蔣櫟鑫 喬穎麗

一、公司+農(nóng)戶的理論研究

學(xué)者們以交易成本理論、博弈論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、關(guān)系契約理論為基礎(chǔ)研究了公司+農(nóng)戶這一模式的穩(wěn)定性等問(wèn)題，研究發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)不確定、契約不完備等造成了公司與農(nóng)戶之間較高的違約率，提出通過(guò)規(guī)范合約、組織性創(chuàng)新等方式進(jìn)行改進(jìn)。

（一）交易成本理論

交易成本是在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，交易雙方在交易過(guò)程中所產(chǎn)生的關(guān)于界定和維護(hù)雙方權(quán)益過(guò)程中的一切支出費(fèi)用，公司+農(nóng)戶模式的實(shí)質(zhì)是通過(guò)企業(yè)代替市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)交易費(fèi)用的最低化（錢忠好，2000），有學(xué)者就利用事前交易費(fèi)用和事后交易費(fèi)用的概念解釋了公司+農(nóng)戶的出現(xiàn)的目的是為了節(jié)約交易費(fèi)用（2007，生秀東）。公司+農(nóng)戶模式中，簽訂合約的農(nóng)戶利用公司的購(gòu)銷渠道進(jìn)行產(chǎn)品的交易，降低農(nóng)戶搜尋和議價(jià)的交易成本。但是交易和契約具有不穩(wěn)定性，引入合作社是解決交易和契約不穩(wěn)定性的重要措施（韓振國(guó)，2015）。

（二）不完全契約理論

不完全契約理論否定了新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全契約理論（程恩富，2017）。由于人的有限理性和現(xiàn)實(shí)世界的復(fù)雜性，簽訂契約的人想要簽訂一個(gè)可以對(duì)付未來(lái)任何偶然事件的詳盡合約條款是不可能的，因此，合約往往是不完全的（黃祖輝，2002）。標(biāo)準(zhǔn)的契約理論假定契約是完全的，并假設(shè)了當(dāng)事人是完全理性的，但是現(xiàn)實(shí)生活中的契約是不完全的，這樣會(huì)導(dǎo)致事前的最優(yōu)契約失效，給契約雙方造成損失（楊瑞龍，2006），公司+農(nóng)戶模式的高違約率是一個(gè)重要問(wèn)題，有學(xué)者根據(jù)不完全契約理論提出規(guī)范合約是重要的解決措施（李彬，2009）。農(nóng)戶的行為選擇和總盈余與不同契約的治理機(jī)制有關(guān)，在給定交易環(huán)境下，關(guān)系性雇傭契約治理機(jī)制可能是最優(yōu)的，可以使交易的總盈余最大化（徐忠愛(ài)，2010）。

（三）博弈論

博弈論是研究決策主體行為發(fā)生直接相互作用時(shí)候的決策以及這種決策的均衡問(wèn)題，（甘浩森，2008）。在公司+農(nóng)戶的合作關(guān)系中各自都是為了追求自己的利益，在此時(shí)，公司和農(nóng)戶就存在一種博弈，通過(guò)公司與農(nóng)戶之間的博弈分析得出在市場(chǎng)價(jià)格偏離合約價(jià)格時(shí)，公司或者農(nóng)戶發(fā)生違約的可能性增大，不能達(dá)到合作博弈（黃志堅(jiān)，吳建輝，2006），彭京京利用博弈論分析的得出，公司+農(nóng)戶的合作關(guān)系是及其不穩(wěn)定的，在市場(chǎng)信息不對(duì)稱的情況下，提出了改變定價(jià)方式，加大違約處罰力度來(lái)降低違約率的措施（彭京京，李萍，2009）。加強(qiáng)合約的管理，加大違約行為的懲罰力度是實(shí)現(xiàn)雙方的長(zhǎng)期合作是比較有利的措施（管偉，劉基林，2011）。

（四）縱向一體化理論

縱向一體化是將兩個(gè)或兩個(gè)以上的連續(xù)生產(chǎn)階段，或者將生產(chǎn)和銷售階段結(jié)合到一個(gè)共同所有權(quán)支配下的活動(dòng)（薛繼亮，李錄堂，2011）。蔡榮等從縱向、橫向一體化兩個(gè)方面對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化治理機(jī)制進(jìn)行研究，并對(duì)其效率特征進(jìn)行探究（蔡榮，2007），張學(xué)會(huì)等人基于對(duì)陜西省52家種植合作社的實(shí)地調(diào)研，從交易成本理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論、社會(huì)分工等多個(gè)視角對(duì)農(nóng)民專業(yè)合作社縱向一體化的理論邏輯進(jìn)行闡述（張學(xué)會(huì)，王禮力，2014），但由于企業(yè)行為的復(fù)雜性，至今沒(méi)有形成一個(gè)統(tǒng)一的理論，其中影響較大的研究縱向一體化的理論分為兩類，一是從生產(chǎn)的角度出發(fā)的產(chǎn)業(yè)組織理論，另外就是從節(jié)約成本出發(fā)的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（孫維峰，2009）。

（五）其他理論

其他理論還包括社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的嵌入型理論等，任何行為都是嵌入到社會(huì)關(guān)系之中的，例如社會(huì)文化因素、人際關(guān)系因素等（曹艷愛(ài)，2013），中國(guó)社會(huì)文化影響了企業(yè)與農(nóng)戶之間的合作，鄉(xiāng)土社會(huì)的“差序格局”是這種影響的具體表現(xiàn)，研究發(fā)現(xiàn)將社會(huì)文化因素與管理時(shí)間巧妙結(jié)合有助于保障農(nóng)戶和企業(yè)的順利合作（陳燦，羅必良2010），費(fèi)孝通關(guān)于農(nóng)村人際關(guān)系的研究表明，農(nóng)村社會(huì)中人際關(guān)系的類型與強(qiáng)度會(huì)極大地影響農(nóng)戶的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)行為（費(fèi)孝通，1985），在契約型農(nóng)產(chǎn)品交易過(guò)程中，農(nóng)戶人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)是影響其穩(wěn)定性的一個(gè)重要因素，農(nóng)戶人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)農(nóng)戶的監(jiān)督成本和信息成本有負(fù)面作用，成本的上升增加了農(nóng)戶違約的可能性（張闖，徐建，2011）。

二、文獻(xiàn)述評(píng)

“公司+農(nóng)戶”的理論基礎(chǔ)主要有交易成本理論、不完全契約理論、博弈論以及社會(huì)關(guān)系論等其他理論，其中“公司+農(nóng)戶”有利于降低雙方交易成本，但是依然存在很多問(wèn)題，包括市場(chǎng)信息不對(duì)稱、契約不平等造成違約率較高，公司與農(nóng)戶的博弈結(jié)果表明雙方的合作極不穩(wěn)定，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、人際關(guān)系等都會(huì)影響農(nóng)戶和公司的經(jīng)濟(jì)行為選擇等。因此，對(duì)該模式相關(guān)理論的梳理對(duì)其實(shí)證分析提供了重要依據(jù)。

［1］高闊，甘筱青.“公司+農(nóng)戶”模式:一個(gè)文獻(xiàn)綜述（1986-2011）［J］.經(jīng)濟(jì)問(wèn)題探索，2012（02）:109～115.

［2］蔡建華，陳玉林，鄭永山.對(duì)“公司+農(nóng)戶”組織模式的反思［J］.寧夏社會(huì)科學(xué)，2012（06）:31～37.

［3］曹艷愛(ài).“公司+農(nóng)戶”模式穩(wěn)定性研究概述［J］.廣東農(nóng)業(yè)科學(xué)，2013（15）:229～232.