柯銀斌 喬 柯

共同現(xiàn)代化：一種新的理論探索

柯銀斌 喬 柯

共同現(xiàn)代化基于傳統(tǒng)現(xiàn)代化理論的邏輯分析和“問題—理論”鏈。共同現(xiàn)代化理論以國際體系為基本分析單位，以全面持續(xù)發(fā)展為目標，不同于傳統(tǒng)現(xiàn)代化理論中的以民族國家為視角，以經(jīng)濟增長為目標，或者兩者兼有。共同現(xiàn)代化理論試圖解釋和解決人類社會面臨的全球性問題，它是國際共同體本位的現(xiàn)代化，不是民族國家本位的現(xiàn)代化；它是共同利益優(yōu)先的現(xiàn)代化，不是國家利益優(yōu)先的現(xiàn)代化；它是合作的、共享和共生的現(xiàn)代化，不是競爭的、獨享和獨大的現(xiàn)代化。

傳統(tǒng)現(xiàn)代化；共同現(xiàn)代化；全球性問題；國際共同體

一、現(xiàn)代化概念的界定

第二次世界大戰(zhàn)以來，現(xiàn)代化研究從美國興起，逐漸成為國際學術(shù)界的一個熱門課題，來自社會科學各個學科的學者紛紛涉足這個新興研究領(lǐng)域，已有大批的研究成果。但是，關(guān)于現(xiàn)代化概念的定義，國際學術(shù)界并沒有達成共識。本文主要采用北京大學羅榮渠教授的定義。

羅榮渠是國內(nèi)現(xiàn)代化研究的開拓者之一。在1993年出版的《現(xiàn)代化新論》中，羅榮渠將“現(xiàn)代化”這個概念分為廣義與狹義兩個方面來考察：“廣義而言，現(xiàn)代化作為一個世界性的歷史過程，是指人類社會從工業(yè)革命以來所經(jīng)歷的一場急劇變革，這一變革以工業(yè)化為推動力，導致傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的全球性的大轉(zhuǎn)變過程，它使工業(yè)主義滲透到經(jīng)濟、政治、文化、思想各個領(lǐng)域，引起深刻的相應變化；狹義而言，現(xiàn)代化又不是一個自然的社會演變過程，它是落后國家采取高效率的途徑（其中包括可利用的傳統(tǒng)因素），通過有計劃地經(jīng)濟技術(shù)改造和學習世界先進，帶動廣泛的社會改革，以迅速趕上先進工業(yè)國和適應現(xiàn)代世界環(huán)境的發(fā)展過程?！盵1]

我們把羅榮渠的狹義定義作為現(xiàn)代化概念的界定，它有以下幾個特征：

1.現(xiàn)代化的主體是發(fā)展中國家，即以發(fā)展中國家為起點，追求現(xiàn)代化目標，不涉及已經(jīng)現(xiàn)代化的發(fā)達國家的再現(xiàn)代化問題。

2.現(xiàn)代化的目標是“以迅速趕上先進工業(yè)國和適應現(xiàn)代世界環(huán)境”，前者是指現(xiàn)代化主體作為遲發(fā)落后國家要趕上先發(fā)現(xiàn)代化國家的水平，后者是指現(xiàn)代化主體作為國際社會的成員要適應現(xiàn)代世界環(huán)境（當然包括生態(tài)環(huán)境）。

3.現(xiàn)代化的途徑主要有三種：一是利用傳統(tǒng)因素，主要是指對現(xiàn)代社會建設有價值的傳統(tǒng)文化因素，二是學習世界先進，主要是指現(xiàn)代科學和技術(shù)知識的引進、消化和吸收及傳播，三是有計劃的經(jīng)濟技術(shù)改造。

二、現(xiàn)代化理論的傳統(tǒng)范式

我們把已有的現(xiàn)代化理論稱為“傳統(tǒng)范式”或“傳統(tǒng)現(xiàn)代化理論”。傳統(tǒng)現(xiàn)代化理論不是一種理論，而是眾多理論的集合，我們選擇其中最有影響的經(jīng)典現(xiàn)代化理論、依附理論、世界體系理論、生態(tài)現(xiàn)代化理論、可持續(xù)發(fā)展理論作為重點分析對象。

為了能夠簡明扼要地厘清傳統(tǒng)現(xiàn)代化理論，我們設計出一個分類標準，即使用兩對標量來對現(xiàn)有的現(xiàn)代化理論進行分類。這兩對標量是：民族國家與國際體系；經(jīng)濟增長與全面發(fā)展。第一對標量描述的是現(xiàn)代化研究的視角，是以民族國家還是以國際體系為視角？民族國家視角是以某個民族國家的現(xiàn)代化為基本分析單位，以該國家內(nèi)部發(fā)展為主要內(nèi)容；而國際體系視角是以由國家組成的國際體系為基本分析單位，以其中多個國家之間的關(guān)系為主要內(nèi)容。第二對標量描述的是現(xiàn)代化的目標，即為了什么進行現(xiàn)代化？是以經(jīng)濟增長為中心還是以全面發(fā)展為中心？全面發(fā)展不僅包括經(jīng)濟、政治、文化、社會多個領(lǐng)域的發(fā)展，而且還包括人類社會與生態(tài)環(huán)境之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。

使用上述兩對標量，我們可以構(gòu)造出一個坐標系。以上各種現(xiàn)代化理論在其中均可找到一個合適的位置，從而形成一個現(xiàn)代化理論圖譜。

圖1 傳統(tǒng)現(xiàn)代化理論圖譜

（一）經(jīng)典現(xiàn)代化理論：民族國家視角/經(jīng)濟增長為目標

根據(jù)錢乘旦的歸納[2]，20世紀50—60年代形成的經(jīng)典現(xiàn)代化理論包括經(jīng)濟學、政治學、社會學、心理學和歷史學多個領(lǐng)域。

經(jīng)濟學領(lǐng)域的現(xiàn)代化理論以羅斯托的經(jīng)濟增長階段論最富盛名。在《經(jīng)濟增長的階段：非共產(chǎn)黨宣言》一書中，羅斯托從經(jīng)濟發(fā)展的角度，將人類社會的歷史分為依次更替的六個階段：傳統(tǒng)社會、為起飛創(chuàng)造前提、起飛、走向成熟、大眾高消費以及追求生活質(zhì)量階段。在他看來，“在政治方面，建立一個有效的中央集權(quán)的民族國家是前提條件階段的一個決定性因素，而且差不多是起飛的一個必要條件?！盵3]他認為，任何社會或國家都會經(jīng)歷這樣幾個發(fā)展階段，像西方已經(jīng)完成現(xiàn)代化的國家那樣，由低級向高級不斷演進。對于發(fā)展中國家而言，最重要的階段就是起飛階段，只有完成了經(jīng)濟起飛，才能實現(xiàn)工業(yè)化，從而進入發(fā)達的現(xiàn)代社會。

在政治學領(lǐng)域，研究的重點是現(xiàn)代化進程中的政治發(fā)展問題。其中，阿爾蒙德的比較政治學理論令人關(guān)注[4]。在他看來，現(xiàn)代化的核心就是政治發(fā)展及其導致的現(xiàn)代政治體系的建立，政治發(fā)展表現(xiàn)在政治結(jié)構(gòu)的分化與政治文化的世俗化。巴林頓·摩爾從各國現(xiàn)代化進程中，梳理出政治現(xiàn)代化的三條道路[5]：以英、美、法為代表的西方民主道路，以德、日、意為代表的法西斯主義道路，以蘇聯(lián)、中國為代表的社會主義道路。在他看來，民主和自由并沒有成為衡量政治現(xiàn)代化的唯一標準，取而代之的則是一種行之有效的政治體系。塞繆爾·亨廷頓立足于二戰(zhàn)后第三世界國家政治現(xiàn)代化道路上的現(xiàn)狀和問題，提出了政治秩序論或強大政府論[6]。他指出，從政治學角度而言，各國之間最重要的政治分野，不在于它們政府的形式，而在于施政的有效程度。

社會學者主要根據(jù)結(jié)構(gòu)功能理論和社會系統(tǒng)理論來考察現(xiàn)代化所造成的社會變遷，代表性人物有帕森斯[7]、列維[8]、斯梅爾瑟[9]等人。在他們看來，工業(yè)化造成的社會變革就是現(xiàn)代化的過程，現(xiàn)代化意味著從傳統(tǒng)社會的傳統(tǒng)性向現(xiàn)代社會的現(xiàn)代性轉(zhuǎn)變的過程，現(xiàn)代社會與傳統(tǒng)社會的根本區(qū)別是社會結(jié)構(gòu)的層次化與精細化、社會功能的專門化與多樣化、社會運行機制的市場化與法制化、社會階層的流動化與平民化、國家制度的理性化與權(quán)威化、政府能力的綜合化與權(quán)威化。

心理學者關(guān)注的是現(xiàn)代化進程中個人、人格、文化、心理等方面的變化，其中，英克爾斯、麥克萊蘭、哈根等人研究成果引人關(guān)注。英克爾斯以提出“人的現(xiàn)代化”理論而著稱[10]，他們認為，人的現(xiàn)代化是國家現(xiàn)代化必不可少的因素，它并不是現(xiàn)代化過程結(jié)束后的副產(chǎn)品，而是現(xiàn)代化制度與經(jīng)濟賴以長期發(fā)展并取得成功的先決條件。

在歷史學領(lǐng)域，西里爾·布萊克提出的比較現(xiàn)代化理論影響力最大[11]。他認為，把現(xiàn)代化看作為一個傳統(tǒng)體制適用于現(xiàn)代功能的過程是很有用處的。布萊克的比較現(xiàn)代化理論包括現(xiàn)代化進程的階段論和政治現(xiàn)代化的七種國家模式。

綜上所述，民族國家視角是經(jīng)典現(xiàn)代化理論的共有特征。無論哪個學科的現(xiàn)代化研究都是以某個或幾個民族國家為基本分析單位進行的，經(jīng)濟學和政治學較為明顯，社會學研究中的“社會”一詞實際上也是某個國家內(nèi)部的社會，人的現(xiàn)代化中的“人”是不同國家的人，比較現(xiàn)代化理論更加突出了民族國家本位。錢乘旦明確指出，在今天，現(xiàn)代化仍舊是國家的目標，是民族的追求；現(xiàn)代化研究，所關(guān)注的是新興發(fā)展中國家的發(fā)展道路問題；民族國家是現(xiàn)代化的重要載體，沒有統(tǒng)一的民族國家，現(xiàn)代化就無從開展。羅榮渠也說，西方的現(xiàn)代化理論一般是從社區(qū)和國家的角度來探討現(xiàn)代化的各種問題的，把視野限制在很小的范圍內(nèi)。這種民族國家視角的經(jīng)典現(xiàn)代化理論忽視了國際關(guān)系或國際體系因素。

以經(jīng)濟增長為中心，兼顧政治、社會和文化發(fā)展，但是未考慮到現(xiàn)代化引發(fā)的生態(tài)環(huán)境問題，未考慮人類與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展問題，這是經(jīng)典現(xiàn)代化理論的第二個共性。

（二）依附理論與世界體系理論：國際體系視角/經(jīng)濟增長為中心

除上述以民族國家的視角與以經(jīng)濟增長為中心的理論之外，經(jīng)典現(xiàn)代化理論的核心觀點強調(diào)歐洲文明的普適性與現(xiàn)代化道路的唯一性，即西方資本主義的發(fā)展模式是普遍適用的，并且是世界各國的最終目標，由此產(chǎn)生了現(xiàn)代化就是“西方化”“歐洲化”“美國化”之類的說法。

錢乘旦指出，20世紀60年代后，一度處于主流的經(jīng)典現(xiàn)代化理論，無論在實踐還是理論上都遭到強有力的挑戰(zhàn)。從實踐上看，由于種種主客觀原因，一些被經(jīng)典現(xiàn)代化理論視為樣板的新興亞非拉國家，陷入政治上的動亂以及經(jīng)濟上的停滯或倒退，從而暴露了經(jīng)典現(xiàn)代化理論的缺陷。與此同時，人們在理論上對經(jīng)典現(xiàn)代化理論進行批判，一部分學者致力于現(xiàn)代化理論的修正與發(fā)展，使其能適應新的變化；另一部分來自西方學術(shù)界左翼學者或第三世界的學者們，開始從國際經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的視角出發(fā)，對經(jīng)典現(xiàn)代化理論提出批判或質(zhì)疑，由此導致了依附論及世界體系論的興起。

對經(jīng)典現(xiàn)代化理論的修正主要表現(xiàn)在倡導現(xiàn)代化道路的多樣性上。印度德賽教授認為，現(xiàn)代化是一個所有國家都在追求的目標，實現(xiàn)現(xiàn)代化的途徑不只一條，現(xiàn)實世界至少存在兩條（資本主義與社會主義），它們都能指引一個國家成功地邁向現(xiàn)代化[12]。日本學者富永健一更加關(guān)注現(xiàn)代化在東西方國家的不同發(fā)展條件，他根據(jù)東亞國家的經(jīng)驗，歸納出非西方社會實現(xiàn)現(xiàn)代化的四個條件：（1）輸入工業(yè)文明而擺脫傳統(tǒng)主義，（2）由現(xiàn)代化的杰出人物承擔工業(yè)文明的輸入和穩(wěn)定，（3）出現(xiàn)使工業(yè)文明轉(zhuǎn)向內(nèi)部的承擔者，（4）現(xiàn)代陣營與傳統(tǒng)陣營之間對立的消除[13]。德國學者查普夫也指出，通往現(xiàn)代化的道路并不是只有一條，而且道路也不是直線、漸進的，對于后進國家來說，也不只有一條卓有成效的實現(xiàn)轉(zhuǎn)型的道路[14]。

與經(jīng)典現(xiàn)代化理論相比較，依附理論和世界體系理論有一大根本的區(qū)別，那就是研究視角關(guān)注國際體系（或國際關(guān)系），而不是單個或多個民族國家。

依附理論先驅(qū)、阿根廷經(jīng)濟學家勞爾·普雷維什指出，拉美乃至整個第三世界國家的不發(fā)達狀態(tài)，源于國際經(jīng)濟秩序中的“中心—外圍”結(jié)構(gòu)，不合理的國際分工及不平等的貿(mào)易關(guān)系，使得拉美等發(fā)展中國家無法進行資本積累，而資本積累恰恰是一個國家工業(yè)化的首要動力[15]。之后，一大批學者從國際經(jīng)濟結(jié)構(gòu)這一外部視角來探討第三世界國家經(jīng)濟落后的根源，并試圖給出解決方案，依附理論得以形成。錢乘旦從價值傾向上將依附理論劃分為激進的、正統(tǒng)的和改良的三種類型。依附理論內(nèi)部派別龐雜、觀點眾多，但以下幾個方面是基本一致的：（1）從不發(fā)達國家所處的國際經(jīng)濟體系出發(fā)，提出中心—邊緣的二元結(jié)構(gòu)，并從兩者間的關(guān)系出發(fā)分析不發(fā)達的根源。（2）依附是不發(fā)達的表現(xiàn)形式，又是造成不發(fā)達的根源。依附是指邊緣地區(qū)對中心地區(qū)的一種依賴關(guān)系或狀態(tài)。（3）為不發(fā)達國家在依附條件下的發(fā)展指明道路。這與經(jīng)典現(xiàn)代化理論的目的相同，但具體路徑完全不同于“西方化”。

錢乘旦進一步指出，與經(jīng)典現(xiàn)代化理論相比，依附理論最為突出的貢獻在于，它將國際經(jīng)濟體系作為一個整體來看待，從而將第三世界的現(xiàn)代化研究置于一個更加廣闊、更加合理的框架中。在分析不發(fā)達的原因時，依附論注重從全球資本主義經(jīng)濟體系中去尋找，這種開放性的視角比經(jīng)典現(xiàn)代化理論更加深刻。更為令人關(guān)注的是，作為現(xiàn)代化理論的一個發(fā)展階段，依附論對經(jīng)典現(xiàn)代化理論所倡導的“西方中心論”提出了強有力的挑戰(zhàn)，依附論否認了經(jīng)典現(xiàn)代化理論對西方國家現(xiàn)代化道路普世性的推崇，明確提出：不發(fā)達國家可以根據(jù)自己的國情，探索出一條非西方的現(xiàn)代化道路，這不僅是必要的，而且是可行的。因此，依附論為廣大發(fā)展中國家探尋各具特色的現(xiàn)代化模式提供了理論支持。

20世紀70年代初期，同樣以國際體系為視角的世界體系理論興起。其代表人物是美國學者沃勒斯坦，他提出的世界體系理論主要有以下觀點：（1）現(xiàn)代世界體系的實質(zhì)就是資本主義世界經(jīng)濟體系，其中的內(nèi)在基本矛盾主要表現(xiàn)為經(jīng)濟間的競爭及國家間的競爭。（2）現(xiàn)代世界體系呈現(xiàn)出“中心—半邊緣—邊緣”的結(jié)構(gòu)特征，半邊緣區(qū)兼具中心區(qū)與邊緣區(qū)的經(jīng)濟特征。（3）對于現(xiàn)代世界體系未來前景做出了預測。他認為，解決當今不發(fā)達問題的關(guān)鍵在于重建世界體系，即以社會主義的世界體系來取代當今資本主義的世界體系。然而，這一體系單靠某個或某些國家的努力是行不通的，只有通過世界性的努力各國同時行動，才能完成整個體系的轉(zhuǎn)化[16]。

從以上簡要介紹明顯地看到，無論是依附理論還是世界體系理論，它們都是以經(jīng)濟增長為中心的，雖然從國際體系視角考慮到中心國家、半邊緣國家與邊緣國家之間的關(guān)系，但未涉及人類與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展問題。

（三）生態(tài)現(xiàn)代化理論：民族國家視角/經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展

生態(tài)現(xiàn)代化理論最早在20世紀80年代初由德國社會學家約瑟夫·胡勃提出，他認為，生態(tài)現(xiàn)代化理論是一種利用人類智慧去協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)進步的理論。

錢乘旦對眾多學者的思想觀點進行了總結(jié)，并歸納出生態(tài)現(xiàn)代化的幾個基本要點：（1）強調(diào)環(huán)境保護與經(jīng)濟增長之間的協(xié)調(diào)性，認為兩者之間并非相互對立或沖突，而是相互協(xié)調(diào)、相互促進的。（2）強調(diào)技術(shù)革新對于經(jīng)濟增長和環(huán)境保護的推動作用。（3）在生態(tài)現(xiàn)代化推進過程中同時強調(diào)國家和市場的作用。

綜合而言，西方生態(tài)現(xiàn)代化思想的實質(zhì)可以理解為在“反省式現(xiàn)代化”的基礎(chǔ)上，對現(xiàn)代工業(yè)社會進行生態(tài)恢復和生態(tài)重建。生態(tài)現(xiàn)代化理論試圖構(gòu)建一種經(jīng)濟增長與環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展、共生共存的雙贏戰(zhàn)略，并且從理論及實踐方面論證了這一戰(zhàn)略的可行性。作為一種仍在發(fā)展中的動態(tài)理論，生態(tài)現(xiàn)代化理論的興起及其發(fā)展，不僅為西方發(fā)達國家，而且為后發(fā)展國家探尋一種有利于經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展的現(xiàn)代化模式提供了重要參考。因此，生態(tài)現(xiàn)代化理論屬于以民族國家為視角的，而較少考慮國際體系的因素。

（四）可持續(xù)發(fā)展理論：民族國家視角/全面協(xié)調(diào)發(fā)展

1962年，美國學者蕾切爾·卡遜發(fā)表《寂靜的春天》一書。他認為，作為“自然界之一部分”的人類，與自然界的其它生命之間應該是一種共生關(guān)系；因此，人類的發(fā)展應當走“別的道路”。這是人類生態(tài)意識覺醒的標志[17]。

1972年，羅馬俱樂部發(fā)布研究報告《增長的極限》。該報告第一次向世人展示了在一個有限的星球上無止境地追求增長所帶來的后果：人口爆炸、糧食生產(chǎn)限制、不可再生資源的消耗、工業(yè)化及環(huán)境污染[18]。

1972年6月，聯(lián)合國第一屆人類環(huán)境會議召開。這次會議促進了一種為緩解人類社會困境的全新的可持續(xù)發(fā)展理念的興起。

1980年，世界自然保護聯(lián)盟發(fā)表了《世界自然保護戰(zhàn)略》，首次提出可持續(xù)發(fā)展的思想：“人類要利用對生物圈的管理，使生物圈既能滿足當代人的最大持續(xù)利益，又能保持其滿足后代人需求的能力”。可持續(xù)發(fā)展思想隨后被聯(lián)合國所接受，當年的聯(lián)合國大會向全世界呼吁說：“必須研究自然的、社會的、生態(tài)的、經(jīng)濟的以及利用自然資源過程中的基本關(guān)系確保全球的持續(xù)發(fā)展?！?/p>

1987年，世界環(huán)境與發(fā)展委員會主席布倫特蘭（Brundtland）夫人向聯(lián)合國提出了一份題為“我們共同的未來”的報告，該報告系統(tǒng)研究了人類面臨的重大經(jīng)濟、社會和環(huán)境問題，以可持續(xù)發(fā)展為基本綱領(lǐng)，從保護和發(fā)展環(huán)境資源、滿足當代和后代的需要出發(fā)，提出了一系列政策目標和行動建議[19]。這份報告的出臺，標志著可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的正式形成，核心內(nèi)容如下。

定義：可持續(xù)發(fā)展是既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。

原則：公平性、協(xié)調(diào)性、質(zhì)量、整體發(fā)展。

目標：經(jīng)濟可持續(xù)、社會可持續(xù)、生態(tài)可持續(xù)。

可持續(xù)發(fā)展理論無疑是以全面發(fā)展為目標取向的。它要求世界上任何地區(qū)、任何國家的發(fā)展不能以損害別的地區(qū)、別的國家的發(fā)展能力為代價。錢乘旦認為，可持續(xù)發(fā)展理論的興起，意味著人類社會發(fā)展觀的深刻變革。近幾十年來，人類社會的發(fā)展觀經(jīng)歷了由以經(jīng)濟增長為中心的發(fā)展到可持續(xù)發(fā)展的轉(zhuǎn)變?？沙掷m(xù)發(fā)展理論及其所倡導的發(fā)展觀，在當今世界已經(jīng)被普遍接受。當代人類最終理智地選擇了可持續(xù)發(fā)展觀，是人類發(fā)展觀由傳統(tǒng)工業(yè)文明發(fā)展觀向現(xiàn)代生態(tài)文明發(fā)展觀的一次歷史性飛躍。作為一種劃時代的發(fā)展觀，它已經(jīng)得到聯(lián)合國的確認。因此，可持續(xù)發(fā)展理論，是全人類共同的發(fā)展戰(zhàn)略，它不僅指引著發(fā)達國家的經(jīng)濟社會發(fā)展戰(zhàn)略，而且正對發(fā)展中國家的現(xiàn)代化戰(zhàn)略產(chǎn)生著越來越重要的影響力。

作為聯(lián)合國倡導的現(xiàn)代化理論，可持續(xù)發(fā)展理論主要還是民族國家視角的，而較少在國際體系層次考慮問題。1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會通過的《21世紀議程》，已成為指導世界各國制定并實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的綱領(lǐng)性文件，為人口、資源、環(huán)境以及經(jīng)濟和社會的協(xié)調(diào)發(fā)展指明了方向。雖然該文件指出：“任何一個國家都不可能光靠自己的力量取得成功，而聯(lián)合在一起……就可以成功。全球攜手，求得持續(xù)發(fā)展?！钡珖抑g如何合作？并沒有相應的理論指導和操作方案。

圖2 現(xiàn)代化理論新圖譜

從傳統(tǒng)現(xiàn)代化理論圖譜來看，有一個空白處：以國際體系為視角，以國際共同體為本位，而不以民族國家為本位；以全面發(fā)展為目標取向，而不僅僅關(guān)注經(jīng)濟增長。

我們把這個新理論命名為“共同現(xiàn)代化”理論。

三、共同現(xiàn)代化：一個新的理論假說

我們采用了兩對標量對傳統(tǒng)現(xiàn)代化各種理論進行了邏輯上的梳理。結(jié)果表明：經(jīng)典現(xiàn)代化理論以民族國家為視角，主要以經(jīng)濟增長為中心，忽視了國際體系和全面協(xié)調(diào)發(fā)展；依附理論和世界體系理論以國際體系為視角（這兩個理論甚至被學術(shù)界視為國際關(guān)系理論），仍然以經(jīng)濟增長為目標取向，同樣忽視全面協(xié)調(diào)發(fā)展；生態(tài)現(xiàn)代化理論和可持續(xù)發(fā)展論強調(diào)了全面協(xié)調(diào)發(fā)展的目標取向，但基本上仍然采取了民族國家視角。從邏輯推導來看，新的理論應該是以國際體系為視角，同時堅持全面協(xié)調(diào)發(fā)展的目標取向。

僅有邏輯推導是遠遠不夠的。新理論的產(chǎn)生還應有兩個條件：一是實踐活動中存在有待解決的某類問題或者服務于某種目的；二是現(xiàn)有理論難以有效解決某類問題或者服務于某種目的。

（一）現(xiàn)代化進程中的“問題—理論”鏈分析

根據(jù)羅榮渠和錢乘旦的研究成果，我們對世界現(xiàn)代化進程中的“問題—理論”鏈進行了初步分析和歸納，主要內(nèi)容如下：

二戰(zhàn)后至20世紀50年代：戰(zhàn)后新興獨立國家的發(fā)展問題?，F(xiàn)代化研究是在20世紀50年代末和60年代中迅速興起的，其重要背景是：戰(zhàn)后初期，世界面臨的眾多新問題都是從戰(zhàn)爭引起的劇烈變動的現(xiàn)實生活中提出來的，其中最重大的問題是：受到戰(zhàn)爭創(chuàng)傷的所有國家面臨重建與復興的問題，以及戰(zhàn)后擺脫殖民統(tǒng)治的新興獨立國家與地區(qū)的發(fā)展問題。對前者，美國以“馬歇爾計劃”為解決方案。對后者，1949年美國總統(tǒng)杜魯門提出“第四點計劃”（即對落后國家提供經(jīng)濟援助的計劃），用大量美援來支持和爭取第三世界一些國家，為此，必須加強對接受美援的國家發(fā)展道路與模式的研究，以便把他們納入美國設想的世界格局。

由此，經(jīng)典現(xiàn)代化理論得以形成，其中羅斯托1960年發(fā)表的《經(jīng)濟成長的階段》影響很大。按他的學說，美國不僅是現(xiàn)代化的國際樣板，而且美國有責任“在世界許多地區(qū)幫助現(xiàn)代化進程中的國家主權(quán)完整和獨立自主”。實際上，所謂的“獨立自主”是指以美國為樣板的現(xiàn)代化道路。

20世紀60—70年代：貧富差距擴大與“人類困境”問題。20世紀60年代以來，發(fā)展作為第三世界國家的迫切問題也提上了聯(lián)合國的議事日程。但是，聯(lián)合國的10年國際發(fā)展戰(zhàn)略執(zhí)行的結(jié)果表明：第三世界國家與發(fā)達的資本主義國家在經(jīng)濟上的差距不是縮小而是增大。同一時期，在西方發(fā)達國家中，經(jīng)濟的巨大增長伴隨著浪費的驚人增長，石油漲價問題引起嚴重能源危機等等，《增長的極限》提出了全球增長的“人類困境”問題。

為分析和解決發(fā)展的不平等問題，依附理論開始形成并產(chǎn)生影響力。它們重視殖民統(tǒng)治、帝國主義及其國際政治經(jīng)濟環(huán)境對正在實行現(xiàn)代化國家的外來影響，并曾在某個時期內(nèi)上升為拉美一些國家的官方政治哲學，成為這些國家推行結(jié)構(gòu)性變革的指導思想。

20世紀70年代初期，當依附理論因遭遇挑戰(zhàn)而陷入全面危機之際，世界體系理論在依附理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來，其主要目的在于解決不發(fā)達問題以及發(fā)達國家與發(fā)展中國家貧富差距問題。從資本主義世界體系向社會主義的過渡，是沃勒斯坦對世界體系未來前途的構(gòu)想，但是如何過渡，以及過渡后的狀況怎么樣，沃勒斯坦自己也說不清，我們還不知道，一個社會主義世界秩序即一個急劇縮小所有人之間物質(zhì)生活差距和實際權(quán)力鴻溝的世界秩序，將會怎樣運行。

20世紀80—90年代：生態(tài)環(huán)境破壞問題。在現(xiàn)代化過程中，經(jīng)濟增長與環(huán)境保護之間的關(guān)系在20世紀60年代后成為人們關(guān)注的焦點。一些環(huán)保主義者極力抨擊經(jīng)濟增長過程中的環(huán)境惡化、資源枯竭等現(xiàn)象，認為經(jīng)濟增長與環(huán)境保護之間互相對立，存在著此消彼長的關(guān)系。但到80年代后，人們開始嘗試重新認識經(jīng)濟增長與環(huán)境保護之間的關(guān)系，一些在國際上有著影響力的工業(yè)家、政策制定者以及學者提出，經(jīng)濟增長與環(huán)境保護之間協(xié)調(diào)發(fā)展是可行的，它們提倡一種有利于生態(tài)保護的經(jīng)濟增長方式，這就是生態(tài)現(xiàn)代化理論。

20世紀80至90年代，世界環(huán)境與發(fā)展委員會、聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會相繼提出《我們共同的未來》報告和《21世紀議程》文件，標志著為解決生態(tài)環(huán)境問題的可持續(xù)發(fā)展理論的形成。

21世紀前10年年代：全球問題。根據(jù)蔡拓的研究，全球問題就是指當代國際社會所面臨的一系列超越國家和地區(qū)界限，關(guān)系到整個人類生存與發(fā)展的嚴峻問題。20世紀六七十年代全球問題日益突顯，環(huán)境、人口、糧食、能源、南北差距開始成為國際社會的主要議題，并受到空前關(guān)注。全球問題的產(chǎn)生與發(fā)展與全球化進程密切相關(guān)，而全球化可以視為廣義現(xiàn)代化的組成部分，因此，全球問題就成為今天的現(xiàn)代化理論需要解釋和解決的重大問題[20]。

目前，人類面臨的全球問題主要有：（1）在傳統(tǒng)安全領(lǐng)域，局部戰(zhàn)爭明顯增加，地區(qū)沖突不斷，恐怖主義日益猖獗，持久和平的目標遠未實現(xiàn)。（2）在經(jīng)濟與發(fā)展領(lǐng)域，南北差距及其矛盾難以改觀，從某種意義上說甚至是有增無減。全球經(jīng)濟更是遭遇到嚴峻困難。（3）在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域，人類賴以生存的耕地、淡水、能源以及各種礦物、生物資源表現(xiàn)出供不應求的趨勢，地球資源正在急劇減少。與此同時，全球升溫、臭氧衰竭、森林銳減、物種滅絕、土地荒漠化、城市垃圾、工業(yè)污染已經(jīng)成為當今人們生活中難以擺脫的生存威脅。（4）在社會與政治領(lǐng)域，伴隨著民族主義浪潮與人權(quán)運動而出現(xiàn)的諸多政治事件導致了曠日持久的政治摩擦與紛爭。世界人口繼續(xù)快速增長，還有全球毒品泛濫和艾滋病傳播的難以有效抑制。

以上全球問題中除安全問題外，都應屬于現(xiàn)代化理論需要解釋和解決的問題，主要表現(xiàn)為南北國家之間差距擴大、生態(tài)環(huán)境破壞嚴重、人口增長壓力增大、可再生資源浪費驚人等?，F(xiàn)有的現(xiàn)代化理論（經(jīng)典現(xiàn)代化理論除外）均涉及以上某類問題，但是，并沒有有效地解決這些問題。這就迫切需要新的理論！

（二）共同現(xiàn)代化理論的基本特征

試圖解釋和解決全球問題的“共同現(xiàn)代化”理論應該具有哪些基本特征呢？

1.目標取向：為了人類的共同利益

蔡拓指出，在當今世界，不管哪個國家、哪個民族，都不能擺脫全球問題的影響和制約，任何國家和民族若無視全球問題中所內(nèi)含的人類共同利益的存在，不僅會損害自身，而且要殃及整個人類。也就是說，人類共同利益是存在的，它存在于全球問題的解決過程之中。因此，人類共同利益就是全球利益的體現(xiàn)。殖民主義時代，世界列強追求的是自己的國家利益，而不是全人類的共同利益，甚至把實現(xiàn)自己國家利益建立在犧牲其他國家利益的基礎(chǔ)下。工業(yè)文明時代，各國現(xiàn)代化追求的也是自己的國家利益，依附理論和世界體系理論對此有過深入透徹的分析。

為了實現(xiàn)人類的共同利益，共同現(xiàn)代化必須堅持可持續(xù)發(fā)展的理念和原則。參與共同現(xiàn)代化的行為者必須把共同現(xiàn)代化作為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的具體路徑。

為了實現(xiàn)人類的共同利益，共同現(xiàn)代化的行為者不能把企業(yè)/組織利益置于國家利益之上，不能把國家利益置于全球利益之上。全球利益是指人類社會整體的可持續(xù)發(fā)展的利益，國家利益是民族國家設定的核心利益和一般利益，企業(yè)/組織利益是企業(yè)/組織設定的自我利益。

2.行為主體：國際共同體

誰來推進共同現(xiàn)代化？不是民族國家，而是由民族國家自愿組成的國際共同體；也不是國際體系本身，而是由民族國家為成員構(gòu)成、相互形成國際體系的國際共同體。

我們知道，民族國家的形成是人類歷史上的重大事件。民族國家對人類社會的進步有過重大的貢獻，但是，民族國家作為現(xiàn)代化的行為主體，天然地會選擇自己的國家利益至上，有時甚至不惜損害其他國家的利益。當今世界存在的諸多全球問題，其根源之一就是民族國家本位的現(xiàn)代化模式。而且，在面對全球問題時，民族國家是難以提出有效的解決方案的?？沙掷m(xù)發(fā)展理論由聯(lián)合國和國際組織提出并倡導，就是一個例證。

全球問題的解決、人類共同利益的實現(xiàn)，客觀上要求行為主體必須是國際共同體，而不是民族國家。所謂國際共同體是由多個民族國家自愿組成的、擁有共同命運意識和廣泛深入合作機制的共同體。國際共同體首先在擁有命運共同體意識的國家之間產(chǎn)生，在共同利益驅(qū)動下開展廣泛深入的合作，進而形成利益共同體；然后，在共同利益不斷實現(xiàn)過程中建立起責任共同體；最后，在利益共同體和責任共同體基礎(chǔ)上，真正形成命運共同體。

與民族國家是傳統(tǒng)現(xiàn)代化模式的前提條件不同，國際共同體與共同現(xiàn)代化是相互促進、相互推進的。國家之間為了共同發(fā)展、共同繁榮而開展的國際合作是初始條件，合作成員國家的增加、合作范圍的拓展、合作程度的加深、合作成果的顯現(xiàn)，既是國際共同體的形成過程，也是共同現(xiàn)代化的不斷推進。國際共同體的形成、發(fā)展與提升，取決于共同現(xiàn)代化推進的廣度和深度；共同現(xiàn)代化的有效推進，也取決于國際共同體的建設水平和潛力。

以國際共同體為本位的現(xiàn)代化研究是一個全新的課題。中國的現(xiàn)代化及社會科學研究主要來源于西方社會科學知識體系，而后者一直是以民族國家為本位或研究中心。要從民族國家本位轉(zhuǎn)向共同體本位，其難度是相當大的，秦亞青教授的開創(chuàng)性研究——過程建構(gòu)主義的思路與方法是可資借鑒的[21]。

3.核心原則：合作共贏

合作是指雙方或多方投入資源、互相配合做某事或共同完成某項任務。合作不是單獨做事，而是共同完成任務。共贏是指合作的雙方或多方能夠獲得與其資源投入和工作努力相匹配的收益。共贏的前提是合作獲得了預期的收益，共贏的實質(zhì)是平等法則，即合作雙方或多方能夠獲得與其資源投入和工作努力相匹配的收益。

合作是共贏的基礎(chǔ)，共贏不一定是合作的必然結(jié)果。共贏的合作才是真正的合作，才是可持續(xù)的合作。單贏或少贏的合作是打著“合作”旗號的“剝削”，是典型的機會主義/功利主義行為。

合作共贏作為共同現(xiàn)代化的核心原則，主要有以下內(nèi)容：

（1）為實現(xiàn)人類共同利益，現(xiàn)代化行為者必須合作共贏。

（2）合作共贏不僅限于國際共同體的成員國家之間，還要包括國際共同體及成員與其外部國家，甚至包括人類與自然界的合作共贏。

（3）合作并不排斥競爭，只要這種競爭能夠促進合作，即為了合作的競爭。在經(jīng)典現(xiàn)代化理論中，競爭是主要的，既使存在合作，也是為了競爭。

（4）共贏必須讓合作方先贏。共贏往往被認為是不現(xiàn)實的，因為合作各方都希望先贏，這樣共贏就難以實現(xiàn)。因此，合作倡議方、投入資源多的合作方，必須讓合作方先贏，最后合作各方才能共贏。

（5）合作共贏需要相應的文化支撐。源自歐洲的世界現(xiàn)代化進程主要是一部競爭的歷史，這與西方社會的個人理性主義文化密切相關(guān)。今天，我們強調(diào)合作共贏為共同現(xiàn)代化的核心原則，這就需要關(guān)系理性主義文化作為支撐。東方文化尤其是中華文化對此將會有較大的貢獻。

4.戰(zhàn)略重點：生態(tài)、人口、國際合作

現(xiàn)代化的本質(zhì)是現(xiàn)代科學與技術(shù)知識的生產(chǎn)、積累、傳播、應用、調(diào)適所導致的社會變遷過程。無論是傳統(tǒng)現(xiàn)代化還是共同現(xiàn)代化，其本質(zhì)是相同的。兩者之間的主要內(nèi)容區(qū)別在：（1）各有不同的重點領(lǐng)域，（2）同一領(lǐng)域的指導原則不同。

羅榮渠認為，在現(xiàn)實社會中，影響社會變遷的最重要的幾組因素是：生態(tài)、人口、社會、經(jīng)濟、政治、文化及國際交往（合作）。生態(tài)因素具有長久穩(wěn)定性；社會因素與文化因素是慢變因素，具有相對穩(wěn)定性；人口因素是愈來愈受到重視的新的變量；只有經(jīng)濟因素與政治因素處在經(jīng)常變動之中；國際交往（合作）因素在現(xiàn)代社會變遷中具有重要作用。

這些因素中的生態(tài)、社會、經(jīng)濟、政治與文化是現(xiàn)代化內(nèi)容的主要領(lǐng)域，人口因素與現(xiàn)代化的關(guān)系在今天非常重要，但一直以來未得到重視，國際交往（合作）是方式因素，其內(nèi)容可涉及現(xiàn)代化內(nèi)容的各個領(lǐng)域。

經(jīng)典現(xiàn)代化的重點領(lǐng)域是經(jīng)濟與政治，涉及社會與文化，未考慮生態(tài)、人口和國際合作；依附理論和世界體系理論的重點領(lǐng)域是經(jīng)濟與國際交往，其他很少考慮；生態(tài)現(xiàn)代化理論的重點領(lǐng)域是生態(tài)與經(jīng)濟；可持續(xù)發(fā)展理論的重點領(lǐng)域是經(jīng)濟、社會和生態(tài)。

由目標取向和行為主體屬性所決定，共同現(xiàn)代化的戰(zhàn)略重點是生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域、人口因素與國際合作方式。這里并不是不考慮經(jīng)濟、政治、社會與文化因素，而是把它們作為內(nèi)容都納入到國際合作之中。

生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域的現(xiàn)代化，一方面要承繼和發(fā)展生態(tài)現(xiàn)代化理論，切實貫徹可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，把共同現(xiàn)代化作為可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的具體路徑；另一方面要加強生態(tài)環(huán)境保護的國際合作。

人口因素與現(xiàn)代化。羅榮渠在西歐與東亞現(xiàn)代化比較中談到，西歐國家是現(xiàn)代化啟動在前、人口高增長在后，而東亞國家的情況卻是人口高增長在前、現(xiàn)代化啟動在后，涉及人口增長與現(xiàn)代化啟動的時序關(guān)系。我們認為[22]，人口基數(shù)是現(xiàn)代化模式或道路選擇的重要因素。從世界現(xiàn)代化歷程來看，18世紀西歐國家現(xiàn)代化啟動時各國人口規(guī)模在千萬以上，19世紀美國、日本、中國等國家現(xiàn)代化啟動時各國人口規(guī)模在億以上，20世紀中國、印度進入現(xiàn)代化時各國人口規(guī)模在10億以上。經(jīng)典現(xiàn)代化理論適用于人口規(guī)模為億以上的國家，但完全不適用于人口規(guī)模為10億以上的國家。因為經(jīng)典現(xiàn)代化理論推崇的歐美現(xiàn)代化模式依賴于大量消耗不再可生資源，美國人口占世界人口總數(shù)的6%，每年消耗的資源占全球每年消耗的資源的1/3。因此，無論是中、印人口超過10億的國家的現(xiàn)代化，還是眾多發(fā)展中國家的現(xiàn)代化（人口總規(guī)模在幾十億），都不能再走歐美現(xiàn)代化的老路，而必須開辟新的道路。這個新道路就是共同現(xiàn)代化。

共同現(xiàn)代化以國際合作為主要方式，具有與傳統(tǒng)現(xiàn)代化不同的指導原則。

國際經(jīng)濟合作：共同發(fā)展、共同繁榮，促進國際經(jīng)濟秩序向更加公平、合理的方向發(fā)展。而不是只顧自己發(fā)展，不顧他人發(fā)展，更不是在損害他人的基礎(chǔ)上謀求自己的發(fā)展。

國際政治合作：相互尊重政治制度，共同應對全球問題。而不是把自己的政治觀念和政治制度強加于他人，不是在應對全球問題時推卸責任。

國際社會合作：發(fā)揮國際非政府組織的積極作用，促進全球公民社會的形成和發(fā)展，建設全球和諧社會。而不是通過非政府組織的活動去干涉他國內(nèi)政，顛覆他國政府。

國際文化合作：尊重文化多樣性，促進不同文明之間的交流互鑒。而不是強調(diào)自身文化的優(yōu)越性，貶低甚至毀滅其他文明。

綜上所述，共同現(xiàn)代化理論是一種新的理論探索，它試圖解釋和解決人類社會面臨的全球性問題，它是國際共同體本位的現(xiàn)代化，不是民族國家本位的現(xiàn)代化；它是共同利益優(yōu)先的現(xiàn)代化，不是國家利益優(yōu)先的現(xiàn)代化；它是合作的、共享和共生的現(xiàn)代化，不是競爭的、獨享和獨大的現(xiàn)代化。

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[9]N.斯梅爾瑟.走向一種現(xiàn)代化理論[C].//謝立中，孫立平主編.二十世紀西方現(xiàn)代化理論文選.上海三聯(lián)書店，2002.

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[20]蔡拓，等，著.全球?qū)W導論[M].北京：北京大學出版社，2015.

[21]秦亞青.關(guān)系與過程：中國國際關(guān)系理論的文化建構(gòu)[M].上海：上海人民出版社，2012.

[22]關(guān)于人口因素與現(xiàn)代化的關(guān)系，主要觀點來源于康榮平先生（中國社會科學院世界經(jīng)濟與政治研究所研究員）。

Gongtong Modernization——A Theoretical Exploration of a New Theory of Modernization

KE Yinbin，QIAOKe

Based on the logical analysis of traditional modernization theories and"problem-theories"chain analysis,this paper proposes a newkind oftheory---Gongtongmodernization.Unlike traditional modernization,Gongtongmodernization is international-regime-oriented rather than nation-state-oriented,and focuses on the all-round development rather than economic growth only.Gongtongmodernization tries toelaborate and provide ways tosolve the global issues that human beings are facing.It is the modernization ofinternational communityrather than nation states,the modernization featuringthe promotion ofcommon interests rather than the pursuit ofself-servingpriorities,the modernization featuringthe facilitation of cooperation rather than competition;the modernization featuring the encouragement of sharing by all rather than solitaryenjoyment,the modernization featuringthe achievement ofsymbiosis rather than dominance.

traditional modernization;Gongtongmodernization;global issues;international community

F731

A

1003－1502（2017）04－0027－09

柯銀斌（1963-），男，北京大學全球互聯(lián)互通研究中心高級研究員，一帶一路百人論壇專家委員會委員。郵編：100083喬 柯（1988-），男，外交學院外交學專業(yè)2015級碩士研究生。郵編：100037

責任編輯：王之剛