姜 鵬,韓 旭,劉 嬿,李文強(qiáng),牟 暉,陳向東
(1.中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院 技術(shù)發(fā)展部,北京 100076; 2.北京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100191)
管理科學(xué)與工程
基于戰(zhàn)略效益分析框架的航天預(yù)研項(xiàng)目決策研究
姜 鵬1,韓 旭1,劉 嬿1,李文強(qiáng)1,牟 暉2,陳向東2
(1.中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院 技術(shù)發(fā)展部,北京 100076; 2.北京航空航天大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,北京 100191)
引入包含國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個(gè)戰(zhàn)略層面,涵蓋經(jīng)濟(jì)、社會(huì)兩個(gè)效益維度的戰(zhàn)略效益評(píng)價(jià)指標(biāo),建立戰(zhàn)略效益三階段動(dòng)態(tài)演化分析框架?;诖朔治隹蚣?,綜合考慮項(xiàng)目不確定性風(fēng)險(xiǎn)和管理柔性水平,構(gòu)建“戰(zhàn)略效益-不確定性風(fēng)險(xiǎn)-戰(zhàn)略管理柔性水平”項(xiàng)目評(píng)價(jià)三維矩陣和決策機(jī)制,為航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目決策提供科學(xué)依據(jù)。
航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā);航天預(yù)研項(xiàng)目;戰(zhàn)略效益;項(xiàng)目決策
航天預(yù)研項(xiàng)目是推動(dòng)航天科技發(fā)展,實(shí)現(xiàn)航天型號(hào)研制和發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。航天預(yù)研項(xiàng)目的科學(xué)決策,對(duì)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步,最大化社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益,實(shí)現(xiàn)國(guó)家戰(zhàn)略具有重要意義。航天產(chǎn)品研發(fā)具有研發(fā)成本高、規(guī)模大、技術(shù)含量高、單件或小批量生產(chǎn)等特點(diǎn),其高成本和高技術(shù)的特點(diǎn)導(dǎo)致符合需求的供應(yīng)商和高度專(zhuān)業(yè)的用戶(hù)的雙頭稀缺,也對(duì)開(kāi)發(fā)環(huán)境和企業(yè)內(nèi)部組織管理提出較高的要求。研究航天預(yù)研項(xiàng)目的科學(xué)決策機(jī)制,具有重要意義。
Hobday指出技術(shù)難度大是復(fù)雜產(chǎn)品系統(tǒng)研發(fā)生產(chǎn)過(guò)程中的重要特征之一,系統(tǒng)中任何層面上組成要素的細(xì)微變化都可能引起整個(gè)系統(tǒng)功能的本質(zhì)變化[1]。在研發(fā)過(guò)程中,系統(tǒng)性能和穩(wěn)定性等方面不斷提高的要求和產(chǎn)品本身層級(jí)結(jié)構(gòu)帶來(lái)的極高復(fù)雜度,導(dǎo)致復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目具有非線(xiàn)性的特征。因而在進(jìn)行航天預(yù)研項(xiàng)目時(shí),需要考慮如何對(duì)其高技術(shù)、高復(fù)雜度的特點(diǎn)進(jìn)行分析和研究從而更好地落實(shí)戰(zhàn)略目標(biāo)。在高復(fù)雜度的限制下,各技術(shù)指標(biāo)之間存在著效益背反問(wèn)題,這種效益背反使得復(fù)雜產(chǎn)品很難追求整體最優(yōu)的效果,且子系統(tǒng)的集成測(cè)試也較為困難,進(jìn)一步增大了復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目所面臨的不確定性風(fēng)險(xiǎn)[2-3]。與此同時(shí),在技術(shù)管理領(lǐng)域,決策機(jī)制可按照應(yīng)對(duì)外界變化的可調(diào)整能力將項(xiàng)目決策分為“剛性”和“柔性”兩種,“柔性”指的是為更好地響應(yīng)市場(chǎng)需求的迅速變化,按照成本效益原則,企業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)對(duì)產(chǎn)品的品種與產(chǎn)量及時(shí)做出快速而靈活調(diào)整的能力。顯然,在戰(zhàn)略目標(biāo)、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和成本投入等方面都面臨較大變數(shù)的航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)體系中,“柔性”決策機(jī)制是決定項(xiàng)目能否繼續(xù)推進(jìn)的重要因素。李天柱[4]等認(rèn)為,提高研發(fā)柔性的關(guān)鍵是針對(duì)研發(fā)活動(dòng)的實(shí)際特點(diǎn),尋找具有可操作性的對(duì)策措施。王滿(mǎn)倉(cāng)[5]等認(rèn)為實(shí)現(xiàn)組織與內(nèi)、外環(huán)境互動(dòng),并能動(dòng)地適應(yīng)環(huán)境,進(jìn)而持續(xù)地塑造環(huán)境或者進(jìn)行調(diào)整,能夠增強(qiáng)組織快速反映的能力。研發(fā)柔性決策要針對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,與環(huán)境有機(jī)統(tǒng)一。此外,柔性決策機(jī)制與成本效益原則有密切的關(guān)系,這是我們基于效益對(duì)決策機(jī)制進(jìn)行分析研究的基礎(chǔ)。
總的來(lái)說(shuō),對(duì)于服務(wù)于國(guó)家戰(zhàn)略需求,多環(huán)節(jié)、高成本、高風(fēng)險(xiǎn)的航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng),需綜合考慮其收益風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)等、投入產(chǎn)出不匹配和組織管理高要求的情況建立決策機(jī)制。航天預(yù)研產(chǎn)品在實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中的高技術(shù)、高復(fù)雜度的特點(diǎn),使得企業(yè)在轉(zhuǎn)化戰(zhàn)略意志,實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)方面有一定的風(fēng)險(xiǎn)。在此限制下,加之其高成本的特點(diǎn),對(duì)產(chǎn)品效益的分析研究和組織管理提出較高要求。因此,本文重點(diǎn)考慮戰(zhàn)略效益、不確定性風(fēng)險(xiǎn)和管理柔性水平等因素,構(gòu)建“戰(zhàn)略效益-不確定性風(fēng)險(xiǎn)-戰(zhàn)略管理柔性水平”三維評(píng)價(jià)矩陣,建立科學(xué)的決策評(píng)價(jià)機(jī)制,以提高航天預(yù)研項(xiàng)目的綜合管理水平。
航天預(yù)先研究項(xiàng)目是以科學(xué)的發(fā)現(xiàn)、技術(shù)的發(fā)明和技術(shù)問(wèn)題的解決為目標(biāo)的一種創(chuàng)造性活動(dòng),是航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)的重要基礎(chǔ)。相較其他的復(fù)雜產(chǎn)品預(yù)研項(xiàng)目,航天技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有創(chuàng)新的時(shí)效性[6]、發(fā)展的開(kāi)拓性、結(jié)構(gòu)的綜合性及效益的宏觀性[7]等特點(diǎn),航天預(yù)研項(xiàng)目所產(chǎn)生的效益和所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也具有獨(dú)特性。
(1)航天預(yù)研項(xiàng)目具有廣泛的社會(huì)效益
航天預(yù)研項(xiàng)目在政治、軍事、外交、精神文明建設(shè)及社會(huì)生活等方面意義重大,尤其在政治軍事方面發(fā)揮著重要的作用。航天預(yù)研項(xiàng)目反映了從探索基本自然現(xiàn)象到論證軍事理論在技術(shù)上應(yīng)用的可行性再到演示具體技術(shù)項(xiàng)目在武器裝備系統(tǒng)上的實(shí)用性這三個(gè)層次上的縱深配置,研究幾乎覆蓋所有學(xué)科,維系著航天各項(xiàng)重大工程,有力推動(dòng)了我國(guó)航天力量的增強(qiáng)。航天預(yù)研項(xiàng)目中一項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)的突破和掌握往往可以帶動(dòng)整個(gè)航天技術(shù)領(lǐng)域的大跨度發(fā)展,具有重要的國(guó)家戰(zhàn)略意義,是保障政治安全的重要手段。
(2)航天預(yù)研項(xiàng)目具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)效益
航天預(yù)研項(xiàng)目在航天企業(yè)直接的經(jīng)濟(jì)收益、航天事業(yè)整體技術(shù)的進(jìn)步、對(duì)其他工業(yè)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的促進(jìn)乃至對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)上起著重大推動(dòng)作用。航天預(yù)研項(xiàng)目雖然不像一般的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目成效明顯,短期內(nèi)并不容易顯現(xiàn)出較大的項(xiàng)目財(cái)務(wù)賬目層面的微觀經(jīng)濟(jì)效益,但是從長(zhǎng)期來(lái)看,航天預(yù)研項(xiàng)目成果的通用性很強(qiáng),可以被民用市場(chǎng)采納。當(dāng)預(yù)研項(xiàng)目成果成功投入制造生產(chǎn),再到轉(zhuǎn)做民用,其所蘊(yùn)含的潛力和后勁可以極大地促進(jìn)航天企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng)乃至國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
(3)航天預(yù)研項(xiàng)目具有較高的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
航天預(yù)研項(xiàng)目大都是高新技術(shù)項(xiàng)目,具有開(kāi)創(chuàng)性,創(chuàng)新就意味著探索、變動(dòng),因而在人員、設(shè)備、材料、工藝方法、測(cè)量和環(huán)境等六項(xiàng)因素中具有較強(qiáng)的不確定性,每項(xiàng)因素在創(chuàng)新的過(guò)程中都存在風(fēng)險(xiǎn),給航天預(yù)研項(xiàng)目帶來(lái)失敗的可能,此外,從預(yù)研開(kāi)始到取得成果再到實(shí)際應(yīng)用往往要經(jīng)歷很長(zhǎng)的時(shí)間(如10年、20年甚至更長(zhǎng)的時(shí)間),技術(shù)因素本身變化的不確定因素較多,如技術(shù)的更新?lián)Q代難以實(shí)現(xiàn)、技術(shù)應(yīng)用的預(yù)期結(jié)果難以保證等等,因此航天預(yù)研項(xiàng)目的總體技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是很高的。
(4)航天預(yù)研項(xiàng)目具有復(fù)雜的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)
航天預(yù)研項(xiàng)目在政治環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境中容易受到制約和影響。航天預(yù)研項(xiàng)目一般由政府發(fā)起,大多事關(guān)國(guó)家戰(zhàn)略決策,受到政府干預(yù)和政策變化的影響較大,因而在政治環(huán)境中常常有不確定的因素,容易導(dǎo)致社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。此外,隨著我國(guó)航天事業(yè)的民用化逐步發(fā)展,航天預(yù)研項(xiàng)目受到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響增強(qiáng),在市場(chǎng)環(huán)境中受到全球政治、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策的影響,如政府關(guān)系、貿(mào)易壁壘、稅收政策、技術(shù)人員流動(dòng)等因素,使得航天預(yù)研項(xiàng)目的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)極其復(fù)雜。
綜上所述,航天預(yù)研項(xiàng)目以其獨(dú)特性而兼具經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益兩方面,具有國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)多層面的連鎖戰(zhàn)略效益。這對(duì)項(xiàng)目管理者來(lái)說(shuō)是值得重視和予以考慮的。在航天預(yù)研項(xiàng)目推進(jìn)的過(guò)程中,項(xiàng)目管理者應(yīng)隨時(shí)對(duì)項(xiàng)目的效益和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行測(cè)度。當(dāng)航天預(yù)研項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)其所產(chǎn)生的內(nèi)部收益和外部效益時(shí),管理部門(mén)和研發(fā)人員應(yīng)立即評(píng)估項(xiàng)目失敗的概率,對(duì)預(yù)研項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整,以做出適時(shí)適度的應(yīng)對(duì)決策。
以預(yù)研項(xiàng)目為起始的航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目是國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分。大力發(fā)展航天技術(shù),對(duì)發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力,提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益,具有重要的戰(zhàn)略意義[8]。
2.1 戰(zhàn)略效益的內(nèi)涵闡述
戰(zhàn)略效益是指從全局考慮謀劃,統(tǒng)籌決策以實(shí)現(xiàn)整體目標(biāo)后,在微觀上對(duì)企業(yè)直接經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)收益、對(duì)同產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)水平、人員素質(zhì)和管理水平等做出的貢獻(xiàn),以及在宏觀上對(duì)國(guó)家的上層建筑、社會(huì)福利公益和產(chǎn)業(yè)間生產(chǎn)關(guān)系等做出的貢獻(xiàn)的總和,反映了企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、國(guó)家三個(gè)層面戰(zhàn)略匹配效果的總和??梢宰鳛轫?xiàng)目決策的重要參考指標(biāo),具備微觀和宏觀層面的雙重內(nèi)涵。
首先,在微觀層面上,戰(zhàn)略效益需要項(xiàng)目戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略的相互匹配。戰(zhàn)略匹配是衡量企業(yè)所有其他方面成功標(biāo)準(zhǔn)的必要條件[9],Herfert[10]等得出,戰(zhàn)略匹配是衡量項(xiàng)目好壞的一個(gè)重要參考。在實(shí)踐中對(duì)于多個(gè)項(xiàng)目的組合來(lái)說(shuō),Mankins[11]等發(fā)現(xiàn),計(jì)劃和執(zhí)行失誤導(dǎo)致只有63%的企業(yè)達(dá)到各自的戰(zhàn)略匹配,因此,將項(xiàng)目戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略相互關(guān)聯(lián)[12],并通過(guò)高質(zhì)量項(xiàng)目組合管理對(duì)兩個(gè)層面戰(zhàn)略進(jìn)行匹配是非常重要的[13]。兩個(gè)層面的戰(zhàn)略匹配得當(dāng),項(xiàng)目戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略產(chǎn)生正向的影響,企業(yè)戰(zhàn)略得以實(shí)現(xiàn),企業(yè)的直接經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)增加,并且可以促進(jìn)企業(yè)管理水平的提高,人員素質(zhì)的改善和技術(shù)水平的進(jìn)步,進(jìn)而輻射到相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部。
其次,在宏觀層面上,戰(zhàn)略效益需要企業(yè)戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略以及國(guó)家戰(zhàn)略的相互匹配。企業(yè)需適應(yīng)產(chǎn)業(yè)布局和國(guó)家整體戰(zhàn)略發(fā)展需求,兼顧社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。航天預(yù)研項(xiàng)目處于航天產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的起始點(diǎn),其項(xiàng)目、企業(yè)和國(guó)家三個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)的匹配度更為重要。王剛[14]等發(fā)現(xiàn),當(dāng)技術(shù)導(dǎo)入時(shí)存在戰(zhàn)略上或需求上的多目標(biāo)期望,可應(yīng)用帕累托技術(shù)選擇方法來(lái)尋求均衡。多目標(biāo)期望達(dá)到均衡時(shí),企業(yè)戰(zhàn)略才能發(fā)揮作用,響應(yīng)并推動(dòng)國(guó)家戰(zhàn)略,促進(jìn)社會(huì)效益的增加,同時(shí)保障自身的經(jīng)濟(jì)效益。
航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目本身包含預(yù)研、實(shí)驗(yàn)、投產(chǎn)、推廣等不同環(huán)節(jié),會(huì)在各自的運(yùn)行時(shí)期產(chǎn)生不同層面的戰(zhàn)略效益,從項(xiàng)目層到企業(yè)層、從產(chǎn)業(yè)內(nèi)到產(chǎn)業(yè)間、從市場(chǎng)收益到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),形成短期到長(zhǎng)期的戰(zhàn)略效益分布。因此,航天產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的戰(zhàn)略效益評(píng)價(jià)框架體系,應(yīng)包含國(guó)家戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)戰(zhàn)略三個(gè)層面,涵蓋經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益兩個(gè)維度。隨著戰(zhàn)略目標(biāo)由單一發(fā)展到越來(lái)越復(fù)雜,戰(zhàn)略效益可以根據(jù)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)效益的不同比重分為三個(gè)階段。
2.2 戰(zhàn)略效益的典型指標(biāo)
從國(guó)家戰(zhàn)略層面分析,社會(huì)效益包括對(duì)政治、軍事、外交、環(huán)境、意識(shí)形態(tài)、文化教育、精神文明建設(shè)及社會(huì)生活等方面的良好作用[7];經(jīng)濟(jì)效益包括對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn),包括對(duì)社會(huì)總產(chǎn)出增長(zhǎng)率、失業(yè)率、通脹率、凈出口比率等。航天產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目推動(dòng)了人類(lèi)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)文明發(fā)展:衛(wèi)星傳輸推動(dòng)了通訊技術(shù)的跨領(lǐng)域應(yīng)用、航天育種為農(nóng)業(yè)增產(chǎn)增收開(kāi)辟了新途徑、載人航天工程進(jìn)行的生命科學(xué)實(shí)驗(yàn)加速了衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展、太空實(shí)驗(yàn)為新材料的研發(fā)帶來(lái)不計(jì)其數(shù)的經(jīng)濟(jì)效益。
從產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略層面分析,戰(zhàn)略效益不僅體現(xiàn)在航天產(chǎn)業(yè)內(nèi)部,也覆蓋到航天技術(shù)得以應(yīng)用的其他傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。社會(huì)效益包括對(duì)航天或其他產(chǎn)業(yè)間投入產(chǎn)出關(guān)系、產(chǎn)業(yè)內(nèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)素質(zhì)的推動(dòng)作用;經(jīng)濟(jì)效益則包括對(duì)航天或其他產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出、總投資、利潤(rùn)提高和成本縮減等方面的貢獻(xiàn)。
從企業(yè)戰(zhàn)略層面分析,社會(huì)效益主要包括企業(yè)在提供就業(yè)機(jī)會(huì)、營(yíng)造良好形象、打造示范效應(yīng)、促進(jìn)人才教育等方面對(duì)社會(huì)做出的貢獻(xiàn),也包括在崗員工素質(zhì)、產(chǎn)品市場(chǎng)占有能力、技術(shù)裝備更新水平等;經(jīng)濟(jì)效益則可以從企業(yè)盈利能力、發(fā)展能力、償債能力等方面來(lái)衡量,具體包括凈資產(chǎn)收益率、總資產(chǎn)報(bào)酬率、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)率、不良資產(chǎn)比率、技術(shù)投入比率等財(cái)務(wù)指標(biāo)。
2.3 戰(zhàn)略效益的動(dòng)態(tài)演化
航天產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目戰(zhàn)略效益評(píng)價(jià)框架體系可以按照從短期到長(zhǎng)期、由單一到復(fù)雜以及社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的不同比重,劃分為三階段動(dòng)態(tài)演化路徑。
第一階段,社會(huì)效益完全主導(dǎo)。可應(yīng)用于處在起始階段的航天預(yù)先研究項(xiàng)目。此類(lèi)項(xiàng)目大多以宏觀層面的社會(huì)效益為主要戰(zhàn)略目標(biāo),而不考慮研究投入成本是否過(guò)多或者項(xiàng)目是否會(huì)有經(jīng)濟(jì)收益。
第二階段,社會(huì)效益相對(duì)主導(dǎo)??蓱?yīng)用于處在實(shí)驗(yàn)階段的航天技術(shù)檢驗(yàn)項(xiàng)目。此類(lèi)項(xiàng)目進(jìn)一步遵循宏觀、中觀、微觀的社會(huì)效益目標(biāo),并在企業(yè)層面產(chǎn)生出賬面上的經(jīng)濟(jì)效益。
第三階段,社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益并重??蓱?yīng)用于處在應(yīng)用階段的航天技術(shù)投產(chǎn)和推廣項(xiàng)目。此類(lèi)項(xiàng)目不僅能產(chǎn)生輻射面更寬的社會(huì)效益,全面滿(mǎn)足各層戰(zhàn)略目標(biāo),同時(shí),還能產(chǎn)生企業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)甚至國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)的較廣泛的經(jīng)濟(jì)效益,影響深遠(yuǎn)。在航天技術(shù)向更高效益端點(diǎn)跨越的過(guò)程中,經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益同時(shí)突顯,二者的大小關(guān)系交替出現(xiàn)。
根據(jù)上述分析,從國(guó)家宏觀、產(chǎn)業(yè)中觀、企業(yè)微觀三個(gè)層面上綜合考慮,定義戰(zhàn)略效益的評(píng)價(jià)指標(biāo)為
(1)
三階段戰(zhàn)略效益的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程可以表示為
(2)
其中,X1T1>0,Y1t1>0,Z1t1>0;d2Xtk≥d1Xtk,d2Ytk≥D1YTk,d2ZTk≥D1ZTk。
XT1、YT1、ZT1分別表示在第一階段,國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個(gè)層面的戰(zhàn)略效益。DXTk、DYTk、DZTk分別為后續(xù)階段國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個(gè)層面上戰(zhàn)略效益的預(yù)期增量。對(duì)應(yīng)地,d1XTk、d1YTk、d1ZTk為社會(huì)效益的增速,d2XTk、d2YTk、d2ZTk為經(jīng)濟(jì)效益的增速。一般情況下,只有當(dāng)經(jīng)濟(jì)效益的增速快于社會(huì)效益的增速時(shí),項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益才能從初期為零增長(zhǎng)到最后和社會(huì)效益并駕齊驅(qū)。因此,d2XTk≥d1XTk,d2YTk≥d1YTk,d2ZTk≥d1ZTk,表示國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個(gè)層面上經(jīng)濟(jì)效益的增速均要大于社會(huì)效益的增速。
在考慮航天產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目本身所蘊(yùn)含的戰(zhàn)略效益的基礎(chǔ)上,當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、成本提高或該項(xiàng)目所服務(wù)的戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)變時(shí),不確定性風(fēng)險(xiǎn)增大會(huì)給項(xiàng)目的進(jìn)度帶來(lái)挑戰(zhàn)。此時(shí),高層做出的恰當(dāng)中止決策就成為決定項(xiàng)目是否匹配企業(yè)戰(zhàn)略的重要依據(jù)[15]。因此,執(zhí)行項(xiàng)目的管理層有必要進(jìn)行干預(yù),衡量研發(fā)項(xiàng)目所產(chǎn)生的效益和風(fēng)險(xiǎn),并采取科學(xué)、及時(shí)有效的項(xiàng)目中止決策,以?xún)?yōu)化科技資源配置,提高創(chuàng)新效率[16]。
在航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)的過(guò)程中,通過(guò)檢查項(xiàng)目實(shí)施與項(xiàng)目考核指標(biāo)的偏差,通過(guò)觀測(cè)項(xiàng)目目標(biāo)和環(huán)境的變化,可以全面評(píng)估出項(xiàng)目產(chǎn)生的效益和面臨的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)效益和風(fēng)險(xiǎn)水平都確定時(shí),項(xiàng)目成功與否的評(píng)價(jià)問(wèn)題就轉(zhuǎn)移到項(xiàng)目管理層能否在既定效益和風(fēng)險(xiǎn)水平下及時(shí)中止行將失敗或沒(méi)有前途的項(xiàng)目,實(shí)行資源優(yōu)化配置的決策機(jī)制。
3.1 柔性戰(zhàn)略管理體系
企業(yè)柔性的本質(zhì)是企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)適應(yīng)變化的環(huán)境或環(huán)境所帶來(lái)的不確定性,對(duì)不可預(yù)測(cè)市場(chǎng)環(huán)境和政策變化等因素迅速重構(gòu)的能力。進(jìn)一步而言,它可以歸結(jié)為企業(yè)層面的“柔性戰(zhàn)略管理體系”,包括研發(fā)柔性和生產(chǎn)柔性?xún)煞矫?,涵蓋技術(shù)研發(fā)、組織管理、制造生產(chǎn)等因素。
其中,研發(fā)柔性是指整合企業(yè)內(nèi)、外部的資源和能力與企業(yè)的內(nèi)、外部環(huán)境互動(dòng),以一定的時(shí)間、范圍和可接受的成本對(duì)研發(fā)系統(tǒng)進(jìn)行調(diào)整,以適應(yīng)環(huán)境變化,研發(fā)在未來(lái)仍適銷(xiāo)對(duì)路的技術(shù)產(chǎn)品的能力。生產(chǎn)柔性則是指生產(chǎn)系統(tǒng)對(duì)用戶(hù)需求變化的響應(yīng)速度,是對(duì)生產(chǎn)系統(tǒng)適應(yīng)市場(chǎng)變化能力的一種度量。
“柔性戰(zhàn)略管理體系”的建立,是包含經(jīng)驗(yàn)積累、人員培育、結(jié)構(gòu)調(diào)整等的長(zhǎng)期過(guò)程,為了應(yīng)對(duì)越來(lái)越復(fù)雜的技術(shù)屬性和外部風(fēng)險(xiǎn),項(xiàng)目管理者的柔性管理水平也必須不斷提高,才能為項(xiàng)目決策提供重要依據(jù)。
3.2 項(xiàng)目評(píng)價(jià)三維矩陣
根據(jù)航天預(yù)研項(xiàng)目的戰(zhàn)略效益評(píng)價(jià)框架體系、不確定性風(fēng)險(xiǎn)水平和戰(zhàn)略管理柔性水平,構(gòu)建“戰(zhàn)略效益-不確定性風(fēng)險(xiǎn)-戰(zhàn)略管理柔性水平”項(xiàng)目評(píng)價(jià)三維矩陣,作為航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的決策依據(jù)(如圖1所示),各維度特征表述如下。
圖1 “戰(zhàn)略效益-不確定性風(fēng)險(xiǎn)-戰(zhàn)略管理柔性水平”項(xiàng)目評(píng)價(jià)三維矩陣
(1)戰(zhàn)略效益是綜合考量國(guó)家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)及其對(duì)應(yīng)產(chǎn)生的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的指標(biāo)。根據(jù)社會(huì)效益完全主導(dǎo)、社會(huì)效益相對(duì)主導(dǎo)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益并重三階段動(dòng)態(tài)演化過(guò)程,在矩陣中將戰(zhàn)略效益按照復(fù)雜程度分為高低兩個(gè)區(qū)間。
(2)不確定性風(fēng)險(xiǎn)主要是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),也包括政策變動(dòng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)等社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、受外部環(huán)境、突發(fā)事件及項(xiàng)目決策實(shí)施情況的影響,不確定性風(fēng)險(xiǎn)分為高低兩個(gè)區(qū)間。
(3)戰(zhàn)略管理柔性水平反映企業(yè)在技術(shù)研發(fā)和組織管理上,適應(yīng)環(huán)境變化及時(shí)應(yīng)對(duì)的能力,根據(jù)反應(yīng)速度和調(diào)整能力,分為高低兩個(gè)區(qū)間。
在三維空間里,三個(gè)維度的指標(biāo)水平相互制約,共同組成了航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)中各階段項(xiàng)目的客觀評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和主觀決策機(jī)制。
(2)如果前頭有表示時(shí)點(diǎn)的時(shí)間詞語(yǔ),:“就”表示早,“才”表示晚;如果有表示時(shí)段的時(shí)間詞語(yǔ),“就”表示快,“才”表示慢。
項(xiàng)目管理者對(duì)航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)中的各階段項(xiàng)目都能根據(jù)三個(gè)維度指標(biāo)的水平在矩陣組成的8個(gè)象限里找到對(duì)應(yīng)的決策參考,并根據(jù)各維度發(fā)揮作用的重要程度采取對(duì)應(yīng)的中止決策,做出繼續(xù)該項(xiàng)目、中止該項(xiàng)目或進(jìn)行方案調(diào)整等決策[17](見(jiàn)表1)。
對(duì)于戰(zhàn)略效益還比較單一的起始階段項(xiàng)目,應(yīng)對(duì)不確定性風(fēng)險(xiǎn)的能力相對(duì)較差,此時(shí),戰(zhàn)略管理柔性水平高低是項(xiàng)目決策的關(guān)鍵因素。當(dāng)外部不確定性風(fēng)險(xiǎn)較大時(shí),管理柔性低的項(xiàng)目需要立即中止,管理柔性高的項(xiàng)目有待商榷。
而隨著研發(fā)項(xiàng)目逐步推進(jìn)至應(yīng)用階段,社會(huì)效益有增無(wú)減,經(jīng)濟(jì)效益長(zhǎng)驅(qū)直上,戰(zhàn)略效益呈現(xiàn)出不斷提高的多元抗變性;加之戰(zhàn)略管理柔性水平也隨著經(jīng)驗(yàn)的積累不斷提升,此時(shí),不確定性風(fēng)險(xiǎn)的高低就成為項(xiàng)目決策的關(guān)鍵因素。不確定性風(fēng)險(xiǎn)低的項(xiàng)目可以繼續(xù),不確定性風(fēng)險(xiǎn)高的項(xiàng)目需要暫停。
表1 航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)三維評(píng)價(jià)矩陣與項(xiàng)目決策對(duì)應(yīng)表
3.3 研發(fā)項(xiàng)目決策機(jī)制
基于上述項(xiàng)目客觀評(píng)價(jià)矩陣,以戰(zhàn)略效益和不確定性風(fēng)險(xiǎn)為項(xiàng)目客觀評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),以戰(zhàn)略管理柔性水平為項(xiàng)目主觀決策參考,建立預(yù)研、實(shí)驗(yàn)、投產(chǎn)三階段的航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目決策機(jī)制(見(jiàn)圖2)。此處不對(duì)航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)中推廣階段的項(xiàng)目決策作出判斷,原因在于:(1)項(xiàng)目所產(chǎn)生的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的比重難以確定;(2)項(xiàng)目面臨復(fù)雜的不確定性社會(huì)風(fēng)險(xiǎn);(3)項(xiàng)目管理柔性水平不足以作為直接的決策依據(jù);(4)項(xiàng)目暫停并提交專(zhuān)家討論后,還有其他維度的因素會(huì)影響此類(lèi)項(xiàng)目的最終決策。
具體地,以戰(zhàn)略效益動(dòng)態(tài)演化路徑上的兩個(gè)典型階段為例,分析如下兩種決策情形。
(1)航天復(fù)雜產(chǎn)品預(yù)研階段
在項(xiàng)目主體的戰(zhàn)略效益和不確定性風(fēng)險(xiǎn)水平客觀確定的情況下,處于第一階段的戰(zhàn)略效益不足以抵消較高的不確定性風(fēng)險(xiǎn),此時(shí),項(xiàng)目決策者的主觀戰(zhàn)略管理柔性水平就成為評(píng)價(jià)項(xiàng)目能否成功、是否采取項(xiàng)目中止決策的關(guān)鍵。決策者的戰(zhàn)略管理柔性水平較高時(shí),能迅速對(duì)預(yù)研項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整,增強(qiáng)組織的快速反應(yīng)能力來(lái)應(yīng)對(duì)不確定性風(fēng)險(xiǎn),此時(shí),無(wú)需做出中止項(xiàng)目的決策,也能繼續(xù)推進(jìn)項(xiàng)目直至成功進(jìn)入系統(tǒng)的下一階段;決策者的戰(zhàn)略管理柔性水平較低時(shí),決策者不能及時(shí)做出適度的應(yīng)對(duì)措施,此時(shí)較高的不確定性風(fēng)險(xiǎn)很可能導(dǎo)致預(yù)研項(xiàng)目的失敗,因此必須做出中止項(xiàng)目的決策,以防預(yù)研階段的失敗引發(fā)整個(gè)航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)的連鎖失敗。
(2)航天復(fù)雜產(chǎn)品投產(chǎn)階段
隨著航天技術(shù)的研發(fā)基本完成,航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)會(huì)進(jìn)入應(yīng)用階段,準(zhǔn)備正式內(nèi)部生產(chǎn)和對(duì)外推廣。在應(yīng)用過(guò)程中,航天技術(shù)不僅能產(chǎn)生輻射面更寬的社會(huì)效益,全面滿(mǎn)足各層戰(zhàn)略目標(biāo),還能產(chǎn)生企業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)甚至國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)的廣泛的經(jīng)濟(jì)效益,它對(duì)應(yīng)戰(zhàn)略效益的第三階段。
當(dāng)航天技術(shù)培育成熟,進(jìn)入小規(guī)模投產(chǎn)應(yīng)用但尚未進(jìn)入市場(chǎng)推廣銷(xiāo)售時(shí),其所面臨的不確定性技術(shù)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)都較低,無(wú)論項(xiàng)目決策者的主觀戰(zhàn)略管理柔性水平高低,航天投產(chǎn)項(xiàng)目都可以繼續(xù)推進(jìn)直至航天技術(shù)成功轉(zhuǎn)化推廣(圖1中的區(qū)域Ⅱ)。其中,只有當(dāng)戰(zhàn)略管理柔性水平較高時(shí),航天技術(shù)應(yīng)用項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益才能被充分激發(fā),整個(gè)航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)才能達(dá)到預(yù)期效益的最大狀態(tài)。
當(dāng)航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)按照上述決策機(jī)制進(jìn)入航天技術(shù)的大規(guī)模推廣和市場(chǎng)交易,追求經(jīng)濟(jì)效益所帶來(lái)的外部競(jìng)爭(zhēng)會(huì)帶來(lái)極大的不確定性社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí),單純的研發(fā)項(xiàng)目管理柔性已經(jīng)難以應(yīng)對(duì),研發(fā)管理層也已經(jīng)不能單方面判定航天研發(fā)系統(tǒng)能否善終、能否達(dá)到預(yù)期的最大效益,航天推廣項(xiàng)目需要暫停。此時(shí)必須及時(shí)組織專(zhuān)家領(lǐng)導(dǎo)商討對(duì)策,避免一味追求航天技術(shù)的民用化、市場(chǎng)化和資本化而違背最初啟動(dòng)航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)的戰(zhàn)略目標(biāo)。
綜上所述,此決策機(jī)制綜合考慮了戰(zhàn)略效益和不確定性風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)演化路徑,立足戰(zhàn)略管理的柔性水平,為航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)的管理帶來(lái)了新思路。
(1)考慮戰(zhàn)略效益和不確定性風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)演化,使企業(yè)在項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中能夠立足于每一階段的效益風(fēng)險(xiǎn)分析,把握每一階段的戰(zhàn)略管理柔性水平。
(2)戰(zhàn)略管理柔性采取項(xiàng)目中止策略,可以有效預(yù)防預(yù)研階段的失敗引發(fā)整個(gè)航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)的連鎖失敗,避免對(duì)資源的無(wú)謂浪費(fèi),節(jié)約成本。
圖2 航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目決策機(jī)制
(3)企業(yè)通過(guò)該決策機(jī)制還能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)不同階段占據(jù)主要地位的關(guān)鍵因素,使企業(yè)自覺(jué)地提高自身的戰(zhàn)略管理柔性水平,為后續(xù)研發(fā)項(xiàng)目積累經(jīng)驗(yàn),增強(qiáng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力。
在航天復(fù)雜產(chǎn)品的民用化推廣潮流下,其所面對(duì)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性和所獲得的經(jīng)濟(jì)效益已經(jīng)大大增加,經(jīng)濟(jì)效益相對(duì)于社會(huì)效益已經(jīng)逐步取得了優(yōu)勢(shì)地位。雖然航天復(fù)雜產(chǎn)品的研發(fā)仍然定位于社會(huì)效益最大化和國(guó)家戰(zhàn)略最高化,但是企業(yè)的戰(zhàn)略管理水平不能繼續(xù)停留在社會(huì)效益和國(guó)家戰(zhàn)略占據(jù)絕對(duì)主導(dǎo)的階段。此決策機(jī)制使傳統(tǒng)的航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)管理思維具備了一定的發(fā)展性,能夠更好地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)一體化和經(jīng)濟(jì)效益最大化的趨勢(shì)。
航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)是國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分,是將國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)化為實(shí)體效益的主要依托,具有廣泛的社會(huì)效益和長(zhǎng)遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)效益。在其預(yù)研、實(shí)驗(yàn)、投產(chǎn)、推廣的多環(huán)節(jié)中,為了更好服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo),科學(xué)地評(píng)價(jià)各環(huán)節(jié)項(xiàng)目的成本與收益,建立有效的項(xiàng)目決策機(jī)制,及時(shí)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目失敗的風(fēng)險(xiǎn)是航天項(xiàng)目管理者面臨的重大挑戰(zhàn)。作為航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)的起點(diǎn),航天預(yù)研項(xiàng)目的決策對(duì)航天技術(shù)能否推進(jìn)至成功具有重要戰(zhàn)略意義和價(jià)值。
通過(guò)引入包含國(guó)家宏觀、產(chǎn)業(yè)中觀、企業(yè)微觀三個(gè)戰(zhàn)略層面,涵蓋經(jīng)濟(jì)、社會(huì)兩個(gè)效益維度的戰(zhàn)略效益評(píng)價(jià)指標(biāo),研究以社會(huì)效益完全主導(dǎo)、社會(huì)效益相對(duì)主導(dǎo)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益并重為路徑的三階段戰(zhàn)略效益動(dòng)態(tài)演化過(guò)程,構(gòu)建了航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)從起始到應(yīng)用的戰(zhàn)略效益評(píng)價(jià)框架。當(dāng)研發(fā)系統(tǒng)中不同階段的項(xiàng)目面臨戰(zhàn)略目標(biāo)改變、成本投入受限、技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)加劇等不確定性風(fēng)險(xiǎn)時(shí),項(xiàng)目管理者調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)度的柔性應(yīng)變能力也會(huì)影響航天技術(shù)研發(fā)的成敗。因此,本文綜合考慮戰(zhàn)略效益水平、不確定性風(fēng)險(xiǎn)狀況和戰(zhàn)略管理柔性水平三個(gè)因素,建立“戰(zhàn)略效益-不確定性風(fēng)險(xiǎn)-戰(zhàn)略管理柔性水平”決策評(píng)價(jià)矩陣,構(gòu)建了航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)項(xiàng)目決策框架,并主要分析了以下兩種典型階段的決策機(jī)制。
(1)對(duì)于航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)第一起始階段的航天技術(shù)預(yù)研,其單純的社會(huì)效益不足以抵抗復(fù)雜的不確定性風(fēng)險(xiǎn),只有當(dāng)項(xiàng)目決策者的戰(zhàn)略管理柔性水平較高時(shí),才能迅速對(duì)預(yù)研項(xiàng)目進(jìn)行暫停休整,來(lái)減小預(yù)研項(xiàng)目失敗的可能性,否則就要采取中止預(yù)研項(xiàng)目的決策。
(2)對(duì)于航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)第二應(yīng)用階段的航天技術(shù)投產(chǎn),其廣泛的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益足以抵抗復(fù)雜的技術(shù)和社會(huì)不確定性風(fēng)險(xiǎn),無(wú)論項(xiàng)目決策者的戰(zhàn)略管理柔性水平如何,整個(gè)航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)都會(huì)持續(xù)推進(jìn)直至取得預(yù)期成功,進(jìn)入大規(guī)模的技術(shù)推廣。只是,當(dāng)戰(zhàn)略管理柔性水平較低時(shí),航天技術(shù)后期應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)效益會(huì)受限;只有當(dāng)戰(zhàn)略管理柔性水平較高時(shí),航天技術(shù)應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)效益才能被充分激發(fā),整個(gè)航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)才能達(dá)到預(yù)期效益的最大狀態(tài)。
本文基于戰(zhàn)略效益分析框架的航天預(yù)研項(xiàng)目決策研究,為服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、面臨復(fù)雜風(fēng)險(xiǎn)的航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)提供決策依據(jù)。在此框架下,航天項(xiàng)目管理者能夠全面評(píng)價(jià)航天復(fù)雜產(chǎn)品研發(fā)系統(tǒng)中各環(huán)節(jié)項(xiàng)目的效益,有效把握項(xiàng)目管理的柔性水平和項(xiàng)目決策的關(guān)鍵因素,有力推動(dòng)航天技術(shù)的革新與轉(zhuǎn)化。
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Astronauticpre-researchprojectdecisionresearchbasedonthestrategicbenefitframework
JIANG Peng1,HAN Xu1,LIU Yan1,LI Wen-qiang1,MOU Hui2,CHEN Xiang-dong2
(1.Technical Development Department,China Academy of Launch Vehicle Technology,Beijing 100076,China; 2.College of Economics and Management,Beihang University,Beijing 100191,China)
According to the defined variable-strategic benefit,which consists of two kinds of benefit (economic and social) and three strategic target dimensions (national,social and enterprise),this paper establishes a new framework of the three-stage dynamic evolution of the strategic benefit.Based on this framework,considering the uncertain risks and the flexible strategic management level of the astronautic pre-research projects,this paper constructs an three-dimensional matrix of “strategic benefit-uncertain risk-flexible strategic management level” and a corresponding subjective decision mechanism.As a reference,the executives can management the whole astronautic complex product R&D system scientifically,efficiently and successfully.
astronautic complex product R&D project;astronautic pre-research project;strategic benefit;project decision
2017-06-02
國(guó)家自然科學(xué)基金(項(xiàng)目編號(hào):71271017,71471010)
姜 鵬(1985-),男,山西大同人,工程師,主要研究方向:自動(dòng)化和技術(shù)創(chuàng)新,E-mail:yerenbaobao@163.com。
2095-1248(2017)05-0068-08
F272
A
10.3969/j.issn.2095-1248.2017.05.010
(責(zé)任編輯:劉劃 英文審校:靖可)
沈陽(yáng)航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)2017年5期