本不僅僅包括企業(yè)的生產(chǎn)成本，還應(yīng)該包括外部環(huán)境成本，這反映在圖2中為MSC與MPC之間的垂直距離，即社會(huì)邊際成本（MSC）包括企業(yè)邊際成本（MPC）和企業(yè)給社會(huì)所造成的邊際外部環(huán)境成本（MEC）（簡單起見，假定邊際外部環(huán)境成本不變，因而MSC與MPC平行）。企業(yè)邊際成本曲線與需求曲線D相交于A點(diǎn)，此時(shí)企業(yè)根據(jù)利潤最大化原則所確定的產(chǎn)量為QIE，價(jià)格為PIE，在此產(chǎn)量下，企業(yè)因環(huán)境污染而給社會(huì)增加的外部環(huán)境成本為AB·QIE，而根據(jù)社會(huì)邊際收益和社會(huì)邊際成本相等所確定的社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量為QS，價(jià)格為PS，可以看出，QIE>QS，PIE

二、外部性與環(huán)境規(guī)制

外部性意味著僅僅依靠市場力量來解決綠色創(chuàng)新的問題難以奏效，這就需要通過環(huán)境規(guī)制來干預(yù)綠色創(chuàng)新過程。Pigou于1932年提出“庇古稅”1，開創(chuàng)了環(huán)境規(guī)制的先河，隨后，Coase以“庇古稅”限制經(jīng)濟(jì)選擇為由對(duì)庇古矯正外部性的方法進(jìn)行批判，強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)權(quán)交易在環(huán)境規(guī)制中的重要作用2。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派把制度看作是一個(gè)由正式規(guī)則和非正式規(guī)則組成的社會(huì)游戲規(guī)則3，環(huán)境規(guī)制也可以相應(yīng)地分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制，這涉及到政府、環(huán)保部門、公眾和環(huán)保非政府組織（環(huán)保NGO4）等各利益相關(guān)者的行為，其中正式環(huán)境規(guī)制主要來自于政府和環(huán)保部門，而非正式環(huán)境規(guī)制則主要來自于公眾與環(huán)保NGO。

由于知識(shí)技術(shù)溢出的正外部性，單靠市場難以解決綠色創(chuàng)新的需求缺口問題，政府和環(huán)保部門為了彌補(bǔ)企業(yè)綠色創(chuàng)新的知識(shí)技術(shù)溢出的正外部性損失，會(huì)通過補(bǔ)貼、排污稅費(fèi)減免等手段對(duì)企業(yè)進(jìn)行激勵(lì)，以促進(jìn)其綠色創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)績效和環(huán)境績效的雙重提升，公眾與環(huán)保NGO也促使企業(yè)加強(qiáng)污染治理，減輕對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響。在正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制雙重作用下，企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新過程中知識(shí)技術(shù)溢出得到了回報(bào)，企業(yè)綠色創(chuàng)新的成本得以彌補(bǔ)。合理設(shè)計(jì)的正式和非正式環(huán)境規(guī)制作用下，MPR逐漸上升到MSR，市場達(dá)到均衡點(diǎn)F，均衡產(chǎn)量為QS，均衡價(jià)格為PS（見圖3）。因此，正式環(huán)境規(guī)制及非正式環(huán)境規(guī)制作用可以在一定程度上抵消企業(yè)綠色創(chuàng)新的正外部性，實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率。

此外，由于環(huán)境污染的負(fù)外部性，單靠市場也難以解決環(huán)境問題，需要通過環(huán)境規(guī)制來彌補(bǔ)“市場失靈”的缺陷。事實(shí)上，政府和環(huán)保部門為了減少企業(yè)給社會(huì)造成的外部環(huán)境成本，按照企業(yè)增加的外部環(huán)境成本對(duì)其征稅。比如，政府和環(huán)保部門根據(jù)企業(yè)造成的外部環(huán)境成本，并通過立法對(duì)企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品征稅，該稅收分配取決于產(chǎn)品需求曲線和供給曲線的相對(duì)彈性，由消費(fèi)者和企業(yè)共同負(fù)擔(dān)。公眾和環(huán)保NGO也會(huì)對(duì)企業(yè)施加約束，促使企業(yè)加強(qiáng)污染治理，降低環(huán)境污染的程度。在正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制的雙重約束下，可以實(shí)現(xiàn)外部環(huán)境成本的內(nèi)在化?？茖W(xué)設(shè)計(jì)的正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制作用下，MPC上升到MSC，市場達(dá)到均衡點(diǎn)C，均衡產(chǎn)量為QS，均衡價(jià)格為PS（見圖4）。值得注意的是，只要企業(yè)產(chǎn)出不為0，企業(yè)產(chǎn)生的環(huán)境污染就不可能完全消除，C點(diǎn)代表的產(chǎn)出量QS并沒有消除工業(yè)環(huán)境污染，只是企業(yè)承擔(dān)了環(huán)境污染所產(chǎn)生的外部環(huán)境成本，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)利益的最大化（社會(huì)的邊際收益等于社會(huì)邊際成本）。外部環(huán)境成本的內(nèi)在化要求企業(yè)在追求利潤最大化的同時(shí)兼顧環(huán)境因素，避免短視行為。因此，正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制作用下，不至于產(chǎn)生過度的環(huán)境污染問題，可以實(shí)現(xiàn)資源配置的帕累托效率。

三、環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新機(jī)理

在理清外部性與綠色創(chuàng)新、外部性與環(huán)境規(guī)制之間的關(guān)系后，重點(diǎn)剖析正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制影響綠色創(chuàng)新的機(jī)理。經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)下，正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制已成為推動(dòng)綠色創(chuàng)新的重要因素，正式環(huán)境規(guī)制過度的經(jīng)濟(jì)增長激勵(lì)與強(qiáng)硬的環(huán)境保護(hù)要求往往使得地方政府在環(huán)境規(guī)制執(zhí)行上大打折扣。此外，由于非正式環(huán)境規(guī)制主體主要通過向正式環(huán)境規(guī)制機(jī)構(gòu)舉報(bào)、披露企業(yè)的環(huán)境污染行為信息，或是通過政治和社會(huì)渠道向正式規(guī)制機(jī)構(gòu)施加壓力而間接地對(duì)企業(yè)的綠色創(chuàng)新產(chǎn)生影響，這必然使非正式環(huán)境規(guī)制影響綠色創(chuàng)新的機(jī)理不同于正式環(huán)境規(guī)制（見圖5）。

正式環(huán)境規(guī)制是政府實(shí)現(xiàn)外部環(huán)境成本內(nèi)在化的重要工具，也可以通過補(bǔ)貼、排污稅費(fèi)減免等手段對(duì)企業(yè)進(jìn)行激勵(lì)，在一定程度上彌補(bǔ)其綠色創(chuàng)新的正外部性損失。例如，政府通過稅收可以直接影響綠色產(chǎn)品的市場價(jià)格，進(jìn)而通過產(chǎn)品價(jià)格變化對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新進(jìn)行調(diào)節(jié)，被稱為“綠色稅法”的《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)稅法》指出，“保護(hù)和改善環(huán)境，減少污染物排放，推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)”，通過“費(fèi)”改“稅”，借助稅收杠桿，以稅率差異化激勵(lì)綠色創(chuàng)新。中國日趨嚴(yán)格的正式環(huán)境規(guī)制，將對(duì)企業(yè)產(chǎn)生直接威懾效應(yīng)，嚴(yán)重影響企業(yè)的投資策略，而且正式環(huán)境規(guī)制主要通過影響對(duì)外直接投資、外商直接投資、國內(nèi)投資，進(jìn)而對(duì)綠色創(chuàng)新水平產(chǎn)生影響，企業(yè)通過改變投資決策以適應(yīng)嚴(yán)格的正式環(huán)境規(guī)制要求，并提高其在國內(nèi)、國際市場上的競爭優(yōu)勢。正式環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)產(chǎn)生威懾效應(yīng)，嚴(yán)重影響著企業(yè)的投資決策，一方面，倒逼企業(yè)增加環(huán)境治理投資，并對(duì)企業(yè)的原有投資（主要是研發(fā)投資）產(chǎn)生一定的擠出效應(yīng)，抑制了綠色創(chuàng)新；另一方面，合理設(shè)計(jì)的正式環(huán)境規(guī)制政策也可以促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝流程的革新，進(jìn)而產(chǎn)生創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，促進(jìn)了綠色創(chuàng)新。此外，由于政府和環(huán)保部門的正式環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)制約束，企業(yè)必須加大環(huán)境污染治理力度，率先進(jìn)行技術(shù)革新的企業(yè)在污染治理上就具有先動(dòng)優(yōu)勢，有助于企業(yè)搶占市場份額、獲取競爭優(yōu)勢，同樣促進(jìn)了綠色創(chuàng)新。

具體來說，在中國嚴(yán)格的正式環(huán)境規(guī)制約束下，企業(yè)加大對(duì)外直接投資，通過逆向綠色創(chuàng)新溢出效應(yīng)1促進(jìn)國內(nèi)綠色創(chuàng)新。李國祥等2研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)環(huán)境規(guī)制較強(qiáng)時(shí)，對(duì)外直接投資可以顯著提升國內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平；高質(zhì)量的外商直接投資會(huì)帶來先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝，可以產(chǎn)生綠色創(chuàng)新的國內(nèi)溢出，有助于國內(nèi)綠色創(chuàng)新水平提升。此外，正式環(huán)境規(guī)制也會(huì)對(duì)國內(nèi)投資產(chǎn)生重要影響，一方面，嚴(yán)格的正式環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)的環(huán)境規(guī)制遵循成本，對(duì)企業(yè)的研發(fā)支出產(chǎn)生擠出效應(yīng)，不利于企業(yè)綠色創(chuàng)新；另一方面，正式環(huán)境規(guī)制的嚴(yán)格約束激勵(lì)企業(yè)使用綠色技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)，以降低生產(chǎn)成本，提高企業(yè)競爭力。與不進(jìn)行綠色創(chuàng)新的企業(yè)相比，進(jìn)行綠色創(chuàng)新的企業(yè)更具比較優(yōu)勢，這也激勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投資，促進(jìn)了綠色創(chuàng)新水平。

與正式環(huán)境規(guī)制不同，非正式環(huán)境規(guī)制主要通過社會(huì)輿論和環(huán)保NGO等作用對(duì)企業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響，這種影響主要發(fā)生于企業(yè)產(chǎn)生環(huán)境污染事件的情形。環(huán)保部印發(fā)的《環(huán)境保護(hù)公眾參與辦法》是《環(huán)境保護(hù)法》實(shí)施以來對(duì)環(huán)境保護(hù)公眾參與做出專門規(guī)定的部門規(guī)章，該法支持和鼓勵(lì)公眾對(duì)環(huán)境保護(hù)公共事務(wù)進(jìn)行輿論監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督，影響企業(yè)的生產(chǎn)決策和環(huán)境治理，進(jìn)而對(duì)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生影響。在中國現(xiàn)行環(huán)境保護(hù)體制下，公眾與環(huán)保NGO參與環(huán)境保護(hù)的方式較多，一方面，公眾與環(huán)保NGO通過宣傳引導(dǎo)綠色消費(fèi)，增強(qiáng)消費(fèi)者的綠色產(chǎn)品偏好，進(jìn)而擴(kuò)大綠色產(chǎn)品的市場需求，會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生需求拉動(dòng)效應(yīng)，綠色產(chǎn)品市場需求的改變引起價(jià)格變動(dòng)，而企業(yè)的利潤是價(jià)格和產(chǎn)量的函數(shù)，在追求利潤最大化的目標(biāo)下，企業(yè)考慮增加綠色產(chǎn)品供給，促使企業(yè)考慮綠色研發(fā)，改進(jìn)生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)流程，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新。

另一方面，當(dāng)發(fā)生環(huán)境污染事件時(shí)，公眾可以采用上訪和信訪等途徑向政府和環(huán)保部門表達(dá)自己的環(huán)保訴求，也可以通過民事訴訟的方式與企業(yè)直接對(duì)薄公堂，還可以通過媒體網(wǎng)絡(luò)等媒介宣傳及社會(huì)輿論給企業(yè)產(chǎn)生壓力，通過這些途徑要求企業(yè)賠償因環(huán)境污染給公眾帶來的損失，甚至要求企業(yè)從本地區(qū)轉(zhuǎn)移出去，這勢必會(huì)給企業(yè)產(chǎn)生治污壓力，具體可分為治污成本和生存壓力。企業(yè)治污成本增加將對(duì)企業(yè)的研發(fā)支出產(chǎn)生擠出效應(yīng)，抑制了企業(yè)的綠色創(chuàng)新，值得注意的是，在發(fā)生污染事件時(shí)，治污壓力對(duì)企業(yè)的生存壓力產(chǎn)生于公眾通過各種途徑要求企業(yè)遷出本地，這種情形會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)大的倒逼作用，促使企業(yè)必須進(jìn)行生產(chǎn)革新，改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)工藝以應(yīng)對(duì)嚴(yán)峻壓力，在倒逼機(jī)制的作用下，企業(yè)綠色創(chuàng)新水平得以提升。此外，當(dāng)發(fā)生環(huán)境事件時(shí)，環(huán)保NGO也會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生壓力，迫使其降低環(huán)境污染程度，企業(yè)的生產(chǎn)成本相應(yīng)增加，主要為治理污染的費(fèi)用，從而擠占企業(yè)的研發(fā)支出，對(duì)企業(yè)的綠色創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。

綜上，正式環(huán)境規(guī)制的直接威懾效應(yīng)嚴(yán)重影響企業(yè)的投資決策，通過創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)、先動(dòng)優(yōu)勢等促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新；非正式環(huán)境規(guī)制作用下的需求拉動(dòng)效應(yīng)及倒逼機(jī)制也會(huì)促進(jìn)企業(yè)的綠色創(chuàng)新。正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制的雙重作用引起經(jīng)濟(jì)績效和環(huán)境績效的變化，促使企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)觀念，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)方式由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變，以適應(yīng)國內(nèi)環(huán)境規(guī)制水平，提高企業(yè)在國內(nèi)、國際市場上的競爭力，并最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)環(huán)境績效與經(jīng)濟(jì)績效的雙贏。

四、環(huán)境規(guī)制的綠色創(chuàng)新實(shí)證檢驗(yàn)

為進(jìn)一步研究環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新的影響，本文以綠色創(chuàng)新指數(shù)（GII）作為被解釋變量，以正式環(huán)境規(guī)制（ERS）、非正式環(huán)境規(guī)制（IERS）為解釋變量，并選取貿(mào)易開放程度（TRADE）、外商直接投資水平（FDI）、工業(yè)總產(chǎn)值（GIO）、國有化率（NR）、教育水平（EL）作為控制變量。借鑒周力1的做法，采用Malmquist指數(shù)度量工業(yè)部門的綠色創(chuàng)新水平，并考慮投入端的能源消耗及產(chǎn)出端的環(huán)境污染，因此，選取全部從業(yè)人員年平均數(shù)（萬人）、固定資產(chǎn)總計(jì)（億元）、工業(yè)能源終端消費(fèi)量（萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）作為投入指標(biāo)，并選取工業(yè)增加值（億元）作為期望產(chǎn)出，以工業(yè)廢水排放總量（萬噸）、工業(yè)廢氣排放總量（億標(biāo)立方米）、工業(yè)固體廢物產(chǎn)生量（萬噸）作為非期望產(chǎn)出，鑒于非期望產(chǎn)出越少越好，對(duì)非期望產(chǎn)出進(jìn)行取倒數(shù)處理，并基于改進(jìn)的Malmquist指數(shù)法測度綠色創(chuàng)新。對(duì)于正式環(huán)境規(guī)制的度量，使用工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率、工業(yè)二氧化硫去除率、工業(yè)固體廢物綜合利用率，通過熵權(quán)客觀評(píng)價(jià)法進(jìn)行計(jì)算；對(duì)于非正式環(huán)境規(guī)制的度量，借鑒彭文斌等2的做法，從政府監(jiān)督層面選取全國政協(xié)各省、市、自治區(qū)的環(huán)保提案數(shù)，從環(huán)保NGO層面選取組織環(huán)保宣傳次數(shù)，從公眾層面選取因環(huán)境污染信訪總數(shù)，同樣使用熵權(quán)客觀評(píng)價(jià)法進(jìn)行計(jì)算。貿(mào)易開放程度（TRADE）使用進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP的比重進(jìn)行衡量，外商直接投資水平（FDI）使用實(shí)際利用外商投資額進(jìn)行衡量，工業(yè)總產(chǎn)值（GIO）直接獲取，國有化率（NR）以國有企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值比重表示，教育水平（EL）用畢業(yè)生人數(shù)進(jìn)行度量。

考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性及完整性，本文研究的范圍包括全國30個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）2005-2014年的數(shù)據(jù)，不包含香港、臺(tái)灣、澳門和西藏。所有數(shù)據(jù)均來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，非正式環(huán)境規(guī)制指標(biāo)數(shù)據(jù)來源于《民間組織藍(lán)皮書：中國民間組織報(bào)告》、《中國環(huán)境年鑒》及中華環(huán)保聯(lián)合會(huì)的《中國環(huán)保民間組織發(fā)展?fàn)顩r報(bào)告》，部分缺失值由各省《統(tǒng)計(jì)年鑒》、“環(huán)境統(tǒng)計(jì)公報(bào)”、中國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展數(shù)據(jù)庫及插值法進(jìn)行補(bǔ)充。出于可比性的考慮，將所有價(jià)值型數(shù)據(jù)以1990年為不變價(jià)格進(jìn)行換算。

如果環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新的影響是非線性的，那么線性模型的估計(jì)將是有偏的。環(huán)境規(guī)制往往會(huì)從多個(gè)方面影響綠色創(chuàng)新，其對(duì)綠色創(chuàng)新的影響極有可能是非線性的。因此，本部分將利用非線性面板門檻模型考察中國環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新的“門檻效應(yīng)”1。借鑒Hansen的面板門檻模型思想2，對(duì)環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)。

首先，為了檢驗(yàn)門檻效應(yīng)的存在性及門檻個(gè)數(shù)，根據(jù)Hansen的“門檻回歸”模型，采用Bootstrap“自抽樣”的方法模擬F統(tǒng)計(jì)量的漸近分布，得到相伴概率P值和置信區(qū)間。根據(jù)Bootstrap法100次計(jì)算得到門檻效應(yīng)檢驗(yàn)的F統(tǒng)計(jì)值和P值（見表1）。由表1可以發(fā)現(xiàn)，正式環(huán)境規(guī)制的單一門檻效果和雙重門檻效果均非常顯著，相應(yīng)自抽樣P值分別為0.0400和0.0100，而三重門檻效果并不顯著。非正式環(huán)境規(guī)制的單一門檻效果和雙重門檻效果也非常顯著，相應(yīng)的自抽樣P值分別為0.0100和0.0600，而三重門檻效果并不顯著。因此，將基于雙重門檻模型分析正式環(huán)境規(guī)制與非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響。endprint

由表3可以發(fā)現(xiàn)，正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)于綠色創(chuàng)新的影響均呈現(xiàn)出較強(qiáng)的門檻特征，在低強(qiáng)度正式環(huán)境規(guī)制（ERS≤0.0505）下，正式環(huán)境規(guī)制在1%的顯著性水平下有助于綠色創(chuàng)新，這是由于低強(qiáng)度的正式環(huán)境規(guī)制對(duì)于工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投資的擠出效應(yīng)較小。而在中等強(qiáng)度正式環(huán)境規(guī)制（0.05050.0523）對(duì)綠色創(chuàng)新有促進(jìn)作用，但是這種促進(jìn)作用并不明顯，這是由于高強(qiáng)度的正式環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)企業(yè)研發(fā)投資產(chǎn)生較大的擠出效應(yīng)，但是這種擠出效應(yīng)較創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)和先動(dòng)優(yōu)勢小，進(jìn)而促進(jìn)了綠色創(chuàng)新。低強(qiáng)度非正式環(huán)境規(guī)制（IERS≤0.0366）可以在5%的顯著性水平下促進(jìn)綠色創(chuàng)新，但這種作用較低強(qiáng)度的正式環(huán)境規(guī)制的作用要小，中等強(qiáng)度非正式環(huán)境規(guī)制（0.03660.0402）下，非正式環(huán)境規(guī)制至少在5%的顯著性水平下不利于綠色創(chuàng)新，這是由于中等強(qiáng)度非正式環(huán)境規(guī)制和高強(qiáng)度非正式環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)企業(yè)施加了較強(qiáng)的治污壓力，對(duì)工業(yè)企業(yè)研發(fā)支出產(chǎn)生較大的擠出效應(yīng)，而倒逼工業(yè)企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的作用相對(duì)較弱。就控制變量而言，模型（1）和模型（2）中，貿(mào)易開放程度估計(jì)系數(shù)均為負(fù)，說明貿(mào)易開放程度不利于綠色創(chuàng)新，這可能是由于貿(mào)易開放導(dǎo)致了綠色創(chuàng)新的技術(shù)外溢。外商直接投資水平至少在5%的顯著性水平下不利于綠色創(chuàng)新，工業(yè)總產(chǎn)值至少在10%的顯著性水平下促進(jìn)了綠色創(chuàng)新，國有化率估計(jì)系數(shù)為負(fù)，不利于綠色創(chuàng)新。教育水平在5%的顯著性水平下促進(jìn)了綠色創(chuàng)新，這是由于教育水平的提高有助于增加人力資本，對(duì)于工業(yè)企業(yè)的綠色創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用。

五、環(huán)境規(guī)制下綠色創(chuàng)新政策

綠色創(chuàng)新對(duì)于提升企業(yè)經(jīng)濟(jì)績效和改善環(huán)境績效具有重要戰(zhàn)略意義，然而由于知識(shí)技術(shù)溢出的正外部性及環(huán)境污染的負(fù)外部性，往往導(dǎo)致綠色創(chuàng)新不足和環(huán)境污染加劇，所以應(yīng)采取環(huán)境規(guī)制來達(dá)到促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新和降低企業(yè)環(huán)境污染的目的。正式環(huán)境規(guī)制對(duì)于解決綠色創(chuàng)新環(huán)境污染負(fù)外部性具有重要作用，而且可以通過影響企業(yè)的投資決策提高其在國內(nèi)、國際市場上的競爭優(yōu)勢；非正式環(huán)境規(guī)制可以通過需求拉動(dòng)效應(yīng)及倒逼機(jī)制促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新。因而可以通過加強(qiáng)正式環(huán)境規(guī)制及非正式環(huán)境規(guī)制以提升企業(yè)的綠色創(chuàng)新水平，具體可從以下三個(gè)方面著手：

第一，完善政府與環(huán)保部門職能，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制主體責(zé)任，完善綠色創(chuàng)新的制度環(huán)境。一方面，政府和環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)環(huán)境規(guī)制準(zhǔn)入規(guī)范性，提高環(huán)境規(guī)制準(zhǔn)入的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，任用管理經(jīng)驗(yàn)豐富、技術(shù)水平過硬的環(huán)境評(píng)估人員，并加強(qiáng)人才培養(yǎng)，推進(jìn)高素質(zhì)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督隊(duì)伍建設(shè)；另一方面，政府和環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行力度，由于正式環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)制約束性，可能會(huì)對(duì)企業(yè)的研發(fā)支出產(chǎn)生嚴(yán)重的擠出效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制實(shí)踐中應(yīng)有度的限制，規(guī)制強(qiáng)度不宜過大。此外，在環(huán)境影響評(píng)價(jià)中強(qiáng)化相關(guān)單位的法律責(zé)任，對(duì)環(huán)保單位的瀆職行為進(jìn)行嚴(yán)懲，并提高現(xiàn)場規(guī)制的可操作性，明確環(huán)境規(guī)制的現(xiàn)場檢查方式，整合資源查懲環(huán)境違規(guī)事項(xiàng)，提高環(huán)境規(guī)制政策的實(shí)施效率。

第二，非正式環(huán)境規(guī)制作用下的市場需求作用對(duì)于企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新具有重要的引導(dǎo)作用，因此應(yīng)設(shè)法提升公眾環(huán)保意識(shí)，增強(qiáng)公眾環(huán)保理念，完善環(huán)境保護(hù)中公眾參與的法律制度，并促進(jìn)環(huán)保NGO發(fā)展，豐富公眾參與形式。首先，應(yīng)倡導(dǎo)低碳觀念，普及綠色發(fā)展常識(shí)，通過媒體網(wǎng)絡(luò)等傳播媒介加大對(duì)綠色消費(fèi)的宣傳，通過綠色消費(fèi)宣傳引導(dǎo)公眾轉(zhuǎn)變消費(fèi)觀念，提高綠色消費(fèi)能力，增強(qiáng)消費(fèi)者對(duì)綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的需求，從需求側(cè)促進(jìn)企業(yè)綠色創(chuàng)新。其次，各地方政府環(huán)境保護(hù)的相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)環(huán)保部印發(fā)的《環(huán)境保護(hù)公眾參與辦法》并結(jié)合當(dāng)?shù)鼐唧w實(shí)際，對(duì)公眾參與環(huán)境保護(hù)提供法律支持，完善公眾環(huán)境參與權(quán)制度并建立環(huán)境公益訴訟制度，全方位、多角度提升公眾參與環(huán)境保護(hù)的能力。最后，鼓勵(lì)和支持環(huán)保NGO發(fā)展，并給予資金和政策支持，加大對(duì)環(huán)保NGO的建設(shè)及宣傳力度，增強(qiáng)對(duì)環(huán)境污染的監(jiān)督，通過法定渠道和程序切實(shí)維護(hù)公眾環(huán)保權(quán)益。

第三，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的資金投入力度，明確環(huán)境規(guī)制監(jiān)管職責(zé)，并增強(qiáng)對(duì)綠色創(chuàng)新的政策激勵(lì)。一方面，政府和環(huán)保部門應(yīng)重視環(huán)境規(guī)制工作，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的資金投入，建立環(huán)境規(guī)制資金保障機(jī)制，增加對(duì)于綠色創(chuàng)新技術(shù)的投入，協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)績效和環(huán)境績效之間的關(guān)系；另一方面，明確環(huán)境規(guī)制監(jiān)督職責(zé)，設(shè)置環(huán)境規(guī)制監(jiān)督機(jī)構(gòu)，通過法律手段保障環(huán)境執(zhí)法的實(shí)施，設(shè)計(jì)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)督流程，嚴(yán)格按照環(huán)境法律法規(guī)約束企業(yè)和政府行為，提升環(huán)保部門和監(jiān)察部門對(duì)環(huán)境的監(jiān)管效率，并將環(huán)境指標(biāo)引入政府工作評(píng)價(jià)中，實(shí)行環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制。此外，加強(qiáng)綠色創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，并重視對(duì)國外綠色創(chuàng)新成果的借鑒，發(fā)揮政府激勵(lì)與市場機(jī)制的協(xié)同優(yōu)勢，形成綠色創(chuàng)新政府激勵(lì)機(jī)制，為企業(yè)綠色創(chuàng)新營造良好環(huán)境。完善財(cái)政稅收激勵(lì)，增加綠色創(chuàng)新領(lǐng)域的研發(fā)投入，加大對(duì)綠色創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的投資補(bǔ)貼與生產(chǎn)補(bǔ)貼力度，降低企業(yè)綠色創(chuàng)新成本，激發(fā)企業(yè)綠色創(chuàng)新熱情。政府也應(yīng)加強(qiáng)對(duì)于人才的政策激勵(lì)，加大教育投入力度，并從國外引進(jìn)優(yōu)秀人才，更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)綠色創(chuàng)新，在環(huán)保稅法的浮動(dòng)范圍內(nèi)合理選擇稅率，加大稅收激勵(lì)，增強(qiáng)企業(yè)綠色創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力，讓環(huán)保稅起到應(yīng)有的作用。

（責(zé)任編輯：瀟湘子）

Environmental Regulation and Green Innovation Policy： Theoretical Logic Based on Externalities

Peng Wenbin Lu Jianglin

Abstract： The knowledge and technology spillover effects of green innovation produces positive externalities， and produces negative externalities while generating environmental pollution during the productive process， the externalities lead to the low efficiency of enterprise's resource allocation. In order to solve the externalities， we must rely on the formal environmental regulation of the government， the environmental protection department， and the informal environmental regulation of the public and the environmental protection NGO. Formal environmental regulation promotes enterprise's green innovation through innovation compensation effects and first-mover advantage， and informal environmental regulation promotes enterprise's green innovation through the demand effect and the forcing mechanism. The empirical test shows that the impact of formal environment regulation and informal environment regulation on green innovation is double threshold effect. The low intensity and high intensity of formal environmental regulation are conducive to enterprise's green innovation， while the moderate intensity of formal environmental regulation is not conducive to enterprise's green innovation. For informal environmental regulation， low intensity of informal environmental regulation contributes to enterprise's green innovation， while the moderate and high intensity of informal environmental regulation are not conducive to enterprise's green innovation. Based on this， the green innovation policies of formal environmental regulation and informal environment regulation were put forward.

Keywords： Externalities； Formal Environmental Regulation； Informal Environmental Regulation； Green Innovation