榮曉黎

（434023 長江大學(xué) 湖北 荊州）

一、引言：案例與問題的提出

2011年3月，邢某入職原告新疆國環(huán)投資管理有限公司（簡稱“A環(huán)公司”）有機技術(shù)崗位，在職期間掌握公司客戶名單、營銷策略、服務(wù)價格等商業(yè)秘密，并簽署《保密協(xié)議》約定競業(yè)禁止三年。2015年1月，邢某辭職后，任職烏魯木齊國華新Y農(nóng)業(yè)技術(shù)咨詢有限公司（簡稱“新Y公司”）后使用A環(huán)公司客戶名單進行市場活動。2016年2月，A環(huán)公司遂將邢某及新Y公司訴至法院，起訴其侵犯商業(yè)秘密并要求停止侵權(quán)賠償損失。一審法院認為A環(huán)公司主張保護的客戶信息可從公開網(wǎng)站獲取，未能證明客戶信息的特殊性及原告為客戶信息的形成所付出的勞動、金錢與努力，駁回原告訴訟請求。二審上訴后對一審判決進行改判，二審法院認為邢某利用其任職期間獲取客戶名單及信息是不為相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)營者熟知和可從公開渠道可獲得的，因而具有秘密性、實用性、保密性，故構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密，應(yīng)賠償損失。二審被告向最高人民法院第六巡回法庭申請再審，經(jīng)審理后認為二審判決并無不當，判決駁回再審申請。①該案經(jīng)三級法院審理，一審判決駁回訴訟請求，二審改判，再審維持二審判決，涉及當事人眾多，影響范圍廣，頗有典型意義。

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的進一步發(fā)展，市場競爭日趨激烈，誰能更廣泛更深入獲取客戶信息、接近客戶、了解客戶習(xí)慣，誰就能占得先機?？蛻裘麊蔚壬虡I(yè)秘密無疑已經(jīng)成為企業(yè)寶貴的無形財富，各企業(yè)投入大量財力和人力維護。為更好保護市場參與者的合法權(quán)益，促進市場經(jīng)濟建康有序發(fā)展，客戶名單被納入了法律制度的保護范圍。

二、客戶名單的概念的界定

客戶名單有兩種概念，從廣義上來說，即通常含義上的客戶名單，是市場參與主體在經(jīng)營活動（例如提供服務(wù)、買賣貨物等）中獲取的或所記載的有關(guān)于客戶的相關(guān)信息；此類信息量相對較小，且內(nèi)容并不復(fù)雜，可以從公眾渠道中輕易獲?、?。一種為法律意義上的客戶名單，是指從日常生活經(jīng)營中總結(jié)歸納而成，可以作為交易對象而對待的市場主體的相關(guān)信息的整合，包括客戶的基本信息（名稱、公司治理結(jié)構(gòu)、具體對接人及聯(lián)系方式、交易習(xí)慣、交易周期、交易模式、交易未來趨勢等），而這往往是市場主體通過一定時間穩(wěn)定的交易后形成的，耗費了企業(yè)一定的資源（例如人力、物力及財力等）。

三、客戶名單的內(nèi)容

法律意義上的客戶名單內(nèi)容應(yīng)該有一定的“特殊性、明確性、有益性”，應(yīng)當是從通常意義上的為一般人所認知的信息中總結(jié)、歸納、提取或經(jīng)第三方引入而形成的明確的特殊信息，這種特殊信息能夠給持有人帶來益處。北京高院在答復(fù)“如何確定客戶名單構(gòu)成商業(yè)秘密的標準”時論述到：“客戶名單構(gòu)成商業(yè)秘密，應(yīng)符合商業(yè)秘密構(gòu)成的一般要件，應(yīng)特別注意審查客戶名單是否是特有的或者是否具有特殊性；客戶名單是否由權(quán)利人通過勞動，金錢等投入獲得的?！雹垡环菥哂袃r值、易被認定為商業(yè)秘密的客戶名單應(yīng)當包含以下幾個方面的內(nèi)容：客戶基本信息、價格申報材料、交易模式客戶習(xí)慣及其他特殊信息。

四、美國關(guān)于客戶名單商業(yè)秘密屬性的規(guī)定

美國市場經(jīng)濟較為發(fā)達，在早期便對“商業(yè)秘密”及“客戶名單”通過法律予以規(guī)制。1939年《侵權(quán)行為法重述》第757節(jié)評論（b）將商業(yè)秘密界定為“一項商業(yè)秘密可以包括配方、模型、信息的匯編，其可被用于某人的商業(yè)事務(wù)，并能使之獲得優(yōu)于其他不知道或不使用該商業(yè)秘密的競爭者的競爭優(yōu)勢。其可以是一種化學(xué)成分的配方……或一份客戶名單?！辈⑻岢稣J定特定信息構(gòu)成商業(yè)秘密時的六大要素。1979年《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》將“商業(yè)秘密”定義為：“特定信息，包括配方、模型、編輯、計劃、設(shè)計、程序、方法、技術(shù)或工藝等，必須：①因不為眾所周知、無法由他人通過正當方法輕易獲知、其泄露或者使用能夠使他人獲取經(jīng)濟利益，因而具有現(xiàn)實的或潛在的獨立經(jīng)濟價值；②在特定情勢下采取了合理的措施以維持其秘密性?！薄督y(tǒng)一商業(yè)秘密法》將商業(yè)秘密視之為信息，如具備秘密性、新穎性、價值性并采取合理保密措施等特征，即應(yīng)保護。

五、中國現(xiàn)行關(guān)于客戶名單商業(yè)秘密屬性認定的法律制度

我國《反不正當競爭法》第十條第三款、《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第二條規(guī)定了商業(yè)秘密包含技術(shù)信息、經(jīng)營信息兩類，客戶名單屬于經(jīng)營信息。市場經(jīng)濟條件下，客戶總會發(fā)生流動現(xiàn)象，這是市場競爭的必然結(jié)果，也促使企業(yè)不斷提高產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。如何實現(xiàn)客戶名單權(quán)利人利益的保護與保護市場自由競爭秩序的平衡，是值得探討的問題。

認定是保護的基礎(chǔ)，如無明確的認定標準，就很難得到法律保護。首先，從范圍來講，只有法律意義上的客戶名單才能夠被認定為商業(yè)秘密?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理不正當競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡稱“《不正當競爭民事案件司法解釋》”）第十三條第一款規(guī)定，“商業(yè)秘密中的客戶名單，一般是指客戶的名稱、地址、聯(lián)系方式以及交易的習(xí)慣、意向、內(nèi)容等構(gòu)成的區(qū)別于相關(guān)公知信息的特殊客戶信息，包括匯集眾多客戶的客戶名冊，以及保持長期穩(wěn)定交易關(guān)系的特定客戶”。其次，從認定條件來講，《不正當競爭民事案件司法解釋》規(guī)定明確：“有關(guān)信息不為其所屬領(lǐng)域的相關(guān)人員普遍知悉和容易獲得……”“有關(guān)信息具有現(xiàn)實的或者潛在的商業(yè)價值，能為權(quán)利人帶來競爭優(yōu)勢的……”“權(quán)利人為防止信息泄漏所采取的與其商業(yè)價值等具體情況相適應(yīng)的合理保護措施……。”法院應(yīng)當根據(jù)所涉信息載體的特性、權(quán)利人保密的意愿、保密措施的可識別程度、他人通過正當方式獲得的難易程度等因素，認定權(quán)利人是否采取了保密措施。

六、客戶名單商業(yè)秘密屬性的認定標準

（一）秘密性

秘密性是商業(yè)信息具備價值的基礎(chǔ)，也是法律進行規(guī)制的重要原因。秘密性在我國《反不正當競爭法》第十條第三款中的定義為“不為公眾所知悉”；《不正當競爭民事案件司法解釋》即列出六種通常情形，上述秘密信息持有人通常所做的保密措施也可以佐證這一點。

（二）價值性

客戶名單正因為具備價值才收到如此多的關(guān)注以及法律采取的必要措施。在我國《不正當競爭民事案件司法解釋》中被描述為“具有現(xiàn)實的或者潛在的商業(yè)價值，能為權(quán)利人帶來競爭優(yōu)勢”，而不是局限于商業(yè)范疇，以美國《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》為例，刪除了“使用于商業(yè)上”相關(guān)條款，單純論及“經(jīng)濟價值”，使得法律保護的范圍更加廣泛④。

（三）實用性

客戶名單的價值是通過實用性反映的，如果客戶名單只是市場參與主體的一種抽象思維，而不能真正落實到實踐中，無法產(chǎn)生客戶名單應(yīng)有的價值，則該客戶名單則難以得到法律的有效支持。

（四）保密性

美國《統(tǒng)一商業(yè)秘密法》規(guī)定，“依據(jù)具體情況采取了合理的措施以維持其秘密性”；《不正當競爭民事案件司法解釋》規(guī)定，“權(quán)利人為防止信息泄漏所采取的與其商業(yè)價值等具體情況相適應(yīng)的合理保護措施”。此處強調(diào)“合理”，理論上“宣示”即可。

前述案例中，邢某利用職務(wù)行為中獲取的A環(huán)公司客戶交易信息，在新Y公司的經(jīng)營活動中披露、使用，新Y公司明知而從事同類業(yè)務(wù)獲取經(jīng)濟利益，侵犯了對方的合法權(quán)益。盡管業(yè)已離職，但作為前員工，邢某仍應(yīng)遵守基本的職業(yè)道德，在合理的時間范圍內(nèi)保守前單位的商業(yè)秘密，保護前單位的合法利益。

七、客戶名單商業(yè)秘密屬性的司法保護

從發(fā)達國家來看，主要通過司法途徑保護商業(yè)秘密。我國現(xiàn)行的有關(guān)商業(yè)秘密保護的法律制度，從民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任等方面上規(guī)定了實施侵犯商業(yè)秘密行為所應(yīng)當承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。

（一）侵犯客戶名單商業(yè)秘密行為的民事救濟

商業(yè)秘密是市場競爭中參與主體所應(yīng)當享有的合法民事權(quán)利，應(yīng)當接受《民法》的保護。其法律適用包括：

（1）《民法》凡因故意或過失使他人遭受損害的，就可構(gòu)成侵權(quán)行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，各國立法大體如此。我國《民法總則》第一百二十三條盡管涉及知識產(chǎn)權(quán)視作“商業(yè)秘密”進行保護，但未涉及“客戶名單”作為商業(yè)秘密進行保護的內(nèi)容。

（2）《合同法》涉及商業(yè)秘密的事項，當事人普遍以秘密協(xié)議等方式達成合意。在合同依法成立后，上述協(xié)議即具備相應(yīng)的法律效力，客戶名單等商業(yè)秘密即應(yīng)當受到保護。我國《合同法》第43條規(guī)定，當事人在訂立合同過程中知悉的商業(yè)秘密，不得泄露或者不正當?shù)厥褂茫纱嗽斐蓳p失，應(yīng)當承擔(dān)損害賠償責(zé)任。

（3）《勞動合同法》我國2007年6月29日頒布的《勞動合同法》第23條規(guī)定勞動者與用人可以合同約定保密事項、競業(yè)限制條款，并應(yīng)給予勞動者經(jīng)濟補償。

（4）《反不正當競爭法》及其司法解釋。我國《反不正當競爭法》第10條列舉了三種有關(guān)侵犯商業(yè)秘密禁止性規(guī)范，第20條規(guī)定侵權(quán)者承擔(dān)損害賠償責(zé)任。2007年1月，最高人民法院發(fā)布的《關(guān)于審理不正當競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》對商業(yè)秘密的認定條件進行必要闡述，其中在第14條，詳細解釋了“客戶名單”，規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密行為的損害賠償。

而關(guān)于侵犯客戶名單商業(yè)秘密的民事責(zé)任又包括：《民法總則》第一百七十九條和《反不正當競爭法》第20條規(guī)定，實施侵犯商業(yè)秘密的侵權(quán)人應(yīng)當向權(quán)利人承擔(dān)停止侵害、排除妨礙、消除影響、賠償損失等民事責(zé)任。江蘇省高級人民法院2004年《關(guān)于審理商業(yè)秘密案件有關(guān)問題的意見》第19條認為：“商業(yè)秘密侵權(quán)案件一般不適用賠禮道歉、消除影響的民事責(zé)任形式?！?/p>

（二）侵犯客戶名單商業(yè)秘密行為的行政救濟

1.法律適用

（1）《反不正當競爭法》我國《反不正當競爭法》第10條和第25條規(guī)定，監(jiān)督檢查部門對侵犯商業(yè)秘密行為可以進行相應(yīng)的行政處罰。

（2）行政規(guī)章。我國國家工商行政管理局（現(xiàn)為“國家工商行政管理總局”）1998年12月3日修訂的《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》規(guī)定工商行政機關(guān)對侵犯商業(yè)秘密行為進行認定處理。

2.侵犯客戶名單商業(yè)秘密的行政責(zé)任

《反不正當競爭法》和國家工商管理局《關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》第4條和第7條的規(guī)定，對侵犯商業(yè)秘密的行為，工商行政管理機關(guān)可依職權(quán)責(zé)令侵權(quán)人停止違法行為，并處以罰款，對相應(yīng)侵權(quán)之物，應(yīng)責(zé)令侵權(quán)人返還或銷毀。

（三）侵犯客戶名單商業(yè)秘密行為的刑事救濟

1.法律適用

（1）《刑法》對侵犯商業(yè)秘密的行為，情節(jié)惡劣的，國家用刑罰手段予以制裁，以達到有效制止不法侵害之目的。法國刑法典規(guī)定，公司經(jīng)理、雇員或工人將其在受到雇傭期間了解的秘密泄漏或企圖泄漏給外籍人士或者旅居海外的本國人，則有可能被判處二至五年的有期徒刑，并處以罰金，較為嚴厲。我國《刑法》第219條，亦規(guī)定了處有期徒刑或者并處罰金的刑罰。

（2）司法解釋。最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理侵犯知識產(chǎn)權(quán)刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》規(guī)定給商業(yè)秘密權(quán)利人造成“造成重大損失”“特別嚴重后果”的金額，并規(guī)定單位構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密犯罪的按照個人犯罪的定罪量刑標準的三倍定罪量刑。

2.侵犯客戶名單商業(yè)秘密的刑事責(zé)任

《刑法》第219條規(guī)定，實施侵犯商業(yè)秘密法定行為，給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;造成特別嚴重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

八、結(jié)論

客戶名單是否屬于商業(yè)秘密不可一概而論，應(yīng)當結(jié)合商業(yè)秘密的“四性”：秘密性、價值性、保密性、實用性綜合認定，采用適宜地司法救濟方式來保護商業(yè)秘密，將刑罰與民事賠償、行政救濟的方式綜合運用，才能有效保障具有商業(yè)秘密屬性的客戶名單安全性，從而尊重和保護合法知識產(chǎn)權(quán)，保障社會經(jīng)濟秩序正常運行。

注釋：

①新疆國環(huán)投資管理有限公司與邢輝、烏魯木齊國華信譽農(nóng)業(yè)技術(shù)咨詢有限公司等侵害經(jīng)營秘密糾紛，最高人民法院（2016）新01民初95號、（2016）新民終647號、（2017）最高法民申1092號民事判決書，http://http://wenshu.court.gov.cn/content/content?DocID=48947fca-a0b1-466c-b1fa-a8aa0140b614&KeyWord，2018年3月29日最后一次訪問。

②嚴亮奇:商業(yè)秘密保護中的客戶名單，中華全國律師協(xié)會知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)委員會年會暨中國律師知識產(chǎn)權(quán)高層論壇論文集（上），2009年。

③北京市高級人民法院:《關(guān)于審理知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件若干問題的解答》，京高發(fā)[2002]365號，2002年12月27日。

④黃武雙:利益平衡視角下的律師事務(wù)所客戶名單商業(yè)秘密保護——美國法律制度及其借鑒，政治與法律，2008（7):143-145。