劉思強(qiáng), 葉 澤, 范先國, 姚 軍, 吳永飛

(1. 長沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 湖南省長沙市 410004; 2. 長沙理工大學(xué)中國電價(jià)研究中心, 湖南省長沙市 410004;3. 國網(wǎng)湖北省電力公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部, 湖北省武漢市 430077; 4. 國家電網(wǎng)公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部, 北京市 100031)

定價(jià)參數(shù)對(duì)輸配電價(jià)的影響及調(diào)控模型

劉思強(qiáng)1,2, 葉 澤1,2, 范先國3, 姚 軍1,4, 吳永飛1,2

(1. 長沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院, 湖南省長沙市 410004; 2. 長沙理工大學(xué)中國電價(jià)研究中心, 湖南省長沙市 410004;3. 國網(wǎng)湖北省電力公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部, 湖北省武漢市 430077; 4. 國家電網(wǎng)公司財(cái)務(wù)資產(chǎn)部, 北京市 100031)

以省級(jí)電網(wǎng)輸配電價(jià)定價(jià)辦法為依據(jù),引入可調(diào)控參數(shù),對(duì)輸配電價(jià)定價(jià)模型進(jìn)行了優(yōu)化。分析了影響輸配電價(jià)水平的定價(jià)參數(shù)的屬性及它們的內(nèi)在聯(lián)系和作用機(jī)理,給出了觸發(fā)平衡賬戶和調(diào)價(jià)機(jī)制的參數(shù)變動(dòng)條件和輸配電價(jià)的監(jiān)管調(diào)控模型,并以湖北省的數(shù)據(jù)開展了定價(jià)參數(shù)的敏感性分析,對(duì)比了電量參數(shù)及主要調(diào)控屬性型參數(shù)影響輸配電價(jià)水平的程度;結(jié)合價(jià)格政策目標(biāo)下參數(shù)調(diào)控的具體測算,開展了調(diào)控策略討論。由于參數(shù)對(duì)輸配電價(jià)水平影響程度差異較大,在價(jià)格上限管制下,主管部門需要選擇不同參數(shù)或多參數(shù)組合制定相應(yīng)的調(diào)控方案,以實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)。

輸配電價(jià); 定價(jià)參數(shù); 敏感性; 價(jià)格調(diào)控; 平衡賬戶

0 引言

《關(guān)于推進(jìn)輸配電價(jià)改革的實(shí)施意見》、《輸配電定價(jià)成本監(jiān)審辦法(試行)》(下稱成本監(jiān)審辦法)、《省級(jí)電網(wǎng)輸配電價(jià)定價(jià)辦法(試行)》(下稱定價(jià)辦法)3個(gè)具體文件相繼出臺(tái),明確了中國輸配電價(jià)改革的基本路徑和方式。2019年,安徽、湖北、寧夏、云南、貴州省(區(qū))列入先期輸配電價(jià)改革試點(diǎn)省市3年監(jiān)管周期將滿,因此對(duì)調(diào)控機(jī)制開展探討,對(duì)于深化輸配電價(jià)改革十分必要。

合理核定和有效監(jiān)管是輸配電價(jià)改革的兩項(xiàng)重要任務(wù),既關(guān)系到電價(jià)改革的成敗,也關(guān)系到電力市場改革目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[1-2]。國內(nèi)學(xué)者對(duì)此開展了多視角的研究和討論,具體內(nèi)容可歸納為以下3個(gè)方面。

1)文獻(xiàn)[1-6]研究了適合中國輸配電價(jià)的管制模型。從發(fā)達(dá)國家輸配電價(jià)管制實(shí)踐來看,存在投資回報(bào)率管制、價(jià)格上限和收入上限3種主要的管制模式[1,3]。中國實(shí)施“準(zhǔn)許成本加合理收益”的原則,其主要體現(xiàn)的是成本加成的管制思想,實(shí)際上是一種投資回報(bào)率管制模式[2,4]。投資回報(bào)率管制模式能夠消除壟斷利潤,但也存在A-J效應(yīng)導(dǎo)致價(jià)格過高、管制成本高、電網(wǎng)企業(yè)利用信息不對(duì)稱虛報(bào)成本等問題[1-2],因此中國需要建立激勵(lì)相容的輸配電價(jià)監(jiān)管體系[5-6]。

2)文獻(xiàn)[7-12]研究了輸配電價(jià)中有效資產(chǎn)評(píng)估以及成本歸集、分?jǐn)?、監(jiān)管方法等問題。有效資產(chǎn)和準(zhǔn)許成本是決定輸配電價(jià)水平的核心參數(shù)。從國際經(jīng)驗(yàn)來看,美國、澳大利亞、英國等明確規(guī)定只與輸配電業(yè)務(wù)直接相關(guān)的固定資產(chǎn)可以計(jì)入有效資產(chǎn),對(duì)有效資產(chǎn)的評(píng)估注重資產(chǎn)對(duì)輸電、配電的效果,主要有歷史成本法、指數(shù)法、重置成本法和折舊后最優(yōu)重置成本法[7]。由于存在信息不對(duì)稱,對(duì)有效資產(chǎn)的評(píng)估如同成本監(jiān)審一樣,存在較大困難,文獻(xiàn)[8]引入Choquet積分投資成效評(píng)價(jià)模型,以消除評(píng)價(jià)主體偏好和評(píng)價(jià)屬性的關(guān)聯(lián)性對(duì)輸配電投資成效評(píng)價(jià)結(jié)果的影響。對(duì)于輸配電成本定價(jià)法,可以區(qū)分為邊際成本定價(jià)法和會(huì)計(jì)成本定價(jià)法。文獻(xiàn)[9-10]研究了基于長期邊際成本的輸配電成本分電壓等級(jí)的分?jǐn)偰Ｐ图盎诜搴韶?zé)任的定價(jià)方法。文獻(xiàn)[12]分析了歐洲輸配電成本包括基礎(chǔ)設(shè)施成本、系統(tǒng)服務(wù)成本、網(wǎng)損等,并按照容量和電量、時(shí)間和空間、發(fā)電側(cè)和負(fù)荷側(cè)等因素在市場各主體間進(jìn)行分?jǐn)?。而目前中國輸配電價(jià)測算采用的是會(huì)計(jì)成本,其包括固定資產(chǎn)成本、運(yùn)營成本、輔助服務(wù)成本等。文獻(xiàn)[12]研究指出由于電網(wǎng)企業(yè)的市場勢(shì)力和信息不對(duì)稱,會(huì)導(dǎo)致電網(wǎng)企業(yè)所申報(bào)的輸配電的會(huì)計(jì)成本與實(shí)際成本有較大出入,從而誘導(dǎo)監(jiān)管走入“盲區(qū)”,抬高成本以獲得“扭曲”的收益,在引入讓·梯諾爾激勵(lì)理論的基礎(chǔ)上,提出了一套以第三方為監(jiān)管執(zhí)行者的機(jī)制。

3)文獻(xiàn)[13-17]研究了輸配電價(jià)對(duì)電力市場的影響和作用。輸配電價(jià)是電力批發(fā)市場和零售市場的價(jià)格紐帶,是電力市場建設(shè)和影響電價(jià)改革的關(guān)鍵因素[13-14],其不僅影響正在推進(jìn)的大用戶直接交易和撮合交易方式[15],也影響零售市場電力營銷模式[16]及電價(jià)交叉補(bǔ)貼的處理機(jī)制[17]。

梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),國內(nèi)研究大多關(guān)注輸配電價(jià)監(jiān)管機(jī)制及核算方法,較少對(duì)影響輸配電價(jià)水平參數(shù)的關(guān)系和相互作用開展研究。機(jī)制及方法屬于事前設(shè)計(jì),而對(duì)參數(shù)的影響開展研究,涉及事中監(jiān)測和事后調(diào)控。本文以定價(jià)辦法為依據(jù),在現(xiàn)有實(shí)施的共用網(wǎng)絡(luò)準(zhǔn)許收入核定方法和輸配電價(jià)定價(jià)測算模型的基礎(chǔ)上,通過改變參數(shù)屬性,引入可調(diào)控變量,優(yōu)化現(xiàn)有定價(jià)模型;結(jié)合湖北省相關(guān)數(shù)據(jù),探討輸配電價(jià)水平調(diào)控機(jī)制和觸發(fā)平衡賬戶機(jī)制的主要參數(shù)的變動(dòng)條件,為輸配電價(jià)市場監(jiān)管政策的完善和實(shí)施提供借鑒。

1 輸配電價(jià)定價(jià)模型優(yōu)化及定價(jià)參數(shù)屬性分析

國內(nèi)外對(duì)于輸配電價(jià)水平的定價(jià)一般采用準(zhǔn)許收入除以核價(jià)電量的方法,其中準(zhǔn)許收入包括準(zhǔn)許成本、準(zhǔn)許收益和稅金3個(gè)部分。由于價(jià)內(nèi)稅金依據(jù)現(xiàn)行國家相關(guān)稅法規(guī)定核定,因此稅金對(duì)于輸配電價(jià)的影響是一個(gè)后置的、不由價(jià)格主管部門調(diào)控的參數(shù),為了直觀簡便,本文不討論稅金的影響。本文將參數(shù)的屬性區(qū)分為監(jiān)管屬性型與調(diào)控屬性型兩類。監(jiān)管屬性型參數(shù)應(yīng)遵循電價(jià)監(jiān)管中成本監(jiān)審和有效資產(chǎn)核審的政策原則,反映企業(yè)和市場真實(shí)情況,以規(guī)避或減少信息不對(duì)稱存在的問題;調(diào)控屬性型參數(shù)是指為實(shí)現(xiàn)監(jiān)管的政策目標(biāo),通過參數(shù)調(diào)整,使電價(jià)水平處于監(jiān)管目標(biāo)所確定的范圍之內(nèi),其屬于主管部門具體制定,且可控輸入的政策性決策變量。本節(jié)依據(jù)定價(jià)辦法,引入可調(diào)控變量,對(duì)定價(jià)辦法中的輸配電價(jià)定價(jià)模型實(shí)施優(yōu)化,并對(duì)影響定價(jià)的參數(shù)屬性進(jìn)行分析。

1.1 準(zhǔn)許成本測算模型

定價(jià)辦法規(guī)定準(zhǔn)許成本由折舊費(fèi)和運(yùn)行維護(hù)費(fèi)構(gòu)成,基期準(zhǔn)許成本和監(jiān)管周期新增(減少)準(zhǔn)許成本分別核定。因此,準(zhǔn)許成本的測算模型如下:

Pc,t=DA,t+Oc,t

(1)

式中：t(t=1,2,3)為監(jiān)管周期的年份(共3年)；Pc,t，DA,t，Oc,t分別為第t年的準(zhǔn)許成本、折舊費(fèi)和運(yùn)行維護(hù)費(fèi)。

考慮到監(jiān)管是建立在依據(jù)監(jiān)管周期前3年歷史數(shù)據(jù)開展預(yù)測的基礎(chǔ)上，引入第t年的運(yùn)行維護(hù)費(fèi)率OCR,t參數(shù)，依據(jù)成本與資產(chǎn)間的內(nèi)在關(guān)系，將式(1)優(yōu)化為：

Pc,t=FA0′(1+FAAGR′)tDR,t+

FA0(1+FAAGR)tOCR,t

(2)

式中:FA0′為監(jiān)管周期開始前一年期末(基期)用于監(jiān)管周期頭年可計(jì)提折舊的固定資產(chǎn)原值；FAAGR′為監(jiān)管周期前3年可計(jì)提折舊的固定資產(chǎn)原值的平均增長率或變化率；DR,t為第t年的計(jì)價(jià)折舊率；FA0為監(jiān)管周期開始前一年期末(基期)的固定資產(chǎn)凈值；FAAGR為監(jiān)管周期前3年固定資產(chǎn)凈值的平均增長率或變化率。

1.2 準(zhǔn)許收益測算模型

定價(jià)辦法中準(zhǔn)許收益的測算模型為:

PR,t=AA,tWACC

(3)

式中：PR,t為第t(t=1,2,3)年的準(zhǔn)許收益；AA,t為第t年的可計(jì)提收益有效資產(chǎn)；WACC為準(zhǔn)許收益率。

目前，國內(nèi)主要按照歷史成本法核定有效資產(chǎn)[7]，政府只需要監(jiān)管其真實(shí)性、客觀性就可以了。本文引入監(jiān)管周期前3年有效資產(chǎn)的平均增長率或變化率AAAGR參數(shù)，根據(jù)有效資產(chǎn)構(gòu)成之間的關(guān)系及準(zhǔn)許收益率的計(jì)算公式，將式(3)優(yōu)化為：

PR,t=AA0(1+AAAGR)t[Re(1-ALR0)+RdALR0]

(4)

式中：AA0為監(jiān)管周期前一年年末有效資產(chǎn)(基期有效資產(chǎn))；Re為權(quán)益資本收益率；ALR0為資產(chǎn)負(fù)債率；Rd為債務(wù)資本收益率。

1.3 輸配電價(jià)定價(jià)測算模型優(yōu)化

根據(jù)定價(jià)辦法,省級(jí)電網(wǎng)輸配電價(jià)定價(jià)模型為:

(5)

式中：Pt和It分別為第t年的輸配電價(jià)和準(zhǔn)許收入；Qt為監(jiān)管周期中預(yù)測的第t年核價(jià)電量，與監(jiān)管周期開始前一年的電量Q0存在的關(guān)系為Qt=Q0(1+QAGR)t，其中QAGR為有權(quán)限的省級(jí)政府主管部門預(yù)測的電量增長率。

如果Qt采用輸電電量，由于存在線損，在準(zhǔn)許收入核定的情況下，一方面測算出來的輸配電價(jià)將偏低，輸配電價(jià)按照此核定水平執(zhí)行后，電網(wǎng)企業(yè)的成本回收將得不到保證，其差值為線損電量損失的收入；但另一方面，采用此電價(jià)，線損成本將內(nèi)化于電網(wǎng)企業(yè)，電網(wǎng)企業(yè)有控制線損的動(dòng)機(jī)和意愿[2]。

如果Qt采用售電量，則準(zhǔn)許收入可以得到保證，但線損與輸配電價(jià)沒有關(guān)系，企業(yè)沒有控制線損的意愿，因此這種方法缺少激勵(lì)作用。

然而，第t(t=1,2,3)年的輸電電量(用QT,t表示)與售電電量(用QC,t表示)及監(jiān)管周期前3年的平均線損率或政府監(jiān)管線損率目標(biāo)ΔP存在以下關(guān)系：QC,t=QT,t(1-ΔP)。于是根據(jù)準(zhǔn)許收入的構(gòu)成，可以將式(5)優(yōu)化為以下模型：

(6)

式中：Tt為第t年的稅金；QT0為監(jiān)管周期開始前一年的輸電電量；QTAGR為有權(quán)限的省級(jí)政府主管部門預(yù)測的輸電電量增長率。

根據(jù)式(5)和式(6)，可以推知核價(jià)電量Qt=QT0(1+QTAGR)t(1-ΔP)是一個(gè)與線損率有關(guān)的售電量，因此式(6)既可以保證電網(wǎng)企業(yè)供電成本得到回收，而且可以激勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)降低線損，同時(shí)還可以作為政府主管部門機(jī)構(gòu)在核準(zhǔn)準(zhǔn)許收入后實(shí)施價(jià)格調(diào)控的依據(jù)。比如監(jiān)管周期前3年的實(shí)際平均線損率為6%，監(jiān)管部門也認(rèn)可這一數(shù)值，并將其作為核價(jià)依據(jù)，監(jiān)管周期3年中電網(wǎng)企業(yè)可以通過降低線損率(比如降低0.5%)來增加收益，增加的收入是降低的線損電量與核定輸配電價(jià)的乘積。如果監(jiān)管部門認(rèn)為6%高了，將5.5%作為核價(jià)依據(jù)(政府監(jiān)管的線損目標(biāo))，那么在核準(zhǔn)的準(zhǔn)許收入不變的情況下，按照式(6)，輸配電價(jià)將降低，這樣電網(wǎng)企業(yè)要獲得原來的收入，需要降低線損，以彌補(bǔ)價(jià)格降低對(duì)收入的影響。這樣就可以使定價(jià)辦法中通過核定的方式來確定的線損率，從監(jiān)管屬性型參數(shù)轉(zhuǎn)化為調(diào)控屬性型參數(shù)。

將式(2)、式(4)代入式(6)(不考慮稅收)，整理得到不含稅收的輸配電價(jià)定價(jià)測算優(yōu)化模型如下：

(7)

1.4 參數(shù)屬性分析

根據(jù)式(2)分析,影響準(zhǔn)許成本的6個(gè)參數(shù)中,FA0′和FA0是遵循成本監(jiān)審辦法,通過清產(chǎn)核資來核定的歷史資產(chǎn),是一個(gè)客觀值,尤其是當(dāng)?shù)谝槐O(jiān)管周期完成后,其變化只跟新增資產(chǎn)有關(guān),體現(xiàn)為平均增長趨勢(shì)。因此,這兩個(gè)參數(shù)屬于監(jiān)管屬性型參數(shù),政府主管部門只需要監(jiān)管企業(yè)申報(bào)的資產(chǎn)是否與輸電、配電有關(guān),是否真實(shí)可行即可。

FAAGR′和FAAGR的影響最終反映為企業(yè)在監(jiān)管周期內(nèi)新增投資的情況,按照定價(jià)辦法,其屬于有權(quán)限的政府主管部門根據(jù)固定資產(chǎn)投資增長與規(guī)劃電量增長、負(fù)荷增長、供電可靠性相匹配的原則統(tǒng)籌核定的政策調(diào)控參數(shù)。對(duì)這兩個(gè)參數(shù)實(shí)施調(diào)控的目的在于避免過度投資和產(chǎn)生A-J效應(yīng)。

DR,t在成本監(jiān)審辦法中,采用的是年限平均法,定價(jià)折舊年限根據(jù)輸配電固定資產(chǎn)的類別、設(shè)備運(yùn)行環(huán)境和實(shí)際使用情況等因素確定。例如輸配電常規(guī)資產(chǎn)類可以采用固定折舊率,技術(shù)設(shè)備資產(chǎn)類可以采用彈性折舊率。當(dāng)電力行業(yè)出現(xiàn)重大技術(shù)革新時(shí),應(yīng)加快技術(shù)設(shè)備資產(chǎn)類折舊[12]。因此折舊率屬于調(diào)控屬性型參數(shù)。

從定價(jià)辦法來看,運(yùn)行維護(hù)費(fèi)Oc,t的核定主要依據(jù)企業(yè)過去3年發(fā)生的客觀數(shù)據(jù),企業(yè)只需要反映真實(shí)情況,就可以獲得核準(zhǔn)。這種核定方法遵循歷史,有一定的合理性,但不具有引導(dǎo)企業(yè)控制運(yùn)行成本的激勵(lì)效應(yīng),容易導(dǎo)致不公平[18],例如一些企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模小(運(yùn)行工作量少),歷史成本高,反而準(zhǔn)許的運(yùn)行成本高。本文引入運(yùn)行維護(hù)費(fèi)率OCR,t,使運(yùn)行維護(hù)費(fèi)與資產(chǎn)總量掛鉤,可以較好地解決這一問題,而且使OCR,t從監(jiān)管屬性型參數(shù)變?yōu)檎咝哉{(diào)控屬性型參數(shù),有利于引導(dǎo)企業(yè)控制運(yùn)行成本。

根據(jù)式(4)分析,影響準(zhǔn)許收益的5個(gè)參數(shù)中,AA0是由企業(yè)申報(bào)、政府核定的客觀值,屬于監(jiān)管屬性型參數(shù)?？陀^上有效資產(chǎn)的增長率反映了企業(yè)的投資率,其需要根據(jù)規(guī)劃新增輸配電固定資產(chǎn)投資額核定后再換算,因此AAAGR屬于政策性調(diào)控屬性型參數(shù)。

按照定價(jià)辦法,政策性有效資產(chǎn)的權(quán)益資本收益率按1%核定;非政策性有效資產(chǎn)的權(quán)益資本收益率按本監(jiān)管周期初始年前一年1月1日至6月30日國家10年期國債平均收益率加不超過4個(gè)百分點(diǎn)核定,因此Re為政策性調(diào)控屬性型參數(shù)。

ALR0為監(jiān)管周期前3年的平均資產(chǎn)負(fù)債率；Rd由同期人民幣貸款基準(zhǔn)利率與電網(wǎng)企業(yè)實(shí)際融資結(jié)構(gòu)和借款利率核定,因此這兩個(gè)參數(shù)均為客觀值,只要反映真實(shí)情況即可,屬于監(jiān)管屬性型參數(shù)。

根據(jù)式(6)分析,QT0和QTAGR兩個(gè)參數(shù)反映的是市場需求的客觀情況,不屬于政府調(diào)控變量,是監(jiān)管屬性型參數(shù),只需真實(shí)即可。ΔP反映了企業(yè)經(jīng)營努力程度,定價(jià)辦法中規(guī)定,省級(jí)電網(wǎng)綜合線損率參考監(jiān)管周期初始年前3年實(shí)際綜合線損率平均值核定,屬于監(jiān)管屬性型參數(shù),但其可以轉(zhuǎn)化為調(diào)控屬性型參數(shù)。

2 觸發(fā)平衡賬戶和調(diào)價(jià)機(jī)制的關(guān)鍵參數(shù)與輸配電價(jià)調(diào)控模型

2.1 觸發(fā)平衡賬戶和調(diào)價(jià)機(jī)制的關(guān)鍵參數(shù)

從式(5)中可以看出,輸配電價(jià)水平是一個(gè)因變量,如果準(zhǔn)許收入It的增長小于核價(jià)電量Qt的增長，那么第t+1年核準(zhǔn)的輸配電價(jià)將低于第t年，否則將上升。一旦政府有關(guān)部門根據(jù)核定的準(zhǔn)許收入和預(yù)測的核價(jià)電量核準(zhǔn)了輸配電價(jià)Pt，那么電網(wǎng)企業(yè)實(shí)際收入(設(shè)為Is)將只與實(shí)際售電量有關(guān)，如果實(shí)際電量(設(shè)為Qs)超過預(yù)測的核價(jià)電量Qt，實(shí)際收入將超過準(zhǔn)許收入，電網(wǎng)企業(yè)實(shí)際收入與準(zhǔn)許收入的差額為ΔI=(Qs-Qt)Pt,否則將減少。參照已有政策(如深圳市、蒙西)，如果ΔI/It超過了±6%，將觸發(fā)平衡賬戶之后的調(diào)價(jià)機(jī)制。又It=QtPt，因此調(diào)價(jià)機(jī)制的啟動(dòng)條件為：

(8)

由于電力生產(chǎn)的特殊性,因此平衡賬戶的科學(xué)意義在于準(zhǔn)許收入主要體現(xiàn)為固定成本,電力需求(售電量)的大幅下降,并不會(huì)減少成本,但電力需求的大幅增長,為了保證供電安全,一定需要增加成本,即輸配電固定成本增長具有不可逆轉(zhuǎn)性。從式(6)中可以看出核價(jià)電量是與QTAGR和ΔP有關(guān)的預(yù)測值。假定ΔP是一個(gè)準(zhǔn)確值(或政府監(jiān)管的線損目標(biāo)),那么啟動(dòng)平衡賬戶或調(diào)價(jià)機(jī)制與否,就只與實(shí)際的電量增長率與預(yù)測的電量增長率(定價(jià)辦法中規(guī)定,省級(jí)電網(wǎng)共用網(wǎng)絡(luò)輸配電量,參考?xì)v史電量增長情況以及有權(quán)限的省級(jí)政府主管部門根據(jù)電力投資增長和電力供需情況預(yù)測的電量增長情況等因素核定)之間的差距有關(guān)。從式(8)推知,也就是實(shí)際電量與預(yù)測電量有差別,在[0.94,1.06]的區(qū)間內(nèi)變動(dòng),觸發(fā)并啟動(dòng)平衡賬戶機(jī)制,如果實(shí)際電量與預(yù)測電量之比偏離變動(dòng)區(qū)間,則需啟動(dòng)價(jià)格調(diào)整機(jī)制。由于預(yù)測電量是一個(gè)可變值,因此實(shí)際電量增長率或變化率超出[QTAGR-6%,QTAGR+6%]的區(qū)間變動(dòng),就需要啟動(dòng)調(diào)價(jià)機(jī)制。

2.2 輸配電價(jià)調(diào)控模型

從理論上講,電價(jià)水平最終反映的是電力的供求關(guān)系,但發(fā)、輸、配、售分開后,輸配電環(huán)節(jié)尤其是輸電環(huán)節(jié)仍將處于壟斷地位,為避免A-J效應(yīng),目前各國普遍采用最高上限價(jià)格管制方式[1,5]。假如主管部門期望輸配電價(jià)不超過Pw(價(jià)格上限或政府監(jiān)管目標(biāo)),則調(diào)控需要符合以下約束條件,即

Pt≤Pw

(9)

式(7)、式(9)聯(lián)立，就是基于價(jià)格上限的輸配電價(jià)定價(jià)參數(shù)的調(diào)控模型。

如果政府主管部門期望的Pw是一個(gè)動(dòng)態(tài)值，需要實(shí)施價(jià)格調(diào)控(降價(jià)或提高價(jià)格)時(shí)，可以引入ΔPr，式(9)可以改寫為：

Pt≤Pr0(1±ΔPr)t

(10)

式中：Pr0為基期價(jià)格；ΔPr為價(jià)格調(diào)控目標(biāo)參數(shù)。

式(7)、式(10)聯(lián)立，就是基于價(jià)格調(diào)控目標(biāo)的輸配電價(jià)定價(jià)參數(shù)的調(diào)控模型。其含義為，在基期價(jià)格Pr0的基礎(chǔ)上，監(jiān)管周期3年內(nèi)，輸配電價(jià)逐年下降或升高ΔPr時(shí)，政府主管部門如何確定輸配電價(jià)定價(jià)參數(shù)的取值。例如由式(7)、式(10)可推導(dǎo)出折舊率參數(shù)的調(diào)控模型如下：

(11)

同理，也可以推導(dǎo)出其他參數(shù)的調(diào)控模型(限于篇幅，在此不一一列出)。

在約束條件下，式(7)中的FA0,FA0′,AA0,ALR0,Rd,ΔP,QT0,QTAGR等8個(gè)參數(shù)是依據(jù)歷史數(shù)據(jù)和市場需求實(shí)際情況來確定，不受價(jià)格監(jiān)管決策者決定，屬于價(jià)格監(jiān)管部門的非決策變量，即監(jiān)管屬性型參數(shù)，只需要企業(yè)真實(shí)上報(bào)，政府主管部門審核即可。其中前6個(gè)參數(shù)受到企業(yè)實(shí)際經(jīng)營狀況的影響，為可控因素；后2個(gè)參數(shù)受到電力需求的影響，為不可控的市場環(huán)境因素，因此就需要有平衡賬戶。對(duì)于ΔP，可以轉(zhuǎn)化為用于激勵(lì)企業(yè)降低線損的決策變量型的調(diào)控屬性型參數(shù)。

在約束條件下，式(7)中的FAAGR,FAAGR′,AAAGR,DR,t,OCR,t,Re等6個(gè)參數(shù)是受到價(jià)格監(jiān)管部門控制的決策變量，即價(jià)格調(diào)控屬性型參數(shù)，其中DR,t和Re調(diào)整后，通過引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步、引導(dǎo)企業(yè)投資決策，會(huì)在第2個(gè)監(jiān)管周期影響FAAGR,FAAGR′,AAAGR，也會(huì)影響資產(chǎn)結(jié)構(gòu)ALR0，因此它們是影響輸配電價(jià)水平的主要可調(diào)控型的決策變量和調(diào)控參數(shù)。OCR,t會(huì)引導(dǎo)企業(yè)控制運(yùn)行成本，屬于激勵(lì)性決策變量型的調(diào)控參數(shù)，其可以采用標(biāo)桿參數(shù)。

從參數(shù)屬性出發(fā)，政府主管部門使用單一參數(shù)或參數(shù)組合調(diào)控手段，在期望的目標(biāo)價(jià)格Pw之內(nèi)或基于價(jià)格調(diào)控目標(biāo)ΔPr，可以有效實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)投資、激勵(lì)企業(yè)控制成本、激勵(lì)降低線損、調(diào)控價(jià)格水平等單一監(jiān)管目標(biāo)或多目標(biāo)。

3 算例分析

3.1 輸配電價(jià)測算

本文采集2012年至2014年國網(wǎng)湖北省電力公司的原始數(shù)據(jù)開展輸配電價(jià)定價(jià)測算。其中,通過原始報(bào)表分析,得到:2012年至2014年的FAAGR′為11.22%,FAAGR為6.82%,AAAGR為6.03%,DR,t平均值為9.00%；OCR,t平均值為30.68%；ALR0平均值為66.05%,ΔP平均值為6.04%,QTAGR平均值為4.81%。另外，Re為2014年的5年期國債利率(5.41%，共5期)加4%，為9.41%；Rd為2014年的5年期以上貸款利率6.15%。將各參數(shù)取值代入式(7)所示定價(jià)測算模型，得到2015年至2017年省級(jí)共用網(wǎng)絡(luò)輸配電價(jià)水平及各定價(jià)參數(shù)值見表1。

表1 參數(shù)取值及輸配電價(jià)測算Table 1 Parameter value and calculation of transmission and distribution price

表1反映了各參數(shù)對(duì)輸配電價(jià)的綜合影響,可以看出,2015年至2017年的輸配電價(jià)呈現(xiàn)上升趨勢(shì),根據(jù)式(5)可以判斷,在各參數(shù)的影響下,準(zhǔn)許收入的增長快于電量的增長。表1也反映出各參數(shù)對(duì)輸配電價(jià)水平的影響程度不同,因此下面開展各參數(shù)敏感性研究。

3.2 參數(shù)對(duì)輸配電價(jià)水平的影響程度及平衡賬戶測算

為了揭示各參數(shù)對(duì)輸配電價(jià)水平的影響程度,本文選擇電量(不確定性監(jiān)管參數(shù))和主要調(diào)控參數(shù),開展參數(shù)敏感性分析。敏感性分析(又稱靈敏度分析),就是針對(duì)模型y=f(x1,x2,…,xi)(xi為模型第i個(gè)參數(shù)屬性值)，令每個(gè)參數(shù)屬性值在可能的取值范圍內(nèi)變動(dòng)，研究和預(yù)測這些參數(shù)屬性的變動(dòng)對(duì)模型輸出值的影響程度，這種程度稱為敏感性系數(shù)。下面選擇表1中2017年的參數(shù)值，針對(duì)式(7)的定價(jià)測算模型，保持其他參數(shù)取值不變，將影響輸配電價(jià)的某一定價(jià)參數(shù)調(diào)低0.1%～1%，測算輸配電價(jià)水平的變動(dòng)情況。2017年輸配電價(jià)為0.246 4元/(kW·h)(即Pr0)，參數(shù)變化后，輸配電價(jià)為Pr，變動(dòng)額ΔPr=Pr-0.246 4元/(kW·h)，敏感性系為ΔPr/(0.246 4元/(kW·h))，測算結(jié)果見表2。對(duì)敏感性參數(shù)取絕對(duì)值，繪制參數(shù)敏感性比較圖，如圖1所示。

通過表2可以看到,預(yù)測的售電量增長率下降,將驅(qū)使輸配電價(jià)水平升高,其他參數(shù)增長率下降,均驅(qū)使輸配電價(jià)水平降低。

電量增長率是由有權(quán)限的省級(jí)主管部門預(yù)測，并表現(xiàn)為不確定性的參數(shù)，其與平衡賬戶有關(guān)。在表2第12行第2列中，對(duì)2017年的事前預(yù)測中QTAGR為4.81%，如果2017年年底監(jiān)管周期結(jié)束時(shí)，比預(yù)測的下降了1%，實(shí)際上為3.81%，則有QC,t=QT,2(1+QTAGR)(1-ΔP)=1 768.12 GW·h×(1+3.81%)×(1-6.04%)=172.462 GW·h。

對(duì)應(yīng)的合理輸配電價(jià)水平應(yīng)該為0.248 7元/(kW·h),但輸配電價(jià)仍按0.246 4元/(kW·h)收取,這樣電網(wǎng)企業(yè)約有172.462 GW·h×0.002 3元/(kW·h)=3.97億元的準(zhǔn)許收入無法獲得,因此這一部分“欠收”應(yīng)以“負(fù)數(shù)”的形式計(jì)入平衡賬戶。

線損率是一個(gè)激勵(lì)性的決策變量的調(diào)控屬性參數(shù),在表2第12行第4列中,對(duì)2017年的事前預(yù)測中ΔP為6.04%,如果2017年年底監(jiān)管周期結(jié)束時(shí),比預(yù)測的下降了1%,實(shí)際上為5.04%,對(duì)應(yīng)的合理輸配電價(jià)水平應(yīng)為0.243 8元/(kW·h),但輸配電價(jià)仍按0.246 4元/(kW·h)收取。按照定價(jià)辦法,實(shí)際運(yùn)行中線損率超過核定值的風(fēng)險(xiǎn)由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān),實(shí)際運(yùn)行中線損率低于核定值的收益由電網(wǎng)企業(yè)和電力用戶各分享50%,則電網(wǎng)企業(yè)收益增加值約為:174.124 GW·h×0.002 6元/(kW·h)×50%=2.3億元。

表2 影響輸配電價(jià)水平定價(jià)參數(shù)的敏感性比較Table 2 Sensitivity comparison of pricing parameters affecting transmission and distribution price

通過圖1可以看到,輸配電價(jià)水平對(duì)定價(jià)各參數(shù)的敏感性程度從高到低依次為:折舊率參數(shù)、運(yùn)行維護(hù)費(fèi)率、線損率參數(shù)、電量增長率參數(shù)、權(quán)益資本收益率參數(shù)、有效資產(chǎn)增長率參數(shù),其中折舊率參數(shù)、運(yùn)行維護(hù)費(fèi)率變化對(duì)輸配電價(jià)水平的影響效應(yīng)分別為3倍和2倍,因而是顯著性影響參數(shù);線損率參數(shù)、電量增長率參數(shù)對(duì)輸配電價(jià)水平的影響效應(yīng)約為1倍,因而是一般顯著性影響參數(shù);權(quán)益資本收益率參數(shù)、有效資產(chǎn)增長率參數(shù)的影響效應(yīng)小于1,為弱影響參數(shù)。

圖1 參數(shù)對(duì)輸配電價(jià)影響程度的敏感性比較Fig.1 Sensitivity comparison of influences of parameters on transmission and distribution price

如不考慮電價(jià)約束,有效資產(chǎn)增長率應(yīng)與電量增長相匹配,以確保電力供應(yīng)的安全和質(zhì)量[8]。如果考慮電價(jià)約束目標(biāo),分析表2可知,電量增長會(huì)降低輸配電價(jià),有效資產(chǎn)增長會(huì)提高電價(jià),即兩者對(duì)于輸配電價(jià)水平具有互為相反的影響,而且電量增長率對(duì)輸配電價(jià)水平的敏感性系數(shù)平均是有效資產(chǎn)增長率參數(shù)的5.4倍,初略估計(jì),當(dāng)預(yù)計(jì)需求增加時(shí),有效資產(chǎn)增長率在電量增長率5.4倍以內(nèi),監(jiān)管周期當(dāng)期不會(huì)抬高電價(jià)。但問題是,固定資產(chǎn)投資形成的資產(chǎn)具有不可逆轉(zhuǎn)性,當(dāng)預(yù)計(jì)電量增長下滑,此時(shí)會(huì)導(dǎo)致電價(jià)升高,而且新增資產(chǎn)會(huì)在第二個(gè)周期作為固定資產(chǎn)原值,并通過折舊率,顯著抬高價(jià)格。為了避免監(jiān)管后一周期價(jià)格水平出現(xiàn)大幅波動(dòng),有效資產(chǎn)增長率(與投資率關(guān)聯(lián))應(yīng)首先考慮折舊率參數(shù)對(duì)價(jià)格的影響,其次是電量增長率參數(shù)的影響。

目前,中國有效資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估采取的是歷史成本法,這種方法具有客觀性、易于核審、管理效率高等優(yōu)點(diǎn),但這種評(píng)估方法會(huì)刺激投資者在其資產(chǎn)基數(shù)中保留過度資產(chǎn)和超過電量增長實(shí)際需求的資產(chǎn),以獲得回報(bào),即易發(fā)生A-J效應(yīng)。因此,在實(shí)施有效資產(chǎn)增長和資產(chǎn)更新的監(jiān)管時(shí),可以采用國際上廣泛采用的折舊后最優(yōu)重置成本法,在考慮需要提供的供電質(zhì)量及未來電網(wǎng)容量因素的基礎(chǔ)上,剔除冗余資產(chǎn)或過度容量部分,并以最小成本支出滿足預(yù)期需求和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn),實(shí)現(xiàn)最優(yōu)重置成本價(jià)值,以保障市場交易的公平和提高資源配置效率。這樣企業(yè)投資會(huì)更加審慎[7]。

3.3 參數(shù)調(diào)控及策略選擇

參數(shù)調(diào)控是實(shí)施輸配電價(jià)監(jiān)管的重要手段,可以實(shí)現(xiàn)電價(jià)政策的多目標(biāo)性。由于電量參數(shù)是不確定變量,線損率是激勵(lì)性變量,下面僅討論在電價(jià)政策性目標(biāo)之下,調(diào)控屬性參數(shù)中的折舊率參數(shù)、運(yùn)行維護(hù)費(fèi)率、權(quán)益資本收益率參數(shù)、有效資產(chǎn)增長率參數(shù)如何取值。首先,討論折舊率參數(shù),假定其他參數(shù)取值不變,政府有關(guān)部門期望監(jiān)管周期3年中,輸配電價(jià)水平比2014年的0.221 6元/(kW·h)(即Pr0)逐年下降1%(即ΔPr)，則2015年至2017年目標(biāo)性電價(jià)水平如表3中的第2列所示。將表1中各參數(shù)取值代入式(11)中,得到折舊率的上限取值如表3中的第3列所示。同理,也可以求得其他參數(shù)的上限取值。

表3 目標(biāo)價(jià)格下的參數(shù)調(diào)控Table 3 Parameter regulation under target price

由表2得知,折舊率參數(shù)、運(yùn)行維護(hù)費(fèi)率、權(quán)益資本收益率參數(shù)、有效資產(chǎn)增長率與電價(jià)水平同向變化,因此目標(biāo)價(jià)格降低,參數(shù)也應(yīng)調(diào)低。從表3可以看出,由于折舊率參數(shù)是顯著性影響參數(shù),在其他參數(shù)按照表1的取值不變情況下,要使輸配電價(jià)水平實(shí)現(xiàn)價(jià)格監(jiān)管目標(biāo),逐年降低1%,則監(jiān)管周期的折舊率需要從9.00%調(diào)低為5.72%。同樣,運(yùn)行維護(hù)費(fèi)率也是顯著性影響參數(shù),其他參數(shù)不變,運(yùn)行維護(hù)費(fèi)率需要從30.68%調(diào)低到25.91%。

由于有效資產(chǎn)增長率、權(quán)益資本收益率參數(shù)是弱影響參數(shù),通過式(7)發(fā)現(xiàn),有效資產(chǎn)增長率需要通過WACC(通常小于0.1)的乘數(shù)效應(yīng),因而降低了其影響程度。在顯著性參數(shù)和其他變量呈現(xiàn)增長趨勢(shì)而電價(jià)要調(diào)低(驅(qū)使準(zhǔn)許收入減少)時(shí),要實(shí)現(xiàn)價(jià)格調(diào)控目標(biāo),就需要大幅度降低準(zhǔn)許收益。有效資產(chǎn)增長率需要從6.03%調(diào)低為-60.84%,但增長率最小值只能取0,因此負(fù)數(shù)含義在此情況下,將表現(xiàn)為“有效資產(chǎn)核減”。

同樣,權(quán)益資本收益率要從9.41%調(diào)低為-3.88%,權(quán)益資本收益率最小也只能取0,這意味著,單一使用權(quán)益資本收益率調(diào)控,無法實(shí)現(xiàn)價(jià)格調(diào)控目標(biāo),因而需要與其他參數(shù)同時(shí)使用,實(shí)施參數(shù)的綜合調(diào)控。由于價(jià)格對(duì)各參數(shù)的敏感性差異較大,當(dāng)調(diào)控目標(biāo)價(jià)格與基期價(jià)格差異較大時(shí),需要多參數(shù)組合,方可有合理且較好的效果。

4 結(jié)語

直接降價(jià)或漲價(jià)是行政定價(jià)方式,容易導(dǎo)致企業(yè)抵觸或用戶不滿;引入可調(diào)參數(shù)對(duì)輸配電價(jià)進(jìn)行調(diào)控是管制定價(jià)方式,有利于發(fā)揮電價(jià)政策對(duì)企業(yè)經(jīng)營行為和用戶用電行為的引導(dǎo)作用,更科學(xué)合理。

輸配電價(jià)定價(jià)測算模型中定價(jià)參數(shù)存在相互聯(lián)系和相互作用,但各定價(jià)參數(shù)的屬性不同。監(jiān)管屬性型參數(shù),反映的是企業(yè)經(jīng)營和市場需求的客觀狀態(tài),在信息不對(duì)稱的情況下,政府主管部門需要通過成本監(jiān)審和有效資產(chǎn)核審等方式,使各參數(shù)真實(shí)可信。調(diào)控屬性型參數(shù),屬于政策決策變量,在價(jià)格政策多目標(biāo)性的情況下,政府主管部門可以使用對(duì)調(diào)控參數(shù)分別實(shí)施調(diào)整或組合調(diào)整的手段,有效引導(dǎo)投資、引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步、激勵(lì)企業(yè)控制成本、激勵(lì)降低線損、規(guī)制輸配電價(jià)水平等。通過優(yōu)化定價(jià)模型,可以實(shí)現(xiàn)部分監(jiān)管屬性型參數(shù)轉(zhuǎn)化為調(diào)控屬性型參數(shù)(比如線損率、運(yùn)行維護(hù)費(fèi)率),驅(qū)動(dòng)和激勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)改善經(jīng)營狀態(tài),提高經(jīng)營水平,從而降低電價(jià)。

通過敏感性分析發(fā)現(xiàn),電量參數(shù)與各調(diào)控型參數(shù)對(duì)輸配電價(jià)水平的影響程度存在較大差異,從高到低依次為折舊率參數(shù)、運(yùn)行維護(hù)費(fèi)率、線損率參數(shù)、電量增長率參數(shù)、權(quán)益資本收益率參數(shù)、有效資產(chǎn)增長率參數(shù)。其中,電量增長率參數(shù)反映了市場需求,具有不確定性特性,是觸發(fā)平衡賬戶和調(diào)價(jià)機(jī)制的顯著參數(shù)。在價(jià)格上限管制下,價(jià)格主管部門需要根據(jù)目標(biāo)價(jià)格水平,依據(jù)參數(shù)對(duì)輸配電價(jià)水平的影響程度,有的放矢,選擇不同參數(shù)或多參數(shù)組合,制定相應(yīng)的調(diào)控措施。本文僅根據(jù)案例原始數(shù)據(jù)開展測算和研究,未就各參數(shù)取值的合理性開展深入討論;另外,本文僅就參數(shù)對(duì)電價(jià)政策多目標(biāo)的影響開展了定性分析,但未開展定量分析,這些都是后續(xù)需要深入研究的內(nèi)容。

國網(wǎng)湖北省電力公司科技項(xiàng)目“國網(wǎng)湖北省電力公司輸配電價(jià)改革研究”為本文提供了數(shù)據(jù)支撐,謹(jǐn)此致謝!

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InfluenceofPricingParametersonTransmissionandDistributionPriceandItsRegulationModel

LIUSiqiang1,2,YEZe1,2,FANXianguo3,YAOJun1,4,WUYongfei1,2

(1. School of Economics and Management, Changsha University of Science and Technology, Changsha410004, China;2. China Electricity Price Research Center, Changsha University of Science and Technology, Changsha410004, China;3. Financial Assets Department of State Grid Hubei Electric Power Company, Wuhan430077, China;4. Financial Assets Department of State Grid Corporation of China, Beijing100031, China)

Based on the pricing method of transmission and distribution price at the provincial power grid, the pricing model of transmission and distribution is optimized by introducing adjustable parameters. Firstly, the properties, the inner contact and the mechanism of the pricing parameters, which will affect the level of the transmission and distribution price, are analyzed. Then the parameter change conditions of triggering the balanced account and the price adjustment mechanism are pointed out. The parametric adjustment and control model for transmission and distribution price regulation is developed. Finally, the sensitivity analysis of pricing parameters is carried out by drawing on the data of Hubei Province, and the degrees of influences of the electric quantity and the main parameters on the level of the transmission and distribution price are analyzed. According to the concrete calculation of parameter regulation under the policy target of price, the regulation strategy is discussed. As the influence of the parameters on the level of the transmission and distribution price are significantly different under the price cap regulation, the authorities of price department need to choose different parameters or multiple parameter combinations to formulate the corresponding regulatory scheme to achieve the regulatory objectives.

This work is supported by National Social Science Foundation of China (No.17BJY059, No.12&ZD051).

transmission and distribution price; pricing parameter; sensitivity; price regulation; balance account

2017-06-11;

2017-09-21。

上網(wǎng)日期: 2017-10-20。

國家社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目(17BJY059);國家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目(12&ZD051)。

劉思強(qiáng)(1972—),男,通信作者,博士,副教授,碩士生導(dǎo)師,主要研究方向:電價(jià)理論與政策、電力市場與營銷。E-mail： changshalsq@163.com

葉 澤(1962—),男,教授,博士生導(dǎo)師,主要研究方向:電力經(jīng)濟(jì)。E-mail: yeze2003@qq.com

范先國(1975—),男,高級(jí)會(huì)計(jì)師,主要研究方向:電價(jià)實(shí)務(wù)。E-mail: 398259868@qq.com

(編輯蔡靜雯)