袁勝超，郭陽旭

(1.重慶工商大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，重慶 400067；2.重慶工商大學(xué) 旅游與國土資源學(xué)院，重慶 400067)

勞動力成本與制造業(yè)創(chuàng)新效率
——基于首輪“民工荒”后省級層面的經(jīng)驗分析*

袁勝超1，郭陽旭2

(1.重慶工商大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，重慶 400067；2.重慶工商大學(xué) 旅游與國土資源學(xué)院，重慶 400067)

運用隨機(jī)前沿分析模型，基于首輪“民工荒”后省級層面的制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，在考慮創(chuàng)新投入產(chǎn)出時滯的情況下，測算了中國30個省份首輪“民工荒”后制造業(yè)的創(chuàng)新效率，并分析了勞動力成本對創(chuàng)新效率的影響。結(jié)果顯示：1. 2004年首輪“民工荒”后，中國各省份勞動力成本迅速攀升，這在客觀上對制造業(yè)創(chuàng)新效率提升構(gòu)成了積極的影響，但這種影響存在明顯的時滯，時滯大約為3年。2.總體上，中國制造業(yè)創(chuàng)新效率整體均值為0.4987，存在50%左右的效率損失，地區(qū)創(chuàng)新效率存在顯著差異，區(qū)域發(fā)展不平衡的矛盾仍然客觀存在。3. 勞動力成本與人力資本、國有化比重的交互項對創(chuàng)新效率存在一定的間接影響，這種影響存在顯著的區(qū)域差異，勞動力成本與企業(yè)規(guī)模對創(chuàng)新效率的影響并不顯著；此外，外商投資比重、市場競爭度對創(chuàng)新效率的影響也存在顯著的區(qū)域差異。

勞動力成本；創(chuàng)新效率；首輪“ 民工荒”；時滯；隨機(jī)前沿分析

引言

2008年金融危機(jī)后，幾乎所有發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)都受到了重創(chuàng)，但德國卻是個例外。2009年開始，德國經(jīng)濟(jì)開始強(qiáng)勢復(fù)蘇，2010年度GDP增幅高達(dá)3.5%，創(chuàng)下兩德統(tǒng)一后的最大年漲幅(鄭春榮、姜文，2011)。除保持較高的增長率外，德國失業(yè)率也維持在較低水平，2016年11月失業(yè)率創(chuàng)下新低，為3.9%*數(shù)據(jù)來源于國家商務(wù)部網(wǎng)站：http://data.mofcom.gov.cn/channel/gbsj/gbsj.shtml.，勞動力市場表現(xiàn)突出。制造業(yè)立國的基本思想使得德國具有良好的實體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，并使其具有很強(qiáng)的抵御外部危機(jī)和風(fēng)險的能力。制造業(yè)作為一個國家的支柱和基礎(chǔ)性行業(yè)，在國民經(jīng)濟(jì)體系中的地位無可替代。一方面，金融危機(jī)后，制造業(yè)再次成為各國競爭的焦點，一些歐美發(fā)達(dá)國家在總結(jié)危機(jī)的教訓(xùn)后紛紛實施“再工業(yè)化”戰(zhàn)略(唐志良、劉建江，2012)，尋求實體經(jīng)濟(jì)回歸，如美國先后發(fā)布《重振美國制造業(yè)政策框架》《先進(jìn)制造伙伴(AMP)計劃》，英國發(fā)布了《制造業(yè)新戰(zhàn)略》，日本指定的《制造業(yè)基礎(chǔ)白皮書》等等(周春山、劉毅，2013)，這使得我國相對先進(jìn)的制造業(yè)在產(chǎn)品出口等方面面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，制造業(yè)由價值鏈低端向高端躍升的難度加大；另一方面，印度、越南、泰國等工業(yè)化水平較低的東南亞國家開始以更低的成本優(yōu)勢加速工業(yè)化*2015年中國《產(chǎn)業(yè)藍(lán)皮書》顯示,中國在國際市場的市場份額正在被越南、印度、印尼等國家蠶食，中國的勞動力成本超過周邊很多國家。2003年—2010年，中國的勞動力報酬增長了266.7%,大大高于印度的100%、巴西的182.2%。，這對于依靠低勞動力成本優(yōu)勢崛起的中國傳統(tǒng)制造業(yè)來說無疑是巨大的挑戰(zhàn)。伴隨著國際經(jīng)濟(jì)形勢的悄然改觀，國內(nèi)的勞動力要素稟賦也發(fā)生了微妙的變化。2004年開始，沿海制造業(yè)加工聚集地區(qū)(如珠三角、長三角等)開始出現(xiàn)了農(nóng)民工用工短缺的現(xiàn)象，即首輪“民工荒”，2010年春節(jié)前后又出現(xiàn)新一輪“民工荒”，此次“民工荒”波及范圍更大(李波平、田艷平，2011)?！懊窆せ摹爆F(xiàn)象折射出勞動力市場供求的微妙變化。中國社會科學(xué)網(wǎng)2015年一份數(shù)據(jù)分析表明，農(nóng)村剩余勞動力每減少1%，次年的農(nóng)民工實際工資就會上漲1.68%*數(shù)據(jù)來源于中國社會科學(xué)網(wǎng)：http://ex.cssn.cn/kxk/skyrw/201501/t20150107_1470189.shtml。勞動力成本的大幅度上升使得傳統(tǒng)的中國制造業(yè)喪失了昔日的成本優(yōu)勢。為應(yīng)對經(jīng)濟(jì)形勢的復(fù)雜變化，2015年5月8日，國務(wù)院公布《中國制造2025》發(fā)展規(guī)劃，力爭用十年時間，邁入制造強(qiáng)國行列?！吨袊圃?025》與“十八大”提出的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略相輔相成，其根本目的在于徹底改變中國制造業(yè)大而不強(qiáng)、創(chuàng)新能力不足等核心問題。在國內(nèi)勞動力成本迅速攀升，國際要素稟賦發(fā)生根本性逆轉(zhuǎn)的新形勢下(陽立高等，2014)，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的壓力倍增。本文基于首輪“民工荒”后省級層面的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，探討勞動力成本上升對制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響。這對于科學(xué)評價不同區(qū)域制造業(yè)創(chuàng)新能力差距和發(fā)展?jié)摿?，引?dǎo)各區(qū)域提升制造業(yè)全要素生產(chǎn)率，實現(xiàn)制造業(yè)由低端向高端化發(fā)展具有一定的理論和現(xiàn)實意義。

一、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外的較多研究幾乎都能得出：當(dāng)勞動力成本上升時，雖然短期內(nèi)會擠占企業(yè)的利潤，但卻會刺激企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動，并最終促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步(李根生，2015)。作為一種要素價格，勞動力成本的變化必然會影響企業(yè)對于這種要素的使用，進(jìn)而會影響企業(yè)創(chuàng)新行為。從勞動力成本對企業(yè)創(chuàng)新的微觀影響機(jī)制來看，主要包括兩種：

資本—勞動要素替代假說。國外學(xué)者較早從資本—勞動替代效應(yīng)分析了勞動力相對價格變動對技術(shù)創(chuàng)新的影響。Solow(1957)認(rèn)為工資水平上升將促使企業(yè)加快資本的折舊替代過程，轉(zhuǎn)而物化于資本中的先進(jìn)技術(shù)將提高整體的生產(chǎn)效率。Rothbarth(1946)和Habakkuk(1962)基于勞動和資本替代關(guān)系視角，對美國和英國的制造業(yè)的生產(chǎn)效率進(jìn)行了比較研究，得出美國勞動力相對稀缺，勞動力成本很高，于是美國的制造業(yè)便以資本代替稀缺的勞動力，從而在增長速度和生產(chǎn)率方面超越了英國。Broadberry和 Gupta(2006)在分析英國企業(yè)時發(fā)現(xiàn)，當(dāng)勞動力成本上升時，勞動力將變得相對昂貴，企業(yè)進(jìn)而以資本來替代勞動，并增加創(chuàng)新支出，即勞動力成本與技術(shù)創(chuàng)新之間存在替代效應(yīng)。國內(nèi)的相關(guān)研究起步較晚，相關(guān)理論研究也較少。張慶昌和李平(2011)基于要素替代理論，提出了一個生產(chǎn)率與創(chuàng)新工資門檻假說，并認(rèn)為工資上漲對技術(shù)創(chuàng)新存在促進(jìn)作用，但存在門檻。楊帥(2015)對中國制造業(yè)要素替代演化特征進(jìn)行了較為深入的研究，認(rèn)為要素相對價格的變動引發(fā)的要素替代效應(yīng)實質(zhì)上包含兩個方面，直接替代效應(yīng)和誘致性技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，并對這兩種效應(yīng)進(jìn)行了分解。

誘致性技術(shù)創(chuàng)新假說。誘致性創(chuàng)新理論是基于需求視角分析廠商創(chuàng)新行為的又一重要理論。Hicks(1932)在其專著《工資理論》中最早提出了“誘致性發(fā)明”的概念，認(rèn)為當(dāng)一種生產(chǎn)要素價格上升后，廠商為追求利潤最大化，必然會使用另一種價格更低的生產(chǎn)要素，這種嘗試去節(jié)約相對要素價格的動機(jī)，誘發(fā)了企業(yè)對新技術(shù)的發(fā)明、使用。Ahmad(1966)在對企業(yè)進(jìn)行比較靜態(tài)分析的基礎(chǔ)上，給出了最初的誘致性技術(shù)創(chuàng)新的理論分析框架：當(dāng)一種要素相對價格改變時，會誘致技術(shù)朝著節(jié)約價格相對上漲的要素、而使用更多價格相對下降的要素的方向進(jìn)步。Romer(1987)的內(nèi)生增長模型認(rèn)為，高工資是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的激勵，提供勞動報酬將加強(qiáng)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新的動機(jī)，而降低勞動報酬則會相反。Acemoglu(2010)在其有偏技術(shù)進(jìn)步理論中指出，技術(shù)需求的市場規(guī)模大小直接影響了技術(shù)進(jìn)步的方向。他認(rèn)為，當(dāng)勞動力成本上升時，會使得勞動力節(jié)約型技術(shù)的研發(fā)變得有利可圖，市場上勞動力資源的稀缺程度決定了人們對這種新技術(shù)的市場需求規(guī)模。國內(nèi)對于誘致性技術(shù)創(chuàng)新理論也有一定的研究。許新華(2012)認(rèn)為企業(yè)誘致性技術(shù)創(chuàng)新的誘因有兩個：一是資源稀缺變化所引起的要素相對價格變化，二是增長的產(chǎn)品需求。林煒(2013)基于內(nèi)生增長理論和知識生產(chǎn)函數(shù)，分析了勞動力成本上升對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響機(jī)制，認(rèn)為由于創(chuàng)新激勵的存在，勞動力成本上升使得企業(yè)的創(chuàng)新能力得到了提升。類似的研究還有趙西亮和李建強(qiáng)(2016)、董新興和劉昆(2016)。為了從不同規(guī)模企業(yè)角度考察這種影響，程虹、唐婷(2016)基于中國企業(yè)—員工匹配調(diào)查”的經(jīng)驗證據(jù)，對勞動力成本上升下不同規(guī)模企業(yè)創(chuàng)新行為的異質(zhì)性影響進(jìn)行了大樣本實證研究，得出勞動力成本上升后，大型企業(yè)創(chuàng)新速度顯著加快，而中小企業(yè)的創(chuàng)新行為并未發(fā)現(xiàn)明顯變化，并將原因歸結(jié)為技能勞動力缺乏、職業(yè)培訓(xùn)投入不足和創(chuàng)新資金基礎(chǔ)薄弱。

從微觀上看，勞動力成本上升對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不僅存在直接的“資本投入—要素替代”的直接效應(yīng)，也存在“資本投入—技術(shù)進(jìn)步—要素替代”的間接效應(yīng)(楊帥，2015)。也就是說，當(dāng)勞動力成本上升后，在這兩種效應(yīng)的作用下，企業(yè)的創(chuàng)新積極性得到增強(qiáng)，技術(shù)研發(fā)投入能力也會提升。也就是說，勞動力成本上升“倒逼”企業(yè)加大創(chuàng)新研發(fā)和使用新技術(shù)，從而改善生產(chǎn)效率，最終實現(xiàn)了要素替代(程晨，王萌萌，2016)。已有文獻(xiàn)從多個角度探討了勞動力成本對企業(yè)創(chuàng)新的微觀影響機(jī)制，也為本文奠定了堅實的基礎(chǔ)和理論依據(jù)。值得注意的是，由于在樣本選取、研究視角、研究方法上存在一定的差異，最終結(jié)論仍然不盡相同。此外，雖然大多數(shù)研究表明勞動力成本上升將促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，但多是基于創(chuàng)新研發(fā)投入的視角，從創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率視角進(jìn)行研究的非常少，而創(chuàng)新投入不能完全反應(yīng)企業(yè)的創(chuàng)新能力，從創(chuàng)新效率視角來考察這種影響能更好地反映勞動力成本對企業(yè)創(chuàng)新能力的作用。最后，不同的區(qū)域，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、要素稟賦也存在一些差異，研究這種影響的區(qū)域差異能更好地找出區(qū)域創(chuàng)新能力差異，實現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

基于此，本文主要在以下三個方面對已有文獻(xiàn)進(jìn)行了豐富：一是在樣本時間選取上，以我國首次出現(xiàn)“民工荒”為時間節(jié)點，能更好地反映我國的實際情況，更具有針對性；二是在研究內(nèi)容上，基于技術(shù)效率的視角，研究勞動力成本上升對企業(yè)創(chuàng)新的影響，從而為深入理解我國制造業(yè)創(chuàng)新能力的區(qū)域差異及其原因提供一定思路；三是在研究方法上，通過選擇更具有統(tǒng)計一般性的隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)估算制造業(yè)創(chuàng)新效率，在引入創(chuàng)新投入產(chǎn)出時滯的情況下，加入了企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、人力資本與勞動力成本的交互項，探討了勞動力成本對制造業(yè)創(chuàng)新效率的間接影響。

二、模型選取與設(shè)定

借鑒巴提斯和科里(Battese &Coelli，1995)提出的隨機(jī)前沿模型設(shè)定方法，其初始模型為：

lnyit=β*lnxit+vit-uit，i=1,2…N;t=1, 2…T

(1)

mit=zitδ+wit

TEit=yit/ (yit+uit) =exp(uit)

三、變量與數(shù)據(jù)處理

(一) 數(shù)據(jù)來源與說明

原始數(shù)據(jù)來源于中國社會與經(jīng)濟(jì)發(fā)展統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》等，數(shù)據(jù)由EPS數(shù)據(jù)平臺整理得到。為便于比較，本文選取的統(tǒng)計口徑為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)，統(tǒng)計樣本為中國大陸30個省2004—2015年相關(guān)經(jīng)濟(jì)、科技數(shù)據(jù)，共360個樣本觀測值，其中西藏由于數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，不在分析之列，缺失數(shù)據(jù)采用插值法補(bǔ)齊。

(二) 變量選取、描述

產(chǎn)出變量。由于創(chuàng)新同普通的產(chǎn)品生產(chǎn)有所區(qū)別，創(chuàng)新涵蓋了產(chǎn)品生產(chǎn)、專利活動、組織管理各個領(lǐng)域，從數(shù)據(jù)的可得性上來看，目前對于創(chuàng)新產(chǎn)出的變量選取不外乎：專利申請數(shù)量、專利授權(quán)數(shù)量、新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)、新產(chǎn)品銷售產(chǎn)值、發(fā)表科技論文數(shù)量和出版科技專著數(shù)量等。與專利申請、授權(quán)數(shù)量等，與其他變量相比，新產(chǎn)品銷售收入更能反映創(chuàng)新所產(chǎn)生的商業(yè)價值，作為產(chǎn)出指標(biāo)更為合理一些(白俊紅，2011)。

投入變量。同其他生產(chǎn)活動類似，創(chuàng)新活動也有資本和勞動等要素投入。從數(shù)據(jù)的獲取方面來看，人員投入常用的指標(biāo)是R&D人員全時當(dāng)量,資本投入一般以R&D經(jīng)費內(nèi)部支出來反映。由于R&D活動對知識生產(chǎn)的影響不僅反映在當(dāng)期，也反映在以后期間(白俊紅，2011)。采用永續(xù)盤存法(PIM)估算R&D資本存量，其具體計算方法如下：Kit= (1-δ)*Kit-1+Eit，Ki0=Ei0/ (g+δ)

(2)

上式中，Kit是每個地區(qū)i在t時期的R&D資本存量，Kit-1是每個地區(qū)i在t-1時期的R&D資本存量，δ是折舊率，Eit反映各個地區(qū)t時期R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的現(xiàn)值，對于折舊率的選取一般是根據(jù)經(jīng)驗選取，為了便于分析，本文選取折舊率為15% (吳延兵，2006)，其中每個時期R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的現(xiàn)值等于R&D經(jīng)費內(nèi)部支出除以R&D支出指數(shù)。對于支出指數(shù)的選取，一般是按照R&D支出中固定資產(chǎn)支出和勞務(wù)支出中的比例進(jìn)行分?jǐn)?，為了簡化處理，以朱平芳和徐偉?2003)構(gòu)造的R&D支出指數(shù)作為參照，其公式為：R&D支出價格指數(shù)=0.55*消費價格指數(shù)+0.45*固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)。Ki0反映基期R&D資本存量的計算，g為各地區(qū)實際R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的現(xiàn)值的平均增長率。

解釋變量：實際工資水平(wage)。反映的是勞動力成本。但由于勞動力成本包括眾多非貨幣因素，涵蓋范圍除了工資水平，還包括以物質(zhì)或非物質(zhì)形式表現(xiàn)的福利(林煒，2013)，考慮到數(shù)據(jù)的可得性，粗略采用行業(yè)職工實際平均工資作為衡量。圖2刻畫了2004—2015年中國大陸30個省份實際工資的年均增長率。除江蘇、黑龍江等8省區(qū)外，其余省份實際工資年均增長率均達(dá)到了10%以上，增長速度非?？臁?/p>

數(shù)據(jù)來源：中國勞動統(tǒng)計年鑒2005-2016，EPS整理，實際工資為名義工資按照CPI平減。圖1 2004年、2015年制造業(yè)名義年均工資，年均實際工資增長率

伴隨著工資水平的不斷上漲，2004年開始，中國沿海一些省份開始出現(xiàn)“用工荒”“招工難”等問題，一些勞動密集型的傳統(tǒng)行業(yè)率先承受到勞動力工資上漲的壓力，已經(jīng)陸續(xù)有一些制造企業(yè)甚至將廠房、設(shè)備等由沿海轉(zhuǎn)移到了中西部地區(qū)。

其他解釋變量：市場競爭度(lnCompete)。以各地區(qū)企業(yè)單位數(shù)作為衡量市場競爭度的指標(biāo)，行業(yè)企業(yè)單位數(shù)量越多，市場越趨于完全競爭，企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)的外在壓力越大。企業(yè)規(guī)模(Scale)。企業(yè)規(guī)模的衡量，本文以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總資產(chǎn)除以企業(yè)單位數(shù)衡量。目前學(xué)術(shù)界對于企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新效率的關(guān)系仍無定論，主流觀點主要有兩種，一種是單純的線性關(guān)系(如白俊紅，2011)，另一種是較為復(fù)雜的非線性“U”型或者倒“U”型關(guān)系(李大軍等，2014；肖興志、謝理，2011)。為了檢驗兩者的非線性影響關(guān)系，加入了企業(yè)規(guī)模二次項。外商投資比重(Fdi)。以外商資本占實收資本比重作為衡量指標(biāo)。產(chǎn)權(quán)性質(zhì)(Own)：以國有控股企業(yè)總產(chǎn)值除以行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值作為衡量。人力資本存量(Hc)。采用居民平均教育年限(h)和勞動力數(shù)量的乘積來表示。鑒于數(shù)據(jù)的可獲得性，以1%人口抽樣調(diào)查中五大類人群受教育年限乘以所占比例之和衡量，其中五大類人群受教育年限的權(quán)重依次為未上過小學(xué)0，上過小學(xué)6，上過初中9，上過高中12，大專以上16。此外，由于不同省份之間的制造業(yè)發(fā)展水平存在較大差異，將全國區(qū)分成東中西3個區(qū)域*東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等11個省(市)；中部地區(qū)包括山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南等8個省(區(qū))；西部地區(qū)包括重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、內(nèi)蒙古、廣西等12個省(市區(qū))。，建立模型如下*隨機(jī)前沿分析中生產(chǎn)函數(shù)形式主要有兩種：一種是C-D(柯布-道格拉斯形式)，另一種為超越對數(shù)形式，本文以超越對數(shù)作為基準(zhǔn)生產(chǎn)函數(shù)形式，后面會通過檢驗確定哪一種更好。：

lnyit=a0+a1lnKit+a2lnLit+a3(lnKit)2+a4(lnLit)2+a5lnKitlnLit+vit-uit

(3)

uit=b0+b1lnWageit+b2lnCompeteit+b3lnScaleit+b4(lnScaleit)2+b5Fdiit+b6Ownit+b7Hcit+wit

(4)

上式中，yit、kit、lit分別為i地區(qū)t時期的實際新產(chǎn)品銷售收入、R&D資本存量、R&D人員全時當(dāng)量。式(4)中l(wèi)nCompete為行業(yè)競爭度，Scale為企業(yè)規(guī)模，lnWage為勞動力工資水平、Fdi為外商投資比重、Own為國有化率、Hc為人力資本存量。主要變量的描述性統(tǒng)計如下表1：

表1 變量的描述性統(tǒng)計

四、實證與結(jié)果分析

(一)基本回歸結(jié)果分析

創(chuàng)新研發(fā)過程是一項周期較長的活動，其投入與產(chǎn)出之間存在明顯的時滯，目前尚沒有關(guān)于制造業(yè)創(chuàng)新時滯的明確時期。本文利用Frontier4.1軟件包，在分別考慮無時滯、滯后1年、滯后2年、滯后3年等4種情形下進(jìn)行隨機(jī)前沿模型檢驗。檢驗結(jié)果如下：本文采用Frontier4.1完成參數(shù)估計。初次檢驗是以超越對數(shù)形式的生產(chǎn)函數(shù)(3)式為參照的，估計為不考慮時滯的情形，其中超越對數(shù)形式中資本、勞動的參數(shù)多不理想，勞動的彈性系數(shù)為負(fù)，多個變量的系數(shù)估計值非常接近0，且未通過顯著性檢驗，無法達(dá)到模型設(shè)定的基本要求，超越對數(shù)形式較為復(fù)雜，變量較多，可能存在較嚴(yán)重的共線性問題，因此，后續(xù)采用C-D形式的生產(chǎn)函數(shù)，其估計和檢驗結(jié)果如下表2(其中L表示滯后年數(shù))：

表2 全樣本隨機(jī)前沿估計結(jié)果

注：上表中括號內(nèi)為t統(tǒng)計量，*、**、***分別表示各個變量通過了10%、5%、1%的顯著性檢驗，Log為對數(shù)似然值。

從檢驗結(jié)果上看，模型1-4中大部分變量均通過了5%的顯著性檢驗，模型中的σ2和γ顯著不等于0，表明技術(shù)無效率在各個地區(qū)的創(chuàng)新研發(fā)過程中顯著存在，同時方差分解中的γ顯著大于0，表明復(fù)合誤差項中的無效率部分中有大部分是由技術(shù)無效率項引起的，這表明選擇SFA是合理的。

主要解釋變量。在不考慮時滯、時滯為1年、2年、3年的情況下，實際工資對研發(fā)創(chuàng)新無效率部分的影響均顯著為負(fù)，即對技術(shù)效率部分的影響顯著為正。其估計系數(shù)在-1.03至-1.23之間，考不考慮時滯對其系數(shù)的影響較小，這說明，勞動力成本對制造業(yè)創(chuàng)新效率的影響較為穩(wěn)定，大致是實際工資增長1個百分點，技術(shù)無效率將降低一個百分點，即創(chuàng)新技術(shù)效率將提升一個百分點。另外，由于模型1-4的對數(shù)似然值得到改善(模型1的對數(shù)似然值為-209.81，模型4為-179.84) ，即模型4的擬合效果顯著好于其他模型，即創(chuàng)新投入產(chǎn)出之間存在大概3年的時滯，這跟我國的基本情況是吻合的(目前，我國專利申請到授權(quán)使用大概需要3年左右的時間) 。R&D資本存量對創(chuàng)新效率的影響彈性為0.19，但沒有通過10%的顯著性檢驗，R&D人員全時當(dāng)量對創(chuàng)新效率的影響彈性為0.49，通過了1%的顯著性檢驗，目前全體制造業(yè)創(chuàng)新效率的推動主要依靠R&D人員投入，資本投入對創(chuàng)新效率的貢獻(xiàn)較小。

其他解釋變量：企業(yè)規(guī)模。不考慮時滯、時滯為1年、2年時，企業(yè)規(guī)模與創(chuàng)新效率之間基本上是一種線性關(guān)系，時滯為3年時，兩者之間的“U”型關(guān)系便顯著存在，進(jìn)一步證實了兩者之間的非線性關(guān)系。也就是說目前我國制造業(yè)的規(guī)模仍然不大，企業(yè)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大后，對創(chuàng)新效率將產(chǎn)生正面的影響，企業(yè)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大的臨界值是大約是8.67左右，大部分地區(qū)仍未達(dá)到這一水平，目前制造業(yè)整體的企業(yè)規(guī)模只有2.43，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大急需通過重組、并購等措施完成。

市場競爭度。模型1-4中，市場競爭度對無效率部分的影響系數(shù)始終維持在-0.27至-0.20之間，且通過了1%的顯著性檢驗，也就是說，市場上，企業(yè)數(shù)量的增加對創(chuàng)新效率產(chǎn)生了積極的影響，即有助于改善整個制造業(yè)的創(chuàng)新效率。滯后3年的影響系數(shù)為-0.25，即當(dāng)市場上企業(yè)數(shù)量大概增加1%時，制造業(yè)的整體創(chuàng)新效率將提升0.25個百分點。

外商投資(Fdi)。模型1-4中，外商投資比重對無效率部分的影響系數(shù)始終維持在-4.45至-3.95之間，且通過了顯著性水平為1%的顯著性檢驗，也就是說，市場上，外商投資比重的增加降低了技術(shù)無效率部分，即有助于改善整個制造業(yè)的創(chuàng)新效率。滯后3年的影響系數(shù)為-3.95，即當(dāng)市場上外商投資比重增加1%時，制造業(yè)的整體創(chuàng)新效率大概將提升4個百分點。

地區(qū)人力資本(Hc)。模型1-4的系數(shù)估計值分別為-0.14、-0.33、-0.13、-0.13。其中只有模型3-4通過了顯著性檢驗，這表明，人力資本存量對創(chuàng)新效率的影響存在2—3年的滯后期，從系數(shù)上看，人力資本對創(chuàng)新效率的彈性值為-0.13比較穩(wěn)定，也就是說，人力資本的積累對技術(shù)無效率部分起到了一定的降低作用，即對技術(shù)效率起到了積極的影響。當(dāng)人均受教育年限增長1%時，創(chuàng)新效率將改善大約0.13%。

國有化比重(Own)。模型1-4中國有化比重對技術(shù)效率彈性的系數(shù)估計值分別為0.13、0.12、0.36、0.21。注意到，只有模型1-2通過了5%的顯著性檢驗，模型3-4系數(shù)估計值并不顯著，這表明，國有化比重對效率的影響并不顯著，隨著國有化改革的不斷深入，市場中的國有企業(yè)比重顯著降低，民營企業(yè)越來越活躍，整個制造業(yè)市場的創(chuàng)新環(huán)境正在逐步形成。

(二) 各地區(qū)制造業(yè)創(chuàng)新效率分析

為了進(jìn)一步分析各區(qū)域分年度的創(chuàng)新效率，利用(1)式中的TE計算公式，得到創(chuàng)新效率的估計值*由于篇幅所限，本文僅列出創(chuàng)新效率總體分布直方圖，未列出各省份各年份的具體創(chuàng)新效率值。，30個省份2004—2012年制造業(yè)創(chuàng)新效率分布直方圖如下圖3所示：

圖2 各省份2004—2012年制造業(yè)創(chuàng)新效率分布直方圖

各省份制造業(yè)創(chuàng)新效率分布相對較為離散，呈現(xiàn)出“兩頭大、中間小”的特點，可以看到，創(chuàng)新效率在0.1-0.3的頻數(shù)占比在35%左右，多為西部地區(qū)，在0.7-0.9之間的頻數(shù)占比大致在30%左右，多為東部地區(qū)。全國各年份的制造業(yè)創(chuàng)新效率均值為0.4987，也就是說創(chuàng)新效率偏離最佳狀態(tài)50%，即效率損失。這與目前整個制造業(yè)創(chuàng)新效率低下、大而不強(qiáng)的客觀事實是吻合的，制造業(yè)的整體創(chuàng)新效率存在將近50%的提升空間，為了進(jìn)一步反映我國各省份制造業(yè)的創(chuàng)新效率區(qū)域差異，本文還繪制了30個省份2004—2012年創(chuàng)新效率均值空間分布圖(見圖4)。

表3 各省區(qū)制造業(yè)2004-2012年創(chuàng)新效率

數(shù)據(jù)來源：作者通過Frontier4.1計算得到，考慮到時滯，2013-2015年缺乏數(shù)據(jù)，限于篇幅，僅列出2004年、2007年、2010年、2012年以及2004—2012年均值。

數(shù)據(jù)來源：作者由Frontier4.1計算得到，考慮到時滯2013—2015年無數(shù)據(jù)。

圖3 2004—2012年3大區(qū)域制造業(yè)創(chuàng)新效率均值變化趨勢

各省份中制造業(yè)創(chuàng)新效率均值較高的區(qū)域均為東部沿海地區(qū)，其中上海的制造業(yè)創(chuàng)新效率最高，達(dá)到了0.9376，廣東、江蘇緊隨其后，分別為0.9262、0.9158，其屬于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)活躍地區(qū)，工業(yè)基礎(chǔ)雄厚、區(qū)位優(yōu)勢明顯；創(chuàng)新效率較低的和省份大多數(shù)為西部地區(qū)(山西為中部地區(qū))，屬于典型的經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)，貴州、云南等8個省份的創(chuàng)新效率均值甚至低于0.2，說明其制造業(yè)創(chuàng)新能力較差，存在巨大的創(chuàng)新效率損失。同時，為了進(jìn)一步反映我國東中西3大區(qū)域創(chuàng)新效率隨時間變化的差異，繪制了各區(qū)域2004—2012年制造業(yè)創(chuàng)新效率隨時間變化的趨勢圖。

從時間上看，各區(qū)域的創(chuàng)新效率差異明顯，東部地區(qū)的創(chuàng)新效率顯著高于中西部地區(qū)?？傮w上看，東中西以及全國制造業(yè)的創(chuàng)新效率呈現(xiàn)逐漸上升的趨勢，其中中部地區(qū)創(chuàng)新效率的上升趨勢最為明顯，西部地區(qū)的上升較為緩慢。從2005年開始，中部地區(qū)的創(chuàng)新效率與全國的差距不斷縮小，2012年，中部地區(qū)達(dá)到全國平均水平。西部地區(qū)與全國平均水平之間的差距仍然非常大，存在較大的改善空間。

(三)考慮交互項的間接影響分區(qū)域回歸結(jié)果

當(dāng)勞動力成本上升后，不同所有制類型、不同企業(yè)規(guī)模的企業(yè)在面臨這種變化時的行為就有所差異(林煒，2013；都陽，2013)、不同區(qū)域企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動的人力資本等外在基礎(chǔ)條件也存在一定差異(梁文群等，2016)。為了進(jìn)一步分析勞動力成本對創(chuàng)新效率的影響，同時探討所有制類型、企業(yè)規(guī)模、人力資本等與勞動力成本的交叉因素對創(chuàng)新效率的影響，我們進(jìn)行3年滯后期的各區(qū)域分組回歸和全國進(jìn)行對比，形成模型5-8，如下表3。

表4 分區(qū)域模型估計結(jié)果

注： *、**、***分別表示至少在10%、5%、1%的水平上顯著，括號內(nèi)為t統(tǒng)計量，Log為對數(shù)似然值。

模型擬合效果在西部和東部地區(qū)較好，在中部地區(qū)則稍差一些(γ未通過顯著性檢驗，對數(shù)似然值較小)。從創(chuàng)新投入的產(chǎn)出彈性系數(shù)上看，東部地區(qū)的R&D資本投入和R&D人員投入較為合理，其資本和勞動投入對創(chuàng)新效率的邊際貢獻(xiàn)均為正值，分別為0.47和0.22，符合經(jīng)濟(jì)學(xué)含義；西部地區(qū)的R&D資本投入和R&D人員投入存在嚴(yán)重不足，分別只有全國平均水平的36.0%和35.4%，僅R&D人員投入對創(chuàng)新效率存在正的邊際貢獻(xiàn)，表明資本投入存在較大的效率損失，效率損失比較嚴(yán)重；中部地區(qū)R&D人員投入對創(chuàng)新效率的彈性為-1.96，人員投入結(jié)構(gòu)不甚合理，也存在較大的效率損失。

從勞動力成本和企業(yè)規(guī)模的交互項系數(shù)來看，東中西分別為0.01、0.00、0.01。只有西部地區(qū)通過了1%的顯著性檢驗，東部通過了10%的顯著性檢驗，中部地區(qū)未通過，這表明，勞動力成本上升后，不同規(guī)模的企業(yè)的創(chuàng)新效率并不存在實質(zhì)性差異，這可能是因為統(tǒng)計口徑為規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的緣故，對于規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)而言，其資本實力雄厚，已經(jīng)初具規(guī)模，因而在創(chuàng)新效率上，不同規(guī)模大小對創(chuàng)新效率的影響不顯著。

從勞動力成本和人力資本存量的交互項系數(shù)來看，勞動力成本對制造業(yè)創(chuàng)新效率的間接影響在中西部地區(qū)不太明顯，東部地區(qū)的影響則很顯著，原因可能在于東部地區(qū)由于具有良好的區(qū)位和政策條件，我國改革開放的順序是沿?！獌?nèi)陸，因此其人力資本的積累速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)。東部地區(qū)是我國經(jīng)濟(jì)開放和發(fā)展先行區(qū)域，這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)實力較強(qiáng)、區(qū)位優(yōu)勢明顯(何紅光、宋林，2013)，經(jīng)濟(jì)對外開放程度較高，優(yōu)越的薪資條件吸引了大量外來務(wù)工人員，其中不乏高技術(shù)專業(yè)、學(xué)歷人員，為積累豐富的創(chuàng)新資源奠定了基礎(chǔ)。由于其資本—勞動的可替代性很強(qiáng)，創(chuàng)新能力較強(qiáng)，在勞動力成本上升后，其人力資本對技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)較大。中西部地區(qū)則屬于典型的經(jīng)濟(jì)后發(fā)地區(qū)，工業(yè)基礎(chǔ)薄弱，而且中西部地區(qū)勞動人群大量向東部地區(qū)遷移，人力資本的積累能力較弱，因此，勞動力成本上升后，人力資本對創(chuàng)新效率的邊際貢獻(xiàn)較小。

從勞動力成本與國有企業(yè)比重的交互項系數(shù)來看，這種影響在東中西部地區(qū)存在顯著的差異。在全國層面，這種影響并不太顯著；從不同區(qū)域來看，在東部地區(qū)影響顯著為負(fù)，在中部地區(qū)的影響并不太明顯，在西部地區(qū)則顯著為正，這說明西部地區(qū)的價格和市場扭曲比較嚴(yán)重，東部地區(qū)的市場化程度比較高，因此民營經(jīng)濟(jì)活動較為活躍，而在西部地區(qū)，民營經(jīng)濟(jì)則不太活躍，國有企業(yè)占主導(dǎo)地位。

外商投資比重。對于東中西部地區(qū)而言，外商投資對創(chuàng)新效率均具有顯著的促進(jìn)作用。這種促進(jìn)程度在西部地區(qū)要大于中東部地區(qū)，即西部地區(qū)外商投資創(chuàng)新效率的拉動作用最大，原因可能在于，西部地區(qū)的創(chuàng)新能力本來處于較低水平，2004年后，沿海地區(qū)“民工”工資上漲幅度增大，大量沿海地區(qū)的工業(yè)轉(zhuǎn)移到了中西部地區(qū)，一些外國投資者也將廠房設(shè)備等遷移到了西部地區(qū)，這改善了當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件，進(jìn)而提升了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的創(chuàng)新能力和效率。

市場競爭度。從全國層面來看，制造業(yè)企業(yè)數(shù)量的增多顯著改善了制造業(yè)的整體創(chuàng)新效率，但對于不同區(qū)域來說，這種影響也存在較大差異。市場競爭度對制造業(yè)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用在中東部地區(qū)顯著存在，在西部地區(qū)則不太明顯，原因在于，西部地區(qū)由于區(qū)位條件、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與中東部地區(qū)存在顯著差異，其規(guī)模以上工業(yè)數(shù)量太少，市場扭曲比較嚴(yán)重，因而對創(chuàng)新效率的影響并不大。

五、主要結(jié)論與啟示

本文利用2004—2015年中國30個省份制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，通過引入企業(yè)規(guī)模、市場競爭度、外商投資比重、人力資本等變量，建立了勞動力成本對創(chuàng)新效率影響的隨機(jī)前沿時滯模型，定量測算了各地區(qū)“民工荒”后的制造業(yè)創(chuàng)新效率，并從東中西三大區(qū)域角度分析了勞動力成本與企業(yè)規(guī)模、人力資本、國有化比重的交互項對企業(yè)創(chuàng)新效率的間接影響。

主要結(jié)論：(1)“民工荒”后勞動力成本迅速上升，這在一定程度上對中國制造業(yè)創(chuàng)新效率整體提升構(gòu)成了積極的影響，但是這種影響存在明顯的時滯。(2)總體上看，全國2004—2012年制造業(yè)創(chuàng)新效率均值為0.4987，即存在大約50%左右的效率損失，地區(qū)創(chuàng)新效率存在顯著差異，區(qū)域發(fā)展不平衡的矛盾仍然客觀存在。從三大區(qū)域上看，東部地區(qū)的創(chuàng)新效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，西部地區(qū)的創(chuàng)新效率損失最為嚴(yán)重；從時間趨勢上看，總體上創(chuàng)新效率均呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢。其中，中部地區(qū)的上升趨勢較為顯著，西部地區(qū)的上升較為緩慢。(3)勞動力成本與人力資本、國有化比重的交互項對企業(yè)創(chuàng)新效率的間接影響存在顯著的區(qū)域差異，不同企業(yè)規(guī)模的這種間接影響則不太明顯；外商投資對東中西部地區(qū)的創(chuàng)新效率均有正向影響，且在西部地區(qū)的影響程度最大，國有化比重對制造業(yè)創(chuàng)新技術(shù)效率的影響也存在顯著區(qū)域差異，東部地區(qū)顯著為負(fù)，中部地區(qū)不明顯，西部地區(qū)顯著為正。

主要啟示：第一，應(yīng)當(dāng)重新審視2004首輪“民工荒”后中國勞動力成本迅速上漲的過程。首輪“民工荒”后中國制造業(yè)勞動力成本迅速上漲，大量依靠人力成本優(yōu)勢的制造企業(yè)越來越承受到了這種壓力，一些沿海制造企業(yè)甚至向中西部地區(qū)或者東南亞轉(zhuǎn)移了出去。其實，勞動力成本上升是工業(yè)化發(fā)展到一定階段的結(jié)果，快速的城市化發(fā)展進(jìn)程，必然引發(fā)對勞動力等其他稀缺要素資源的巨大需求，這種趨勢不可避免也不需要避免，僅僅依靠廉價勞動力發(fā)展制造業(yè)的“代加工”模式顯然難以為繼，只有依托創(chuàng)新驅(qū)動才能實現(xiàn)由“中國制造”向“中國智造”過渡。

第二，勞動力成本的迅速上升實際上已經(jīng)成為了推動中國制造業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的重要動力，勞動力成本上升的過程是市場化進(jìn)程，同時也是調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和實現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要機(jī)制。勞動力對企業(yè)來說具有多重屬性：生產(chǎn)成本和創(chuàng)新激勵機(jī)制。一方面，勞動力成本上升使得行業(yè)格局發(fā)生變化，首先淘汰掉一些低技術(shù)、高能耗的企業(yè)，這些企業(yè)轉(zhuǎn)移到中西部地區(qū)相反又能夠改善中西部地區(qū)的工業(yè)基礎(chǔ)條件，并創(chuàng)造一些就業(yè)崗位，這相當(dāng)于實現(xiàn)了區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和協(xié)調(diào)發(fā)展；另一方面，那些行業(yè)中剩余的企業(yè)大多數(shù)是技術(shù)較高、能耗較低的企業(yè)，迫于競爭壓力，必然會增加創(chuàng)新研發(fā)，減少勞動力的使用，創(chuàng)新研發(fā)帶來的巨大利潤使得產(chǎn)業(yè)升級成為可能，這在無形中實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整。

第三，東中西部地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人力資本質(zhì)量、軟硬件基礎(chǔ)設(shè)施方面，存在較大差異，中西部地區(qū)剛好可以利用這種發(fā)展差異承接?xùn)|部地區(qū)一些產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，并補(bǔ)充自身優(yōu)勢。僅僅依靠輸送勞動力實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的模式顯然不符合中西部地區(qū)發(fā)展的需要，中西部地區(qū)在積極進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施、教育投資的同時，需要更加重視提高勞動者技能和素質(zhì)，組織勞動者培訓(xùn)、教育，并鼓勵企業(yè)通過自主創(chuàng)新實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，以有效應(yīng)對勞動力成本上升帶來的影響。

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LaborCostandInnovationEfficiencyofManufacturingIndustry——Empirical Analysis at Provincial Level after First Round of “Shortage of Migrant Workers”

YUAN Sheng-chao1, GUO Yang-xu2

(1.SchoolofEconomics,ChongqingTechnologyandBusinessUniversity,Chongqing400067,China; 2.SchoolofTourismandLandResources,ChongqingTechnologyandBusinessUniversity,Chongqing400067,China).

By using the stochastic frontier analysis model, based on the manufacturing panel data of provincial level after the first round of “shortage of migrant workers”, and by considering the time lag of innovation input and output, this paper calculates the technical efficiency of Chinese 30 provinces after the first round of “shortage of migrant workers”, and analyzes the influence of labor cost on technology innovation efficiency. The results show that: firstly, after 2004, the first round of "shortage of migrant workers", the labor cost in the provinces of China has been increased rapidly, which constitutes a positive effect on manufacturing innovation efficiency objectively, but it has obvious time lag, time lag is about three years. Secondly, on the whole, the average innovation efficiency of China's manufacturing industry is only about 0.4987, it means that the efficiency loss is about 50%, and there are significant differences in regional innovation efficiency, there exists the imbalanced contradiction of regional development. Thirdly, the interaction term of human capital, ownership and labor costs also have obvious indirect impact on enterprise innovation efficiency, there are significant differences between different regions while the influence of labor cost and firm scale on innovation efficiency is not significant. In addition, the scale of foreign investment, the market competition degree also have very different influence on innovation efficiency between different regions.

labor cost; innovative efficiency; first round of shortage of migrant workers; time lag; stochastic frontier analysis

10.3969/j.issn.1672- 0598.2017.06.005

2017-02-17

重慶工商大學(xué)研究生創(chuàng)新型科研項目：“重慶市產(chǎn)業(yè)集聚與制造業(yè)自主創(chuàng)新績效提升的路徑研究(yjscxx2017-066-12)

袁勝超(1992—)，男，湖北黃岡人；重慶工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生，主要從事現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展研究。

郭陽旭(1963—)，男，四川通江人；重慶工商大學(xué)旅游與國土資源學(xué)院教授，碩士生導(dǎo)師，主要從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究。

F124.3

A

1672- 0598(2017)06- 0035- 11

責(zé)任編校：朱德東)