鄭月龍, 冷崢崢

(1.重慶工商大學(xué) 管理學(xué)院，重慶400067;2.重慶財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院 會(huì)計(jì)系，重慶 402160)

失地農(nóng)民維權(quán)行為的演化博弈分析*

鄭月龍1, 冷崢崢2

(1.重慶工商大學(xué) 管理學(xué)院，重慶400067;2.重慶財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院 會(huì)計(jì)系，重慶 402160)

失地農(nóng)民是城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的產(chǎn)物，若農(nóng)民被征用土地而不能得到正當(dāng)補(bǔ)償就可能誘發(fā)其維權(quán)行為，這是我國城鎮(zhèn)化進(jìn)程中面臨的突出社會(huì)問題，針對(duì)此問題，運(yùn)用演化博弈論建立失地農(nóng)民群體間的博弈模型，分析失地農(nóng)民維權(quán)行為發(fā)生的內(nèi)在原因和演化規(guī)律；研究發(fā)現(xiàn)：失地農(nóng)民維權(quán)行為具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)與模仿等有限理性特征，預(yù)期征地補(bǔ)償是失地農(nóng)民選擇維權(quán)的基本動(dòng)力；失地農(nóng)民對(duì)未來生活越是擔(dān)憂越可能選擇維權(quán)，較高的維權(quán)難度和較大的失地農(nóng)民群體規(guī)模是抑制失地農(nóng)民維權(quán)行為的兩個(gè)重要因素；研究結(jié)論對(duì)于理解失地農(nóng)民的維權(quán)行為并據(jù)此制定相應(yīng)政策均有一定啟示意義。

城鎮(zhèn)化；失地農(nóng)民；演化博弈；維權(quán)行為分析

0 引 言

失地農(nóng)民是與城鎮(zhèn)化相伴而生的群體，隨著我國城市化和工業(yè)化進(jìn)程的加快，農(nóng)村集體土地被大量征用，失地農(nóng)民數(shù)量迅速擴(kuò)大。據(jù)預(yù)測(cè)，2020年我國失地農(nóng)民總數(shù)將超過1億[1]。但是，大批失地農(nóng)民并不是主動(dòng)迎接城鎮(zhèn)化到來的主體，而是被動(dòng)接受改變的城鎮(zhèn)化客體[2]，其在城市工作的滿意度并不高[3]，與此同時(shí)，土地征用過程中土地征收存在的制度缺陷及其征地實(shí)踐中的弊端，導(dǎo)致全國各地?fù)p害農(nóng)民權(quán)益的現(xiàn)象頻繁發(fā)，引起失地農(nóng)民的強(qiáng)烈不滿[4]，失地農(nóng)民利益保障問題已成為我國當(dāng)前面臨的重大社會(huì)問題，而土地城鎮(zhèn)化與人口城鎮(zhèn)化發(fā)展的嚴(yán)重失衡[5-7]，加劇了失地農(nóng)民維權(quán)這一問題。因此，在新型城鎮(zhèn)化背景下，研究失地農(nóng)民維權(quán)問題具有重要理論和實(shí)際意義。

學(xué)術(shù)界對(duì)失地農(nóng)民問題的研究主要集中在失地農(nóng)民權(quán)益受損的成因[8-10]，失地農(nóng)民的補(bǔ)償及安置問題[11-13]，失地農(nóng)民的社會(huì)保障問題[14-16]及失地農(nóng)民市民化問題[17-19]等；就失地農(nóng)民維權(quán)方面，劉楊等[20]以江蘇省鐵本征地事件為例，研究了失地農(nóng)民維權(quán)行為的影響因素；鄭濤[2]系統(tǒng)地研究了城鎮(zhèn)化進(jìn)程中失地農(nóng)民的利益訴求問題；詹琳[21]通過對(duì)54封失地農(nóng)民信件的分析，探究了其維權(quán)途徑與反饋機(jī)制；基于博弈論，譚術(shù)魁和涂姍[22]以完全理性假設(shè)為基礎(chǔ)構(gòu)建了失地農(nóng)民與地方政府之間的博弈模型，并分析了失地農(nóng)民維權(quán)問題。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要通過理論探討和計(jì)量手段研究失地農(nóng)民維權(quán)的前因及權(quán)利的后續(xù)保障問題，鮮有文獻(xiàn)就失地農(nóng)民維權(quán)行為的內(nèi)在演化機(jī)理進(jìn)行專門探討。鑒于此，運(yùn)用演化博弈理論來研究失地農(nóng)民維權(quán)行為，首先，建立失地農(nóng)民維權(quán)行為的演化博弈模型，根據(jù)復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程，從理論上證明演化穩(wěn)定策略的存在條件與演化規(guī)律；其次，基于數(shù)值模擬分析失地農(nóng)民維權(quán)行為的演化路徑以及影響因素；最后，給出數(shù)值分析所得結(jié)論的政策啟示。

1 模型的基本假設(shè)

假設(shè)某一村落居住著許多有限理性的農(nóng)民，該村農(nóng)民群體有積極維權(quán)者和順從者兩種類型。由于城鎮(zhèn)化發(fā)展需要，該村農(nóng)地被征用，但作為征用方的地方政府就征地補(bǔ)償?shù)认嚓P(guān)問題與失地農(nóng)民未達(dá)成共識(shí)。于是，失地農(nóng)民群體可能有兩種行為策略選擇：維權(quán)和順從，每個(gè)失地農(nóng)民均以一定概率成為維權(quán)者和順從者。

由于失地農(nóng)民群體內(nèi)部信息擁有程度及學(xué)習(xí)能力的不同，其行為方式往往表現(xiàn)出沖動(dòng)、混亂、目光短淺以及粗淺分析情境等有限理性特征，它們?cè)谧龀鰶Q策時(shí)很難完全清楚自己的選擇是否使自身利益最大化，其策略選擇勢(shì)必受到其他失地農(nóng)民策略選擇的影響，失地農(nóng)民維權(quán)行為是農(nóng)民群體間互動(dòng)博弈的結(jié)果。

假設(shè)順從者具有其他農(nóng)民維權(quán)時(shí)選擇順從策略的偏好，若其選擇維權(quán)，它就表現(xiàn)為一個(gè)維權(quán)者，若選擇順從，可以通過搭便車從對(duì)方維權(quán)中獲得收益，而維權(quán)者具有強(qiáng)烈的積極維權(quán)偏好，對(duì)方維權(quán)時(shí)選擇維權(quán)，當(dāng)學(xué)習(xí)到對(duì)方的搭便車行為后也可能選擇順從，由于有限理性的存在，失地農(nóng)民策略選擇可視為一個(gè)動(dòng)態(tài)的博弈過程。

此外，地方政府行為對(duì)失地農(nóng)民策略選擇亦產(chǎn)生強(qiáng)烈影響，若地方政府秉承為民謀利的思想，依法積極地處理失地農(nóng)民的權(quán)益訴求，減少失地農(nóng)民對(duì)未來不確定的擔(dān)憂，可能會(huì)很少出現(xiàn)失地農(nóng)民維權(quán)問題。為了使分析更具一般性，假設(shè)兩個(gè)來自該村的代表性失地農(nóng)民開展對(duì)稱博弈，地方政府行為作為失地農(nóng)民維權(quán)發(fā)生的觸發(fā)因素。

2 演化博弈模型的建立

2.1 模型建立

(1)

2.2 模型的均衡解

演化博弈論以群體為研究對(duì)象，認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中個(gè)體并不是行為最優(yōu)化者，決策個(gè)體具有動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)、模仿和突變等過程特征[24]，這又是通過演化過程的動(dòng)態(tài)選擇機(jī)制呈現(xiàn)出來的規(guī)律性來表達(dá)的，演化博弈均衡的精煉是通過前向歸納法來實(shí)現(xiàn)的，是一個(gè)動(dòng)態(tài)選擇及策略調(diào)整的過程[25]，一般動(dòng)態(tài)方程中演化穩(wěn)定策略既不是演化均衡的充分條件也不是必要條件[26]，復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程(如式(1))可保證所得的演化穩(wěn)定策略(ESS)就是演化均衡[27-28]，是演化博弈中運(yùn)用最廣泛的動(dòng)態(tài)選擇機(jī)制，而演化博弈復(fù)制動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定均衡就是納什均衡[29]，演化均衡必定是納什均衡[26,30]。因此，演化穩(wěn)定性分析最終就是通過復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程尋找博弈演化穩(wěn)定策略的過程[31]。據(jù)此，可得出博弈演化均衡的如下命題。

命題1 在失地農(nóng)民群體演化中，失地農(nóng)民群體之間建立的演化博弈模型的均衡解，由復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程(1)的演化穩(wěn)定策略得到，演化穩(wěn)定策略也是模型的演化均衡，更是該演化博弈模型的納什均衡。

3 失地農(nóng)民維權(quán)行為的演化穩(wěn)定性分析

(2)

其中：

θ1=[(ε1(τ)R-φcw)-(1+λ)R+ε2(τ)R

命題2 若

4 基于數(shù)值模擬的演化穩(wěn)定影響因素分析

為了進(jìn)一步理解失地農(nóng)民維權(quán)行為及其演化穩(wěn)定的影響因素，進(jìn)而為管理部門提供決策支持，下面根據(jù)命題2基于Matlab軟件進(jìn)行數(shù)值模擬。為分析之便，令εi(τ)=τεi，i=1,2。圖中橫坐標(biāo)表示時(shí)間t，縱坐標(biāo)表示失地農(nóng)民選擇策略的概率x。

圖1 初始狀態(tài)變化時(shí)系統(tǒng)的演化Fig.1 The system evolution when initial state changes

小結(jié)1 失地農(nóng)民群體維權(quán)具有學(xué)習(xí)和模仿等有限理性特征，由失地農(nóng)民群體組成的動(dòng)態(tài)博弈系統(tǒng)的演化決定于系統(tǒng)的初始狀態(tài)。

(2) 維權(quán)難度對(duì)系統(tǒng)演化的影響。為此，令維權(quán)難度系數(shù)為φ=1.5，其他參數(shù)與圖1取值相同，數(shù)值模擬結(jié)果如圖2所示。由圖2可知，與圖1相比，在其他條件既定情況下，當(dāng)維權(quán)難度系由原來的1增加到1.5時(shí)，系統(tǒng)演化至演化穩(wěn)定策略1的難度增加，表現(xiàn)為系統(tǒng)演化的臨界值增加至約35.29%，由此可得如下結(jié)論：

圖2 維權(quán)難度對(duì)系統(tǒng)演化的影響Fig.2 The impact of difficulty of rights protection on system evolution

小結(jié)2 維權(quán)難度較大地抑制了失地農(nóng)民選擇維權(quán)行為策略。

圖3 征地收益轉(zhuǎn)移系數(shù)對(duì)系統(tǒng)演化的影響Fig.3 The impact of income transfer coefficient of land expropriation on system evolution

(3) 征地收益轉(zhuǎn)移系數(shù)對(duì)系統(tǒng)演化的影響。為此令λ=0.3，其他參數(shù)取值與圖1相同，數(shù)值結(jié)果如圖3所示。由圖3可知，在其他條件既定情況下(與圖1相比)，當(dāng)征地收益轉(zhuǎn)移系數(shù)由0.5減少為0.3(這意味著失地農(nóng)民順從群體規(guī)模減少)，系統(tǒng)演化的臨界值較大幅度地降低至7.5%，降低幅度達(dá)70%，此時(shí)系統(tǒng)更容易演化穩(wěn)定于1，由此得如下結(jié)論。

小結(jié)3 征地收益轉(zhuǎn)移進(jìn)而順從群體規(guī)模較小觸發(fā)了實(shí)地農(nóng)民的維權(quán)行為，即失地農(nóng)民順從群體規(guī)模抑制了維權(quán)行為的產(chǎn)生。

(4) 征地補(bǔ)償系數(shù)對(duì)系統(tǒng)演化的影響。為此首先令ε1=3，其他參數(shù)與圖取值一致，數(shù)值模擬圖如4(a)所示。

圖4 征地補(bǔ)償系數(shù)對(duì)系統(tǒng)演化的影響Fig.4 The impact of compensation coefficient of land expropriation on system evolution

與圖1相比，式(2)演化的臨界值降低至約17.39%，維權(quán)行為發(fā)生的概率增加(如圖4(a)所示)。然而，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步令ε2=2.5，系統(tǒng)演化的臨界值陡增至62.75%，增幅達(dá)261.357%(如圖4(b)所示)，式(2)向演化均衡1演化的難度加大，同時(shí)式(2)向均衡0演化的概率增加，若ε2進(jìn)一步增加至3.4，則式(2)演化的臨界值進(jìn)一步增加至70.13%，此時(shí)更多的失地農(nóng)民選擇順從策略，演化所用的時(shí)間也縮短。

進(jìn)一步地，在圖4(b)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步令τ=0.6，其他參數(shù)取值不變，數(shù)值模擬結(jié)果如圖5所示，與圖4(b)相比，式(2)演化的臨界值上升至89.11%，相對(duì)而言，失地農(nóng)民選擇順從的概率有所增大。這說明，土地被征用后失地農(nóng)民對(duì)未來生活擔(dān)憂程度降低，抑制了維權(quán)行為的產(chǎn)生。

圖5 失地農(nóng)民對(duì)未來擔(dān)憂程度對(duì)系統(tǒng)演化的影響Fig.5 The impact of degree concerning about future for land-lost peasants on system evolution

小結(jié)4 失地農(nóng)民維權(quán)所獲得的征地補(bǔ)償是其選擇維權(quán)的基本動(dòng)力，若失地農(nóng)民選擇順從策略獲得的應(yīng)有收益增加時(shí)，失地農(nóng)民將選擇維權(quán)策略的動(dòng)機(jī)減少。

小結(jié)5 失地農(nóng)民對(duì)失地后的未來生活越是擔(dān)憂，選擇維權(quán)的概率就越大。

5 結(jié) 語

失地農(nóng)民是城鎮(zhèn)化進(jìn)程中的產(chǎn)物，地方政府的不正當(dāng)征地行為往往會(huì)誘發(fā)失地農(nóng)民群體的維權(quán)行為。通過建立失地農(nóng)民群體間的演化博弈模型，分析了失地農(nóng)民維權(quán)行為的內(nèi)在原因和演化路徑。通過數(shù)值分析的5個(gè)小結(jié)，可得到如下概括性結(jié)論：失地農(nóng)民維權(quán)行為表現(xiàn)出明顯的學(xué)習(xí)及模仿特征；預(yù)期征地補(bǔ)償是失地農(nóng)民選擇維權(quán)的基本動(dòng)力；失地農(nóng)民對(duì)未來生活越是擔(dān)憂越可能選擇維權(quán)；而較高的維權(quán)難度以及較大的失地農(nóng)民群體規(guī)模是抑制失地農(nóng)民維權(quán)行為的兩個(gè)重要因素。

由此可見，失地農(nóng)民維權(quán)行為演化是多因素共同作用的結(jié)果，研究結(jié)論有利于人們理解失地農(nóng)民維權(quán)行為的同時(shí)，對(duì)管理部門有如下幾點(diǎn)政策啟示：(1)建立暢通的維權(quán)渠道。針對(duì)維權(quán)難問題，管理部門應(yīng)該構(gòu)建便利的維權(quán)渠道，降低失地農(nóng)民的維權(quán)成本，還可為失地農(nóng)民維權(quán)提供必要的供法律援助。(2)加強(qiáng)利民的依法征地。地方政府違法征地是引發(fā)失地農(nóng)民維權(quán)行為重要?jiǎng)右?，中央政府?yīng)對(duì)土地征用立法，并建立完善的監(jiān)督機(jī)制，以約束地方政府尋租等機(jī)會(huì)主義行為和預(yù)防失地農(nóng)民漫天要價(jià)的行為。(3)建立地征的配套機(jī)制。失地農(nóng)民進(jìn)入城鎮(zhèn)后，就業(yè)、子女教育及被城鎮(zhèn)接納等成為其擔(dān)憂的問題，管理部門應(yīng)建立相應(yīng)的配套機(jī)制，減少失地農(nóng)民對(duì)未來的擔(dān)憂，也利于推進(jìn)城鎮(zhèn)化進(jìn)程。

此外，所建立的博弈模型僅將作為征地方的地方政府作為失地農(nóng)民維權(quán)行為的觸發(fā)因素，在現(xiàn)實(shí)土地征用中，還涉及許多利益相關(guān)者，例如開發(fā)商以及農(nóng)民集體經(jīng)濟(jì)組織等，若眾利益相關(guān)者的影響內(nèi)化于模型，并考慮失地農(nóng)民個(gè)體間的差異，則所建立模型將更切合實(shí)際，可得出更豐富的結(jié)論，這也是可進(jìn)一步研究的方向。

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Analysis of Land-lost Peasant Right Protection Behavior Based on Evolutionary Game

ZHENGYue-long1,LENGZheng-zheng2

(1.School of Management, Chongqing Technology and Business University, Chongqing 400067, China; 2.Department of Accounting, Chongqing College of Finance and Economics, Chongqing 402160, China)

The land-lost peasants are the product in the process of urbanization, if peasants’ land is expropriated but can not get proper compensation, the peasants’ right protection behavior will possibly be trigged, which is typically social problem in the process of urbanization. Based on this, this paper uses evolutionary game theory to set up the game model among the land-lost peasant groups and analyzes internal cause and evolutionary law for the right protection behavior of the land-lost peasants. The research finds that the right protection behavior of the land-lost peasants has limited rational characteristics such as relatively strongly learning and imitating and so on, that expected land expropriation compensation is the basic power for the land-lost peasant to choose their right protection behavior, that the more the land-lost peasants concern about their future, the more possibly they choose their right protection behavior, and that the higher right protection difficulty and the bigger land-lost peasants scale are the two important factors for the land-lost peasants to choose right protection behavior. The research conclusion has certain inspiration significance to both the understanding of the right protection behavior of the land-lost peasants and making the related policies accordingly.

urbanization; land-lost peasant; evolutionary game; right protection behavior analysis

C931.2

A

2017-03-09；

2017-04-15.

國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目(12&ZD100);重慶市教委科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目(KJ1600632).

鄭月龍(1981-),男,內(nèi)蒙古太仆寺旗人,副教授,博士,從事技術(shù)經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新管理、博弈論及應(yīng)用研究.

責(zé)任編輯：羅姍姍