趙 亮, 鮑 宇
(中國(guó)礦業(yè)大學(xué) a. 科學(xué)技術(shù)研究院; b. 計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院, 江蘇 徐州 221116)
教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則發(fā)展分析與管理實(shí)踐
趙 亮a, 鮑 宇b
(中國(guó)礦業(yè)大學(xué) a. 科學(xué)技術(shù)研究院; b. 計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)學(xué)院, 江蘇 徐州 221116)
教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估是強(qiáng)化主管部門(mén)管理的重要手段。在深入分析教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估體系構(gòu)建原則的基礎(chǔ)上,從組織形式與程序、指標(biāo)體系、評(píng)審專家選擇以及評(píng)估結(jié)果確定4個(gè)方面分析了評(píng)估規(guī)則的歷史演變以及2015年發(fā)布的最新評(píng)估規(guī)則的實(shí)施模式;結(jié)合地學(xué)領(lǐng)域教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室參評(píng)實(shí)踐,探討了評(píng)估工作組織籌備方法,提出圍繞“兩種能力”凝練標(biāo)志性成果、根據(jù)各評(píng)估階段側(cè)重點(diǎn)進(jìn)行自我調(diào)整;闡述了新評(píng)估體系下實(shí)驗(yàn)室在規(guī)范日常運(yùn)行與管理、落實(shí)條件保障、強(qiáng)化研究規(guī)劃與成果積累、落實(shí)科教融合等方面的促建作用,為實(shí)驗(yàn)室以評(píng)促建提供了途徑,對(duì)加強(qiáng)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自身內(nèi)涵建設(shè)具有借鑒意義。
重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室; 實(shí)驗(yàn)室評(píng)估; 評(píng)估指標(biāo)體系; 管理實(shí)踐; 教育部
教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室是教育部依托直屬高校以及地方高校建設(shè)的重要科技創(chuàng)新基地,是高校匯聚科技資源、凝練學(xué)科方向、開(kāi)展高水平科學(xué)研究、培養(yǎng)高層次人才的重要平臺(tái)[1]。教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室(以下簡(jiǎn)稱實(shí)驗(yàn)室)從1998年開(kāi)始啟動(dòng)建設(shè),經(jīng)歷了試點(diǎn)建設(shè)期、快速發(fā)展期、平穩(wěn)建設(shè)期三個(gè)發(fā)展階段。目前,正在建設(shè)和運(yùn)行的實(shí)驗(yàn)室共有636個(gè),涉及到264所高校,覆蓋了90%以上的自然科學(xué)和工程技術(shù)科學(xué)的二級(jí)學(xué)科[2]。
為了進(jìn)一步促進(jìn)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室規(guī)范建設(shè)與運(yùn)行,切實(shí)發(fā)揮其科技創(chuàng)新體系重要節(jié)點(diǎn)的作用,2015年8月20日教育部印發(fā)了《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則(2015年修訂)》;10月,教育部啟動(dòng)了新一輪數(shù)理、地學(xué)領(lǐng)域的實(shí)驗(yàn)室評(píng)估。該次評(píng)估工作首次依據(jù)最新評(píng)估規(guī)則實(shí)施,委托教育部科技發(fā)展中心作為第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)評(píng)估的具體工作。
實(shí)驗(yàn)室評(píng)估目的在于“以評(píng)促建”,通過(guò)規(guī)范實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行來(lái)推動(dòng)其健康、穩(wěn)步發(fā)展[3-5]。做好實(shí)驗(yàn)室管理工作,應(yīng)將實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則要求切實(shí)落實(shí)到實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行工作實(shí)際。
教育部在2003年印發(fā)了《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》(試行),2007年印發(fā)了《教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》,2015年進(jìn)行了修訂。評(píng)估對(duì)象由通過(guò)驗(yàn)收并正式開(kāi)放運(yùn)行期滿2年的實(shí)驗(yàn)室變?yōu)檫\(yùn)行期滿3年的實(shí)驗(yàn)室均應(yīng)參加評(píng)估,在組織形式、指標(biāo)體系、評(píng)估結(jié)果等方面也都進(jìn)行了調(diào)整,以下將結(jié)合2015年地學(xué)領(lǐng)域評(píng)估實(shí)施情況進(jìn)行分析。
1.1評(píng)估組織形式與具體程序的變化
教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作的重要變化之一就是引入了第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)。引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu),① 為主管部門(mén)釋放評(píng)估壓力,減輕主管部門(mén)常規(guī)事務(wù)工作量,將工作重心轉(zhuǎn)移到宏觀管理與規(guī)劃管理上[6];② 第三方評(píng)估通過(guò)組織各領(lǐng)域?qū)<腋子诳陀^公正地開(kāi)展實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行與管理的評(píng)價(jià)工作[7];③ 第三方評(píng)估符合國(guó)際上實(shí)驗(yàn)室評(píng)估或績(jī)效考核的慣例[8-9]。
評(píng)估程序由原來(lái)現(xiàn)場(chǎng)考察加綜合評(píng)估2個(gè)階段,變?yōu)槌踉u(píng)、現(xiàn)場(chǎng)考察、綜合評(píng)議3個(gè)階段。
(1) 初評(píng)階段。按學(xué)科領(lǐng)域相近的原則將實(shí)驗(yàn)室分成若干組召開(kāi)初審會(huì),專家組集中開(kāi)會(huì)聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室工作報(bào)告,改為打分。小組排名前20%和后20%進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)考察。需要注意的是,依托部屬院校和省屬院校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室分別排名。該階段其他實(shí)驗(yàn)室人員可以旁聽(tīng),有利于各實(shí)驗(yàn)室間相互學(xué)習(xí)有益經(jīng)驗(yàn)。
(2) 現(xiàn)場(chǎng)考察階段。專家組聽(tīng)取實(shí)驗(yàn)室和依托高校的匯報(bào),核查材料并現(xiàn)場(chǎng)考察實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行情況。該階段,重點(diǎn)核實(shí)依托高校圍繞實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行與管理在人、財(cái)、物以及政策方面的支持;增加了訪談環(huán)節(jié),隨機(jī)抽取實(shí)驗(yàn)室人員,側(cè)面了解實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行、管理、人才培養(yǎng)、科研組織等情況;實(shí)驗(yàn)室的環(huán)境建設(shè)和規(guī)范管理也是重要考察內(nèi)容。
(3) 綜合評(píng)議階段。成績(jī)相對(duì)靠后的實(shí)驗(yàn)室需要參加該階段的答辯,根據(jù)排名確定實(shí)驗(yàn)室評(píng)估的最終結(jié)果。
1.2指標(biāo)體系的調(diào)整
新評(píng)估體系在各指標(biāo)的內(nèi)涵上增加了如下要求:
(1) 在研究水平與貢獻(xiàn)方面,強(qiáng)調(diào)了實(shí)驗(yàn)室面向國(guó)家需求開(kāi)展科研服務(wù)的能力。① 在評(píng)估要求中明確提出對(duì)國(guó)家、行業(yè)、區(qū)域需求和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn);② 對(duì)應(yīng)用基礎(chǔ)研究類成果強(qiáng)調(diào)要有實(shí)效性,應(yīng)實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化并獲得經(jīng)濟(jì)和社會(huì)收益;③ 代表性成果增加了重大科學(xué)儀器研制開(kāi)發(fā)、實(shí)驗(yàn)技術(shù)方法創(chuàng)新和改進(jìn)、為宏觀政策以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)提供政策參考建議或依據(jù)等方面的內(nèi)容。
(2) 在研究隊(duì)伍建設(shè)方面,新指標(biāo)體系增加了建設(shè)合理的人才梯隊(duì)、加強(qiáng)40歲以內(nèi)青年人才引進(jìn)的要求,防止后繼人才不足。
(3) 同舊體系相比,新體系將人才培養(yǎng)獨(dú)立出來(lái),并結(jié)合了學(xué)科發(fā)展方面內(nèi)容,強(qiáng)調(diào)要立足高等學(xué)校,做好科教融合。實(shí)驗(yàn)室作為高等學(xué)校的科技創(chuàng)新基地,應(yīng)服務(wù)于學(xué)科發(fā)展,支撐學(xué)科發(fā)展;實(shí)驗(yàn)室的研究人員要將其科研成果轉(zhuǎn)化為教學(xué)資源;實(shí)驗(yàn)室應(yīng)成為研究生、本科生的教學(xué)實(shí)踐平臺(tái)。
(4) 在實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行管理方面,明確了實(shí)驗(yàn)室的規(guī)范運(yùn)行工作以及依托高校的支持。首次強(qiáng)調(diào)做好信息化建設(shè),利用網(wǎng)站及時(shí)公開(kāi)發(fā)布實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行情況,現(xiàn)場(chǎng)考察階段的核查以網(wǎng)站公布內(nèi)容為準(zhǔn);依托單位配套運(yùn)行經(jīng)費(fèi)由50萬(wàn)元提高到100萬(wàn)元。
1.3建立教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估專家?guī)?/p>
科技計(jì)劃項(xiàng)目采取專家評(píng)審已成為一種趨勢(shì)[10-12]。今年,教育部面向各部委和高校征集了教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估專家,組建專家?guī)臁<規(guī)煊稍菏考爸卮笕瞬殴こ倘脒x者、重大項(xiàng)目首席、創(chuàng)新群體負(fù)責(zé)人、重要獎(jiǎng)項(xiàng)獲得者、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任及副主任、高校二級(jí)崗教授等具備較高學(xué)術(shù)影響力以及有比較豐富的重大基地管理經(jīng)驗(yàn)的專家等組成。在評(píng)估過(guò)程中,專家的選擇既充分考慮到學(xué)科相關(guān)性,又兼顧學(xué)術(shù)專家與管理專家相結(jié)合。專家名單在評(píng)估前予以公示;初評(píng)與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估階段的專家不存在交叉,盡量降低評(píng)估中由專家產(chǎn)生的評(píng)分偏差[13]。
1.4細(xì)化了評(píng)估結(jié)果劃分等級(jí)
以往實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果一般分為優(yōu)秀、良好和較差等3個(gè)等級(jí);新評(píng)估規(guī)則劃分為優(yōu)秀、良好、整改和未通過(guò)等4類,并且明確劃分了比率,優(yōu)秀不超過(guò)15%,整改和未通過(guò)不少于10%,同時(shí)取消了“免評(píng)估”的條款。2015年度評(píng)估是歷年來(lái)實(shí)驗(yàn)室淘汰力度最大的1年,以地學(xué)為例,50個(gè)實(shí)驗(yàn)室中5個(gè)為較差。2009年以來(lái)評(píng)估結(jié)果匯總情況如圖1所示。
2015年,依托我校建設(shè)的煤層氣資源與成藏過(guò)程教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室參加了地學(xué)領(lǐng)域的評(píng)估,通過(guò)參加評(píng)估工作,體會(huì)是:
圖1 2009年以來(lái)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估結(jié)果匯總
2.1提前組織,充分準(zhǔn)備
評(píng)估工作涉及實(shí)驗(yàn)室5年間人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、創(chuàng)新成果、合作交流、開(kāi)放共享等多個(gè)方面,包含的數(shù)據(jù)量大,且內(nèi)容要求詳實(shí),所以,最好提前半年至1年開(kāi)始著手。① 梳理好評(píng)估申報(bào)材料;② 做好實(shí)驗(yàn)室物理空間與環(huán)境建設(shè)。由于評(píng)估涉及重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的每一位老師、每一處實(shí)驗(yàn)空間,最好要實(shí)驗(yàn)室全員調(diào)動(dòng),全員投入。在此過(guò)程中,建議使用文獻(xiàn)管理的方法,在條件許可的情況下使用專用軟件程序進(jìn)行管理。在文檔歸類上,從實(shí)驗(yàn)室儀器設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室研究人員檔案、承擔(dān)項(xiàng)目、科研成果等多個(gè)方面進(jìn)行有效管理,做到條理清晰,查詢方便。
2.2做好各方面成果的凝練,突出“兩種能力”
實(shí)驗(yàn)室代表性研究成果體現(xiàn)了實(shí)驗(yàn)室的綜合實(shí)力及最高科研水平,應(yīng)結(jié)合實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)有各類科研成果充分凝煉,而不是簡(jiǎn)單列舉國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)等高水平成果。成果的凝煉:① 要突出實(shí)驗(yàn)室面向國(guó)家、行業(yè)需求解決重大科學(xué)問(wèn)題的能力。從該領(lǐng)域反映實(shí)驗(yàn)室引領(lǐng)科學(xué)研究和推動(dòng)學(xué)科前沿發(fā)展的作用;② 要反映實(shí)驗(yàn)室解決國(guó)家社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的能力。表明實(shí)驗(yàn)室研究成果在某領(lǐng)域上對(duì)國(guó)家和社會(huì)發(fā)展的重大促進(jìn)作用。
2.3針對(duì)每一輪評(píng)估側(cè)重點(diǎn),及時(shí)調(diào)整
評(píng)估過(guò)程的3個(gè)環(huán)節(jié),側(cè)重點(diǎn)各有不同。因此,需要匯報(bào)人員做到有的放矢,準(zhǔn)確和高效地反映實(shí)驗(yàn)室真實(shí)情況。在初評(píng)階段,應(yīng)全面匯報(bào)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行情況,可以從實(shí)驗(yàn)室科學(xué)研究、人才隊(duì)伍、人才培養(yǎng)、開(kāi)放運(yùn)行、科教融合等全面工作進(jìn)行匯報(bào)。在現(xiàn)場(chǎng)考察階段,要側(cè)重于代表性成果、依托單位的保障能力以及實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行現(xiàn)狀,尤其是依托單位在人、財(cái)、物、政策方面的支持需單獨(dú)匯報(bào)。在會(huì)評(píng)階段應(yīng)重點(diǎn)展示實(shí)驗(yàn)室的特色優(yōu)勢(shì),突出實(shí)驗(yàn)室建設(shè)的必要性及不可替代性??傊瑢?shí)驗(yàn)室要根據(jù)各個(gè)評(píng)估環(huán)節(jié)的側(cè)重點(diǎn),及時(shí)調(diào)整參評(píng)匯報(bào)內(nèi)容。
教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室自2008年后就未組織大規(guī)模的申報(bào)工作,工作重點(diǎn)已由“量”轉(zhuǎn)為“質(zhì)”,以評(píng)估為抓手,做好優(yōu)勝劣汰,抓好實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)涵建設(shè)[14-15]。
3.1規(guī)范實(shí)驗(yàn)室的日常運(yùn)行管理
按照評(píng)估要求,實(shí)驗(yàn)室的研究方向、開(kāi)放課題、人員、科研儀器、年報(bào)、年度考核、5年工作報(bào)告等內(nèi)容均應(yīng)在實(shí)驗(yàn)室網(wǎng)站上公示,評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)考察階段的核對(duì)工作以網(wǎng)上數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。實(shí)驗(yàn)室應(yīng)認(rèn)真做好日常管理工作,對(duì)實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)進(jìn)行全程管控,因此,在平時(shí)就要做好實(shí)驗(yàn)室的日常規(guī)范運(yùn)行與管理工作,具體包括實(shí)驗(yàn)平臺(tái)建設(shè)、開(kāi)放基金、年度考核、對(duì)外交流、召開(kāi)年度學(xué)術(shù)委員會(huì)等。
3.2爭(zhēng)取依托單位的長(zhǎng)期、穩(wěn)定支持
實(shí)驗(yàn)室建設(shè)離不開(kāi)依托單位的支持[16]。實(shí)驗(yàn)室要做“實(shí)”,一方面要有穩(wěn)定的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支持,另一方面離不開(kāi)依托單位在學(xué)科資源、實(shí)驗(yàn)用房、研究生指標(biāo)、人員編制等政策的支持。同時(shí),要求依托單位加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室的管理,防止對(duì)實(shí)驗(yàn)室支持的虛化。例如我校為實(shí)驗(yàn)室配備了副主任負(fù)責(zé)日常管理,并部分減免年度考核工作量;設(shè)立重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項(xiàng)等。
3.3注重實(shí)驗(yàn)室科學(xué)研究規(guī)劃與成果積累
實(shí)驗(yàn)室圍繞研究方向做好科研謀劃,有組織、有計(jì)劃地開(kāi)展科研,防止科研碎片化,偏離實(shí)驗(yàn)室定位。這也要求在日常工作中做好成果的梳理與管理,避免評(píng)估臨時(shí)拼湊、遺漏;最好由專門(mén)的實(shí)驗(yàn)室科研秘書(shū)定期收集梳理。另外,還要做好成果標(biāo)注工作。
3.4促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室與學(xué)院、學(xué)科的交叉融合
我?,F(xiàn)有4個(gè)教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,目前均依托相關(guān)學(xué)院運(yùn)行;為方便溝通協(xié)調(diào),實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人由院領(lǐng)導(dǎo)或?qū)W科帶頭人擔(dān)任。實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)離不開(kāi)學(xué)院和學(xué)科的支持,脫離學(xué)院和學(xué)科,實(shí)驗(yàn)室就成為無(wú)本之木、無(wú)水之源,實(shí)驗(yàn)室應(yīng)既依托于學(xué)院和學(xué)科,又支撐學(xué)院和學(xué)科發(fā)展。
根據(jù)《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)管理改革方案的通知》(64號(hào)文),國(guó)家整合各類平臺(tái)計(jì)劃為第5類項(xiàng)目,教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室將是未來(lái)高校申報(bào)國(guó)家級(jí)科研基地的重要依托,評(píng)估優(yōu)秀將獲得教育部推薦申報(bào)國(guó)家級(jí)平臺(tái)的機(jī)會(huì)。各實(shí)驗(yàn)室應(yīng)以評(píng)估為契機(jī),提升實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)涵建設(shè)。
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·名人名言·
講到學(xué)習(xí)方法,我想用六個(gè)字來(lái)概括:“嚴(yán)格、嚴(yán)肅、嚴(yán)密?!边@種科學(xué)的學(xué)習(xí)方法,除了向別人學(xué)習(xí)之外,更重要的是靠自己有意識(shí)的刻苦鍛煉。
——蘇步青
AnalysisandManagementPracticeoftheEvaluationRuleDevelopmentofKeyLaboratoriesofEducationofMinistry
ZHAOLianga,BAOYub
(a. Academy of Science and Technology; b. College of Computer Science and Technology, China University of Mining and Technology, Xuzhou 221116, Jiangsu, China)
Evaluation of key laboratories of the Ministry of Education is an important management method. Based on the newest evaluation rules which were issued by Ministry of Education in 2015, a comparative analysis is made on the organizational procedures, index system, experts’ selection and results determination. Meanwhile, some practical advices on evaluation preparation and daily management are given according to the experience of evaluation of the Key Laboratory of the Ministry of Education in the geological field. In order to improve the construction of the key laboratories under the newest evaluation system, some measures should be taken, such as regulating the dairy operation management, gaining the host university’s support, making R&D plan, integrating with the discipline and so on. It provides a way for laboratories to improve the connotation construction of the laboratory according to the evaluation.
key laboratories; laboratory evaluation; index rules; management practice; Ministry of Education
G 482.0
A
1006-7167(2017)09-0233-03
2016-12-25
中國(guó)礦業(yè)大學(xué)研究生教改項(xiàng)目(2014)
趙 亮(1979-),女,黑龍江佳木斯人,博士生在讀,助理研究員,科研平臺(tái)辦公室主任,研究方向:科研管理、實(shí)驗(yàn)室管理、礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)規(guī)劃與設(shè)計(jì)。Tel.:15150018727;E-mail:zhaol@cumt.edu.cn