張 濤，蔣成竹

(中國地質調查局發(fā)展研究中心，北京 100037)

深海礦產資源潛力與全球治理探析

張 濤，蔣成竹

(中國地質調查局發(fā)展研究中心，北京100037)

隨著科技的進步，人類對深海礦產資源的利用已經(jīng)進入“勘探”向“開發(fā)”的過渡階段，世界各主要發(fā)達國家紛紛通過技術壟斷、規(guī)則制定等方式爭奪深海全球治理的話語權和影響力。面對深海礦產資源激烈的爭奪局面，我國應借助“一帶一路”的有利時機，認清并剖析全球深海治理領域存在的問題，發(fā)揮優(yōu)勢，通過提升對深海的戰(zhàn)略認識、加大技術研發(fā)力度、拓展調查領域、加強國際合作等方式，提升我國在全球深海礦產資源領域的影響力和治理能力。

深海礦產資源；國際海底；全球治理；“一帶一路”倡議

全球海洋面積占地球表面積的71%，海洋不僅為人類提供了豐富的水資源、漁業(yè)資源、航道資源和空間資源，而且海底還蘊藏有豐富的能源和礦產資源。隨著人類對海底認知能力的不斷進步，海底礦產資源逐漸被發(fā)現(xiàn)并使得開采越來越成為現(xiàn)實。我國作為負責任的大國以及全球礦產資源最大的進口國和消費國，有責任和義務積極參與全球深海礦產資源治理，維護國家海洋權益。尤其在“21世紀海上絲綢之路”的框架下，應積極與沿線國家加強交流和合作，共同推動深海礦產資源的勘探開發(fā)，為提高我國在國際上的話語權和影響力創(chuàng)造條件。

1 全球深海礦產資源潛力

1.1多金屬結核

多金屬結核也稱鐵錳結核，主要賦存于水深4 000～6 000 m的洋盆中，分布于深海沉積物表層，結核大小不等，一般為直徑0.5～15 cm的球狀、不規(guī)則狀；富含錳、銅、鈷、鎳，以及鉬、鉑等，金屬物質主要來源于陸地金屬溶解通過河流傳輸?shù)酱笱蠡蛘哐蠹沟臏厝蜔崛欧诺母缓饘俚娜芤?。主要分布在中北太平洋克拉里恩一克里帕頓區(qū)(CC區(qū))、秘魯盆地、彭林盆地、中北印度洋等區(qū)域，其中CC區(qū)是結核最為富集和潛在經(jīng)濟價值最高的區(qū)域[1-3]，根據(jù)對CC區(qū)已調查的六個勘探合同區(qū)的統(tǒng)計顯示，結核資源量約為340億t，其中含錳75億t、鎳3.4億t、銅2.65億t、鈷0.78億t，按照回收率20%和含水率30%計算，可回收21億t干結核礦石。

1.2多金屬硫化物

海底熱液多金屬硫化物礦床主要產出于大洋中脊、島弧、弧后盆地等構造環(huán)境中，大多以小丘、沉積層、塊狀、球狀形態(tài)賦存于水深1 000～5 000 m處，主要集中于東太平洋洋脊、西太平洋弧后盆地、西南太平洋火山弧、大西洋和印度洋中脊以及夏威夷火山區(qū)等。多金屬硫化物富含鐵、銅、鉛、鋅、金、銀、鈷、鎳、鉑等金屬，成礦物質主要來源于下滲海水與下伏的熱洋殼巖石相互作用產生[4-5]。截至2010年底，已發(fā)現(xiàn)海底熱液多金屬硫化物礦床(點)588個，其中多處預測資源量達到百萬噸級以上[6-8]。

1.3富鈷鐵錳結殼

富鈷鐵錳結殼賦存于海山、洋脊、臺地和海丘的頂部和側翼，在巖石露頭上形成厚結殼或在碎石堆上形成結皮[2]，呈黑色塊狀或薄片狀，最大厚度約24 cm，在800～2 500 m水深均有分布[9]；富含鈷、鎳、銅、鉛、鋅等金屬元素以及稀土元素和鉑族元素，其中，鈷元素含量是陸地原生礦鈷含量的二十倍以上[10]。結殼在三大洋均有分布，其中太平洋海山區(qū)是世界海底富鈷結殼資源主要的產出區(qū)域[9]；其中，中太平洋國際海域富鈷結殼的潛在資源量達到5億t，分布面積達4萬km2，其中5個地區(qū)發(fā)現(xiàn)了儲量達100萬t的大礦床(表1)。

表1 深海礦產類型的特點

資料來源：S.Petersen，A.Kr?tschel，2017。

1.4深海稀土

深海軟泥、多金屬結核和富鈷結殼中均富含稀土元素，且后兩者平均稀土含量高于深海軟泥[11]。2011年，日本研究者通過對柱狀沉積物樣品進行稀土元素含量分析發(fā)現(xiàn)在東南太平洋和中北太平洋的深海泥中具有較高的稀土元素含量，其中東南太平洋深海泥中富釔稀土含量為880～1 628 ppm，中北太平洋深海泥中富釔稀土含量為451～1 002 ppm[12]，并估算太平洋深海稀土資源總量遠遠大于陸地探明資源量；目前，深海稀土在太平洋海底區(qū)域已顯示出巨大的資源潛力，在印度洋區(qū)域資源潛力暫時無法預計。

2 全球深海礦產資源治理制度

根據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》(簡稱《公約》)，國家管轄范圍以外的海床、洋底及其底土稱為國際海底區(qū)域。本文的深海礦產資源主要研究國際海底區(qū)域的資源。目前，全球深海礦產資源治理體系已經(jīng)形成了以國際海底管理局為主導，各國政府、礦業(yè)公司、社會組織參與的治理體系。其中，國際海底管理局(簡稱“海管局”)是國際上唯一負責海洋及海底資源配置及開發(fā)的機構，在全球深海礦產資源治理中發(fā)揮著主導作用。

2.1組建了完善的全球治理機構

1994年11月16日，《公約》正式生效時，海管局正式成立。截至2017年3月底，共有168個成員(167個國家+歐盟)。

海管局由管理局大會、理事會、秘書處組成。其中，管理局大會由海管局所有成員組成，是海管局的最高權力機構；理事會由5組共36個成員國組成，為管理局的執(zhí)行機關，理事會下設法律技術委員會和財務委員會；秘書處是海管局的日常辦事機構，主要負責執(zhí)行大會和理事會制定的日常事務。其中，法律技術委員會共有30名委員組成，委員根據(jù)政府提名產生，以個人身份任職，任期5年，主要負責制定國際海底區(qū)域資源探礦和勘探規(guī)章草案，協(xié)助承包者履行管理局的規(guī)則、規(guī)章和程序，審查承包者提交的關于勘探礦區(qū)的年度報告，審查承包者的海底活動工作計劃，編寫環(huán)境評估報告和制定環(huán)境監(jiān)測方案等；財務理事會由政府提名并經(jīng)大會選舉產生的專家組成，任期5年，主要負責審查秘書長的兩年期概算，并就此以及其他財務事項向大會提出建議。

2.2建立了配套的管理制度體系

在20世紀末，針對國際上對深海礦產資源越來越激烈的競爭局面，海管局于2000年制定了《“區(qū)域”內多金屬結核探礦和勘探規(guī)章》，規(guī)定各國在國際海底勘探礦產資源必須按照該規(guī)章的要求在國際海底管理局申請，并對申請者資格、財政技術條件、勘探礦區(qū)期限、申請費用、礦區(qū)面積、擔保國責任等進行了明確的要求，進一步規(guī)范了各國的勘探行為。2010年和2012年又分別發(fā)布了《“區(qū)域”內多金屬硫化物探礦和勘探規(guī)章》和《“區(qū)域”內富鈷鐵錳結殼探礦和勘探規(guī)章》，這三個規(guī)章與配套的相關制度共同構成了國際海底礦產資源的管理制度體系。目前，海管局正在加緊制定“開發(fā)規(guī)章”，并計劃于2020年左右出臺。

根據(jù)勘探規(guī)章的要求，截至2017年8月底，全球共有21個國家申請了28個勘探合同，從礦種分布來看(圖1)，多金屬結核17個，占勘探礦區(qū)總數(shù)的61%，多金屬硫化物6個，占21%，富鈷鐵錳結殼5個，占總數(shù)的18%。從申請國家來看(圖2)，主要分布在中國、俄羅斯、韓國、日本、英國、法國、印度、德國等國家。

2.3確立了相對公平的國際規(guī)則

1982年，《聯(lián)合國海洋法公約》確認了國際海底礦產資源是“人類共同繼承財產”這一基本原則，同時規(guī)定任何國家不得對國際海底及其資源主張或行使主權，任何國家或個人不得將國際海底及其資源據(jù)為己有，國際海底進行的任何活動應為全人類利益而進行，并應特別考慮發(fā)展中國家的利益；在國際海底事務管理上，充分照顧發(fā)展中國家的利益，在理事會成員國分配上為亞非拉的發(fā)展中國家按比例分配的名額，在位于中北太平洋CC區(qū)的多金屬結核富集區(qū)內，為發(fā)展中國家預留了申請區(qū)，以備以后申請；同時，還要求技術發(fā)達的國家要承擔對發(fā)展中國家的人才培養(yǎng)、技術培訓等方面的義務，使發(fā)展中國家共同分享“人類共同繼承遺產”。

圖1 各礦種勘探合同分配比例

圖2 勘探礦區(qū)在主要國家的分布情況

3 中國參與深海礦產資源治理的現(xiàn)狀和挑戰(zhàn)

3.1現(xiàn)狀

3.1.1 開展深海礦產資源調查

從20世紀70年代末開始，中國開始進行了大洋多金屬結核資源的調研；1984年，國務院明確提出加強國際海底多金屬結核資源的調查工作；1990年，中國將國際海底多金屬結核資源列為國家長遠發(fā)展項目，設立大洋專項，并以中國大洋礦產資源研究開發(fā)協(xié)會的名義向聯(lián)合國海底籌委會申請礦區(qū)登記；1991年3月，中國在聯(lián)合國海底籌委會登記注冊為國際海底先驅投資者，使中國成為繼印度、蘇聯(lián)、日本、法國后的第五位國際深海先驅投資者。截至2017年底，中國已先后組織了40余個航次的深海資源、環(huán)境和生物多樣性的調查，并且獲取了大量的實物樣品和數(shù)據(jù)資料。

3.1.2 在國際海底申請勘探礦區(qū)

為了維護我國的海洋權益，進一步拓展我國的海洋空間、獲取海洋資源，我國積極參與國際海底的礦區(qū)申請工作(表2)。2002～2013年，中國大洋協(xié)會分別在太平洋CC區(qū)、南印度洋地區(qū)獲得了多金屬結核、多金屬硫化物、富鈷鐵錳結殼三個礦種的礦區(qū)，成為世界上第一個同時擁有三種金屬礦區(qū)的國家。2015年，中國五礦集團成功在位于太平洋CC區(qū)的多金屬結核保留區(qū)獲得了礦區(qū)，是我國成為了世界上獲得礦區(qū)最多的國家。

表2 我國在國際海底獲得的勘探礦區(qū)情況

3.1.3 參與國際海底事務管理

中國作為全球最大的發(fā)展中國家，既是聯(lián)合國常任理事國，又是《公約》的締約國，一直以來都是國際海底管理事務的重要參與者和建設者。自從聯(lián)合國成立國際海底籌備委員會以來，我國先后有5位專家擔任籌備委員會委員和海管局法技委委員*中國擔任海管局法律技術委員會委員的分別是張炳熹、李裕偉、張洪濤、張海啟、吳峻。，4位專家擔任財政委員會委員*中國擔任海管局財務委員會委員的分別是劉健、王全玲、陳昶學、孫志。，直接參與了國際海底事務的管理。另外，上海交通大學極地與深海發(fā)展戰(zhàn)略研究中心于2017年8月正式獲得了國際海底管理局觀察員席位，直接參與國際海底相關事務的監(jiān)督和討論。同時，國內參與國際海底管理研究的機構也逐漸增加，并積極參與到海管局的全球治理中來。

3.1.4 完善國內海洋法律制度

為了規(guī)范中國公民、法人或者其他組織在國家管轄范圍以外海域從事深海海底區(qū)域資源勘探、開發(fā)活動，2016年2月26日，十二屆全國人大常委會第十九次會議通過了《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)法》，并于2016年5月1日開始實施；2017年4月27日，國家海洋局又印發(fā)了《深海海底資源勘探開發(fā)許可管理辦法》，并還繼續(xù)出臺相關的規(guī)范文件。這一系列法律及規(guī)范的出臺向也表明了中國認真履行國際義務的態(tài)度，以及積極參與國際海底區(qū)域活動的意向。

3.2挑戰(zhàn)

盡管中國自從20世紀80年代開始，就參與國際海底事務的管理，但是在參與深度、治理能力、話語權和影響力等方面還存在不足，主要表現(xiàn)在以下三個方面。

3.2.1 國際海底“區(qū)域”內礦產資源開發(fā)規(guī)章的制定，偏向于西方發(fā)達國家意志

開發(fā)規(guī)章的起草工作以西方發(fā)達國家的專家為主導，立法精神和立法思想體現(xiàn)了西方國家的法制思想和管理理念。尤其在環(huán)境規(guī)章、繳費機制、優(yōu)先權原則的制定中，均體現(xiàn)了西方發(fā)達國家的思想，使我國在勘探礦區(qū)的開發(fā)活動面臨著如何適應新要求的挑戰(zhàn)。

3.2.2 西方發(fā)達國家已掌握深海采礦技術，我國面臨著技術壟斷

從20世紀50年代末，西方各國開始投資深海資源的商業(yè)性開采，不僅占據(jù)了最具商業(yè)遠景的資源區(qū)塊，而且形成了多種礦產資源的商業(yè)開采技術儲備，并在多項技術領域擁有知識產權。如果短期內轉入開采階段，我國勢必要引進相關技術裝備，關鍵技術將受制于人，從而導致采礦成本增加。

3.2.3 研究程度不夠，難以提出有國際影響力的觀點

由于長期以來，缺乏國際海底領域的技術人才、外交人才、法律人才和管理人才，使得我國活躍在國際海底事務管理舞臺上的人員稀少，使我國的觀點和立場難以在國際上形成較大影響力。另外，由于長期以來對國際海底管理事務社會科學研究領域的重視程度不夠，使得我國相關研究機構難以提出在國際上有影響力的研究成果和觀點，難以引導規(guī)則制定。

4 提升中國參與深海資源治理的路徑

4.1加強對海底礦產資源的調查力度，拓展調查區(qū)域

繼續(xù)加大海洋地質調查力量和投入，拓寬調查區(qū)域，力爭發(fā)現(xiàn)更多的資源富集區(qū)域，為我國申請新礦區(qū)提供目標。在開展調查的同時，加強深海資源開發(fā)對生態(tài)環(huán)境影響的評價研究，加強深海采礦過程對生態(tài)平衡損害、海水污染、誘發(fā)地質災害等問題的預測研究，搶占海底礦產開發(fā)與環(huán)境保護研究的制高點。

4.2加強對深海稀土的調查和研究，并引導國際規(guī)則的制定

深海稀土作為最新發(fā)現(xiàn)的礦產資源，由于其龐大的儲量和濃度，使其擁有較好的商業(yè)前景。目前，海管局還沒有將深海稀土的勘探規(guī)章制定提上日程，中國應該抓住時機，提前開展該領域的研究，并加強在全球的調查力度，掌握在各大洋的分布及稟賦特征和選冶特點，為我國研究其勘探和開發(fā)規(guī)則的制定奠定基礎。另外，要充分發(fā)揮我國在稀土領域選冶、加工等技術領域的優(yōu)勢，加強對深海稀土開發(fā)利用的研究，進一步鞏固我國稀土在國際上的地位。

4.3借助“一帶一路”倡議，加強雙邊和多邊在海底資源調查中的合作

國際海域屬于全球公域，國際海域的調查對技術、裝備、人才的要求較高，尤其是發(fā)展中國家有這方面的需求，但沒有這方面的裝備和技術。因此，中國可以借助“一帶一路”倡議的契機，與海上絲綢之路沿線國家加強交流和合作，共同開展調查和研究，通過資源調查、共同研究、人才培訓、合作申請礦區(qū)等方式為紐帶，建立利益共同體，強化中國在國際海底事務中的影響力。

4.4提高在深海采礦系統(tǒng)領域的自主創(chuàng)新能力，打破技術壟斷

深海采礦系統(tǒng)包括采掘系統(tǒng)、提升系統(tǒng)、海面平臺和處理系統(tǒng)，技術含量高，涉及領域廣。我國由于起步晚，基礎弱，在深海采礦領域較發(fā)達國家還有較大差距，還沒有掌握深海采礦的核心技術。為此，要加大技術研發(fā)力度，提高自主創(chuàng)新能力，加大深海資源的采集、輸送、分選以及廢渣、廢液處理等技術研發(fā)力度，增加技術儲備，不僅為我國勘探礦區(qū)未來的開發(fā)提供技術支持，也可以走出去，承包其他國家在海底礦產資源的開發(fā)。

4.5提升國際海底事務在中國未來戰(zhàn)略的重要性，加強參與國際海底治理的能力。

當前世界各國對國際海底資源的勘探競爭越來越白熱化，我國應重視在國際海底中的戰(zhàn)略定位，加強頂層設計，制定國際海底戰(zhàn)略，并將該戰(zhàn)略納入到國家海洋戰(zhàn)略中，提高對國際海底事務的認識。同時，加強對《公約》及配套法律、政策的研究，以及海管局勘探規(guī)章及開發(fā)規(guī)章草案的研究，提出建設性建議，提高我國在該規(guī)章制定中的話語權和影響力。同時，積極培育社會組織，充分發(fā)揮NGO、研究機構、智庫、公司、個人的力量，使其能夠在國際海底事務中與政府相互配合，打造合力，共同提高我國在國際上的話語權和影響力。

5 結 論

海洋中蘊藏有豐富的石油、天然氣、天然氣水合物等能源資源，以及多金屬結核、多金屬硫化物、富鈷鐵錳結殼、深海稀土等礦產資源，而且礦產資源的資源量每年都以一定的速度增長。深海資源的開發(fā)利用不僅有利于緩解全球礦產資源供需緊張局面和保障國家能源資源安全，而且對于提高我國在全球海洋的治理能力具有重要意義。我國作為聯(lián)合國安理會常任理事國和礦產資源消費及進口大國，有責任有義務按照《公約》及相關法律法規(guī)的規(guī)定積極參與深海礦產資源全球治理。由于種種歷史和現(xiàn)實原因，我國在深海治理領域存在研究能力不足、影響力不夠、技術相對落后、規(guī)則制定受制于人的被動局面。在這種情況下，我們應該加大在深海采礦系統(tǒng)、深海環(huán)境保護等方面的技術研發(fā)力度，拓展調查區(qū)域，加強對深海稀土及新礦種的調查力度；同時，深入開展對全球深海治理國際規(guī)則的研究，借助“一帶一路”倡議加強與其他國家在深海領域的合作和交流，提升我國在國際事務中的國際地位。

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Analysisofthepotentialofdeep-seamineralresourcesandglobalgovernance

ZHANG Tao,JIANG Chengzhu

(Development and Research Center,China Geological Survey,Beijing100037,China)

As technology advances,utilization of deep-sea mineral resources has been transitioning between exploration and exploitation,which major advanced economies compete to gain more say and clout in terms of global deep-sea governance by technological monopoly and rule setting.Against the backdrop of fierce competition in deep-sea mineral resources,China can ride on the wings of the Belt and Road initiative,think over carefully setbacks on deep-sea governance,bring advantages into play,and enhance its influence and governance capability in this field by deepening the understanding of deep-sea strategies,strengthening research and development capabilities,conducting surveys in more fields,and enhancing international cooperation.

deep-sea mineral resource;international seabed;global governance;“Belt and Road” initiative

F416.1

A

1004-4051(2017)11-0014-05

2017-09-20責任編輯宋菲

中國地質調查項目“海洋地質調查工作部署研究”資助(編號：DD20160158)

張濤(1982-)，男，副研究員，主要從事海洋地質調查戰(zhàn)略、礦產資源經(jīng)濟管理方面的研究，E-mail：bland168@126.com。

蔣成竹(1986-)，女，漢族，四川廣漢人，博士研究生，主要從事礦床學及海洋地質方面的研究工作，E-mail：jchengzhu86@163.com。