鄒 華，何得雨

（沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，沈陽(yáng)110870）

開放式創(chuàng)新視角下政用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)機(jī)制研究*

鄒 華，何得雨

（沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，沈陽(yáng)110870）

開放式創(chuàng)新2．0要求政用產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。基于該背景，構(gòu)建政用產(chǎn)學(xué)研一體化創(chuàng)新模型，將五個(gè)主體歸為四大創(chuàng)新要素，設(shè)計(jì)構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新“正四面體”模型。通過對(duì)正四面體各要素間動(dòng)態(tài)關(guān)系的系統(tǒng)深入研究，最終建立在資源信息交互環(huán)境下以政府為主導(dǎo)、其他要素相互作用的政用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)模型，并針對(duì)企業(yè)、政府、用戶三個(gè)方面提出建議，對(duì)推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重大意義。

制造業(yè)；轉(zhuǎn)型升級(jí)；開放式創(chuàng)新；產(chǎn)學(xué)研；協(xié)同創(chuàng)新；聯(lián)動(dòng)模型

“中國(guó)制造2025”圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、強(qiáng)化基礎(chǔ)、智能轉(zhuǎn)型、綠色發(fā)展、人才為本五大環(huán)節(jié)提出了加快制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的目標(biāo)，力爭(zhēng)到2025年實(shí)現(xiàn)從制造大國(guó)到制造強(qiáng)國(guó)的飛躍［1］。同時(shí)，“大眾創(chuàng)業(yè)，萬(wàn)眾創(chuàng)新”已經(jīng)成為時(shí)代鮮明的主題，伴隨著國(guó)際企業(yè)間競(jìng)合環(huán)境的構(gòu)建，企業(yè)之間的技術(shù)、資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉日漸頻繁，傳統(tǒng)的依靠封閉創(chuàng)新保證企業(yè)技術(shù)秘密、保持領(lǐng)先地位的思想越來(lái)越不符合時(shí)代主題。黨的十九大報(bào)告明確指出：建立以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研深度融合的技術(shù)創(chuàng)新體系。娃哈哈集團(tuán)2015年?duì)I收比2014年暴跌200多億元［2］，追根溯源，這種遭遇更可能是由于“封閉式創(chuàng)新”模式帶來(lái)的創(chuàng)新效率低下、研發(fā)投資回報(bào)率低等問題。與之相對(duì)，以協(xié)作、開放為特點(diǎn)的“開放式創(chuàng)新”則取得巨大成功，如蘋果公司由于最初封閉的、不計(jì)成本的技術(shù)創(chuàng)新使得業(yè)績(jī)一度下滑，但在研發(fā)ipod時(shí)，蘋果采取了與飛利浦、IDEO、General Magic等數(shù)家公司的協(xié)同創(chuàng)新模式，創(chuàng)造了現(xiàn)在的品牌地位。如今，整合和利用全世界資源的開放式創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)提升自身競(jìng)爭(zhēng)力的必需戰(zhàn)略，尤其是大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，使得開放式創(chuàng)新的根本前提發(fā)生了變化，企業(yè)為了尋求內(nèi)外部各層次的知識(shí)信息，開始降低門檻尋找創(chuàng)新合作者［3］。政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、用戶作為創(chuàng)新2．0模式的政產(chǎn)學(xué)研四大主體，對(duì)于企業(yè)進(jìn)行開放式創(chuàng)新尤為重要，在新構(gòu)創(chuàng)新體系中做到互信互利才能有效推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步，有效拉動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)［4］。此四大主體相輔相成、聯(lián)結(jié)緊密，牽一發(fā)而動(dòng)全身，因此研究政產(chǎn)學(xué)研主體間的動(dòng)態(tài)聯(lián)動(dòng)機(jī)制對(duì)于企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新及適應(yīng)開放環(huán)境獲得良性發(fā)展具有十分重要的作用。

一、理論基礎(chǔ)回顧

1．開放式創(chuàng)新

開放式創(chuàng)新是指企業(yè)在自身創(chuàng)新研發(fā)的同時(shí)，與外部環(huán)境保持密切的創(chuàng)新要素交換關(guān)系，并涵蓋技術(shù)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、制度創(chuàng)新等多個(gè)層面的價(jià)值創(chuàng)新。開放式創(chuàng)新的一般模式包括：（1）內(nèi)向型創(chuàng)新，即內(nèi)部產(chǎn)生的開放式創(chuàng)新，表現(xiàn)在企業(yè)內(nèi)部全員參與，充分調(diào)動(dòng)內(nèi)部資金、平臺(tái)資源，企業(yè)各部門間緊密聯(lián)系、通力合作的創(chuàng)新模式；（2）整合型創(chuàng)新，即引進(jìn)優(yōu)秀的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目，涉及不同領(lǐng)域，獲取最新技術(shù)資源的外部創(chuàng)新模式；（3）平臺(tái)型創(chuàng)新，即搭建開放式創(chuàng)新平臺(tái)，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部員工和外部利益相關(guān)者，通過平臺(tái)的建立，真正做到內(nèi)外聯(lián)結(jié)、交互共享的協(xié)同創(chuàng)新模式。

與封閉式創(chuàng)新不同，開放式創(chuàng)新要求企業(yè)摒棄原有的內(nèi)部創(chuàng)新理念，打破企業(yè)創(chuàng)新邊界，將企業(yè)內(nèi)部技術(shù)與外部創(chuàng)新資源有機(jī)結(jié)合，以產(chǎn)生新思想新概念，綜合利用內(nèi)外部的市場(chǎng)渠道以提供創(chuàng)新活動(dòng)服務(wù)［5］。二者具體區(qū)別如表1所示，主要體現(xiàn)在人才、R＆D、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、創(chuàng)意和知識(shí)產(chǎn)權(quán)五大方面。

表1 開放式創(chuàng)新與封閉式創(chuàng)新的區(qū)別

基于開放式創(chuàng)新的特點(diǎn)，日本JOIC與NEDO在“開放式創(chuàng)新白皮書”中將開放式創(chuàng)新的成功歸結(jié)為三大因素：第一，戰(zhàn)略和愿景等組織架構(gòu)上的要素，即企業(yè)應(yīng)首先明確整體戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，設(shè)定超越本公司能力的目標(biāo)，其次應(yīng)確定開放式創(chuàng)新在整體戰(zhàn)略中的定位，開發(fā)利用開放式創(chuàng)新工具，建立激勵(lì)制度以促內(nèi)外合作；第二，發(fā)揮連接外部作用的組織運(yùn)作要素，即企業(yè)要充分發(fā)揮外部網(wǎng)絡(luò)作用，對(duì)內(nèi)設(shè)立開放式創(chuàng)新專門組織，并利用外部中介機(jī)構(gòu)，構(gòu)筑內(nèi)外部鏈接態(tài)勢(shì)；第三，文化和氛圍等軟件方面的要素，即將人才培養(yǎng)和人才引進(jìn)作為工作重心，充分挖掘潛在的“創(chuàng)新人才”，并引導(dǎo)其為企業(yè)帶來(lái)有價(jià)值的創(chuàng)意，同時(shí)企業(yè)應(yīng)注重培養(yǎng)創(chuàng)新的組織文化和氛圍，適當(dāng)給予員工成功體驗(yàn)，調(diào)動(dòng)企業(yè)上下創(chuàng)新積極性，激發(fā)企業(yè)整體活力［6］。

2．政產(chǎn)學(xué)研“三重螺旋體”模型

亨利·埃茲科維茨和羅伊特·勞德斯多夫1995年提出的基于生物學(xué)三螺旋原理的政產(chǎn)學(xué)研“三重螺旋體”模型也印證了此種關(guān)系?！叭菪蹦Ｐ陀扇涉湕l纏繞組成：第一股是以政府為代表的行政鏈；第二股是企業(yè)的生產(chǎn)鏈；第三股是高校、科研機(jī)構(gòu)的科學(xué)鏈［7］。三股鏈條各自獨(dú)立又相互纏繞，構(gòu)成一個(gè)有機(jī)整體，政產(chǎn)學(xué)三類機(jī)構(gòu)都能起到部分其他機(jī)構(gòu)的作用，但并不代表三者之間完全沒有界限。依據(jù)“豪豬理論”，政產(chǎn)學(xué)研之間仍需保持一定的張力和均衡：如果政府作用過強(qiáng)，那么就有可能形成國(guó)家干預(yù)主義模式；如果它們的關(guān)聯(lián)較弱，又會(huì)由于相互作用過弱而導(dǎo)致自由放任主義模式。理想狀態(tài)下它們的關(guān)系一般為政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)通過信息整合、資源共享，共同參與搭建政產(chǎn)學(xué)研一體化信息服務(wù)平臺(tái)：企業(yè)作為市場(chǎng)創(chuàng)新主體，最具創(chuàng)新動(dòng)力，能夠在市場(chǎng)中起到創(chuàng)新資源配置作用，并利用市場(chǎng)檢驗(yàn)新產(chǎn)品、新技術(shù)［8］；政府通過宏觀政策的引導(dǎo)、調(diào)整和資金扶持，為企業(yè)營(yíng)造良好創(chuàng)新環(huán)境，使企業(yè)能夠正常有序地組織創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng)。但目前我國(guó)相關(guān)政策法律法規(guī)還不夠完善，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，這勢(shì)必阻礙政產(chǎn)學(xué)研的長(zhǎng)效發(fā)展；高校與科研機(jī)構(gòu)站在前沿技術(shù)的角度，是信息服務(wù)平臺(tái)上人才資源、科技信息資源的主要提供者，是科技創(chuàng)新成果的研發(fā)與生產(chǎn)者。

3．創(chuàng)新2．0政用產(chǎn)學(xué)研新模式

與開放式創(chuàng)新1．0的一對(duì)一合作關(guān)系不同，開放式創(chuàng)新2．0是一種企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等各相關(guān)者多層合作共創(chuàng)的循環(huán)生態(tài)系統(tǒng)，且開放式創(chuàng)新1．0以提高研發(fā)效率和開創(chuàng)新業(yè)態(tài)為目的，而創(chuàng)新2．0以解決社會(huì)共通問題為目的，是政用產(chǎn)學(xué)研新模式的體現(xiàn)。該模式中引入了用戶這一主體，并促使市場(chǎng)逐漸由以產(chǎn)品為中心向以服務(wù)和平臺(tái)為中心轉(zhuǎn)變，將用戶需求和用戶體驗(yàn)融入到企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)和R＆D當(dāng)中，由此也形成了用戶協(xié)同創(chuàng)新的理念［9］。在此過程中，用戶擺脫了過去作為被動(dòng)分析對(duì)象的定位，直接介入到企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)當(dāng)中，成為協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制的主體之一，進(jìn)一步激活了市場(chǎng)創(chuàng)新要素的作用效應(yīng)。

因此，政用產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新指的是政府、用戶、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)五個(gè)主體科學(xué)分工、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)合作聯(lián)合進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)［10－11］，利益相關(guān)者理論認(rèn)為，只有制定出一個(gè)同時(shí)適應(yīng)各大主體需求的創(chuàng)新戰(zhàn)略，才能保證創(chuàng)新行為的有效性和可持續(xù)性［10］。

二、政用產(chǎn)學(xué)研一體化模型設(shè)計(jì)

1．政用產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新前提假設(shè)分析

（1）利益分配協(xié)調(diào)性假設(shè)。根據(jù)不完全契約理論觀點(diǎn)，在政用產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新過程中，由于個(gè)人機(jī)會(huì)主義、理性有限性、資產(chǎn)專用性、外部環(huán)境不確定性、信息不對(duì)稱性等因素，常常導(dǎo)致合作雙方利益不協(xié)調(diào)，這將促使交易成本提高，阻礙創(chuàng)新活動(dòng)持續(xù)進(jìn)行。目前，一般采取合同制來(lái)處理主體間利益分配問題，在技術(shù)合同中技術(shù)供給方與技術(shù)需求方以技術(shù)合同為基礎(chǔ)，雙方分別作為相互獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體，依照各自的優(yōu)勢(shì)分擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新過程中的資源投入和組織任務(wù)，并按技術(shù)合同共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分配利益。但是在實(shí)際創(chuàng)新生產(chǎn)過程中，信息的不對(duì)稱性和價(jià)值側(cè)重的差異性將導(dǎo)致合同雙方利益分配不協(xié)調(diào)，引發(fā)合作主體間的利益沖突。基于此，本文提出假設(shè)：

H1政用產(chǎn)學(xué)研五大利益相關(guān)者在創(chuàng)新活動(dòng)過程中具有相同的利益訴求和價(jià)值目標(biāo)，并嚴(yán)格依照合同進(jìn)行利益分配和事后治理。

（2）創(chuàng)新研發(fā)方向假設(shè)。隨著知識(shí)時(shí)代的到來(lái)，無(wú)形資產(chǎn)在資產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，知識(shí)逐漸成為最具價(jià)值的資產(chǎn)。在創(chuàng)新活動(dòng)中，高校和科研機(jī)構(gòu)主要占有知識(shí)人才和創(chuàng)新資源優(yōu)勢(shì)［12］，但卻往往不具備將科技成果轉(zhuǎn)化為商業(yè)價(jià)值的能力。企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，對(duì)高校和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新功能起著關(guān)鍵性作用，基于假設(shè)H1，本文認(rèn)為企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新活動(dòng)中具有相同的利益訴求和研發(fā)目標(biāo)，高校、科研機(jī)構(gòu)通過投入人才、技術(shù)或者建設(shè)科技園孵化器來(lái)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，反過來(lái)憑借企業(yè)在資金設(shè)備上對(duì)其的幫扶繼續(xù)研發(fā)創(chuàng)新。在這個(gè)循環(huán)過程中，企業(yè)從用戶、市場(chǎng)等渠道獲得最新的市場(chǎng)信息，高校、科研機(jī)構(gòu)依據(jù)企業(yè)提供的市場(chǎng)信息研發(fā)貼合消費(fèi)者的技術(shù)產(chǎn)品。同時(shí)，企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)合作還應(yīng)考慮政策因素：第一，產(chǎn)學(xué)研各方應(yīng)共同爭(zhēng)取有利政策，營(yíng)造利于企業(yè)發(fā)展的內(nèi)外環(huán)境［13］；第二，各方應(yīng)努力滿足政府部門的績(jī)效評(píng)估要求，爭(zhēng)取政府R＆D投入；第三，一切創(chuàng)新活動(dòng)必須要適應(yīng)政府戰(zhàn)略部署的大背景，堅(jiān)持政府在創(chuàng)新活動(dòng)中的主導(dǎo)作用。因此，本文提出假設(shè)：

H2大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新研發(fā)方向與政府政策相適應(yīng)，與市場(chǎng)需求相契合。

（3）企業(yè)對(duì)外部資源信息的消化吸收能力假設(shè)。開放式創(chuàng)新要求公司必須提高其獲得、吸收和使用知識(shí)技術(shù)的速度［14］，其中吸收能力的強(qiáng)弱最終體現(xiàn)在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的表現(xiàn)程度上。與封閉式創(chuàng)新相比，開放式創(chuàng)新可以視為一種通過不同方式充分利用內(nèi)外資源的手段，其吸收過程如圖1所示。企業(yè)通過開放式創(chuàng)新獲取并整合信息資源，形成具有商業(yè)價(jià)值的創(chuàng)意，這些創(chuàng)意以新產(chǎn)品的形式投放到市場(chǎng)，消費(fèi)者結(jié)合自身需求對(duì)該產(chǎn)品進(jìn)行反饋，企業(yè)通過對(duì)用戶反饋的整理消化再吸收獲取其中具有價(jià)值的信息。在此過程中，企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新能力水平的提升和科技成果的商業(yè)化轉(zhuǎn)型?；诖耍疚奶岢黾僭O(shè)：

H3在開放式創(chuàng)新過程中，企業(yè)具備一定的吸收能力，始終保持積極的態(tài)度接受外部知識(shí)技術(shù)，并虛心接受有效的用戶反饋。

圖1 開放式創(chuàng)新過程中企業(yè)的吸收過程

2．政用產(chǎn)學(xué)研“正四面體”模型

（1）“正四面體”一體化創(chuàng)新模型要素、目標(biāo)分析。順應(yīng)開放式創(chuàng)新2．0新模式要求，本文以政產(chǎn)學(xué)研“三重螺旋體”結(jié)構(gòu)模型為基礎(chǔ)，將政府、用戶、企業(yè)、大學(xué)（科研機(jī)構(gòu)）作為創(chuàng)新主體，建立正四面體幾何模型，將主觀要素和客觀要素融合交叉，從主體角度闡明各要素的整體效能。

第一，“政”表示政府，是創(chuàng)新一體化中的主導(dǎo)因素，其主要效能表現(xiàn)在兩個(gè)方面：通過制定國(guó)家戰(zhàn)略和法律政策，為創(chuàng)新活動(dòng)營(yíng)造良好環(huán)境并指明方向；通過R＆D投入引發(fā)和維持企業(yè)對(duì)于科技的有效需求［4］，降低研發(fā)成本和研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，縮短企業(yè)私人收益和社會(huì)收益的離差，并通過替代效應(yīng)為企業(yè)帶來(lái)額外收益［15］。同時(shí)，政府 R＆D投入的選擇性會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生較大激勵(lì)作用，企業(yè)會(huì)為了得到資助而不斷提升自身研發(fā)能力。

第二，“用”表示用戶，是創(chuàng)新2．0提出的新主體，在“政用產(chǎn)學(xué)研”一體化創(chuàng)新模式中起到關(guān)鍵作用，促使研發(fā)模式由原來(lái)的專業(yè)人員研發(fā)、用戶被動(dòng)使用轉(zhuǎn)變?yōu)橛脩糁苯踊蜷g接參與創(chuàng)新成果的研發(fā)推廣。

第三，“產(chǎn)”表示企業(yè)，是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，其效能表現(xiàn)為：通過與市場(chǎng)保持緊密聯(lián)系，把握市場(chǎng)需求和變化的動(dòng)向，并通過開發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)換，是獲取資源信息的主體。

第四，“學(xué)研”表示大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)，是“政用產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同創(chuàng)新的核心要素，其效能表現(xiàn)為：大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)為企業(yè)提供戰(zhàn)略、技術(shù)、知識(shí)等方面的支持，與企業(yè)具有明確的利益共同點(diǎn)和目標(biāo)契合點(diǎn)，企業(yè)利用從高校、科研機(jī)構(gòu)獲得的技術(shù)知識(shí)和科技成果，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（2）“正四面體”協(xié)同創(chuàng)新模型構(gòu)建原則?；谏鲜鰧?duì)創(chuàng)新要素的分析以及關(guān)于利益分配、研發(fā)方向和吸收能力的假設(shè)，在構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新模型時(shí)應(yīng)遵循以下原則：

第一，開放式協(xié)同創(chuàng)新原則，即以推動(dòng)開放式創(chuàng)新、促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步為主要目標(biāo)，構(gòu)建“政用產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同創(chuàng)新模型。為實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，政府、用戶、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)既各司其職、科學(xué)分工，又進(jìn)行多層次、全方位的協(xié)同合作，以確保創(chuàng)新活動(dòng)整體有序向好發(fā)展。在此過程中，政用產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新系統(tǒng)既是開放系統(tǒng)也是自組織系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了從無(wú)序到有序的轉(zhuǎn)變［16］。當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，系統(tǒng)主體受到影響而逐漸偏離平衡狀態(tài)，但是由于其具有自組織的特點(diǎn)，能夠通過自主調(diào)整而回歸到平衡位置并產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。

第二，利益共同體原則。企業(yè)的最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，政府、高校、科研機(jī)構(gòu)以及用戶在創(chuàng)新知識(shí)、技術(shù)、產(chǎn)品的交易過程中屬于利益共同體，因此在構(gòu)建協(xié)同創(chuàng)新模型時(shí)，須在平等互惠的基礎(chǔ)上由共享創(chuàng)造共贏，實(shí)現(xiàn)利益分配合理化，最終達(dá)到“1＋1＞2”的協(xié)同效果，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值最大化。

綜合各創(chuàng)新要素的目標(biāo)效能，本文構(gòu)建政用產(chǎn)學(xué)研“正四面體”協(xié)同創(chuàng)新模型，如圖2所示。其中政、用、產(chǎn)、學(xué)（研）四大主體各自獨(dú)立又相互聯(lián)結(jié)，表示各主體間分工明確、協(xié)調(diào)合作。

圖2 政用產(chǎn)學(xué)研“正四面體”協(xié)同創(chuàng)新模型

三、政用產(chǎn)學(xué)研雙輪聯(lián)動(dòng)模型的構(gòu)建

梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，政用產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新大多集中于整體性研究，對(duì)創(chuàng)新主體間兩兩關(guān)系的研究較少?；诖?，本文將對(duì)“正四面體”模型各主體之間連線的意義進(jìn)行闡述，詳細(xì)分析各創(chuàng)新主體之間的相互關(guān)系。

1．開放式創(chuàng)新視角下企業(yè)與外部環(huán)境關(guān)系分析

（1）政府與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。市場(chǎng)化改革要求政府簡(jiǎn)政放權(quán)，釋放市場(chǎng)主體引擎動(dòng)力，此舉在一定程度上改善了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式下市場(chǎng)發(fā)揮空間有限的問題，極大地提高了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的自由度。在此背景下，政府職能從原來(lái)的混淆分散式管理轉(zhuǎn)變?yōu)榧杏谡咭龑?dǎo)、資金支持、市場(chǎng)監(jiān)管和保障安全四個(gè)方面的重心式管理（見圖3）。如圖3所示，政府通過支持性政策和資金投入帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)整體積極性，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展；通過安全監(jiān)管性政策和相關(guān)法律法規(guī)，確保企業(yè)技術(shù)信息安全，提升市場(chǎng)吸引力，激發(fā)產(chǎn)業(yè)活力，提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平。

圖3 政府與企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新因果關(guān)系

（2）高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。在激烈的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)下，產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟始終秉承著“以人才高端化促產(chǎn)業(yè)高端化”的原則，力求推動(dòng)先進(jìn)技術(shù)和前沿科技實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變，具體如圖4所示。科教行業(yè)為了謀求自身發(fā)展、保證教育質(zhì)量，通常采取與企業(yè)合作的方式，為企業(yè)培養(yǎng)高素質(zhì)技能型人才，將創(chuàng)新資源技術(shù)注入企業(yè)，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力及新產(chǎn)品銷售收入水平，以此獲得更多利潤(rùn)分成，進(jìn)一步促進(jìn)人才培養(yǎng)和科技孵化。

圖4 高校、科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新因果關(guān)系

（3）用戶與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新。當(dāng)今社會(huì)，用戶滿意度越來(lái)越成為衡量企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)成敗的關(guān)鍵因素，兩者的因果關(guān)系如圖5所示。企業(yè)通過搭建社會(huì)化創(chuàng)新平臺(tái)縮短與用戶之間的距離，及時(shí)獲取并滿足用戶需求；對(duì)于具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力和超前意識(shí)的領(lǐng)先用戶，企業(yè)通過提供產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)的工具箱或便于改進(jìn)的平臺(tái)產(chǎn)品獲得更多創(chuàng)意資源［16］。

圖5 用戶與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新因果關(guān)系

2．政用學(xué)研的協(xié)同關(guān)系

（1）政民互惠關(guān)系。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式要求政府做好政策普及和法律維權(quán)工作，協(xié)助企業(yè)提升用戶滿意度，鼓勵(lì)大眾參政議政，具體如圖6所示。政府通過政民互動(dòng)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)與市民的雙向交流，最大限度地提升政府工作透明度，確保政府引導(dǎo)方向的正確性，側(cè)面提高國(guó)民經(jīng)濟(jì)水平。

圖6 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下政民互惠因果關(guān)系

（2）政學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。研究型人才是建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的主力軍，也是推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵性因素，高校和科研機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新人才的主要輸出者，政府對(duì)其發(fā)揮著雙重作用：第一，政府通過實(shí)施產(chǎn)學(xué)研合作激勵(lì)制度，鼓勵(lì)更多科研人才參與企業(yè)R＆D活動(dòng)，推動(dòng)高技術(shù)企業(yè)孵化器建設(shè)，發(fā)揮聯(lián)結(jié)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的紐帶作用［17］；第二，政府憑借政策優(yōu)勢(shì)吸引人才、提高基礎(chǔ)教育質(zhì)量，通過不斷完善人才評(píng)價(jià)體系加快建設(shè)優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，激發(fā)專家人才創(chuàng)新科研活力，同時(shí)建設(shè)和完善繼續(xù)教育體系，全面提高社會(huì)人才素質(zhì)。雙方協(xié)同關(guān)系如圖7所示。

圖7 政學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新因果關(guān)系

（3）高校、科研機(jī)構(gòu)與用戶協(xié)同關(guān)系。在開放式創(chuàng)新過程中，高校、科研機(jī)構(gòu)和用戶共同承擔(dān)著交易職能，其中高校和科研機(jī)構(gòu)同屬科教領(lǐng)域，在一定程度上能夠提高用戶整體素質(zhì)，增加領(lǐng)先用戶有價(jià)值創(chuàng)意的數(shù)量以及反饋意見的有效性，推動(dòng)用戶和企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，具體如圖8所示。

3．政用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)模型及其兩個(gè)平臺(tái)

除上述影響因素以外，社會(huì)科技金融機(jī)構(gòu)對(duì)開放式創(chuàng)新也起著十分重要的作用，其在一定程度上能夠減少金融市場(chǎng)的信息不對(duì)稱性并為企業(yè)R＆D提供融資渠道。但此類機(jī)構(gòu)的存在也為企業(yè)帶來(lái)巨大風(fēng)險(xiǎn)，為避免安全隱患阻礙科技金融機(jī)構(gòu)發(fā)展，需從政府政策入手，將科技金融機(jī)構(gòu)歸為政府政策影響因素。政用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)模型如圖9所示。由圖9可知，存在兩個(gè)平臺(tái)：其一是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，主要作用為人才參與、技術(shù)引進(jìn)和科技孵化；其二是用戶與企業(yè)間搭建的信息反饋平臺(tái)，其包含內(nèi)容為普通用戶針對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量性能等向企業(yè)提出反饋意見、領(lǐng)先用戶提出改進(jìn)建議或直接參與研發(fā)以及企業(yè)通過平臺(tái)獲取互補(bǔ)資源信息。

圖8 高校、科研機(jī)構(gòu)與用戶因果關(guān)系

圖9 政用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)動(dòng)模型

四、結(jié)論與建議

政用產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新模式是開放式創(chuàng)新2．0的要求，也是技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵條件。本文通過對(duì)政用產(chǎn)學(xué)研“正四面體”協(xié)同創(chuàng)新模型和聯(lián)動(dòng)模型的設(shè)計(jì)分析，得出以下結(jié)論及建議：

第一，企業(yè)開放式創(chuàng)新要立足于封閉式創(chuàng)新與開放式創(chuàng)新相結(jié)合的創(chuàng)新模式。開放式創(chuàng)新固然重要，但也不能僅僅依靠外部的資源技術(shù)，要在政府政策支持和自身?xiàng)l件允許的前提下努力提高自主創(chuàng)新研發(fā)能力，適當(dāng)時(shí)可申請(qǐng)科技金融機(jī)構(gòu)融資，同時(shí)要平衡好共享與專利之間的關(guān)系，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

第二，政府對(duì)整個(gè)機(jī)制起到支撐引導(dǎo)的作用。為保證聯(lián)動(dòng)機(jī)制平穩(wěn)運(yùn)行，政府應(yīng)繼續(xù)完善相關(guān)政策法規(guī)和借貸性補(bǔ)貼機(jī)制，營(yíng)造安全穩(wěn)定的市場(chǎng)環(huán)境，同時(shí)采取適當(dāng)手段盡量避免政府R＆D投入對(duì)企業(yè)的“擠出效應(yīng)”，鼓勵(lì)高校、科研院所加快人才培養(yǎng)建設(shè)，推動(dòng)高新科學(xué)技術(shù)孵化。

第三，加快構(gòu)建用戶信息反饋平臺(tái)，鼓勵(lì)更多用戶參與到新產(chǎn)品研發(fā)活動(dòng)中，努力實(shí)現(xiàn)以用戶需求為導(dǎo)向的科技創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新，提高顧客滿意度，推動(dòng)第二產(chǎn)業(yè)的第三產(chǎn)業(yè)化建設(shè)。

［1］何玉鳳．政產(chǎn)學(xué)研社協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制研究：以“2011計(jì)劃”中的工科院校為例 ［D］．南京：南京工業(yè)大學(xué)，2016．

［2］趙曉娟．深度：娃哈哈帝國(guó)為何隕落 ［EB／OL］．［2017－04－25］．http：／／www．jiem ian．com／article 1273746．htm l．

［3］李濤，高良謀．“大數(shù)據(jù)”時(shí)代下開放式創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì) ［J］．科研管理，2016，37（7）：1－7．

［4］孔祥浩，宋迎東，熊克．政產(chǎn)學(xué)研合作的實(shí)踐與思考［J］．中國(guó)高校科技，2011，17（7）：32－33．

［5］亨利·切薩布魯夫．開放式創(chuàng)新：進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并從中贏利的新規(guī)則［M］．北京：清華大學(xué)出版社，2005．

［6］搜狐網(wǎng)．日本發(fā)布首部開放式創(chuàng)新白皮書 ［EB／OL］．［2016－12－07］．http：／／www．sohu．com／a／120952881＿466951．

［7］楊平．“官產(chǎn)學(xué)研”合作模式研究 ［J］．產(chǎn)業(yè)與科技論壇，2010（9）：82－83．

［8］陳波．政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新的內(nèi)涵、構(gòu)成要素及其功能定位 ［J］．重點(diǎn)關(guān)注，2014，1（1）：1－4．

［9］襲著燕．金融介入的政產(chǎn)學(xué)研用技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新模式構(gòu)建研究 ［J］．科技進(jìn)步與對(duì)策，2012，29（22）：19－25．

［10］何郁冰．產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論模式 ［J］．科學(xué)學(xué)研究，2012，30（2）：165－174．

［11］王海軍，江鵬，宮思藝．產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)模型構(gòu)建研究 ［J］．沈陽(yáng)工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2015，8（5）：390－394．

［12］王子龍，許蕭迪．政產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的演化博弈分析 ［J］．科技與經(jīng)濟(jì)，2013，26（4）：16－21．

［13］杜萍，鄭旭．大學(xué)科技園中利益各方的合作機(jī)制研究 ［J］．改革與戰(zhàn)略，2011，27（9）：113－116．

［14］楊靜武．企業(yè)吸收能力與開放式創(chuàng)新 ［J］．理論前沿，2007（4）：98－100．

［15］白俊紅，李瑞茜．政府R＆D資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究述評(píng) ［J］．中國(guó)科技論壇，2013（9）：32－37．

［16］李陽(yáng)，原長(zhǎng)弘，王濤．政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新如何有效提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力 ［J］．科學(xué)學(xué)研究，2016，34（11）：1744－1757．

［17］彭程．用戶參與協(xié)同創(chuàng)新績(jī)效影響因素研究 ［D］．哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué)，2014．

Research on linkagemechanism of government，user，enterprise，university and research from perspective of open innovation

ZOU Hua，HE De-yu
（School of Management，Shenyang University of Technology，Shenyang 110870，China）

The collaborative innovation of government，enterprise，user，university and research is required by Open Innovation 2．0．Under that background，the innovation model of integration of government，enterprise，user，university and research is established．The five main bodies are classified into fourmajor innovation factors，and the“tetrahedron”model of collaborative innovation is designed and established．Through the systematic and deep research on the dynamic relations among the elements of the tetrahedron，the interaction model of government，user，enterprise，university and research is established under the environment of resource information interaction w ith government as the leading factor and other factors interacting．The suggestions are proposed for three aspects of enterprise，government and user，which are of great significance to promote the transformation and upgrade of themanufacturing industry．

manufacturing industry；transformation and upgrade；open innovation；enterprise，university and research；collaborative innovation；linkagemodel

F 204

A

1674－0823（2017）06－0515－06

10．7688／j．issn．1674－0823．2017．06．07

2017－10－09

沈陽(yáng)市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究院體制機(jī)制研究項(xiàng)目（17－232－5－08）。

鄒 華（1968－），女，吉林松原人，教授，博士，主要從事科技管理與技術(shù)創(chuàng)新等方面的研究。

* 本文已于2017－11－20 11∶23在中國(guó)知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。網(wǎng)絡(luò)出版地址：http：∥www．cnki．net／kcms／detail／21．1558．C．20171120．1123．034．htm l

（責(zé)任編輯：張 璐）