許玲+魏伶俐+趙涵+張瑜+陸海燕+吳魁

摘要：通過對江蘇省農(nóng)業(yè)科學院“十一五”以來科研數(shù)據(jù)的統(tǒng)計分析，定量評價科研經(jīng)費投入與科研產(chǎn)出、科研獎勵的關系。結(jié)果表明，科研經(jīng)費投入與科研產(chǎn)出成本之間存在高度的正相關，且科研獎勵較科研經(jīng)費投入更能促進科研成果產(chǎn)出，科研獎勵與科研成本之間存在顯著的負相關性，即科研成本隨科研獎勵的提高而降低，獎勵績效優(yōu)于直接的經(jīng)費投入，對提高科技人員科研活動的效率起到了積極的推動作用；同時，對如何做好科研管理工作、提高科研經(jīng)費使用效率、為農(nóng)業(yè)科研管理者決策提供了有益的經(jīng)驗和建議。

關鍵詞：農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費；科研產(chǎn)出；審（鑒）定品種；專利授權(quán)；科研成本；回歸方程；相關性

中圖分類號： G311文獻標志碼： A文章編號：1002-1302（2017）17-0344-03

收稿日期：2017-03-14

基金項目：江蘇省農(nóng)業(yè)科學院基本科研業(yè)務費。

作者簡介：許玲（1983—），女，安徽安慶人，碩士研究生，助理研究員，主要從事科研管理研究。E-mail：xuling@jaas.ac.cn。

通信作者：吳魁，副研究員，主要從事科技管理研究。Tel：（025）84390301；E-mail：wk@jaas.ac.cn。農(nóng)業(yè)發(fā)展一靠科技、二靠投入。“十一五”以來中央和地方財政投入農(nóng)業(yè)的科研經(jīng)費持續(xù)快速增長，科研產(chǎn)出成效顯著，但仍存在項目設置重復、成果轉(zhuǎn)化率低等問題。因此，如何科學合理地評價投入產(chǎn)出效益、探討科研產(chǎn)出與科研經(jīng)費投入的相關性日益受到關注。至2016年，中央一號文件連續(xù)13年聚焦“三農(nóng)”問題，連續(xù)4年的主題為加快推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，將農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新作為重要建設領域。面向“十三五”時期的農(nóng)業(yè)科技工作，國家不斷深化農(nóng)業(yè)科技體制改革，加快構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新體系，布局實施一批農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新重點專項和工程，提高農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新能力。推動農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新最關鍵的是要創(chuàng)新科研體制機制，提高科技支撐能力與資金利用效益。隨著國家對農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新的不斷重視，中央及地方財政不斷優(yōu)化和完善財政農(nóng)業(yè)科技投入結(jié)構(gòu)，農(nóng)業(yè)科研經(jīng)費投入逐年增長，科研產(chǎn)出也逐年增加，但是目前農(nóng)業(yè)科研活動仍存在科研項目重復研究[1-3]、科研成果推廣率偏低、科技成果轉(zhuǎn)化效率不高、科研活動脫離經(jīng)濟發(fā)展[4-5]等問題。因此，科研經(jīng)費投入后資金的利用效益日益受到社會各界的關注。于曉朔等對科研經(jīng)費投入與產(chǎn)出狀況及其相關性進行了質(zhì)性分析[6-8]；王宇鵬等從量化分析的角度進行了一些有益嘗試[9-10]。上述研究在一定程度上有效地揭示了科研經(jīng)費投入與科研產(chǎn)出的關系，但科研經(jīng)費與產(chǎn)出相關性的定性研究較多，而通過實證研究的定量分析較少。本試驗通過采集江蘇省農(nóng)業(yè)科學院原農(nóng)業(yè)生物技術研究所（以下簡稱“江蘇省農(nóng)科院生物所”）年報數(shù)據(jù)，對科研經(jīng)費投入與科研產(chǎn)出進行定量的實證研究，從而有利于了解科研資金的利用效率，挖掘經(jīng)費使用過程中存在的問題，對如何提高科研經(jīng)費的利用效率具有一定的實踐意義。

1科研經(jīng)費的投入情況

科研經(jīng)費是科技創(chuàng)新活動的起點和基礎保證，努力爭取更多的科研經(jīng)費一直是每個科研單位和科技人員的重要任務和目標追求之一，也是評價科研單位和科研人員工作能力的重要指標。通過對江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間年報數(shù)據(jù)進行整理得出圖1，其中2006—2015年江蘇省農(nóng)科院生物所獲得項目立項資助的科研經(jīng)費累計15.86億元。通過對立項年度進行分類匯總可以發(fā)現(xiàn)科研投入在逐年加大，并且增長幅度較大。

2科研產(chǎn)出

2.1SCI/EI/ISTP論文數(shù)量

學術論文是科研單位科研成果的重要產(chǎn)出指標，通常也是數(shù)量最多的一種產(chǎn)出，尤其以基礎研究和應用基礎研究為主的科研成果多采用發(fā)表論文的形式。江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間共發(fā)表學術論文315篇，其中在國外期刊（SCI/EI/ISTP）累計發(fā)表論文54篇。SCI/EI/ISTP論文數(shù)量和質(zhì)量均呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，而學報級論文數(shù)量隨著國外期刊論文的快速增加而有所下降。發(fā)表論文與經(jīng)費關系詳見圖2。

2.2審（鑒）定品種數(shù)量

審（鑒）定品種是國家降低農(nóng)作物品種使用風險、保護育種者的利益、保障糧食生產(chǎn)安全的有效措施之一，是科研院所科技創(chuàng)新水平的直接反映。江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間植物新品種通過國家和省級審（鑒）定的共有23個，審（鑒）定品種數(shù)量與經(jīng)費關系詳見圖3所示。

2.3專利授權(quán)數(shù)量

專利不僅是科技人員通過法律程序?qū)⒆约旱闹橇趧映晒D(zhuǎn)化為物質(zhì)財富，同時也充分調(diào)動科技人員發(fā)明創(chuàng)造的積極性，推動技術創(chuàng)新。科研單位獲得授權(quán)專利的數(shù)量能夠充分體現(xiàn)出其在發(fā)明創(chuàng)造和轉(zhuǎn)換潛在經(jīng)濟效益等方面的能力。江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間共獲得授權(quán)專利77件，授權(quán)專利與經(jīng)費關系詳見圖4所示。

2.4科研成本

從理論上講，科研成本是指每出一項科研成果的平均資金成本，其計算公式為：科研成本=科研經(jīng)費投入量/科研成果數(shù)量。通過對科研產(chǎn)出成本的研究，能從一個方面揭示科研經(jīng)費投入的質(zhì)量和科研活動的效率。江蘇省農(nóng)業(yè)科學院在“十一五”和“十二五”期間科研成本與經(jīng)費投入關系詳見圖5。

3科研產(chǎn)出與科研經(jīng)費投入的相關性分析

采用統(tǒng)計學工具對江蘇省農(nóng)科院生物所科研產(chǎn)出與科研經(jīng)費投入進行分析，從而探討科研產(chǎn)出與科研經(jīng)費投入之間的關系，揭示科研經(jīng)費投入的質(zhì)量和科研活動效果。首先對江蘇省農(nóng)科院“十一五”和“十二五”期間科研經(jīng)費投入與科研產(chǎn)出進行一元回歸分析，得出各自的回歸方程：科研經(jīng)費與SCI/EI/ISTP論文的回歸方程，y=0.003x-2.74，F(xiàn)=33.60，P=0.000 4<0.01；科研經(jīng)費與學報級論文的回歸方程，y=0.003x+22.94，F(xiàn)=0.45，P=0.523>0.01；科研經(jīng)費與審（鑒）定品種（省級及以上）的回歸方程，y=-0.000 8x+3.07，F(xiàn)=0.99，P=0.34>0.01；科研經(jīng)費與授權(quán)專利的回歸方程，y=0.009x-1.59，F(xiàn)=27.54，P=0.000 8<0.01；科研經(jīng)費與科研成本的回歸方程，y=0.012x+11.33，F(xiàn)=9.37，P=0.000 9<0.01。通過統(tǒng)計學工具SPSS對江蘇省農(nóng)業(yè)科學院“十一五”和“十二五”期間科研經(jīng)費投入與科研產(chǎn)出進行相關性分析，得出科研產(chǎn)出與科研經(jīng)費投入相關系數(shù)（表1）。endprint

根據(jù)以上分析可以得出：（1）科研經(jīng)費的投入與SCI/EI/ISTP論文和授權(quán)專利數(shù)量之間存在極顯著的正相關性，這說明科研經(jīng)費投入的不斷增加能有效地促進SCI/EI/ISTP論文和授權(quán)專利的數(shù)量不斷增加；（2）學報級論文數(shù)量與科研經(jīng)費投入呈正相關，但相關性不顯著，說明增加科研經(jīng)費投入對學報級論文數(shù)量增加起一定的作用；（3）審（鑒）定品種與科

4科研產(chǎn)出與科研獎勵相關性分析

采用統(tǒng)計學工具對江蘇省農(nóng)科院生物所科研產(chǎn)出與科研獎勵進行分析，從而探討科研產(chǎn)出與科研獎勵之間的關系，揭示科研獎勵對科研產(chǎn)出及科研活動的影響。首先對江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間科研產(chǎn)出對科研獎勵進行一元回歸分析，得出各自的回歸方程：科研獎勵與SCI/EI/ISTP論文數(shù)量的回歸方程，y=0.194x+0.654，F(xiàn)=23.87，P=0.001<0.01；科研獎勵與學報級論文數(shù)量的回歸方程，y=0.079x+24.17，F(xiàn)=0.31，P=0.59>0.01；科研獎勵與審（鑒）定品種（省級及以上）數(shù)量的回歸方程，y=-0.018x+2.75，F(xiàn)=0.59，P=0.46>0.01；科研獎勵與授權(quán)專利數(shù)量的回歸方程，y=0.117x+2.12，F(xiàn)=2.84，P=0.13>0.01；科研獎勵與科研成本的回歸方程，y=-0.226x+29.80，F(xiàn)=1.56，P=0.25>0.01。通過統(tǒng)計學工具SPSS對江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間科研獎勵與科研產(chǎn)出進行相關性分析，科研產(chǎn)出與科研獎勵相關系數(shù)見表2。

根據(jù)以上分析可以得出：（1）SCI/EI/ISTP論文和授權(quán)專利數(shù)量與科研獎勵之間存在極顯著的正相關性，這說明科研獎勵的不斷增加能有效促進SCI/EI/ISTP論文和授權(quán)專利的不斷增加；（2）學報級論文數(shù)量與科研獎勵呈正相關，但相關性不顯著，說明加大科研獎勵對學報級論文數(shù)量增加能起一定的作用；（3）審（鑒）定品種與科研獎勵投入呈負相關，但相關性極不顯著，說明科研獎勵對此成果影響不明顯；（4）科研成本與科研獎勵之間存在著顯著的負相關性，科研成本隨科研獎勵的提高而降低，說明科研獎勵對降低科研成本起到了顯著作用，對提高科技人員科研活動的效率起到了積極的推動作用。

5結(jié)論與建議

可以肯定的是，江蘇省農(nóng)科院生物所“十一五”和“十二五”期間在科研工作方面作出了較大的努力，也取得了一定的研究成果。通過科研投入與產(chǎn)出的動態(tài)分析發(fā)現(xiàn)，科研經(jīng)費投入的不斷增加促進了科研產(chǎn)出的增加，表明科研經(jīng)費對科研產(chǎn)出確實具有很重要的作用。因此，為了提高科研成果產(chǎn)出率、提升科研院所的學術地位，應該加大對科研工作的支持和投入[9，11-13]。同時，鼓勵研究人員多參加國內(nèi)外的研究工作，尤其是重大課題項目的研究，多方爭取科研經(jīng)費，提高研究水平和工作效率。另外，科研經(jīng)費投入與科研產(chǎn)出成本之間存在高度的正相關性，科研獎勵較科研經(jīng)費投入更能促進科研成果產(chǎn)出，且科研獎勵與科研成本之間存在顯著的負相關性，科研成本隨科研獎勵的提高而降低，說明科研經(jīng)費投入的績效欠佳，而科研獎勵對降低科研成本起到了顯著作用，獎勵績效優(yōu)于直接的經(jīng)費投入，對提高科技人員科研活動的效率起到了積極的推動作用。

要進一步提高科研投入與產(chǎn)出績效、降低科研投入成本、提高科研效率，須從多方面入手。一是在重視農(nóng)業(yè)科研工作、進一步加大科研經(jīng)費投入力度、促進科研成果產(chǎn)出的同時，要加強科研經(jīng)費使用的監(jiān)管力度，合理調(diào)整科研投入的經(jīng)費分配狀況，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)[14-16]，重點資助有科研實力和潛心學術研究的科技人員多出成果，甚至高水平的學術成果[17]，使科研經(jīng)費用到實處。二是要重視科研項目的質(zhì)量管理，在課題申報時，要求項目主持人要有一定的科研能力和水平，課題組成員要形成梯隊，有互補性，易出科研成果；在課題研究過程中要加強質(zhì)量管理和研究進度的監(jiān)控，結(jié)題時對所完成的科研成果要進行鑒定和審查，達到一定水平方可結(jié)題。三是進一步完善激勵機制，發(fā)揮好科研獎勵的激勵作用，建立合理有效的獎勵制度，增強激勵目標的針對性和實效性，從多方面激勵科技人員投身科研活動的積極性，提高科研活動效率。四是加強科研經(jīng)費開支管理，明確開支范圍，確保有限的經(jīng)費用到科研工作中去，提高科研經(jīng)費使用效益。五是強化科研意識，培育學術氛圍，加大學術梯隊建設和學術領軍人才培養(yǎng)和引進，提高教職工的科研能力和學術水平。

參考文獻：

[1]吳為民. 我國科研項目重復申報問題的成因與對策研究[J]. 農(nóng)業(yè)網(wǎng)絡信息，2016（3）：40-43.

[2]蔣來，詹愛嵐. 高校科研活動中的不端行為及對策研究[J]. 中國科技基金，2015（1）：30-36.

[3]陳松煒. 國外農(nóng)民人才培養(yǎng)模式影響因素分析[J]. 人才資源開發(fā)，2015（8）：10-11.

[4]王順兵. 我國科技成果轉(zhuǎn)化的困境及對策分析[J]. 科技管理研究，2011，31（5）：52-54，47.

[5]李志民. 科研評價要盡快脫離論文指標綁架[N]. 中國青年報，2015-04-28（T04）.

[6]于曉娜. 地方高?？蒲泄芾憩F(xiàn)狀及思考[J]. 中國高?？萍寂c產(chǎn)業(yè)化，2009（12）：44-45.

[7]朱青松，葉如燕，蔣從根. 由發(fā)達國家高校教師科研考核引發(fā)的思考[J]. 中國高?？萍寂c產(chǎn)業(yè)化，2009（12）：46-48.

[8]金海燕. 社會資本對高校教師科研的影響機制研究[J]. 當代教育論壇，2010（6）：68-69.

[9]王宇鵬. 中國高?？蒲挟a(chǎn)出和科研效率經(jīng)驗研究[J]. 渤海大學學報（自然科學版），2013（4）：425-430.

[10]趙萌，李凱. 高校經(jīng)費收入對科研產(chǎn)出影響的實證研究[J]. 教育學術月刊，2014（1）：43-48.

[11]曠宗仁，章瑾，左停. 中國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出分析[J]. 中國科技論壇，2012（7）：132-136.

[12]郭秀妹，王庭云. 科研經(jīng)費投入績效的實證評價——以某大學某學院為例[J]. 科技和產(chǎn)業(yè)，2013，13（2）：69-72，80.

[13]杜娟. 基于DEA模型的我國農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出分析[J]. 科技進步與對策，2013，30（8）：82-85.

[14]由由，吳紅斌，閔維方. 高校經(jīng)費水平、結(jié)構(gòu)與科研產(chǎn)出——基于美國20所世界一流大學數(shù)據(jù)的分析[J]. 高等教育研究，2016，37（4）：31-40.

[15]何光喜，趙延東，楊起全. 我國科研資源分配不均等程度初探——對科研人員經(jīng)費集中情況的分析[J]. 科技創(chuàng)新導報，2014（28）：6-8.

[16]俞立平. 不同科研經(jīng)費投入與產(chǎn)出互動關系的實證研究——基于面板數(shù)據(jù)及面板VAR模型的估計[J]. 科研管理，2013，34（10）：94-102.

[17]唐煒. 新建本科院校培育辦學特色的認識與實踐[J]. 四川文理學院學報，2009，19（6）：74-76.endprint