呂慶

摘 要：本文論述索賠產(chǎn)生的幾種方式。索賠管理是項(xiàng)目綜合管理水平的有力體現(xiàn)，如何強(qiáng)化索賠管理成為發(fā)包商和承包商開展合作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。分析索賠管理存在的問題，及提出索賠管中應(yīng)注意事項(xiàng)，以供廣大同仁們工作中參考。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程； 施工合同； 索賠； 注意事項(xiàng)

最近幾年，建設(shè)行業(yè)在迅猛發(fā)展的同時(shí)項(xiàng)目在施工過程中也時(shí)常出現(xiàn)工程合同索賠問題，合同索賠處理不好不僅損害承包商的信譽(yù)，還嚴(yán)重影響工程項(xiàng)目的進(jìn)展。只有從根源上遏制工程合同問題的發(fā)生，才能降低項(xiàng)目施工成本，切實(shí)維護(hù)承包商的合法權(quán)益。合同索賠所涉及的范圍比較廣，其問題的出現(xiàn)并不僅僅是受到自身因素的影響，還受到其他外界因素的影響，最終導(dǎo)致施工成本增加，因此，承包商應(yīng)學(xué)會(huì)科學(xué)利用工程合同索賠為自身謀取合理利益。

一、工程風(fēng)險(xiǎn)控制引起索賠

由于建設(shè)市場(chǎng)屬于 “買方市場(chǎng)” 這一客觀事實(shí)所決定，中標(biāo)的承包商只有通過工程索賠來(lái)適當(dāng)?shù)販p少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，這也是工程索賠中承包商的索賠案數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過業(yè)主反索賠案數(shù)的原因。常見的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制所引起的索賠有以下幾種。

1、工程變更引起風(fēng)險(xiǎn)的索賠。在施工階段，難免會(huì)出現(xiàn)施工圖與實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異或是設(shè)計(jì)的圖紙存在有關(guān)表達(dá)不嚴(yán)密，材料型號(hào)尺寸存在遺漏等情況，也會(huì)因此導(dǎo)致建設(shè)費(fèi)用和工期等方面發(fā)生變化，或需延長(zhǎng)工期和增加費(fèi)用。有時(shí)由于業(yè)主和監(jiān)理工程師指令增加或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程順序、加快施工速度、縮短工期等要求，也會(huì)產(chǎn)生額外的費(fèi)用和工期的延長(zhǎng)。所有這些情況，承包商都可提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己權(quán)利義務(wù)范圍內(nèi)不應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

2、業(yè)主違約引起風(fēng)險(xiǎn)的索賠。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)業(yè)主違約或推定某一事件的發(fā)生業(yè)主應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，引起承包商受到了損失。此時(shí)承包商可向業(yè)主提出索賠要求，具體表現(xiàn)在諸如因自然災(zāi)害或業(yè)主單方面的原因?qū)е鲁邪虥]能在約定時(shí)間內(nèi)獲得合格的施工場(chǎng)地，當(dāng)業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工提供條件，未及時(shí)支付工程款，監(jiān)理工程師未按規(guī)定及時(shí)提供施工圖紙、指令或答復(fù)等，承包商可向業(yè)主提出相應(yīng)的工期索賠和窩工費(fèi)用索賠，以應(yīng)對(duì)造成自身延誤的風(fēng)險(xiǎn)。

3、 合同變更引起風(fēng)險(xiǎn)的索賠。合同的變更形式很多，包括業(yè)主突然對(duì)工程項(xiàng)目有新要求，修改合同相關(guān)條款； 在施工過程中發(fā)生設(shè)計(jì)有誤，對(duì)設(shè)計(jì)圖進(jìn)行相關(guān)的修改； 施工現(xiàn)場(chǎng)條件與勘察時(shí)存在較大出入，需要增加工程量； 采用新技術(shù)，對(duì)原施工方案進(jìn)行修改而變更合同相關(guān)條款； 政府部門對(duì)工程有新要求等。合同變更可能會(huì)給工程帶來(lái)困難，引起承包商額外的損失，但合同變更也并非一定會(huì)引起索賠發(fā)生，承包商在合同執(zhí)行過程中也應(yīng)該合理區(qū)分。

4、 意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見因素引起風(fēng)險(xiǎn)的索賠。在施工過程中，若發(fā)生了人力不可抗拒的自然災(zāi)害以及在施工中出現(xiàn)流沙、天然溶洞、地下文物等情況，都會(huì)引起工程造價(jià)變化和工期拖延等風(fēng)險(xiǎn)。自然災(zāi)害造成的經(jīng)濟(jì)損失可向保險(xiǎn)公司索賠，但承包商有權(quán)向業(yè)主提出工期索賠，以彌補(bǔ)相應(yīng)工期的減少。合同中規(guī)定的特殊風(fēng)險(xiǎn)，承包商應(yīng)得到相關(guān)已完工程的付款、利潤(rùn)以及中斷施工的損失，通過索賠等方式來(lái)減輕不可預(yù)見因素對(duì)工程造成的風(fēng)險(xiǎn)和損害。

二、當(dāng)前工程索賠管理存在的問題

1、對(duì)工程索賠性質(zhì)的認(rèn)識(shí)模糊。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，不是懲罰，而是正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起；可以是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決，若雙方無(wú)法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭(zhēng)議可通過仲裁解決。索賠是合同和法律賦予受損者的權(quán)利，也是合同缺陷的補(bǔ)充，其實(shí)質(zhì)是承發(fā)包雙方承擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)比例的再分配。

2、工程發(fā)包單位不遵守合同約定，人為調(diào)整合同單價(jià)或驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)包單位利用自己在建設(shè)工程發(fā)包中的主導(dǎo)地位，將自身的一些風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)行轉(zhuǎn)移到承包人身上，利用行政干預(yù)對(duì)合同中的投標(biāo)單價(jià)進(jìn)行調(diào)整，或者抬高工程結(jié)算驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，并以此為依據(jù)拖欠承包商工程款。而且由于不少承包商合同索賠管理意識(shí)淡薄，缺乏專業(yè)的合同管理人才，造成承包商一定的利益損失，主要表現(xiàn)在：第一，未能嚴(yán)格按工程合同開展工作，施工過程中出現(xiàn)利益糾紛后，缺乏利用合同索賠來(lái)維護(hù)自身利益的契約意識(shí)；第二，缺乏專業(yè)的合同索賠管理人才隊(duì)伍建設(shè)，多數(shù)承包商的合同管理組織形同虛設(shè)，未能真正行使合同索賠的權(quán)益，缺乏可行有效的動(dòng)態(tài)合同管理制度和具體的操作流程。合同索賠管理人才的缺乏正日益成為限制我國(guó)建設(shè)企業(yè)快速發(fā)展的瓶頸，最終不利于我國(guó)施工企業(yè)合同管理水平的提高。

3、缺乏合同索賠風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。在項(xiàng)目建設(shè)過程中，由于社會(huì)因素、自然因素、人為因素的影響，從而使工程項(xiàng)目實(shí)施的實(shí)際效果未能達(dá)到預(yù)期，這些因素時(shí)刻處于不斷發(fā)展變化之中。如果在簽訂合同初期，缺乏合同索賠風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，就必然產(chǎn)生項(xiàng)目履約風(fēng)險(xiǎn)，最終給承包商帶來(lái)極大的經(jīng)濟(jì)和形象損失。要降低履約風(fēng)險(xiǎn)，提高工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益，確保工程各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的順利完成，就必須認(rèn)真分析和研究影響工程項(xiàng)目實(shí)際效果的各種因素，發(fā)現(xiàn)并處理種種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素，并及時(shí)在合同條款中明確呈現(xiàn)，以此來(lái)推進(jìn)合同項(xiàng)目的順利實(shí)施。

三、 索賠過程中注意的事項(xiàng)

1、充分認(rèn)識(shí)施工索賠的重要意義

（1）施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。施工合同是索賠的依據(jù)，整個(gè)施工索賠處理的過程是履行合同的過程，還要依靠合同管理人員從日常累積的工程文件中提供各類證據(jù)資料，所以須加強(qiáng)過程合同管理。

（2）施工索賠是計(jì)劃管理的動(dòng)力。費(fèi)用索賠往往是通過項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度與原計(jì)劃的關(guān)鍵線路分析比較來(lái)進(jìn)行的，所以要索賠必須加強(qiáng)項(xiàng)目的計(jì)劃管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)計(jì)劃差異。

（3）施工索賠是挽回成本損失的重要手段。施工合同履行過程中產(chǎn)生的變化，使承包人的實(shí)際工程成本增加，只有通過合同索賠這種合法的手段進(jìn)行。

2、努力創(chuàng)造索賠的最佳條件

（1）認(rèn)真實(shí)施合同，履行合同職責(zé)。承包商按照合同規(guī)定的質(zhì)量、數(shù)量、時(shí)間完成工程任務(wù)，守信譽(yù)，不偷工減料，無(wú)違約行為，積極主動(dòng)配合發(fā)包人和工程師開展工作等，合作的各方能在項(xiàng)目合作過程中建立起信任。

（2）遵守“誠(chéng)信原則”，考慮雙方利益。本著雙方互相合作信任的基礎(chǔ)，按照誠(chéng)信原則實(shí)事求是的處理預(yù)見或不可預(yù)見的問題，發(fā)包人和承包商能考慮雙方利益，尋求公平合理的解決方案，共同推動(dòng)項(xiàng)目進(jìn)程，順利完成工程項(xiàng)目。

（3）著眼于重大索賠，著眼于實(shí)際損失。集中精力抓住索賠事件對(duì)工程影響程度大、數(shù)額高的事件提出索賠，靈活處理，不宜過分計(jì)較，不弄虛作假，為雙方友好處理索賠提供良好基礎(chǔ)和平臺(tái)。

（4）注意索賠證據(jù)資料的收集。建立健全的文檔資料管理制度，專人管理負(fù)責(zé)，對(duì)重大事件的相關(guān)資料有針對(duì)性收集，為合理開展合同索賠工作提供驗(yàn)證性資料保證。

3、合同管理也會(huì)對(duì)索賠管理提供輔助作用

任何建設(shè)工程項(xiàng)目的施行，都離不開工程合同的有效簽訂，工程項(xiàng)目合同管理在項(xiàng)目管理過程中正發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。合同的法律效力也對(duì)工程索賠管理提供了法規(guī)層面的保障，增強(qiáng)了雙方依合同要求進(jìn)行索賠的履行執(zhí)行力，為承包商減少風(fēng)險(xiǎn)損失提供輔助作用。在合同簽訂過程中，承發(fā)包雙方要嚴(yán)格審查合同中規(guī)定的對(duì)于索賠的相關(guān)條件，并應(yīng)對(duì)相關(guān)條款取得一致意見，以便減少日后發(fā)生索賠時(shí)出現(xiàn)歧義或糾紛的概率，避免雙方因索賠問題出現(xiàn)不同的解釋或理解。

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