賈 麗 虹

2016年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的知識(shí)圖譜
——基于CiteSpaceⅡ?qū)SCI(1990—2016)相關(guān)大數(shù)據(jù)的科學(xué)計(jì)量

賈 麗 虹

基于經(jīng)濟(jì)學(xué)與信息科學(xué)的交叉研究方法,應(yīng)用CiteSpaceⅡ?qū)eb of Science(SSCI)數(shù)據(jù)庫(kù)1990至2016期間的13 550條施引文獻(xiàn)和275 839條被引文獻(xiàn)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)計(jì)量，得出了與2016年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)以及合約理論相關(guān)的知識(shí)圖譜，由此客觀地測(cè)度與挖掘出以下內(nèi)容：合約理論在當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要地位；Oliver Hart和Bengt Holmstrom在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的深厚影響力；兩位教授對(duì)合約理論的突出貢獻(xiàn)；合約理論研究的知識(shí)基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)、熱點(diǎn)與主題、前沿與趨勢(shì)、合作研究作者機(jī)構(gòu)與國(guó)家的分布；中國(guó)學(xué)者在合約理論領(lǐng)域的分布。

2016諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng) 合約理論 知識(shí)圖譜

一、引 言

2016年10月10日，瑞典皇家科學(xué)院決定將本年度“紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾瑞典銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)”授予哈佛大學(xué)的Oliver Hart和麻省理工學(xué)院的Bengt Holmstrom，以表彰他們?cè)诤霞s理論(contract theory，也譯作“契約理論”)領(lǐng)域的貢獻(xiàn)。[1]

面對(duì)頒獎(jiǎng)信息，學(xué)者們往往會(huì)提出以下五點(diǎn)思考：其一，合約理論在當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要性如何？其二，Oliver Hart和Bengt Holmstrom在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的影響力如何？其三，Oliver Hart和Bengt Holmstrom對(duì)于合約理論的貢獻(xiàn)如何？其四，合約理論研究的知識(shí)基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)、熱點(diǎn)與主題、前沿與趨勢(shì)、合作研究作者機(jī)構(gòu)與國(guó)家的分布如何？其五，中國(guó)學(xué)者參與合約理論研究的情況如何？

回答上述問(wèn)題，可以從兩條路徑入手。

第一條路徑：選擇經(jīng)濟(jì)思想史研究的經(jīng)典方法，即“部分文獻(xiàn)梳理——綜合比較——綜述和評(píng)論”。之所以是“部分文獻(xiàn)梳理”，原因在于每個(gè)學(xué)者的精力是有限的，無(wú)法窮盡所有文獻(xiàn)及其細(xì)節(jié)信息。國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)于合約理論的綜述評(píng)論精彩紛呈，如陳放鳴(1999)[2]、易憲容(1998)[3]、易憲容與劉小珉(1999)[4]、陳志俊(2000)[5]、蘇啟林(2004)[6]、張淑敏(2011)[7]、楊瑞龍與聶輝華(2006)[8]、聶輝華(2004)[9]、徐細(xì)雄(2012)[10]、楊宏力(2012)[11]、董燁然(2013)[12]等?；谠撀窂降难芯?，一方面梳理了合約理論的發(fā)展脈絡(luò)；另一方面為從事合約理論應(yīng)用研究的學(xué)者提供了導(dǎo)引。

第二條路徑：選擇信息科學(xué)研究的科學(xué)計(jì)量與可視化方法，即“數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)信息的大數(shù)據(jù)——挖掘施引文獻(xiàn)與共被引文獻(xiàn)的關(guān)系——計(jì)量分析結(jié)果的可視化(產(chǎn)生知識(shí)圖譜)——發(fā)現(xiàn)研究規(guī)律”。文獻(xiàn)信息的科學(xué)計(jì)量方法在自然科學(xué)界的應(yīng)用十分普遍，在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界的應(yīng)用則剛剛起步，如李杰(2013)[13]、李杰與陳超美(2016)[14]、衣春波與許鑫(2014)[15]、羅潤(rùn)東與徐丹丹(2015)[16]等。對(duì)于合約理論文獻(xiàn)的科學(xué)計(jì)量研究，國(guó)內(nèi)目前還沒(méi)有公開(kāi)發(fā)表的論文。

以上兩種方法各有特色，首先，就文獻(xiàn)信息量而言，如果說(shuō)第一條路徑是對(duì)特定學(xué)術(shù)領(lǐng)域的部分文獻(xiàn)的“局部深入梳理”，那么第二條路徑則是對(duì)某一個(gè)甚至多個(gè)學(xué)術(shù)領(lǐng)域海量文獻(xiàn)所產(chǎn)生的大數(shù)據(jù)的“整體大范圍挖掘”；其次，就信息對(duì)人腦神經(jīng)刺激的部位而言，第一條路徑邏輯歸納和演繹的分析結(jié)果一般采用文字文本的方式呈現(xiàn)，這對(duì)讀者大腦左半球語(yǔ)言中樞的刺激非常顯著，而第二條路徑將文獻(xiàn)信息的計(jì)量分析結(jié)果通過(guò)可視化的知識(shí)圖譜加以展現(xiàn)，這對(duì)讀者大腦右半球視覺(jué)中樞的刺激異常顯著。[17,19—21]研究表明，大腦處理視覺(jué)內(nèi)容的速度比處理文字內(nèi)容快萬(wàn)倍，可見(jiàn)，對(duì)于讀者而言第二條路徑的信息捕獲效率相對(duì)較高。

本文將選取第二條路徑，采集文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)信息，應(yīng)用CiteSpaceⅡ軟件[18](版本5.0.R1 SE，64-bit)進(jìn)行科學(xué)計(jì)量，繪制2016年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的知識(shí)圖譜。全文所使用的數(shù)據(jù)均來(lái)自Web of Science核心合集(SSCI)數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索時(shí)間跨度選擇“所有年份”，本地站點(diǎn)SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)購(gòu)買數(shù)據(jù)使用權(quán)限起始于1990年，數(shù)據(jù)下載截止時(shí)間是2016年10月11日23:00。

二、合約理論在當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

數(shù)據(jù)來(lái)源于SSCI，檢索出版物名稱分別是當(dāng)代歐美經(jīng)濟(jì)學(xué)界五本頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊，即《美國(guó)經(jīng)濟(jì)評(píng)論》《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》《經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論》(American Economic Review，Econometrica，Journal of Political Economy，Quarterly Journal of Economics，Review of Economic Studies，期刊的縮寫名分別為AER、ECA、JPE、QJE、RES)，檢索邏輯連詞用OR，時(shí)間跨度選取所有年份(實(shí)際的數(shù)據(jù)起始于1990，截至2016年10月11日)，精煉依據(jù)選取文獻(xiàn)類型中的“文章” (ARTICLE)，得到9 787條檢索記錄。

(二)計(jì)量方法

CiteSpaceⅡ?qū)? 787篇施引文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞(Keyword)共詞分析，具體闕值和參數(shù)選擇如下：Timespan：1990—2016(slice length=1),selection criteria=top30 per slice，運(yùn)行數(shù)據(jù)得到關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點(diǎn)數(shù)N=283，網(wǎng)絡(luò)連線數(shù)量E=5 767，密度Density =0.144 5，如圖1所示。

圖1 AER、ECA、JPE、QJE、RES關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)

(三)關(guān)鍵詞的共現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)是在施引文獻(xiàn)原始關(guān)鍵詞的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，高頻詞匯反映了研究熱點(diǎn)，頻次越高，則其在網(wǎng)絡(luò)圖中節(jié)點(diǎn)的年輪面積也越大，節(jié)點(diǎn)標(biāo)簽(即關(guān)鍵詞)字體也越大。關(guān)鍵詞的中心性則體現(xiàn)了其對(duì)周圍關(guān)鍵詞的信息的抓取控制能力，中心性大的關(guān)鍵詞與其他關(guān)鍵詞連接線的密度也較大。頻次與中心性都很高(雙高)的關(guān)鍵詞往往被視為該領(lǐng)域的重要熱點(diǎn)詞匯。如圖1所示，“模型(model)”這一關(guān)鍵詞的頻次和中心性最高，因此它的節(jié)點(diǎn)年輪最大，與其他關(guān)鍵詞的連線也最為稠密。

AER、ECA、JPE、QJE、RES這五本期刊27年間提取的重要關(guān)鍵詞見(jiàn)圖1和表1，從中獲得四個(gè)發(fā)現(xiàn)：第一，“合約( contract)”這一關(guān)鍵詞被持續(xù)高度關(guān)注，該關(guān)鍵詞無(wú)論按頻次，還是按中心性排序都位列第13。第二，合約理論領(lǐng)域的“信息(information)”“博弈(game)”這兩個(gè)詞中心性排序分列第2、第14，也是同一時(shí)期的重要關(guān)鍵詞?？梢?jiàn)，合約理論在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位非常重要。第三，“模型(model)”“均衡(equilibrium)”“政策(policy)”這三個(gè)關(guān)鍵詞的頻次和中心性排位都在前20以內(nèi)，可見(jiàn)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)偏重建立模型的均衡分析方法，同時(shí)也非常重視政策制度的研究以及對(duì)實(shí)證結(jié)果的政策應(yīng)用。第四，“行為(behavior)”的中心性、頻次分別居于第5、第6，基于經(jīng)濟(jì)學(xué)和心理學(xué)等學(xué)科交叉而新興的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展意義深遠(yuǎn)。

表1 AER、ECA、JPE、QJE、RES(1990—2016)熱點(diǎn)關(guān)鍵詞Top20

三、Oliver Hart與Bengt Holmstrom對(duì)當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響力

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源與計(jì)量方法

數(shù)據(jù)來(lái)源同上，仍為AER、ECA、JPE、QJE、RES，1990—2016收錄的9 787個(gè)記錄，這些施引文獻(xiàn)所使用的參考文獻(xiàn)總數(shù)為147 212。

對(duì)147 212篇參考文獻(xiàn)進(jìn)行作者共被引(Cited Author)分析，具體闕值和參數(shù)選擇如下：Timespan：1990—2016(slice length=1)，selection criteria=top10 per slice，即每一年被引頻次前10位的作者為1個(gè)slcie(這是一個(gè)嚴(yán)苛的選拔標(biāo)準(zhǔn))，總計(jì)27個(gè)slices，再對(duì)這27個(gè)slices中的被引作者數(shù)據(jù)按參數(shù)進(jìn)行計(jì)算得到作者共被引網(wǎng)絡(luò)，如圖2所示。

圖2 AER、ECA、JPE、QJE、RES作者共被引網(wǎng)絡(luò)

(二)作者共被引分析

結(jié)合圖2和表2發(fā)現(xiàn)，累計(jì)頻次和中心性排名都在前20的作者中，Bengt Holmstrom位居第7，Oliver Hart位居第19。這意味著Oliver Hart與Bengt Holmstrom與其他18位教授在過(guò)去27年里對(duì)在AER、ECA、JPE、QJE、RES等期刊上發(fā)文的學(xué)者的研究具有持續(xù)的、顯著的影響力。

對(duì)上述包括Oliver Hart與Bengt Holmstrom在內(nèi)的20位高被引學(xué)者在Wikipedia及其學(xué)校官網(wǎng)個(gè)人主頁(yè)VC的信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，得出表3，從中發(fā)現(xiàn)分布于老中青三代的這20位學(xué)者對(duì)當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)具有突出貢獻(xiàn)，在歐美社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)界聲譽(yù)俱佳、學(xué)術(shù)地位顯赫。其中，Oliver Hart為美國(guó)國(guó)家科學(xué)院和人文與科學(xué)學(xué)院的院士，曾擔(dān)任美國(guó)法經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)；Bengt Holmstrom為美國(guó)人文與科學(xué)院院士，曾擔(dān)任計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，曾經(jīng)獲得歐洲經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)頒發(fā)的于爾約·楊松獎(jiǎng)(Yrjo-Jahnsson Award)，該獎(jiǎng)與美國(guó)約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)齊名。

表2 AER、ECA、JPE、QJE、RES(1990—2016)共被引作者排行Top20

表3 AER、ECA、JPE、QJE、RES(1990—2016)Top20共被引作者簡(jiǎn)介及學(xué)術(shù)服務(wù)信息

注：(1)約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)(John Bates Clark Medal)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)所頒發(fā)的獎(jiǎng)項(xiàng)，俗稱“小諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)”,授予美國(guó)40歲以下、為經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了卓越貢獻(xiàn)的學(xué)者；(2)于爾約·楊松獎(jiǎng)(Yrjo-Jahnsson Award)與約翰·貝茨·克拉克獎(jiǎng)齊名，由歐洲經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)頒發(fā)，授予歐洲45歲以下、對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)做出突出貢獻(xiàn)的學(xué)者；(3)NAS(National Academy of Sciences)美國(guó)國(guó)家科學(xué)院，AAAS(American Academy of Arts and Sciences)美國(guó)藝術(shù)(人文)與科學(xué)學(xué)院，BA(British Academy)英國(guó)科學(xué)院；(4)AEA(American Economic Association)美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)，AAFF(American Finance Association)美國(guó)金融學(xué)會(huì)，ALEA(American Law and Economics Association)美國(guó)法經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)，ES(The Econometric Society)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)，EEA(European Economic Association)歐洲經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)。 (5)表內(nèi)信息來(lái)源于作者在Wikipedia和其學(xué)校官網(wǎng)個(gè)人主頁(yè)CV 。

四、Oliver Hart與Bengt Holmstrom對(duì)合約理論的貢獻(xiàn)

測(cè)度兩位教授對(duì)合約理論的貢獻(xiàn)，思路就是盡可能多地搜集合約理論的文獻(xiàn)，著重探測(cè)這些文獻(xiàn)所依賴的參考文獻(xiàn)，其中共同被高度引用的作者和文獻(xiàn)往往構(gòu)成該領(lǐng)域這一時(shí)期的經(jīng)典和前沿。

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源

截至2016年10月11日WOS(SSCI)數(shù)據(jù)庫(kù)，檢索主題=(Contract Theory) ，精煉依據(jù)的類別為 Economics or Management or Business or Operations Research Management Science or Business Finance or Law or Public Administration or Sociology or Social Sciences Interdisciplinary，而且精煉依據(jù)的文獻(xiàn)類型為Article ；時(shí)間跨度： 1990—2016，得到3 763條記錄及其使用的參考文獻(xiàn)128 527篇。

(二)計(jì)量方法

對(duì)合約理論的128 527篇被引文獻(xiàn)，分別進(jìn)行作者共被引(Cited Author)和文獻(xiàn)共被引(Cited Reference)分析，具體闕值和參數(shù)選擇如下：Timespan：1990-2106(slice length=1)，selection criteria=top10% per slice，得到的作者共被引網(wǎng)絡(luò)(如圖3所示，節(jié)點(diǎn)數(shù)N=735，網(wǎng)絡(luò)連線數(shù)量E=23 402，密度Density =0.086 8)和文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)(如圖4所示，節(jié)點(diǎn)數(shù)N=1 097，網(wǎng)絡(luò)連線數(shù)量E=20 251，密度Density =0.033 7)。

圖3 合約理論研究的共被引作者網(wǎng)絡(luò)

圖4 合約理論研究的文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)

(三)作者共被引與文獻(xiàn)共被引分析

Oliver Hart與BengtHolmstrom的研究對(duì)合約理論具有重大貢獻(xiàn)，可從以下兩個(gè)方面的科學(xué)計(jì)量加以佐證。

一方面，從圖3作者共被引網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)代合約理論研究中，影響力最強(qiáng)的10位作者分別是Williamson OE，Holmstrom B，Hart O，Jensen MC， Grossman SJ，Coase RH，Klein B，Macneil IR，Tirole J，Akerlof GA。如果按頻次排序，Oliver Hart與Bengt Holmstrom分別位居第2和第3；如果按中心性排序，兩人分別位居第2和第4，兩人對(duì)合約理論研究者的影響力可見(jiàn)一斑。Williamson OE無(wú)論按頻次還是中心性均位列第一，他本人和Elinor Ostrom分享了2009年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，獲獎(jiǎng)理由是對(duì)經(jīng)濟(jì)治理研究的重要貢獻(xiàn)。頻次和中心性都進(jìn)入前五的Michael C. Jensen是當(dāng)代公司財(cái)務(wù)與治理研究領(lǐng)域的翹楚，他在經(jīng)濟(jì)學(xué)組織理論方面的貢獻(xiàn)顯著。

另一方面，從圖4文獻(xiàn)共被引網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)代合約理論的20篇高被引論文中，Bengt Holmstrom貢獻(xiàn)3篇，Oliver Hart貢獻(xiàn)2篇，Williamson OE也貢獻(xiàn)3篇，Oliver Hart與Bengt Holmstrom合計(jì)貢獻(xiàn)論文5篇(占比25%)，兩人論文持續(xù)被高引的歷史可參見(jiàn)圖5和圖6(CiteSpace提供了節(jié)點(diǎn)的Citation History)。這20篇論文的具體信息見(jiàn)表4，該表最后一列給出了這些論文的半衰期，都達(dá)到兩位數(shù)，半衰期越長(zhǎng)論文越經(jīng)典。由此推斷，這20篇論文當(dāng)屬合約理論研究的經(jīng)典和前沿，其中Coase RH(1937)的論文半衰期最長(zhǎng)，他本人1991年已經(jīng)獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

表4 合約理論研究(1990—2016)的高被引經(jīng)典論文Top20

注：若文獻(xiàn)來(lái)源是書(shū)目，則卷數(shù)和頁(yè)碼兩欄為空白。

圖5 Hart O在合約理論領(lǐng)域的被引歷史

圖6 Holmstrom B在合約理論領(lǐng)域的被引歷史

五、當(dāng)代合約研究熱點(diǎn)、前沿主題、合作作者與機(jī)構(gòu)國(guó)家的分布

探測(cè)當(dāng)代合約理論的研究熱點(diǎn)、前沿主題、合作作者機(jī)構(gòu)與國(guó)家的信息分布規(guī)律，選取的數(shù)據(jù)檢索口徑的與本文第四部分相同，即3 763篇施引文獻(xiàn)和128 527篇共被引文獻(xiàn)。

(一)合約理論研究熱點(diǎn)的分布——基于關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的分析

節(jié)點(diǎn)選擇Keyword，闕值和參數(shù)選擇具體如下,Timespan:1990—2106(slice length=1),selection criteria=top50 per slice,網(wǎng)絡(luò)裁剪Pruning用最小樹(shù)法MST，得到的關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)如圖7所示，頻次和中心性居于前20的關(guān)鍵詞信息見(jiàn)表5。

結(jié)合圖7和表5發(fā)現(xiàn)，其一，合約理論的研究偏重?cái)?shù)理建模和實(shí)證研究，關(guān)鍵詞位居第4的是“模型(model)”。其二，合約理論討論的對(duì)象往往集中于公司組織，合約設(shè)計(jì)的任務(wù)之一在于控制道德風(fēng)險(xiǎn)，搭建信任機(jī)制以提高績(jī)效，“績(jī)效(performance)”“公司(firm)”“組織(organization)”分居第2、第3、第11；“風(fēng)險(xiǎn)(risk)”“道德困境(moral hazard)”“信任(trust)”等關(guān)鍵詞的頻次和中心性也非常顯著。其三，合約理論所依托的分析工具包括信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、博弈論、代理理論、產(chǎn)權(quán)理論、交易成本理論等，因此“信息(information)”“博弈論(game theory)”“代理理論(agency theory)”“產(chǎn)權(quán)(ownership)”“成本(cost)”等關(guān)鍵詞位居前列。其四，合約理論涉及交叉學(xué)科研究領(lǐng)域，如經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)等，“市場(chǎng)(market)”“競(jìng)爭(zhēng)(competition)”“法律(law)”“管理(management)”“治理(governance)”“激勵(lì)(incentive)”“心理契約(psychological contract)”等關(guān)鍵詞分布顯著。

圖7 合約理論研究的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

序號(hào)頻次中心性關(guān)鍵詞釋義序號(hào)頻次中心性關(guān)鍵詞釋義18701221contract合約11208266organization組織2433490performance績(jī)效12207260competition競(jìng)爭(zhēng)3400585firm公司13194242management管理4335501model模型14174233agencytheory代理理論5317343information信息15174221governance治理6316324market市場(chǎng)16167219risk風(fēng)險(xiǎn)7267317incentive激勵(lì)17159213law法律8226279gametheory博弈論18155201trust信任9225219cost成本19153179moralhazard道德困境10208394ownership產(chǎn)權(quán)20149247psychologicalcontract心理契約

(二)合約理論研究的前沿主題分布——基于主題共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的分析

選擇Node Types為Term，提取施引文獻(xiàn)的原始關(guān)鍵詞、施引文獻(xiàn)的標(biāo)題、摘要中的名詞性術(shù)語(yǔ)，數(shù)據(jù)運(yùn)行得到的主題共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)如圖8所示。

通過(guò)圖8發(fā)現(xiàn)了合約理論的前沿主題的分布特征。

第一，合約理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究分布較廣，其一是代理理論(agency theory)；其二是合約設(shè)計(jì)(contract design)中的道德困境(moral hazard)、逆向選擇(adverse option)和不對(duì)稱信息(asymmetric information)；其三是交易成本理論(transaction cost economics/tracsaction costs/transaction cost theory)。交易成本理論在合約理論中影響力顯著，在圖8所示主題共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)中分布于多個(gè)領(lǐng)域；其四是不完全合約理論(incomplete contracts)與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)(information technology/asymmetric information/information asymmetry)。

第二，合約理論在管理學(xué)中主要分布于三個(gè)子領(lǐng)域，包括供應(yīng)鏈管理(supply chain)分支、心理契約(psychological contract)和商業(yè)倫理(business ethics)分支、公司治理(corporate governance)分支。

第三，合約理論在社會(huì)學(xué)中主要分布于社會(huì)交換理論(social exchange theory)與社會(huì)契約(social contract)的研究。

第四，合約理論在法學(xué)中主要分布于合同法(contract law)和不完全合約(incomplete contracts)的研究。

(三)合約理論研究機(jī)構(gòu)的分布——基于機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)的分析

Node Types選擇Institution，闕值和參數(shù)選擇具體如下：Timespan：slice length=1，selection criteria=top20 per slice，數(shù)據(jù)運(yùn)行得到的機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)如圖9所示。

圖8 合約理論研究的前沿主題共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

圖9 合約理論研究的機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)

圖9展示了合約理論研究的重要機(jī)構(gòu)分布特點(diǎn)：如果按照中心性排序(中心性越高，該機(jī)構(gòu)與其他機(jī)構(gòu)合作越廣泛)依次是：賓夕法尼亞大學(xué)(Univ Penn)、密歇根大學(xué)(Univ Michigan)、哈佛大學(xué)(Harvard Univ)、康奈爾大學(xué)(Cornell Univ)、麻省理工學(xué)院(MIT)、哥倫比亞大學(xué)(Columbia Univ)、威斯康辛大學(xué)(Univ Wisconsin)、美國(guó)國(guó)家經(jīng)濟(jì)研究局(NBER)、賓夕法尼亞州立大學(xué)(Penn State Univ)、加州伯克利大學(xué)(Univ Calif Berkeley)。如果按照頻次排序(在圖中節(jié)點(diǎn)越大，頻次越高，該機(jī)構(gòu)發(fā)文也越多)，依次是：賓夕法尼亞大學(xué)(Univ Penn)、哈佛大學(xué)(Harvard Univ)、伊利諾伊大學(xué)(Univ Illinois)、芝加哥大學(xué)(Univ Chicago)、紐約大學(xué)(NYU)、美國(guó)西北大學(xué)(Northwestern Univ)、斯坦福大學(xué)(Stanford Univ)、威斯康辛大學(xué)(Univ Wisconsin)、密歇根大學(xué)(Univ Michigan)、麻省理工學(xué)院(MIT)。 綜上，Oliver Hart所在的哈佛大學(xué)和Bengt Holmstrom所在的麻省理工學(xué)院無(wú)論是中心性還是頻次排序均躋身前10。按照中心性看，哈佛與麻省理工對(duì)合約理論研究的影響力非常顯著，分別位居第3和第5。

圖10 合約理論研究的國(guó)家合作網(wǎng)絡(luò)

(四)合約理論研究的國(guó)家分布——基于國(guó)家合作網(wǎng)絡(luò)的分析

Node Types選擇Country，得到的機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)(見(jiàn)圖10)。由圖10可見(jiàn)，在合約理論研究中，高產(chǎn)國(guó)家前10位的依次是：美國(guó)(USA)、英國(guó)(ENGLAND)、中國(guó)(PEOPLES R CHINA)、德國(guó)(GERMANY)、加拿大(CANADA)、法國(guó)(FRANCE)、荷蘭(NETHERLANDS)、澳大利亞(AUSTRALIA)、意大利(ITALY)、西班牙(SPAIN)。

圖11 中國(guó)在合約理論領(lǐng)域的發(fā)文歷史

運(yùn)行圖10的viz文件，通過(guò)節(jié)點(diǎn)Citation History功能可以捕獲中國(guó)(PEOPLES R CHINA)這一節(jié)點(diǎn)兩個(gè)方面的詳細(xì)信息：一方面得到圖11，該圖清晰展示了中國(guó)1998—2016的發(fā)文頻次(頻次統(tǒng)計(jì)仍然按照slice length=1,selection criteria=top20 per slice的標(biāo)準(zhǔn))的變化情況，其中2006—2016近10年間中國(guó)在合約理論領(lǐng)域的發(fā)文速度迅速上升；另一方面可以通過(guò)“Articles Published in This Country in 347 Records”的記錄，即中國(guó)這一時(shí)期合約理論的347篇施引文獻(xiàn)的具體信息，進(jìn)一步挖掘中國(guó)學(xué)者在合約理論領(lǐng)域的分布信息。

(五)中國(guó)學(xué)者參與合約理論研究的測(cè)評(píng)——基于國(guó)家合作網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)信息的計(jì)量

圖10的viz文件狀態(tài)下提供了“中國(guó)”這一節(jié)點(diǎn)的文獻(xiàn)歷史信息(Citation History)，通過(guò)這347個(gè)文獻(xiàn)信息記錄，進(jìn)入WoS(SSCI)將這些記錄單獨(dú)組成一個(gè)數(shù)據(jù)集(database)，再次應(yīng)用CiteSpace進(jìn)行科學(xué)計(jì)量，Node Types依次分別選擇Author、Institution、Keyword、Cited Reference，可以得到關(guān)于中國(guó)參與合約理論研究的5張知識(shí)圖譜如圖12—15、表6所示。這項(xiàng)工作就像一個(gè)放大鏡，專門聚焦合約理論文獻(xiàn)中來(lái)自中國(guó)學(xué)者的文獻(xiàn)。

圖12 合約理論領(lǐng)域的中國(guó)學(xué)者合作網(wǎng)絡(luò)

1．合約理論領(lǐng)域中國(guó)學(xué)者的分布

從圖12發(fā)現(xiàn)，在合約理論領(lǐng)域來(lái)自中國(guó)的347篇論文中，按頻數(shù)排序前10位的高產(chǎn)作者依次是：Xiao TJ(肖條軍，南京大學(xué))、Guan X(關(guān)旭，武漢大學(xué))、Chen KB(陳克兵，南京航空航天大學(xué))、Tao ZG(陶志剛，香港科技大學(xué))、Li Guo(李果，北京理工大學(xué))、Li YJ(李勇健，南開(kāi)大學(xué))、Cao EB(曹二保，湖南大學(xué))、Zhou KZ(周政，香港大學(xué))、Zhu T(朱天，香港大學(xué))、Shou BY(壽碧英，香港城市大學(xué))。中國(guó)學(xué)者在合約理論領(lǐng)域的三個(gè)最大的合作研究網(wǎng)絡(luò)分別以Xiao TJ、Guan X、Tao ZG為中心。

圖13 合約理論領(lǐng)域的中國(guó)機(jī)構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)

2．合約理論領(lǐng)域中國(guó)研究機(jī)構(gòu)的分布

結(jié)合圖13和表6發(fā)現(xiàn)，按照頻次排序前20的機(jī)構(gòu)中，臺(tái)灣占3個(gè)，包括國(guó)立中央大學(xué)(Natl Cent Univ)、國(guó)立政治大學(xué)(Natl Chengchi Univ)、國(guó)立臺(tái)灣大學(xué)(Natl Taiwan Univ)。香港地區(qū)占6個(gè)，內(nèi)地占11個(gè)。香港排前三位的依次是香港科技大學(xué)(Hong Kong Univ & Technol)、香港大學(xué)(Univ Hong Kong)、香港中文大學(xué)(Chinese Univ Hong Kong)。大陸居前三位的分別是北京大學(xué)(Peking Univ)、南京大學(xué)(Nanjing Univ)、中國(guó)人民大學(xué)(Renmin Univ China)。

表6 合約理論領(lǐng)域的中國(guó)機(jī)構(gòu)分布Top20

3．合約理論領(lǐng)域中國(guó)學(xué)者研究的熱點(diǎn)關(guān)鍵詞

結(jié)合圖7和圖14發(fā)現(xiàn)，在合約理論研究中，中國(guó)學(xué)者與國(guó)外學(xué)者關(guān)注的熱點(diǎn)并無(wú)太大差異，這意味著中國(guó)學(xué)者在合約理論領(lǐng)域與國(guó)際同步。中國(guó)學(xué)者使用的前20個(gè)熱點(diǎn)關(guān)鍵詞依次是：合約(contract)、博弈論(game theory)、績(jī)效(performance)、模型(model)、供應(yīng)鏈管理(supply chain management)、競(jìng)爭(zhēng)(competition)、中國(guó)(china)、協(xié)調(diào)(coordination)、公司(firm)、信息(information)、管理(management)、價(jià)格(price)、市場(chǎng)(market)、供應(yīng)鏈(supply chain)、風(fēng)險(xiǎn)(risk)、需求(demand)、渠道(channel)、協(xié)同激勵(lì)(coordination incentive)、成本(cost)、心理契約(psychological contract)。

圖14 合約理論領(lǐng)域中國(guó)學(xué)者的關(guān)鍵詞共詞網(wǎng)絡(luò)

4．合約理論領(lǐng)域中國(guó)學(xué)者高度關(guān)注的經(jīng)典文獻(xiàn)

圖15發(fā)現(xiàn)，其一，中國(guó)學(xué)者合約理論研究中高頻引用的文獻(xiàn)，按照中心性排序前25的文獻(xiàn)分別是：Milgrom P(1992)、Grossman SJ(1986)、Williamson O E(1985)、Townsend RM(1979)、Jensen MC(1976)、Baron RM(1986)、Barney J(1991)、Cachon GP(2003)、Aggarwal RK(1999)、Alchian AA(1972)、Jensen MC(1986)、Cachon GP(2005)、Adams JS(1965)、Holmstrom B(1991)、Holmstrom B(1979)、Jensen MC(1990)、Gibbons R(1992)、Cannon JP(2000)、Blau P M(1964)、Aiken L S(1991)、Kahneman D(1979)、Hart O(1990)、Black F(1975)、Gerchak Y(2004)、Wang YZ(2004)。其二，Oliver Hart與Bengt Holmstrom被中國(guó)學(xué)者高度關(guān)注。

圖15 合約理論領(lǐng)域中國(guó)學(xué)者引用文獻(xiàn)的共被引網(wǎng)絡(luò)

六、總結(jié)和啟示

基于Java平臺(tái)的CiteSpaceⅡ能夠?qū)Χ喾N數(shù)據(jù)庫(kù)的文獻(xiàn)信息大數(shù)據(jù)進(jìn)行科學(xué)計(jì)量，充分準(zhǔn)確地提取文獻(xiàn)信息，繪制科研合作網(wǎng)絡(luò)、主題與關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)、文獻(xiàn)與作者共被引網(wǎng)絡(luò)等相關(guān)知識(shí)圖譜。這些知識(shí)圖譜直觀快捷地挖掘出特定科學(xué)研究領(lǐng)域研究的學(xué)術(shù)生態(tài)信息。本文得出的2016年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的知識(shí)圖譜，計(jì)量的信息數(shù)據(jù)均采集于WoS(SSCI)，時(shí)間跨度從1990至2016年10月11日。兩個(gè)數(shù)據(jù)集分別是：(1)AER、ECA、JPE、QJE、RES五本頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)期刊的9 787個(gè)施引文獻(xiàn)及其147 212個(gè)參考文獻(xiàn)；(2)SSCI里以“Contract Theory”為主題，橫跨經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、法學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域的3 763個(gè)施引文獻(xiàn)及其128 527個(gè)參考文獻(xiàn)，合計(jì)文獻(xiàn)記錄總數(shù)高達(dá)289 289個(gè)。這些海量文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，如果學(xué)者沿用經(jīng)濟(jì)思想史研究的經(jīng)典方法，即“閱讀——分析比較——文獻(xiàn)綜述”，即使重點(diǎn)閱讀其中的13 550個(gè)施引文獻(xiàn)，以平均每天5篇的速度閱讀也要耗費(fèi)7.4年的時(shí)間。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想史文獻(xiàn)研究的方法雖然具有顯著的“精讀”優(yōu)勢(shì)，但其難以全方位覆蓋大數(shù)據(jù)的缺陷也十分明顯。本研究借助信息科學(xué)的新興技術(shù)，即“數(shù)據(jù)庫(kù)文獻(xiàn)信息大數(shù)據(jù)——科學(xué)計(jì)量——知識(shí)圖譜——發(fā)現(xiàn)研究規(guī)律”，在短時(shí)期內(nèi)有效掌握了與本屆諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)以及合約理論主題相關(guān)的文獻(xiàn)信息的分布規(guī)律。

通過(guò)對(duì)AER、ECA、JPE、QJE、RES近27年文獻(xiàn)信息的計(jì)量，不僅測(cè)度了合約理論在當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的重要性，而且證實(shí)了Oliver Hart與Bengt Holmstrom對(duì)當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展具有顯著影響。通過(guò)對(duì)合約理論領(lǐng)域1990—2016文獻(xiàn)信息的計(jì)量，一方面測(cè)度了Oliver Hart與Bengt Holmstrom對(duì)合約理論研究的突出貢獻(xiàn)，另一方面發(fā)現(xiàn)了合約理論研究的知識(shí)基礎(chǔ)與結(jié)構(gòu)、熱點(diǎn)與前沿趨勢(shì)、全球研究學(xué)者和機(jī)構(gòu)的合作關(guān)系以及中國(guó)學(xué)者參與合約理論研究的分布信息。

本研究局限于SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)收集的英文文獻(xiàn)，因此中國(guó)內(nèi)地諸多對(duì)合約理論進(jìn)行深入研究的學(xué)者及其中文文獻(xiàn)沒(méi)有出現(xiàn)在本文的知識(shí)圖譜中，若要繼續(xù)深入挖掘國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于合約理論中文文獻(xiàn)的貢獻(xiàn)，可以考慮應(yīng)用CiteSpaceⅡ?qū)SSCI和 CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的中文文獻(xiàn)進(jìn)行科學(xué)計(jì)量。

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究日益發(fā)達(dá)，經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)信息越趨向大數(shù)據(jù)，這給經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提出了新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。如何更好地站在巨人的肩膀上從事科研？一方面應(yīng)該繼續(xù)發(fā)揚(yáng)傳統(tǒng)文獻(xiàn)綜述研究“部分精讀”方法的優(yōu)勢(shì)，另一方面可以大膽借助情報(bào)信息科學(xué)的最新方法和工具挖掘文獻(xiàn)信息的大數(shù)據(jù)。兩方面的工作相互取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工作提供全面而準(zhǔn)確的信息。

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【責(zé)任編輯：于尚艷】

F093; G353

A

1000-5455(2017)05-0072-14

2017-03-24

賈麗虹，山西原平人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授。)