崔野韓 楊 揚(yáng)
(農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心,北京100122)
歐盟植物新品種保護(hù)制度始建于1994年,1995年成立歐盟植物新品種保護(hù)辦公室(CPVO),負(fù)責(zé)品種權(quán)申請(qǐng)的受理審查與授權(quán)工作。根據(jù)《歐盟植物新品種保護(hù)條例(第2100/94號(hào))》規(guī)定,通過CPVO審查并授權(quán)的植物新品種,可在歐盟28個(gè)成員國范圍內(nèi)獲得同等有效的品種權(quán)保護(hù)。本文圍繞歐盟植物新品種保護(hù)法律法規(guī)、管理機(jī)構(gòu)、審查測(cè)試體系以及如何利用品種保護(hù)辦公自動(dòng)化系統(tǒng)進(jìn)行在線申請(qǐng)、受理審查、公報(bào)編輯、命名檢索、安排測(cè)試任務(wù)、開展DUS測(cè)試、已知品種數(shù)據(jù)庫構(gòu)建及運(yùn)行維護(hù)等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)介紹,并針對(duì)我國植物新品種保護(hù)從完善制度和規(guī)范管理等方面提出建議。
1.1 歐盟植物新品種保護(hù)制度根據(jù)《歐盟植物新品種保護(hù)條例(第2100/94號(hào))》規(guī)定,1994年歐盟建立植物新品種保護(hù)制度,在歐盟獲得授權(quán)的植物新品種享有在其28個(gè)成員國同等有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。目前28個(gè)成員中只有希臘、盧森堡、馬耳他和塞浦路斯還不是國際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟(UPOV)成員。歐盟及其成員國植物新品種保護(hù)制度并存,申請(qǐng)人可以自主選擇到歐盟或其成員國進(jìn)行申請(qǐng)。歐盟植物新品種保護(hù)制度與UPOV公約1991年文本相一致,并于2005年以政府間區(qū)域組織身份加入U(xiǎn)POV。在保護(hù)期限上,歐盟規(guī)定對(duì)一般植物至少為25年,對(duì)葡萄、馬鈴薯和樹木至少為30年。
1.2 歐盟植物新品種保護(hù)辦公室CPVO于1995年成立,負(fù)責(zé)受理審查來自歐盟內(nèi)外的品種權(quán)申請(qǐng)。CPVO作為獨(dú)立機(jī)構(gòu),對(duì)歐盟委員會(huì)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)與健康司(DG SANTE)負(fù)責(zé)。在組織管理方面,成立管理理事會(huì)(AC,Administrative Council),負(fù)責(zé)監(jiān)督管理CPVO的工作,包括決定預(yù)算、授予審查辦公室資質(zhì)、審查通過技術(shù)指南等政策決定,成員由各成員國、歐盟委員會(huì)和其他機(jī)構(gòu)代表組成。此外,還成立上訴委員會(huì)(Board of Appeal),由AC任命的主任、法律和技術(shù)專家組成,獨(dú)立負(fù)責(zé)處理品種權(quán)上訴申請(qǐng)。
目前,CPVO在編人員有45人,必要時(shí)可以臨時(shí)聘用輔助人員。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)由技術(shù)部、行政部、法律與質(zhì)量監(jiān)督部、人力資源與培訓(xùn)部組成,負(fù)責(zé)受理審查、財(cái)務(wù)、信息化、后勤服務(wù)、法律和標(biāo)準(zhǔn)制定與實(shí)施、人力資源與培訓(xùn)等工作內(nèi)容。CPVO僅負(fù)責(zé)受理、新穎性和命名審查、最終授權(quán)等,由于自身沒有測(cè)試機(jī)構(gòu),具體DUS測(cè)試工作委托經(jīng)認(rèn)定的測(cè)試機(jī)構(gòu)開展。目前,歐盟的26個(gè)測(cè)試點(diǎn)分布在28個(gè)成員國內(nèi),多數(shù)國家只有1個(gè)測(cè)試點(diǎn),個(gè)別國家有2~3個(gè)。
CPVO在經(jīng)費(fèi)方面實(shí)行自收自支管理。每年CPVO提出預(yù)算建議,由AC討論通過,報(bào)歐盟委員會(huì)批準(zhǔn)。原則上,每4年調(diào)整一次收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下:紙質(zhì)申請(qǐng)650歐元,電子申請(qǐng)450歐元;年費(fèi)為每年330歐元;測(cè)試費(fèi)每年1200~3000歐元(根據(jù)植物種類有所不同,直接給測(cè)試點(diǎn));購買測(cè)試報(bào)告320歐元。每年,歐盟審計(jì)署對(duì)CPVO進(jìn)行2次審計(jì)。
2017年CPVO受理申請(qǐng)3422件,96%以上通過在線申請(qǐng)平臺(tái)提交,目前申請(qǐng)總數(shù)達(dá)到61500件;授權(quán)總數(shù)為47600件,其中仍然有效的25900件,涉及2100個(gè)植物屬種。按照植物種類劃分,55%為觀賞植物,24.8%為大田作物,13.8%為蔬菜作物,6.4%為果樹。按照成員國劃分,歐盟內(nèi)申請(qǐng)量排在前5名的國家分別是荷蘭、法國、德國、丹麥和英國;歐盟外國家分別是美國、瑞士、日本、以色列和澳大利亞,中國大陸共向歐盟申請(qǐng)53件,排在第12位。
根據(jù)歐盟法規(guī)第7條、第8條、第9條、第10條以及第63條的規(guī)定,CPVO對(duì)申請(qǐng)品種分別進(jìn)行特異性、一致性、穩(wěn)定性(簡(jiǎn)稱DUS)及新穎性和品種命名審查,且審查標(biāo)準(zhǔn)與UPOV公約要求基本一致。CPVO充分利用歐盟成員國現(xiàn)有設(shè)施條件,選擇與申請(qǐng)品種生態(tài)環(huán)境最接近的測(cè)試機(jī)構(gòu),委托其開展DUS測(cè)試。根據(jù)DUS測(cè)試、新穎性及品種命名等審查結(jié)果,CPVO最終做出是否給予授權(quán)的決定。
2.1 受理審查關(guān)鍵環(huán)節(jié)
2.1.1 對(duì)育種者身份進(jìn)行審查育種者可以是新品種的培育人、培育人所屬的法人單位或兩者的繼承人。
2.1.2 對(duì)品種名稱進(jìn)行審查依據(jù)AC通過的品種命名規(guī)定和程序,由專人負(fù)責(zé)對(duì)品種名稱進(jìn)行審查,內(nèi)容包括:通過檢索公開的出版物,查詢申請(qǐng)品種名稱是否與商標(biāo)名稱相同或近似;由數(shù)字和字母組成的名稱不能超過10個(gè)字符,且不能包括標(biāo)點(diǎn)符號(hào)。品種名稱的拼寫文字必須是歐盟成員國所使用的語言。其他命名審查要求與UPOV命名規(guī)定基本一致。自2004年開始,CPVO開發(fā)出一個(gè)功能十分強(qiáng)大的品種名稱檢索數(shù)據(jù)庫(Variety Finder),包括所有申請(qǐng)和授權(quán)品種、已在歐盟及其成員國注冊(cè)登記的品種、市場(chǎng)曾經(jīng)銷售的品種、植物專利、歐盟商標(biāo)、原產(chǎn)地保護(hù)品種、公開發(fā)表的品種描述信息等,并保留同一品種名稱演變過程等信息。此外,還通過UPOV數(shù)據(jù)庫、其他成員國公開的品種信息網(wǎng)站(如:www.plantscope.nl)等檢索申請(qǐng)品種名稱是否符合要求。CPVO要求品種名稱必須是唯一的,但允許有多個(gè)曾用名或商品名存在。
2.1.3 對(duì)新穎性進(jìn)行審查與UPOV公約要求一致,在歐盟內(nèi)銷售最多不能超過1年,在歐盟外銷售樹木或藤本植物最多不能超過6年,其他植物最多不能超過4年。
2.2 受理審查特點(diǎn)
2.2.1 應(yīng)用信息化手段帶來高效率CPVO自2010年開通在線申請(qǐng)平臺(tái)以來,使用率從9%提高到現(xiàn)在的96%以上,極大地方便了申請(qǐng)人和審查員。目前,該平臺(tái)與UPOV國際申請(qǐng)平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)有效對(duì)接。在此基礎(chǔ)上,CPVO陸續(xù)開發(fā)出用于辦公室和測(cè)試機(jī)構(gòu)使用的日常審查辦公系統(tǒng)(CPVR)和用于申請(qǐng)人使用的申請(qǐng)品種查詢系統(tǒng)(MyPVR),并且所有數(shù)據(jù)庫可以實(shí)現(xiàn)完全的互聯(lián)互通和數(shù)據(jù)信息共享,極大地提高了申請(qǐng)、審查和授權(quán)效率。
2.2.2 審查內(nèi)容全程監(jiān)控帶來高質(zhì)量CPVO規(guī)定5個(gè)工作日要完成受理,其形式審查內(nèi)容包括申請(qǐng)文件有效性和完整性兩部分。對(duì)審查文件有效性審查內(nèi)容如下:植物屬種的拉丁文,如果是新的植物種類,系統(tǒng)自動(dòng)預(yù)警并通知專家進(jìn)行核查;申請(qǐng)人身份核查,對(duì)第1次提出申請(qǐng)的申請(qǐng)人要求提供原始證明文件;育種者及申請(qǐng)品種生態(tài)環(huán)境核查;如果申請(qǐng)人不是育種者,則要求提供相關(guān)證明材料;品種暫定名稱(育種者相關(guān)信息,一般情況為育種編號(hào),必填項(xiàng));具體品種描述信息和照片等;代理人資質(zhì);品種銷售詳細(xì)情況等。對(duì)完整性審查主要是核查簽字、是否有遺漏信息等。
受理的核心是審查申請(qǐng)品種新穎性、合法性以及涉外代理問題。受理階段還有一個(gè)重要環(huán)節(jié)就是收費(fèi)。申請(qǐng)文件受理后會(huì)發(fā)出受理通知書,告知申請(qǐng)人臨時(shí)申請(qǐng)日期,并通知在2周內(nèi)繳納申請(qǐng)費(fèi)。如果2周內(nèi)無法完成繳費(fèi),發(fā)出提醒通知,取消臨時(shí)申請(qǐng)日,并告知申請(qǐng)人在1個(gè)月內(nèi)完成繳費(fèi)。如已繳費(fèi),則繳費(fèi)日為申請(qǐng)日;如仍未繳費(fèi),則駁回申請(qǐng)。自從采用辦公自動(dòng)化系統(tǒng)以來,所有審查信息、與申請(qǐng)人溝通信息都通過網(wǎng)上辦理,審查員與申請(qǐng)人往來郵件記錄在系統(tǒng)中,便于隨時(shí)查閱。此外,已完成的審查信息自動(dòng)導(dǎo)入進(jìn)行公報(bào)編輯,每2個(gè)月出版一期公報(bào),公報(bào)日為授權(quán)日。公報(bào)僅刊登申請(qǐng)和授權(quán)品種必要信息,親本組合及品種描述等不在公報(bào)中體現(xiàn),必要時(shí),申請(qǐng)人可通過網(wǎng)站查詢相關(guān)信息。
2.2.3 與客戶和測(cè)試機(jī)構(gòu)充分溝通帶來低申訴CPVO審查員在品種受理、審查與測(cè)試過程中隨時(shí)與申請(qǐng)人和測(cè)試機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行溝通交流,確保申請(qǐng)人對(duì)審查結(jié)果滿意。對(duì)DUS測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的問題,測(cè)試人員會(huì)第一時(shí)間告知審查員和申請(qǐng)人,并邀請(qǐng)申請(qǐng)人到測(cè)試點(diǎn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。最終測(cè)試報(bào)告會(huì)發(fā)給申請(qǐng)人征求意見,要求在2個(gè)月內(nèi)反饋意見。通過這種方式,很多問題都能得到及時(shí)有效解決,最大程度避免了授權(quán)以后的申訴問題。
雖然歐盟有28個(gè)成員國,但通過CPVO認(rèn)定的測(cè)試機(jī)構(gòu)只有26個(gè),有些國家一個(gè)都沒有,有些則有多個(gè)。
3.1 測(cè)試機(jī)構(gòu)質(zhì)量認(rèn)證體系為保證測(cè)試機(jī)構(gòu)開展DUS測(cè)試工作符合質(zhì)量要求,CPVO制訂一整套質(zhì)量認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)程,形成了完整的標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)體系。通過組建獨(dú)立的質(zhì)量管理隊(duì)伍,對(duì)擬承擔(dān)DUS測(cè)試的機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量認(rèn)證。AC將通過質(zhì)量認(rèn)證結(jié)果,最終決定測(cè)試機(jī)構(gòu)名單。此外,作為獨(dú)立的審核機(jī)構(gòu),質(zhì)量管理顧問委員會(huì)將對(duì)AC認(rèn)定的測(cè)試機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià),確保認(rèn)證工作公平公正。CPVO每3年對(duì)認(rèn)定的測(cè)試機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量認(rèn)證檢查,對(duì)不合格項(xiàng)提出整改要求,不斷提高測(cè)試機(jī)構(gòu)質(zhì)量管理水平。
3.2 安排DUS測(cè)試的程序
3.2.1 選擇適合的測(cè)試機(jī)構(gòu)CPVO品種測(cè)試專家根據(jù)申請(qǐng)品種的生態(tài)區(qū)域、申請(qǐng)人所在地區(qū)、測(cè)試機(jī)構(gòu)的測(cè)試經(jīng)驗(yàn)和已知品種收集情況以及育種者的意愿等因素綜合確定合適的測(cè)試機(jī)構(gòu)。
3.2.2 與測(cè)試機(jī)構(gòu)充分協(xié)調(diào)CPVO測(cè)試專家與所選的測(cè)試機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通,告知所測(cè)試植物種類及測(cè)試品種數(shù)量,征求測(cè)試機(jī)構(gòu)的意見。經(jīng)測(cè)試機(jī)構(gòu)同意后,CPVO通過CPVR辦公系統(tǒng)下達(dá)測(cè)試任務(wù),測(cè)試機(jī)構(gòu)收到任務(wù)清單并進(jìn)行反饋。
3.2.3 DUS測(cè)試測(cè)試機(jī)構(gòu)要求申請(qǐng)人提供符合測(cè)試要求的繁殖材料,并按照CPVO測(cè)試指南要求進(jìn)行第1個(gè)生長(zhǎng)周期DUS田間測(cè)試。測(cè)試完成后測(cè)試機(jī)構(gòu)將階段性測(cè)試報(bào)告提交給CPVO,審查員向申請(qǐng)人告知初步測(cè)試結(jié)果。CPVO將測(cè)試費(fèi)劃撥給測(cè)試機(jī)構(gòu)。第2個(gè)生長(zhǎng)周期測(cè)試完成后,測(cè)試機(jī)構(gòu)提交最終測(cè)試報(bào)告,CPVO告知申請(qǐng)人測(cè)試結(jié)果并征求意見。如果申請(qǐng)人無意見,CPVO根據(jù)最終測(cè)試報(bào)告起草授權(quán)決定書,制作品種權(quán)證書,連同品種描述一并寄給申請(qǐng)人。
3.2.4 DUS測(cè)試結(jié)果核查測(cè)試機(jī)構(gòu)對(duì)疑似一致性和穩(wěn)定性有問題的申請(qǐng)品種進(jìn)行核查,要求申請(qǐng)人重新提供繁殖材料,并與申請(qǐng)時(shí)提交的繁殖材料一并種植,核查其一致性和穩(wěn)定性是否符合要求,所需費(fèi)用由CPVO承擔(dān)。
4.1 完善制度建設(shè),科學(xué)合理制定審查測(cè)試管理制度歐盟植物新品種保護(hù)制度及具體審查測(cè)試工作有許多經(jīng)驗(yàn)做法值得借鑒,建議利用我國《植物新品種保護(hù)條例》修訂之機(jī),完善審查測(cè)試相關(guān)制度,優(yōu)化工作流程,加快構(gòu)建在線申請(qǐng)、審查辦公系統(tǒng),提高審查測(cè)試質(zhì)量和效率。此外,探索建立審查員與申請(qǐng)人溝通交流機(jī)制,做到信息共享,公開透明,盡可能減少復(fù)審和異議比例。
4.2 加強(qiáng)質(zhì)量管理,探索建立測(cè)試機(jī)構(gòu)質(zhì)量認(rèn)證體系為確保測(cè)試質(zhì)量,歐盟是UPOV中唯一對(duì)測(cè)試機(jī)構(gòu)開展質(zhì)量認(rèn)證的成員,其經(jīng)驗(yàn)做法值得借鑒。建議在學(xué)習(xí)借鑒歐盟質(zhì)量管理的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國實(shí)際,探索建立具有中國特色的植物新品種測(cè)試機(jī)構(gòu)質(zhì)量認(rèn)證體系,全面提高測(cè)試質(zhì)量和管理水平。
4.3 加大跟蹤力度,深入開展植物新品種保護(hù)相關(guān)研究充分發(fā)揮中國種子協(xié)會(huì)植物新品種保護(hù)專業(yè)委員會(huì)等社會(huì)組織作用,持續(xù)跟蹤UPOV及歐盟植物新品種保護(hù)政策法規(guī)、行政管理、審查技術(shù)、執(zhí)法維權(quán)等熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題,深度參與研究,積極建言獻(xiàn)策,為不斷完善我國植物新品種保護(hù)制度提供支撐。
4.4 積極開展培訓(xùn),為推進(jìn)我國種業(yè)走出去提供支撐一是積極開展植物新品種保護(hù)培訓(xùn),提高全社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),營造尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)氛圍。二是持續(xù)開展涉外培訓(xùn),參與“一帶一路”倡儀實(shí)施,積極推進(jìn)國際及亞洲區(qū)域品種保護(hù)合作,為我國種業(yè)“走出去”奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。三是逐步增加我國在品種權(quán)國際申請(qǐng)平臺(tái)(PRISMA)中的植物屬種數(shù)量,鼓勵(lì)國內(nèi)育種者按相關(guān)規(guī)定使用該平臺(tái)向國外申請(qǐng)品種權(quán)。