魏新龍

摘 要： 對(duì)在世界及許多國(guó)家現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到重要作用的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，許多人人常常不明就里。為此，本文指出，如張五常所言，“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的突破無(wú)非包括兩個(gè)方面：首先，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家十分通曉現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論，并能在日常研究中運(yùn)用它；其次，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的約束條件更感興趣。

關(guān)鍵詞： 經(jīng)濟(jì)學(xué)；新制度；特點(diǎn)

張五常認(rèn)為，如果我們把經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支稱為“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”的話，我們必須告訴人們“新”在何處，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“新”就新在我們現(xiàn)在能夠解釋為什么觀察到的制度安排是現(xiàn)在這個(gè)樣子，而不是另外一個(gè)樣子?！靶轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)”的突破無(wú)非包括兩個(gè)方面：首先，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家十分通曉現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論，并能在日常研究中運(yùn)用它；其次，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)現(xiàn)實(shí)世界中的約束條件更感興趣。[1]

“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)”這一術(shù)語(yǔ)出自于美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉姆森。威廉姆森在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)前冠以一個(gè)“新”字，其目的是與老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)加以區(qū)別。威廉姆森把貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)、人力資本投資、風(fēng)險(xiǎn)決策、產(chǎn)權(quán)和交易費(fèi)用分析以及合約經(jīng)濟(jì)學(xué)統(tǒng)稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。[2]

科斯1937年發(fā)表的論文《企業(yè)的性質(zhì)》是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基之作。在這篇論文中，科斯考察了兩個(gè)人們習(xí)以為常而熟視無(wú)睹的常識(shí)性問(wèn)題：1、既然個(gè)體之間可以通過(guò)市場(chǎng)交易實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和交換的合作，為什么需要企業(yè)這種組織形式？2、企業(yè)的規(guī)模是由什么因素決定的？通過(guò)分析，他在論文中提出了“交易成本”的概念。“交易成本”是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇，也是進(jìn)入制度分析的切入點(diǎn)。科斯本人正是沿著這個(gè)思路，發(fā)現(xiàn)了“產(chǎn)權(quán)”同“交易成本”的關(guān)系：產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生正是為了節(jié)約交易成本、從而奠定了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的范疇之一。

1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者進(jìn)格拉斯·諾斯對(duì)經(jīng)濟(jì)史的詳細(xì)考察和研究，為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的科學(xué)性提供了歷史的證據(jù)。在《西方世界的興起》一書(shū)中，諾斯和他的合作者從公元900年開(kāi)始，追溯18世紀(jì)以來(lái)西方世界發(fā)生第一次產(chǎn)業(yè)革命，以及后來(lái)逐漸強(qiáng)大起來(lái)的原因。諾斯同他的同伴的結(jié)論是：“產(chǎn)業(yè)革命不是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因。它是提高發(fā)展新技術(shù)和將它應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程的私人收益率的結(jié)果?！盵3]諾斯認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵在于制度因素，—種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素。也就是說(shuō)，所有權(quán)不確定，私人經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)及其收入沒(méi)有合法保障，技術(shù)創(chuàng)新沒(méi)有得到專利法的保護(hù)，或者說(shuō)，如果沒(méi)有制度的保證和提供對(duì)個(gè)人經(jīng)營(yíng)的刺激，近代工業(yè)就發(fā)展不起來(lái)。諾斯等人認(rèn)為，工業(yè)革命之所以發(fā)生在英國(guó)，是“因?yàn)?700年英國(guó)的制度框架為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了一個(gè)適宜的環(huán)境。工業(yè)管制的衰敗和行會(huì)權(quán)利的下降使勞動(dòng)得以流動(dòng)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以創(chuàng)新，稍后又進(jìn)一步的得到了專利法的鼓勵(lì)。……它們都降低了資本市場(chǎng)的交易費(fèi)用”。諾斯列舉了一系列制度創(chuàng)新的事實(shí)之后，指出：“現(xiàn)在的舞臺(tái)已為產(chǎn)業(yè)革命布置就緒?！盵4]

此外，德姆賽茨、布坎南（1994年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者）等對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成和發(fā)展都有一定的貢獻(xiàn)。

一般說(shuō)來(lái)，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派有以下這一些特點(diǎn)：

（1）對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”概念持批評(píng)態(tài)度。如威廉姆森認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)人”的自利行為常常會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義，即經(jīng)濟(jì)中的人不但自利，而且為了利己不惜去損人。他會(huì)借助于不正當(dāng)?shù)氖侄稳ブ\取利益，會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，有目的、有策略地利用信息，按個(gè)人目的對(duì)信息進(jìn)行篩選和扭曲，并違背對(duì)未來(lái)的承諾。因?yàn)槿说睦硇允怯邢薜?，不可能?duì)復(fù)雜和不確定的環(huán)境有完全的了解，所以一些人可能利用信息優(yōu)勢(shì)向?qū)Ψ秸f(shuō)謊和欺騙，或利用某些有利的談判地位背信棄義，要挾對(duì)方，以謀取私利。當(dāng)然，這并不意味著所有的人在所有的時(shí)間都會(huì)按機(jī)會(huì)主義方式行事，但總有一些人在有的時(shí)候會(huì)采取這種行為方式。問(wèn)題在于，人們事先很難知道什么人、在什么時(shí)候、按什么方式采取機(jī)會(huì)主義行為。在交易雙方以前沒(méi)有交往或交往很少的情況下，尤其如此。

諾斯則強(qiáng)調(diào)意識(shí)形態(tài)的重要性。意識(shí)形態(tài)是決定個(gè)人觀念轉(zhuǎn)化為行為的道德和倫理的信仰體系，它通過(guò)提供給人們一種世界觀而使行為決策更加經(jīng)濟(jì)，能對(duì)人的行為產(chǎn)生強(qiáng)有力的約束作用。他承認(rèn)有限理性和機(jī)會(huì)主義假設(shè)，但認(rèn)為特定的意識(shí)形態(tài)對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”的機(jī)會(huì)主義具有“淡化”作用。人類的利他行為和克服了“搭便車(chē)”動(dòng)機(jī)的大集團(tuán)行動(dòng)，就源于意識(shí)形態(tài)的作用。

（2）動(dòng)態(tài)的、整體演進(jìn)的基本立場(chǎng)?？姞栠_(dá)爾認(rèn)為，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是動(dòng)態(tài)的、整體演進(jìn)的科學(xué)?？姞栠_(dá)爾還認(rèn)為：“制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為系統(tǒng)，必須考慮那些非經(jīng)濟(jì)因素，如權(quán)力在經(jīng)濟(jì)中作為內(nèi)生變量，在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，與演化性和整體性一起促進(jìn)了各種要素之間的循環(huán)積累因果關(guān)系，其中一個(gè)條件發(fā)生變化后，其他條件也會(huì)跟著發(fā)生變化?！盵5]因此，循環(huán)因果關(guān)系導(dǎo)致了積累效應(yīng)，而積累效應(yīng)又引起了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的加速發(fā)展?？姞栠_(dá)爾還用此原理分析了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中和產(chǎn)業(yè)進(jìn)化中的擴(kuò)展效應(yīng)和回蕩效應(yīng)。

（3）方法論上的整體主義和歷史主義。新制度學(xué)派在分析社會(huì)問(wèn)題上由于堅(jiān)持系統(tǒng)整體觀，因而他們選擇的是方法論上的整體主義，而不是方法論上的個(gè)人主義。[6]制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析偏重于對(duì)于集體作用的強(qiáng)調(diào)，他們認(rèn)為集體對(duì)于個(gè)人選擇有控制作用，制度本身也是—種長(zhǎng)期的集體行動(dòng)的結(jié)果，只有通過(guò)對(duì)于制度、集體行動(dòng)的邏輯分析，才能更好地理解個(gè)人經(jīng)濟(jì)行為的作用和方向。因此，人是社會(huì)人作出的選擇，不僅以他的內(nèi)在的效用函數(shù)為基礎(chǔ)，更重要的還受社會(huì)經(jīng)驗(yàn)、學(xué)習(xí)過(guò)程、人與人之間的交往等因素的影響，孤立的人根本不存在，人并不總是尋求自身利益最大化的“經(jīng)濟(jì)人”。人是一個(gè)追求多種效用（包括心理、精神方面）的“效用人”，甚至是一個(gè)“社會(huì)人”。

新制度學(xué)派從整體論出發(fā)，反對(duì)把集體行為歸結(jié)為個(gè)人行為簡(jiǎn)單線性相加的機(jī)械主義還原論立場(chǎng)。他們認(rèn)為，集體行為是一個(gè)有機(jī)的整體，是不可分割、分解的。他們認(rèn)為，個(gè)人主義和集體主義可以作為兩種不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的范式和框架及工作指南，十分明顯，這兩種范式之間的相互的可轉(zhuǎn)化性和可替代性最多只是兩種范式之間的充分的交流而已，這并不是完全一致的，每個(gè)范式都有自己獨(dú)立的主題和定義框架。

新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)诮忉屩贫鹊钠鹪囱莼瘯r(shí)，應(yīng)用了歷史主義的演化框架，諾斯等人解釋經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)制度時(shí)，從歷史演進(jìn)和整體相互作用中尋找答案。新制度學(xué)派還認(rèn)為，由于資本主義制度是一種“因果動(dòng)態(tài)過(guò)程”，是一種因素之間復(fù)雜的相互作用過(guò)程，所以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析、靜態(tài)分析不能進(jìn)入到實(shí)質(zhì)，必須使用歷史、文化、社會(huì)的制度變遷分析方法，只有這種歷史主義的史實(shí)分析方法，才能有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)克服目前危機(jī)，達(dá)到創(chuàng)新。謬爾達(dá)爾也因?yàn)樗诳鐚W(xué)科的研究方面對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)和制度現(xiàn)象之間內(nèi)在聯(lián)系作出的精辟分析，其原理成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)分析方法的新的規(guī)范而榮獲1974年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

參考文獻(xiàn)

[1] 張五常.經(jīng)濟(jì)解釋[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，2000：455.

[2] [冰]思拉恩·埃格特森.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：商務(wù)印書(shū)館，1996：2.

[3] [美]道格拉斯·諾斯，羅伯特·托馬斯.西方世界的興起[M].北京：華夏出版社，1999：126.

[4] [美]道格拉斯·諾斯，羅伯特·托馬斯.西方世界的興起[M].北京：華夏出版社，1999：5.

[5] 轉(zhuǎn)引自張雨燕.制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，異端的見(jiàn)解[A].見(jiàn)：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿專題（湯敏，茅于軾主編）[C]. 北京：商務(wù)印書(shū)館，1999：230.

[6] 方法論的個(gè)人主義是自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)派的基本方法論立場(chǎng).