張仁開(kāi)/文

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化離不開(kāi)科技服務(wù)業(yè)的支撐。加快科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)發(fā)展，是促進(jìn)創(chuàng)新價(jià)值實(shí)現(xiàn)、培育新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)的重要舉措，是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)向中高端水平邁進(jìn)的關(guān)鍵一環(huán)，對(duì)于深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、加快推進(jìn)上海建設(shè)全球影響力的科技創(chuàng)新中心具有重要意義。

一、上海科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀

上?？萍挤?wù)體系建設(shè)起步于20世紀(jì)80、90年代，是在政府統(tǒng)籌規(guī)劃和大力扶持的背景下逐步形成的，行業(yè)整體發(fā)展經(jīng)歷了“科技振興”戰(zhàn)略背景下的萌芽期（1978-1994年）和“科教興市”戰(zhàn)略背景下的形成期（1995-2005年）兩大時(shí)期，現(xiàn)已穩(wěn)步進(jìn)入“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”戰(zhàn)略背景下的成長(zhǎng)期（2010年至今）。特別是隨著上海建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心建設(shè)戰(zhàn)略的全面推進(jìn)，上?？萍挤?wù)體系步入了一個(gè)快速發(fā)展的通道；面向科技成果轉(zhuǎn)化的中介服務(wù)，更是迎來(lái)了快速發(fā)展的新時(shí)期。

（一）涌現(xiàn)了一批專(zhuān)業(yè)化、市場(chǎng)化的服務(wù)機(jī)構(gòu)

上海目前已初步形成科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中所需的科技服務(wù)體系，較好地發(fā)揮了專(zhuān)業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化和社會(huì)化功能，涌現(xiàn)了一批比較知名的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，如盛知華公司、國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心、上海技術(shù)交易所、上海技術(shù)市場(chǎng)辦公室、部分科技社團(tuán)組織、高校及科研院所的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、科創(chuàng)365科技成果轉(zhuǎn)化綜合服務(wù)平臺(tái)等等。

在專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)方面，全市現(xiàn)有40家國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，還有包括生物、信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、裝備制造、新能源、新材料、新能源汽車(chē)等大類(lèi)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺(tái)1193個(gè)。上海研發(fā)公共服務(wù)平臺(tái)共擁有1103家加盟機(jī)構(gòu)、49.5萬(wàn)注冊(cè)用戶(hù)；累計(jì)集聚了7092臺(tái)/套大型科學(xué)儀器設(shè)施、700多名資深專(zhuān)家、科技文獻(xiàn)、科技數(shù)據(jù)、研發(fā)實(shí)驗(yàn)基地等各類(lèi)科技資源，形成了12家技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)、73家專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺(tái)、16個(gè)區(qū)以及53個(gè)園區(qū)、行業(yè)協(xié)會(huì)服務(wù)站點(diǎn)等為支撐的服務(wù)體系，對(duì)外服務(wù)量累計(jì)達(dá)5284萬(wàn)次，門(mén)戶(hù)網(wǎng)站累計(jì)訪(fǎng)問(wèn)量達(dá)2億人次。同時(shí)，還按照“面向產(chǎn)業(yè)、需求導(dǎo)向；創(chuàng)新機(jī)制、盤(pán)活存量；政府引導(dǎo)、多方參與；明確權(quán)益、協(xié)同發(fā)展”的原則，以支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展為目標(biāo)，面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共性需求，整合產(chǎn)學(xué)研優(yōu)勢(shì)資源，依托轉(zhuǎn)制院所、科技服務(wù)類(lèi)企業(yè)、事業(yè)單位及高校等資源優(yōu)勢(shì)單位，已經(jīng)評(píng)定并正式授牌了12家市級(jí)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)和116家市級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)平臺(tái)。

在孵化轉(zhuǎn)化服務(wù)方面，上海已形成了包括創(chuàng)業(yè)苗圃、創(chuàng)業(yè)孵化器以及各類(lèi)創(chuàng)業(yè)園區(qū)、科技園區(qū)等不同類(lèi)型、覆蓋科技企業(yè)整個(gè)生命周期的科技創(chuàng)業(yè)基地體系。截至2015年，全市共有國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器34家、國(guó)家級(jí)創(chuàng)業(yè)孵化示范基地2個(gè)，市級(jí)科技企業(yè)孵化器107家，市級(jí)創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)87家，留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園11個(gè)。

在投融資服務(wù)方面，目前上海共有各類(lèi)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)1049家，其中銀行業(yè)236家、證券業(yè)136家、保險(xiǎn)業(yè)319家、地方政府監(jiān)管類(lèi)金融機(jī)構(gòu)136家、外資金融機(jī)構(gòu)代表處222家，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)42家、認(rèn)繳注冊(cè)資本1.58億美元；創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)238家，管理總資本占全國(guó)比重達(dá)38%，創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資及私募股權(quán)投資對(duì)高新技術(shù)投資額近600億元；全市共有62家小額貸款公司，注冊(cè)資本總額超過(guò)53億元；已有6家村鎮(zhèn)銀行開(kāi)業(yè)，另有2家村鎮(zhèn)銀行獲批籌建；已有40家融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)獲審核通過(guò)，其中已有擔(dān)保機(jī)構(gòu)重新確認(rèn)登記32家，新設(shè)融資性擔(dān)保公司8家；共有上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、上海技術(shù)交易所等8家產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)方面，目前，上海共有專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)總數(shù)62家；會(huì)計(jì)師事務(wù)所274家，行業(yè)業(yè)務(wù)收入總量達(dá)到70億元，占全國(guó)行業(yè)收入總額的五分之一。

在科技社團(tuán)組織方面，上海市科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)擁有近200個(gè)科技社團(tuán)，市級(jí)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)190余家，區(qū)級(jí)學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)累計(jì)超過(guò)700家。作為科技社團(tuán)，市科協(xié)近年來(lái)通過(guò)開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)、專(zhuān)利信息服務(wù)、建設(shè)院士專(zhuān)家工作站等方式，在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化方面進(jìn)行了不懈探索，積累了一些經(jīng)驗(yàn)。

（二）形成了可復(fù)制可推廣的科技服務(wù)新模式

近年來(lái)，全市促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的科技服務(wù)業(yè)呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化、平臺(tái)化、集群化的新趨勢(shì)，一些服務(wù)機(jī)構(gòu)通過(guò)探索實(shí)踐，在服務(wù)成果轉(zhuǎn)化中形成了可復(fù)制可推廣的運(yùn)作模式和經(jīng)驗(yàn)。

1.專(zhuān)業(yè)化的平臺(tái)型服務(wù)模式：科創(chuàng)365

作為一家由民營(yíng)企業(yè)出資創(chuàng)辦的科技成果轉(zhuǎn)化公益平臺(tái)，“科創(chuàng)365”從2016年4月上線(xiàn)公測(cè)，到2016年12月底在“全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具大比武”中，作為上海唯一參賽平臺(tái)，榮獲“最具創(chuàng)新力工具獎(jiǎng)”；“科創(chuàng)365”通過(guò)凝聚各方力量，在科技創(chuàng)新與體制機(jī)制創(chuàng)新的“雙輪驅(qū)動(dòng)”中持續(xù)發(fā)力，推動(dòng)科技成果由“紙”變成“錢(qián)”。目前，“科創(chuàng)365”歸納整理了1985年以來(lái)全國(guó)1500萬(wàn)條專(zhuān)利數(shù)據(jù)，41.5萬(wàn)條企業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果的海量高效檢索。只要輸入人名，發(fā)明人專(zhuān)利、相似專(zhuān)利、同單位專(zhuān)利、單位信息、公共評(píng)價(jià)等，6秒鐘5個(gè)問(wèn)題即刻查清。而手機(jī)客戶(hù)端“科技優(yōu)優(yōu)”，更是實(shí)現(xiàn)了“一機(jī)在手，全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全聚攏”。從需求發(fā)布、需求審核、匹配推送，到方案反饋、對(duì)接合作、項(xiàng)目完成，“科創(chuàng)365”成為了一個(gè)提供增值服務(wù)、跨地區(qū)、跨行業(yè)、跨部門(mén)、能為用戶(hù)提供技術(shù)支持和質(zhì)量保障的、基于網(wǎng)絡(luò)的現(xiàn)代化信息平臺(tái)。它的一筐式資源檢索、多維度知識(shí)脈絡(luò)分析、全方位科技查新服務(wù)，使得從事創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)和個(gè)人快速有效對(duì)自己所需要的資源進(jìn)行檢索、引用和開(kāi)發(fā)，創(chuàng)新效率大大提升。

2.樞紐型的功能性平臺(tái)模式：國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心

國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心號(hào)稱(chēng)“平臺(tái)中的平臺(tái)”。國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移東部中心是由國(guó)家科技部和上海市政府共同推進(jìn)設(shè)立的區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)，2015年4月23日正式揭牌，落地灣谷科技園。目前已成立3大運(yùn)營(yíng)公司平臺(tái)，分別是上海東部科技成果轉(zhuǎn)化有限公司（上海技術(shù)交易所有限公司（籌））——形成技術(shù)交易基礎(chǔ)功能平臺(tái)，上海全國(guó)高校技術(shù)市場(chǎng)有限公司——主攻全國(guó)高校技術(shù)市場(chǎng)，上海灣谷科技發(fā)展有限公司——搭建國(guó)際創(chuàng)新收購(gòu)平臺(tái)。東部中心以上海為起點(diǎn)，在長(zhǎng)三角區(qū)域、甘肅、新疆、新加坡、荷蘭、英國(guó)、美國(guó)、俄羅斯等地鋪設(shè)50個(gè)技術(shù)渠道。對(duì)標(biāo)全球科創(chuàng)中心建設(shè)，與國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，設(shè)立北美分中心、歐洲分中心、新加坡分中心。承建張江波士頓企業(yè)園，與MITcba深度合作，開(kāi)展技術(shù)合作和交流；在英國(guó)倫敦建設(shè)成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，荷蘭建設(shè)并購(gòu)平臺(tái)，新加坡建設(shè)技術(shù)交流平臺(tái)。圍繞長(zhǎng)三角區(qū)域發(fā)展和一帶一路戰(zhàn)略，簽約長(zhǎng)三角省市合作機(jī)構(gòu)近20家、分中心建設(shè)5個(gè)、企業(yè)需求庫(kù)2000余條。促成上海高校、科研院所和企業(yè)與長(zhǎng)三角地區(qū)技術(shù)合作7項(xiàng)，交易合同額3339萬(wàn)元。聯(lián)合11家國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移區(qū)域中心發(fā)起成立了中國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟。

一是服務(wù)高校、科研院所等創(chuàng)新策源地。目前，東部中心高校平臺(tái)公司已與10余所高校簽約，管理成果庫(kù)300余項(xiàng)，已完成高校詢(xún)價(jià)體系初級(jí)版本，完成10個(gè)高校的詢(xún)價(jià)體系報(bào)告。

圖1 盛知華公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)全過(guò)程管理流程圖

二是成為集聚技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的平臺(tái)。東部中心通過(guò)創(chuàng)新券等政策工具，引導(dǎo)企業(yè)引用外部智力資源，目前已集聚近60家市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，圍繞技術(shù)搜索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)、科技戰(zhàn)略規(guī)劃、CTO培訓(xùn)等八大服務(wù)，對(duì)接30余家企業(yè)服務(wù)需求。

三是形成了八大特色服務(wù)。東部中心針對(duì)不同企業(yè)主體成果轉(zhuǎn)化需求，開(kāi)發(fā)企業(yè)開(kāi)放式創(chuàng)新、軟著陸中國(guó)計(jì)劃、高?？蒲谐晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、東部智庫(kù)、東部資金池、東部行業(yè)服務(wù)包、東部眾創(chuàng)空間、東部實(shí)驗(yàn)室八大特色服務(wù)包，服務(wù)國(guó)內(nèi)外各類(lèi)機(jī)構(gòu)和企業(yè)數(shù)百余家，涉及項(xiàng)目及科技成果近千項(xiàng)。

3.市場(chǎng)化的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)模式：盛知華公司

自2007年成立以來(lái)，盛知華公司促成中科院上海生命科學(xué)院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“上海生科院“）與國(guó)內(nèi)外領(lǐng)先企業(yè)達(dá)成了多宗技術(shù)成果轉(zhuǎn)化合作或交易，合同金額已經(jīng)超過(guò)上億美元。其成功的根本原因在于：

一是建立了成果轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作模式。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)、成果轉(zhuǎn)化及與企業(yè)合作等方面制定了全面的規(guī)章制度和工作流程，建立了由“發(fā)明→評(píng)估→增值→專(zhuān)利→發(fā)展→市場(chǎng)→許可/轉(zhuǎn)讓→談判→合同”等步驟組成的專(zhuān)業(yè)化工作鏈，把提高專(zhuān)利質(zhì)量和技術(shù)的商業(yè)價(jià)值作為工作重心，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和商業(yè)談判，從而做到從發(fā)明披露到最終轉(zhuǎn)化的全程管理，保證了專(zhuān)利質(zhì)量，有效促進(jìn)了科研成果轉(zhuǎn)化。

二是采取了合理的利益分配機(jī)制。目前，公司推動(dòng)上海生科院的科技成果轉(zhuǎn)化，基本不采取轉(zhuǎn)讓成果所有權(quán)的形式，而是采取許可（包括獨(dú)占與非獨(dú)占）方式，以獲得許可費(fèi)的形式實(shí)施轉(zhuǎn)化，大多數(shù)的許可項(xiàng)目都有銷(xiāo)售收入提成，也有一部分是用技術(shù)入股企業(yè)的方式轉(zhuǎn)讓。在科技成果轉(zhuǎn)讓收入中，50%獎(jiǎng)勵(lì)給發(fā)明人，10%分配給知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，其余部分在上海生科院和下屬研究所之間進(jìn)行分配；股權(quán)收入部分，先由上海生科院持有，個(gè)人不持股，只在變現(xiàn)后再將上述同樣比例的等量現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)到個(gè)人。這樣的收益分配方式極大地調(diào)動(dòng)了發(fā)明人、研究所以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)轉(zhuǎn)移中心各方的積極性。

三是擁有專(zhuān)業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移工作團(tuán)隊(duì)。先是聘請(qǐng)一位在美國(guó)著名研究機(jī)構(gòu)從事多年技術(shù)轉(zhuǎn)移工作、有著豐富經(jīng)驗(yàn)和出色業(yè)績(jī)的專(zhuān)家擔(dān)任中心的負(fù)責(zé)人。另外，面向國(guó)內(nèi)外招聘人才，聘用一批基礎(chǔ)較好的人才，提供高水平的法律和商業(yè)方面的強(qiáng)化培訓(xùn)和實(shí)戰(zhàn)練習(xí)機(jī)會(huì)，在專(zhuān)利法及其應(yīng)用、發(fā)明評(píng)估、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)商業(yè)技能、專(zhuān)利和技術(shù)價(jià)值評(píng)估、合同法及各類(lèi)合同審閱、商業(yè)和法律談判技巧等方面進(jìn)行深度強(qiáng)化培訓(xùn)，并在工作實(shí)踐中進(jìn)一步培養(yǎng)和鍛煉，不斷提高團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)水平和工作能力。

（三）構(gòu)建了比較完善的科技服務(wù)和成果轉(zhuǎn)化政策體系

近年來(lái)，國(guó)家、上海市、區(qū)三級(jí)政府在促進(jìn)科技服務(wù)業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化方面實(shí)施了一系列重要舉措，出臺(tái)了多項(xiàng)促進(jìn)科技服務(wù)業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)政策。

在國(guó)家層面，2011年經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，財(cái)政部在中關(guān)村國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)開(kāi)展了中央級(jí)事業(yè)單位科技成果處置和收益權(quán)管理改革試點(diǎn)。2013年9月，改革試點(diǎn)范圍從北京中關(guān)村擴(kuò)大到武漢東湖、上海張江和安徽合蕪蚌等國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)。2014年7月2日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議提出要在國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)有關(guān)中央級(jí)事業(yè)單位開(kāi)展為期一年的科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)；隨后，財(cái)政部、科技部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于開(kāi)展深化中央級(jí)事業(yè)單位科技成果使用、處置和收益管理改革試點(diǎn)的通知》。新修訂的成果轉(zhuǎn)化法已于2015年10月1日正式實(shí)施，國(guó)務(wù)院還出臺(tái)了相關(guān)的配套政策，重點(diǎn)包括完善科技成果的市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制、強(qiáng)化對(duì)成果完成人和轉(zhuǎn)化工作做出重要貢獻(xiàn)人員的激勵(lì)、進(jìn)一步完善科技成果處置、收益和分配制度、進(jìn)一步完善科研成果評(píng)價(jià)體系和加強(qiáng)科技成果報(bào)告和信息發(fā)布工作等5個(gè)方面。通過(guò)加大加快大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)的成果向企業(yè)、向社會(huì)轉(zhuǎn)化的速度，轉(zhuǎn)化的效率以及轉(zhuǎn)化的利益機(jī)制分配，將高校和科研機(jī)構(gòu)的潛力釋放出來(lái)，讓科研人員的創(chuàng)新性、創(chuàng)造性成果走向社會(huì)，服務(wù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和調(diào)整。

在上海，2015年5月發(fā)布的《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見(jiàn)》明確提出要“完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制”，“下放高校和科研院所科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)”。同年9月14日，市政府常務(wù)會(huì)議通過(guò)了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的“20條”，著力從體制機(jī)制上突破產(chǎn)學(xué)研脫節(jié)瓶頸，合力解決科技成果轉(zhuǎn)化“最后一公里”問(wèn)題。在國(guó)家和市級(jí)相關(guān)政策的推動(dòng)下，各區(qū)也積極探索科技服務(wù)業(yè)和科技成果有效政策措施，例如：閔行區(qū)提出要構(gòu)建國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，針對(duì)當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中的瓶頸問(wèn)題，通過(guò)搭建各類(lèi)功能型平臺(tái)等方式，打通科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的通道；推動(dòng)創(chuàng)新源頭的成果轉(zhuǎn)化，打造軍民融合的開(kāi)放創(chuàng)新，推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的集聚，探索實(shí)踐可復(fù)制、可推廣、在全市乃至全國(guó)具有示范意義的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式和體制機(jī)制改革經(jīng)驗(yàn)。

（四）產(chǎn)生了良好的服務(wù)效益和社會(huì)影響

在政府、市場(chǎng)和各類(lèi)創(chuàng)新主體的共同推動(dòng)下，上?？萍紕?chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢(shì)頭。通過(guò)應(yīng)用最新的技術(shù)成果，不斷推動(dòng)城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)和經(jīng)濟(jì)效益的提高。統(tǒng)計(jì)顯示，2000-2014年上海共形成應(yīng)用技術(shù)成果27956項(xiàng)，其中23649項(xiàng)已經(jīng)推廣應(yīng)用，推廣應(yīng)用的科技成果占比達(dá)84.59%（表1）。另有資料表明，截止2014年，上海共批準(zhǔn)市級(jí)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目9897項(xiàng)，其中2014年認(rèn)定高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目643項(xiàng)，涉及單位548家，落實(shí)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目扶持資金6.84億元（累計(jì)52.45億元），獲貸款貼息261.74萬(wàn)元（累計(jì)16449.94萬(wàn)元），實(shí)現(xiàn)銷(xiāo)售收入969億元（累計(jì)12393億元）。

表1 上海應(yīng)用技術(shù)類(lèi)科技成果轉(zhuǎn)化情況（2000-2015年）

二、上?？萍汲晒D(zhuǎn)化中介服務(wù)存在的問(wèn)題及不足

隨著成果轉(zhuǎn)化“三部曲”的落地，上海加大了科技成果轉(zhuǎn)化的力度，完善了成果轉(zhuǎn)化的新機(jī)制、新通道、新模式、新政策，為科技服務(wù)業(yè)發(fā)展帶來(lái)了前所未有的機(jī)遇，也提出了更多更高的要求。但是，與國(guó)內(nèi)外相關(guān)區(qū)域或城市（如北京、深圳、香港、紐約、東京等）相比，上?？萍挤?wù)業(yè)和科技成果轉(zhuǎn)化在規(guī)模、生態(tài)、管理等方面還存在不少問(wèn)題和差距。

（一）制度創(chuàng)新不足

首先，由于管理體制的限制，科技創(chuàng)新及服務(wù)資源往往分別隸屬于不同部門(mén)或者不同地方，同一領(lǐng)域的資源也被不同的部門(mén)所管理。由于彼此之間缺乏有效的溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制，容易造成科技工作條塊分割、多頭管理，形不成合力；再加上各部門(mén)和地區(qū)之間信息共享的制度尚未建立，出現(xiàn)一方面資源大戶(hù)手里資源的大量積壓、另一方面用戶(hù)對(duì)科技資源有強(qiáng)烈渴求的矛盾現(xiàn)象。

第二，缺乏促進(jìn)科技資源共享的運(yùn)行機(jī)制，不注重以市場(chǎng)手段推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，沒(méi)有形成科技資源共享的多元化投資運(yùn)行體系。于是，科技資源管理與共享的社會(huì)中介組織就沒(méi)有了生長(zhǎng)的土壤；而西方發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展科技、進(jìn)行資源共享的過(guò)程中，十分重視科技中介組織的作用，中介組織由于有市場(chǎng)內(nèi)驅(qū)動(dòng)力，因此能充分發(fā)揮轉(zhuǎn)化過(guò)程中的主動(dòng)性和創(chuàng)造性。

第三，政策創(chuàng)新不足。近幾年，各級(jí)政府密集出臺(tái)了一系列支持成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的措施，尤其是新的成果轉(zhuǎn)化法出臺(tái)、各地相關(guān)法規(guī)和條例發(fā)布，為破解成果轉(zhuǎn)化鏈上的政策障礙，加快科技成果轉(zhuǎn)化速度，提高轉(zhuǎn)化成功率，奠定了良好的基礎(chǔ)。但是，因上述法律和行動(dòng)方案的效果尚未顯現(xiàn)，目前的科技創(chuàng)新生態(tài)還不夠完善，如科技成果轉(zhuǎn)化的人才和人員培育、成果信息平臺(tái)搭建、轉(zhuǎn)化服務(wù)能力整合等方面有待實(shí)質(zhì)性改進(jìn)；政府宏觀調(diào)控職能著力點(diǎn)還存在越位、缺位、錯(cuò)位現(xiàn)象；相對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化涉及的多環(huán)節(jié)過(guò)程、多參與主體的復(fù)雜性和個(gè)性化而言，

現(xiàn)有政策對(duì)于成果轉(zhuǎn)化全方位發(fā)展所遇問(wèn)題的針對(duì)性不強(qiáng)。

（二）市場(chǎng)培育不規(guī)范

上海服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)機(jī)制不夠完善，缺乏精準(zhǔn)的技術(shù)成果孵化平臺(tái)，協(xié)同合作機(jī)制尚未形成，與領(lǐng)先國(guó)家或全球知名科創(chuàng)中心的科技創(chuàng)新生態(tài)差距較大。精準(zhǔn)服務(wù)要求科技服務(wù)機(jī)構(gòu)及人員至少具備服務(wù)意識(shí)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的專(zhuān)業(yè)眼光、解決問(wèn)題能力等素質(zhì)，事實(shí)上，科技服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員專(zhuān)業(yè)素質(zhì)能力的參差不齊；科技轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)普遍呈現(xiàn)“小、散、弱”的特點(diǎn)，服務(wù)機(jī)構(gòu)總量偏小。由于科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化溝通渠道的缺乏，導(dǎo)致當(dāng)前企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)存在嚴(yán)重的成果信息不對(duì)稱(chēng)。大量沉睡技術(shù)不能給企業(yè)，企業(yè)需要的技術(shù)找不準(zhǔn)方向，直接影響科技成果轉(zhuǎn)化。

（三）產(chǎn)業(yè)組織不健全

科技服務(wù)業(yè)總體規(guī)模偏小，對(duì)GDP的拉動(dòng)作用還未能有效顯現(xiàn)。服務(wù)企業(yè)集群、龍頭企業(yè)匱乏，服務(wù)能級(jí)不高，科技服務(wù)業(yè)服務(wù)能力不強(qiáng)，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用有限。各類(lèi)服務(wù)機(jī)構(gòu)能力參差不齊，孵化轉(zhuǎn)化類(lèi)機(jī)構(gòu)資源結(jié)構(gòu)相對(duì)單一，企業(yè)化運(yùn)作程度不一。技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)化水平不斷提高，但也存在服務(wù)板塊行政色彩濃厚、缺少全局性長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃、基礎(chǔ)設(shè)施不夠完善、信息資源交流機(jī)制不夠順暢的問(wèn)題。服務(wù)行業(yè)分布集中，產(chǎn)業(yè)匹配仍有缺口。服務(wù)行業(yè)主要集中于制造業(yè)、信息傳輸、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)，而環(huán)保技術(shù)、生物醫(yī)藥等急需的科技服務(wù)并沒(méi)有得到滿(mǎn)足。

（四）高層次專(zhuān)業(yè)人才集聚不充分

科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的第一資本是人力資本，第一資源是人力資源，第一要素是知識(shí)要素?？萍挤?wù)業(yè)人才隊(duì)伍的快速和健康發(fā)展，對(duì)于推動(dòng)科技成果的產(chǎn)業(yè)化、科技創(chuàng)新的廣度化和深度化，以及促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展都發(fā)揮著重要的作用?？萍贾薪榉?wù)需要綜合性的跨界人才，需要有科學(xué)、法律和商業(yè)的復(fù)合背景的人才，然而目前上海這類(lèi)人才十分匱乏。例如，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)中，發(fā)達(dá)國(guó)家通常是以自然科學(xué)博士或碩士為起點(diǎn)，然后加上工商管理或法律方面的高級(jí)學(xué)位，再有3-5年的工作經(jīng)驗(yàn)，才能應(yīng)對(duì)技術(shù)中介服務(wù)的需求。在我國(guó)具備這種能力和水平的人才幾乎沒(méi)有。一些科研院所、大學(xué)培養(yǎng)出來(lái)的優(yōu)秀科技服務(wù)人才，又由于本身的體制機(jī)制問(wèn)題，造成人才被跨國(guó)公司等高薪聘走。

由于科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)專(zhuān)業(yè)化隊(duì)伍人才建設(shè)和培育跟不上發(fā)展需求，科技成果主要供給方的高校和科研院所內(nèi)部，沒(méi)有也不太容易形成專(zhuān)業(yè)的轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì)，很多高校和科研院所的成果轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)掛靠科研管理部門(mén)，以行政服務(wù)為主，缺乏專(zhuān)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化能力，在供需對(duì)接、交易洽談、合同簽訂方面都沒(méi)有形成常態(tài)化的工作機(jī)制；而社會(huì)化的民營(yíng)科技專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，雖經(jīng)近幾年飛速發(fā)展，但相對(duì)于海量需要的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，仍顯極度缺乏。

三、優(yōu)化上?？萍汲晒D(zhuǎn)化中介服務(wù)的對(duì)策建議

（一）培養(yǎng)匯聚復(fù)合型的科技服務(wù)人才

科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)的發(fā)展關(guān)鍵在人才?？萍汲晒葡蚴袌?chǎng)，由“紙變成錢(qián)”的過(guò)程是需要“包裝”的，目的是通過(guò)“包裝”讓市場(chǎng)上的投資者能夠真正理解、讀懂技術(shù)的市場(chǎng)前景，這就迫切需要一批既專(zhuān)業(yè)又懂得營(yíng)銷(xiāo)的科技服務(wù)人才。科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)復(fù)合型人才的需求非常緊迫，科技成果轉(zhuǎn)化人才需要較高的綜合素質(zhì)，既要懂科研、懂法律、懂商業(yè)，還要具備熟練整合利用科研、法律、商業(yè)企業(yè)管理等多方面知識(shí)的綜合業(yè)務(wù)能力。因此，上海應(yīng)把培養(yǎng)匯聚復(fù)合型的高端人才作為推進(jìn)科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的重要抓手，培養(yǎng)造就宏大的科技成果轉(zhuǎn)化中介服務(wù)人才隊(duì)伍。

第一，更新觀念，將科技成果轉(zhuǎn)化人才和科研人才同等對(duì)待。目前，國(guó)內(nèi)普遍存在“重科研人才輕服務(wù)人才”的現(xiàn)象，這對(duì)科技服務(wù)人才的成長(zhǎng)是不利的。事實(shí)上，從人才的要求、工作的內(nèi)涵來(lái)看，科技成果轉(zhuǎn)化人才的重要性絲毫不亞于科研創(chuàng)新人才，但在國(guó)內(nèi)，科技服務(wù)業(yè)人才的工資收入明顯低于科研人員，科技服務(wù)人才在職稱(chēng)評(píng)定、科研評(píng)價(jià)等方面也往往處于不利地位，而在美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家，從事成果轉(zhuǎn)化人員的待遇是教授平均工資的2倍。

第二，依托人才計(jì)劃，助力科技服務(wù)專(zhuān)業(yè)人才成長(zhǎng)。實(shí)施各類(lèi)人才計(jì)劃是加快人才成長(zhǎng)成才的重要舉措。針對(duì)目前國(guó)內(nèi)人才計(jì)劃幾乎都是針對(duì)科研創(chuàng)新人才的現(xiàn)實(shí)，在現(xiàn)有的人才計(jì)劃中增加科技服務(wù)業(yè)人才的資助專(zhuān)題，或者設(shè)立一些專(zhuān)門(mén)面向科技服務(wù)業(yè)的人才計(jì)劃，加大對(duì)科技服務(wù)人才的資助力度，為科技服務(wù)人才的成長(zhǎng)營(yíng)造良好氛圍。

第三，加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，提升科技服務(wù)人才綜合素質(zhì)?？萍挤?wù)需要綜合素質(zhì)較高的專(zhuān)業(yè)人才，科技服務(wù)業(yè)人才不僅要有技術(shù)分析和邏輯判斷能力，還要懂財(cái)務(wù)、金融、技術(shù)，更要掌握商業(yè)談判的技能，這些綜合素質(zhì)的養(yǎng)成和提高，需要政府管理部門(mén)組織提供各類(lèi)培訓(xùn)、加大培養(yǎng)力度。對(duì)此，政府管理部門(mén)可以探索成立上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院等專(zhuān)門(mén)針對(duì)科技服務(wù)業(yè)人才培養(yǎng)培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)，加快專(zhuān)門(mén)人才的培育。

（二）集聚專(zhuān)業(yè)化、國(guó)際化的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)

專(zhuān)業(yè)化、規(guī)?；?、國(guó)際化的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)是科技服務(wù)業(yè)的主體，也是提升科技服務(wù)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際影響力的關(guān)鍵依托。上海發(fā)展科技服務(wù)業(yè)，首先要培育一大批科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，特別是在上海建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心的過(guò)程中，尤其要鼓勵(lì)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)資源共享和協(xié)同發(fā)展，加強(qiáng)國(guó)際交流與合作，培育具有全球影響力的服務(wù)品牌。

一要推動(dòng)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的協(xié)同化發(fā)展。做好人才、品牌、服務(wù)能力等行業(yè)資源的整合共享，培育集聚一批規(guī)?；目萍挤?wù)機(jī)構(gòu)。政府管理部門(mén)可以牽頭組織一些交流對(duì)接活動(dòng)，促進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)之間、服務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間對(duì)接；也可以通過(guò)對(duì)接會(huì)等形式，讓銀行深入了解一批專(zhuān)業(yè)能力強(qiáng)的專(zhuān)利評(píng)估公司等科技服務(wù)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)與銀行，特別是國(guó)有商業(yè)銀行的合作，從而讓更多的科技型中小企業(yè)能憑借專(zhuān)利獲得銀行貸款。

二要推動(dòng)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)化發(fā)展。服務(wù)機(jī)構(gòu)要注重為企業(yè)提供增值型的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，不僅僅向企業(yè)推介有價(jià)值的技術(shù)和成果，還要力求為企業(yè)提供融資方面的配套服務(wù)，要鼓勵(lì)傳統(tǒng)知識(shí)服務(wù)業(yè)向現(xiàn)代高端知識(shí)服務(wù)業(yè)發(fā)展；服務(wù)機(jī)構(gòu)不僅僅以專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)科技企業(yè)發(fā)展，還要疊加更多的其他功能，如以投資入股的方式為企業(yè)提供服務(wù)，與被服務(wù)的企業(yè)實(shí)現(xiàn)利益綁定、共同成長(zhǎng)，服務(wù)機(jī)構(gòu)本身則可以在企業(yè)成長(zhǎng)過(guò)程中獲得收益，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)業(yè)化、高端化發(fā)展。同時(shí)，著力推動(dòng)“互聯(lián)網(wǎng)+科技服務(wù)業(yè)”的發(fā)展，支持科技服務(wù)機(jī)構(gòu)依托互聯(lián)網(wǎng)提供專(zhuān)業(yè)化服務(wù)，形成“互聯(lián)網(wǎng)+科技服務(wù)業(yè)”的新業(yè)態(tài)和新模式。進(jìn)一步加大政府支持力度，深入實(shí)施稅收優(yōu)惠政策，將科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)納入“四技”合同的免稅范圍，從而支持它們盡快做大做強(qiáng)。

三要推動(dòng)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的國(guó)際化發(fā)展。在上海建設(shè)具有全球影響力科技中心的過(guò)程中，要把科技服務(wù)機(jī)構(gòu)打造成為拓展上?？萍紕?chuàng)新國(guó)際影響力的樞紐和節(jié)點(diǎn)。政府要加大扶持力度，引導(dǎo)和支持科技服務(wù)機(jī)構(gòu)國(guó)際聯(lián)系和業(yè)務(wù)，搶占科技服務(wù)價(jià)值鏈的高端環(huán)節(jié)，形成國(guó)際影響力。

（三）優(yōu)化科技服務(wù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境

優(yōu)良的產(chǎn)業(yè)生態(tài)環(huán)境是科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的重要保障。促進(jìn)科技服務(wù)業(yè)發(fā)展，政府的主要功能就在于維護(hù)和造就科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境。

一方面，要著力創(chuàng)造和激發(fā)服務(wù)需求，引領(lǐng)科技服務(wù)業(yè)發(fā)展。政府部門(mén)對(duì)科技服務(wù)業(yè)的支持政策要與科技研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行綁定，如國(guó)家產(chǎn)業(yè)化專(zhuān)項(xiàng)要明確對(duì)專(zhuān)利信息利用的匹配，從而激發(fā)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)需求，為科技服務(wù)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造市場(chǎng)需求。探索實(shí)施科技服務(wù)業(yè)示范引導(dǎo)項(xiàng)目，對(duì)一些重大科技創(chuàng)新項(xiàng)目要明確提出相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)質(zhì)量要求，從而引導(dǎo)科技服務(wù)企業(yè)在服務(wù)重大科研項(xiàng)目中實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展。同時(shí)，政府部門(mén)組織實(shí)施的科技創(chuàng)新項(xiàng)目要以市場(chǎng)結(jié)果為導(dǎo)向，這樣才能真正激發(fā)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)需求，為科技服務(wù)企業(yè)提供機(jī)會(huì)。

另一方面，要大力優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，規(guī)范科技服務(wù)業(yè)發(fā)展。政府管理部門(mén)要著力做好服務(wù)市場(chǎng)的規(guī)范引導(dǎo)，通過(guò)制定服務(wù)項(xiàng)目驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)等，引導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)提升服務(wù)質(zhì)量，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)。