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動(dòng)物疫病防控中的公共產(chǎn)品問(wèn)題研究綜述

2018-01-20 03:04孫向東徐全剛康京麗王幼明游士兵黃保續(xù)
中國(guó)動(dòng)物檢疫 2018年8期
關(guān)鍵詞:局中人博弈論經(jīng)濟(jì)學(xué)

曾 恒,孫向東,劉 平,徐全剛,高 璐,康京麗,王幼明,游士兵,黃保續(xù)

(1.中國(guó)動(dòng)物衛(wèi)生與流行病學(xué)中心,山東青島 266032;2.武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院,湖北武漢 430072)

動(dòng)物疫病是指動(dòng)物傳染病、寄生蟲(chóng)病。有數(shù)據(jù)顯示,我國(guó)每年由重大動(dòng)物疫病導(dǎo)致的直接經(jīng)濟(jì)損失約1 000億元[1]。此外,人獸共患病還給人類(lèi)健康和公共安全帶來(lái)重大威脅。動(dòng)物疫病種類(lèi)繁多,發(fā)生因素復(fù)雜、波及面廣[2],因而動(dòng)物疫病防控工作難度極大。有學(xué)者對(duì)目前我國(guó)動(dòng)物疫病防控中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析后提出,傳統(tǒng)動(dòng)物疫病防控的知識(shí)和技術(shù)無(wú)法滿足當(dāng)前的防控需求[3]。

隨著社會(huì)資源的不斷整合,多學(xué)科交叉的創(chuàng)新,醫(yī)學(xué)統(tǒng)計(jì)學(xué)、流行病學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科的理論和方法開(kāi)始在動(dòng)物疫病防控工作中得到應(yīng)用,動(dòng)物衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。1976年,首屆國(guó)際獸醫(yī)流行病學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)研討會(huì)在英國(guó)倫敦召開(kāi),這標(biāo)志著動(dòng)物疫病防控中統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等研究方法的應(yīng)用開(kāi)始形成體系。目前,供需關(guān)系、生產(chǎn)理論、市場(chǎng)調(diào)控機(jī)制等經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在動(dòng)物疫病防控研究中應(yīng)用較多,且主要應(yīng)用于后效評(píng)估階段[4]。但是,動(dòng)物疫病防控是動(dòng)態(tài)變化的[5],如何利用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論或模型實(shí)現(xiàn)防控行為及其影響因素的預(yù)測(cè)和模擬,是提高動(dòng)物疫病防控決策科學(xué)性和防控措施有效性的重要研究方向。

公共產(chǎn)品理論是研究公共投入與市場(chǎng)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,而公共產(chǎn)品博弈是探討人類(lèi)行為的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)模型,對(duì)于其在動(dòng)物疫病防控中應(yīng)用的可行性進(jìn)行研究十分必要。本文概述了公共產(chǎn)品理論及博弈模型中的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理,綜述了動(dòng)物疫病防控中的公共產(chǎn)品問(wèn)題研究現(xiàn)狀及其應(yīng)用。

1 公共產(chǎn)品問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理

1.1 公共產(chǎn)品

公共產(chǎn)品是指能被絕大多數(shù)人共同消費(fèi)或享用的產(chǎn)品或服務(wù),如國(guó)防、教育、公共福利等[6]。公共產(chǎn)品的提供者通常是政府或社會(huì)團(tuán)體,特點(diǎn)是非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性,即一些人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)或利用不會(huì)影響和排斥另一些人對(duì)它的消費(fèi)或利用[7]。公共產(chǎn)品可分為純公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品兩類(lèi)[8],其中準(zhǔn)公共產(chǎn)品亦稱(chēng)為“混合產(chǎn)品”,通常是指非競(jìng)爭(zhēng)性或非排他性表現(xiàn)不充分的公共產(chǎn)品,例如教育和公共交通。

在我國(guó),動(dòng)物疫病防控投入具有公共產(chǎn)品特征:一方面,動(dòng)物疫病防控投入有共享性,整個(gè)社會(huì)成員能夠直接或間接地受益于國(guó)家疫病防控獲得的效用。另一方面,為了保證有效供給,政府在動(dòng)物疫病防控中扮演責(zé)任人的角色。但是,受限于資源總量、區(qū)域發(fā)展水平等條件,動(dòng)物疫病防控的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性有時(shí)表現(xiàn)得并不充分。因此,可將其歸類(lèi)為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。

1.2 博弈論

博弈論[9]又被稱(chēng)為對(duì)策論(Game theory),主要是將激勵(lì)機(jī)構(gòu)間的相互作用公式化,研究具有斗爭(zhēng)或競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)現(xiàn)象的數(shù)學(xué)理論和方法,是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)分析工具之一。博弈論基本概念中包括局中人、行動(dòng)、信息、策略、收益、均衡和結(jié)果等,其中局中人、策略和收益是最基本要素,而局中人、行動(dòng)和結(jié)果被統(tǒng)稱(chēng)為博弈規(guī)則。博弈論模型重點(diǎn)研究局中人的預(yù)測(cè)行為和實(shí)際行為,目的是優(yōu)化策略。

按照收益分配方式、信息了解情況和博弈參與者行動(dòng)順序等不同,博弈論分為合作博弈和非合作博弈,完全信息博弈和不完全信息博弈,靜態(tài)博弈和動(dòng)態(tài)博弈。在動(dòng)物疫病防控中,探討局中人即動(dòng)物及其產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售和消費(fèi)各個(gè)環(huán)節(jié)的參與者,在面對(duì)政府投入公共產(chǎn)品時(shí)的行為和對(duì)策,有利于提高國(guó)家動(dòng)物疫病防控效果。以養(yǎng)殖主體為例,其在公共產(chǎn)品利用中的各方博弈多屬于不完全信息、靜態(tài)非合作博弈。

1.3 “囚徒困境”

“囚徒困境”[10]最早是美國(guó)數(shù)學(xué)家Albert tucker編出來(lái)的一個(gè)故事,目的是解釋什么是博弈論。這個(gè)故事隨后成為博弈論中最經(jīng)典的案例:兩個(gè)嫌疑犯作案后被抓,根據(jù)警方政策,嫌犯會(huì)有以下三種結(jié)局:兩人都坦白罪行(各自判8年),一人坦白、一人拒絕坦白(坦白者釋放,拒絕者判10年)和兩人都拒絕坦白(因證據(jù)不足各判1年)。這個(gè)局面就是兩個(gè)嫌犯的博弈。從量刑結(jié)果看,選擇合作即兩人都拒絕坦白是最好的結(jié)果。但是,可能出于不信任,整體獲益最佳的方案不一定被選擇。這也是博弈論中個(gè)體理性帶來(lái)的集體非理性。

1.4 “理性人假設(shè)”與非理性回歸

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中,“理性人假設(shè)”是博弈論的公設(shè),即假設(shè)博弈局中人都是在博弈過(guò)程中有判斷和決策能力,目的是達(dá)到自身獲益最大化的理性人。但是,在人類(lèi)行為中,實(shí)際影響決策的非理性因素,諸如心理狀態(tài)、文化程度、社會(huì)準(zhǔn)則等復(fù)雜多變,并且局中人的選擇偏好可能會(huì)隨著與其他人的互動(dòng)而不斷變化[11]。考慮到這些客觀存在,對(duì)于人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為的研究出現(xiàn)了非理性回歸。與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)不同的是,行為經(jīng)濟(jì)學(xué)完善了對(duì)人類(lèi)決策行為的描述,并關(guān)注其變化軌跡[12]。

1.5 納什均衡

納什均衡(Nash equilibrium)又稱(chēng)為非合作博弈均衡,是博弈論的一個(gè)重要術(shù)語(yǔ)。納什均衡是一種策略組合,使同一時(shí)間內(nèi)每個(gè)參與人的策略是對(duì)其他參與人策略的最優(yōu)反應(yīng)。納什均衡達(dá)成時(shí),并不意味著博弈雙方都處于不動(dòng)狀態(tài),在順序博弈中這個(gè)均衡是在博弈者連續(xù)的動(dòng)作與反應(yīng)中達(dá)成的[13]。納什均衡也不意味著博弈雙方達(dá)到了一個(gè)整體的最優(yōu)狀態(tài),需要注意的是,只有最優(yōu)策略才可以達(dá)成納什均衡,嚴(yán)格劣勢(shì)策略不可能成為最佳對(duì)策,而弱優(yōu)勢(shì)和弱劣勢(shì)策略是有可能達(dá)成納什均衡的[14]。

1.6 帕累托最優(yōu)

帕累托最優(yōu)(Pareto optimality)[15],也稱(chēng)為帕累托效率(Pareto efficiency),是指資源分配的一種理想狀態(tài),假定固有的一群人和可分配的資源,從一種分配狀態(tài)變化到另一種狀態(tài),在沒(méi)有使任何人境況變壞的前提下,至少一個(gè)人變得更好。帕累托最優(yōu)狀態(tài)[16]就是不可能再有更多的帕累托改進(jìn)的余地,也就是說(shuō)帕累托改進(jìn)是達(dá)到帕累托最優(yōu)的路徑和方法。

從本質(zhì)上來(lái)講,公共產(chǎn)品博弈是涉及多名參與者的囚徒困境博弈,其中的帕累托最優(yōu)即是所有人都捐獻(xiàn)最大值,即選擇合作[17]。但根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的純粹利己假定,均衡即是什么也不捐贈(zèng),即選擇背叛。

2 動(dòng)物疫病防控中公共產(chǎn)品問(wèn)題研究現(xiàn)狀

2.1 公共產(chǎn)品的供給問(wèn)題

供給問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究公共產(chǎn)品時(shí)所關(guān)注的重點(diǎn)內(nèi)容。按照供給主體分類(lèi),公共產(chǎn)品供給分為政府供給、市場(chǎng)供給和自愿供給[18]。公共產(chǎn)品的特征尤其是非排他性,決定了政府提供公共產(chǎn)品的必要性,特別是國(guó)防、教育、交通等產(chǎn)品。提出公共產(chǎn)品市場(chǎng)供給的理論依據(jù)是公共產(chǎn)品的可分割性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,對(duì)某些龐大的國(guó)家工程建造或消費(fèi)進(jìn)行選擇,有利于提高產(chǎn)品質(zhì)量和利用程度[19]。政府供給的行為從某種意義上說(shuō)可以視為政治過(guò)程,出現(xiàn)的成本昂貴等問(wèn)題被視為是“政府失誤”。加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)提高效率,于是私人自愿提供公共產(chǎn)品具有必要性。同時(shí),“選擇性進(jìn)入”“科斯的燈塔”等,則從理論和經(jīng)驗(yàn)角度,論證了私人提供公共產(chǎn)品的可能性[20]。值得注意的是,由自愿提供的公共產(chǎn)品多為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。

另外,影響公共產(chǎn)品集體供給和自愿供給的因素也是目前眾多學(xué)者研究的熱點(diǎn)問(wèn)題。對(duì)于實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)供給的影響[21],主要來(lái)源于公共產(chǎn)品特性、市場(chǎng)供求關(guān)系和國(guó)家政策影響等;對(duì)于自愿供給的影響,則主要來(lái)源于個(gè)體收入水平、稅率、社會(huì)捐贈(zèng)體系的成熟程度等。

總的來(lái)說(shuō),公共產(chǎn)品的最佳供給方式是動(dòng)態(tài)變化的,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)理論體系的成熟,不同供給主體單個(gè)或組合的供給效率逐漸成為建立供給體系的選擇依據(jù)。因此,當(dāng)我們將動(dòng)物疫病防控投入作為準(zhǔn)公共產(chǎn)品進(jìn)行研究時(shí),不可避免地要思考如何實(shí)現(xiàn)政府-市場(chǎng)-自愿供給方式的最優(yōu)組合。

2.2 公共產(chǎn)品博弈實(shí)驗(yàn)

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于公共產(chǎn)品博弈的研究方法主要集中在理論研究上,而實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和發(fā)展,有利于論證經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)并完善其理論體系[22]。公共產(chǎn)品博弈實(shí)驗(yàn),尤其是對(duì)于公共產(chǎn)品提供“搭便車(chē)”行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)研究,很大程度上促進(jìn)了公共產(chǎn)品博弈理論的發(fā)展?,F(xiàn)將近年來(lái)國(guó)內(nèi)外開(kāi)展的公共產(chǎn)品博弈實(shí)驗(yàn)做簡(jiǎn)要介紹。

王霄等[23]將32名高校學(xué)生作為公共產(chǎn)品投資實(shí)驗(yàn)的實(shí)驗(yàn)樣本,以資源治理方式(懲罰和激勵(lì))和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)(朋友和陌生)作為影響因素,研究博弈參與者搭便車(chē)指數(shù)和自我意識(shí)情緒的變化,提出社會(huì)資本對(duì)于博弈局中人的合作意向具有正向作用,而局中人自我意識(shí)情緒負(fù)向影響“搭便車(chē)”行為。Tavoni等[24]納入240名學(xué)生為樣本,實(shí)驗(yàn)?zāi)M博弈局中人(較富裕國(guó)家和經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家)在氣候談判中的投入意向和決策行為,發(fā)現(xiàn)在保護(hù)全球氣候行動(dòng)中,較富裕國(guó)家如果早期倡導(dǎo)并采取適當(dāng)?shù)膮f(xié)調(diào)機(jī)制,有利于氣候保護(hù)。Fischbacher[25]將44個(gè)受試者對(duì)于公共產(chǎn)品的貢獻(xiàn)決策總結(jié)為“有條件的合作”“搭便車(chē)”“駝峰型”三種類(lèi)型,計(jì)算平均貢獻(xiàn)水平對(duì)于參與者決策的影響并試圖解釋幾乎在所有公共產(chǎn)品博弈實(shí)驗(yàn)中都會(huì)出現(xiàn)的局中人貢獻(xiàn)意向下降的現(xiàn)象。Kurzban等人[26]設(shè)計(jì)了樣本量為72的實(shí)驗(yàn),旨在分析合作中的個(gè)體差異,通過(guò)量化參與者的“貢獻(xiàn)”及他們自身觀察到的“總體價(jià)值”,將參與者分成了“完全搭便車(chē)者”“有條件的合作者”和“積極合作者”,并提出人格維度得分與參與者類(lèi)型有關(guān)。同時(shí),Kurzban等[27]開(kāi)展了兩個(gè)公共產(chǎn)品行為實(shí)驗(yàn),用50名參與者對(duì)于5美元的投入決策驗(yàn)證經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè):博弈局中人對(duì)于公共產(chǎn)品的投入常常受到其他人投入意愿的影響;另外,不公平是公共產(chǎn)品博弈中影響局中人投入的重要因素。Szolnoki[28]設(shè)計(jì)循環(huán)5人小組實(shí)驗(yàn),分析在公共產(chǎn)品博弈中,合作、背叛和懲罰三種策略的動(dòng)態(tài)變化是如何影響博弈局中人投入決策的。Tan等[29]的研究是通過(guò)144名參與者在公共產(chǎn)品博弈中的決策行為,分析激勵(lì)與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)參與者團(tuán)隊(duì)合作及投入的影響。

2.3 動(dòng)物疫病防控的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究現(xiàn)狀

目前,國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)動(dòng)物疫病防控的研究主要側(cè)重于經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估,如估算某種疫病給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失[30]。從疫病防治行為角度的分析較少:國(guó)外涉及動(dòng)物疫病防治行為的研究以理論分析為主,缺乏實(shí)證數(shù)據(jù)支持;國(guó)內(nèi)相關(guān)的研究則以掌握農(nóng)牧戶疫病防控“知信行”為主要目的,多數(shù)為描述性研究,因而缺乏對(duì)農(nóng)戶行為機(jī)制的實(shí)證分析。

關(guān)于動(dòng)物疫病防治主、客體之間的博弈關(guān)系研究,大多是基于理性人假設(shè),分析經(jīng)濟(jì)因素對(duì)養(yǎng)殖戶效用函數(shù)的影響,研究方式多為純理論分析或基于問(wèn)卷調(diào)查的數(shù)據(jù)。但如果局限于“理性人”假設(shè),只考慮經(jīng)濟(jì)因素影響下的最優(yōu)策略,容易導(dǎo)致“囚徒困境”的產(chǎn)生。從行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)看,除了經(jīng)濟(jì)利益,人的決策行為還會(huì)受到社會(huì)效用、鄰里關(guān)系、框架效應(yīng)等心理學(xué)和其他方面的影響。因此,放開(kāi)“理性人”假設(shè),在公共產(chǎn)品博弈模型中加入其他方面的影響因素,對(duì)于動(dòng)物疫病防治工作中的主客體關(guān)系研究,以及供給問(wèn)題的解決提供了一個(gè)新的視角。

3 小結(jié)

公共產(chǎn)品的特征會(huì)導(dǎo)致“搭便車(chē)”現(xiàn)象,即很少有人會(huì)自愿犧牲自己的資源向公共產(chǎn)品投入,而是希望通過(guò)搭便車(chē)來(lái)坐享其成。這在一定程度上解釋了我國(guó)在動(dòng)物疫病防治工作中效果不佳的原因:政府主導(dǎo)的防控投入并沒(méi)有得到養(yǎng)殖主體的積極參與充分利用。政府部門(mén)作為社會(huì)契約的代理人,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中扮演著服務(wù)和監(jiān)督的角色。養(yǎng)殖主體利用政府投入,通過(guò)開(kāi)展動(dòng)物養(yǎng)殖、產(chǎn)品加工和銷(xiāo)售等獲得收益。動(dòng)物疫病發(fā)生后,養(yǎng)殖規(guī)模、畜禽質(zhì)量、市場(chǎng)需求等都會(huì)產(chǎn)生波動(dòng)從而影響收益。從理論上講,為實(shí)現(xiàn)養(yǎng)殖活動(dòng)帶來(lái)的效益最大化,

養(yǎng)殖戶對(duì)于疫病防控應(yīng)該持積極態(tài)度。研究非理性人假設(shè)下的公共產(chǎn)品供給問(wèn)題,很成熟的方法之一就是設(shè)計(jì)行為實(shí)驗(yàn),即公共產(chǎn)品博弈實(shí)驗(yàn)。對(duì)比專(zhuān)家座談和問(wèn)卷調(diào)查的研究方法,行為實(shí)驗(yàn)?zāi)軌蛱蕹渌蛩?,?chuàng)造出特定的環(huán)境,能夠比較真實(shí)地提取影響個(gè)體行為決策的因素。在動(dòng)物疫病防控行為的研究中,使用這種研究方法,能夠?yàn)閯?dòng)物疫病防控決策提供比較有說(shuō)服力的數(shù)據(jù)。

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