李 陽

（100029 中國石油物資公司 北京）

一、所有權(quán)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵

1.所有權(quán)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵

《中華人民共和國物權(quán)法》第39條明確規(guī)定：“所有權(quán)人對自己的不動產(chǎn)或動產(chǎn)，依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利?！睆闹锌梢钥闯觯袡?quán)即是所有權(quán)人所擁有的對自己的不動產(chǎn)或動產(chǎn)，依法享有的占有、使用、收益和處分的權(quán)利。以此可見，所有權(quán)是一項整體權(quán)利，包含所有人對標(biāo)的物的各項權(quán)利。國際貿(mào)易合同的交易恰恰就是圍繞著對貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的交易，是買方從賣方手中得到貨物所有權(quán)的交易。所有權(quán)的轉(zhuǎn)移也即是賣方對貨物占有、使用、收益和處分權(quán)利的轉(zhuǎn)移。

2.風(fēng)險轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵

風(fēng)險即是貨物毀損、滅失的意外緣由。在任何交易中，都會有風(fēng)險存在，尤其是國際貿(mào)易合同中，牽涉到貨物的海上運輸?shù)葐栴}，更易發(fā)生貨物毀損、滅失的風(fēng)險，那么這些風(fēng)險由誰承擔(dān)就會成為一個重要的問題。風(fēng)險轉(zhuǎn)移即是風(fēng)險的承擔(dān)由一方轉(zhuǎn)移到另一方。

二、各國法律對所有權(quán)轉(zhuǎn)移的規(guī)定

1.中國法的規(guī)定

《中華人民共和國合同法》第133條：標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時起轉(zhuǎn)移，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。第134條：當(dāng)事人可以在買賣合同中約定買受人未履行支付價款或者其他義務(wù)的，標(biāo)的物的所有權(quán)屬于出賣人。

由此可見，中國法對于所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題主要采取了“交付主義”為依據(jù)，標(biāo)的物交付就代表所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，另外規(guī)定了出賣人對于標(biāo)的物所有權(quán)保留的情景。

2.美國法的規(guī)定

《美國同意商法典》第2-401條：除雙方當(dāng)事人另有規(guī)定外，貨物的所有權(quán)應(yīng)于賣方完成履行交貨義務(wù)時轉(zhuǎn)移于買方，而不論賣方是否保有貨物所有權(quán)的憑證。[1]

3.英國法的規(guī)定

《英國貨物買賣法》第17條：在特定物或者已經(jīng)特定化的貨物買賣中，貨物的所有權(quán)應(yīng)當(dāng)在雙方當(dāng)事人意圖轉(zhuǎn)移的時候轉(zhuǎn)移于買方。

由此可見，英國對于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移采取的是“意圖主義”，即根據(jù)雙方當(dāng)事人當(dāng)成的何意決定貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間，而且該貨物必須是特定的貨物，如果貨物是非特定物，必須經(jīng)過特定化，才能決定貨物的轉(zhuǎn)移。[2]

4.德國法的規(guī)定

《德國民法典》規(guī)定：貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移必須訂立物權(quán)合同，區(qū)別于貨物買賣合同。動產(chǎn)物權(quán)合同的生效，以交付為要件；不動產(chǎn)物權(quán)合同的生效，則以登記為要件。

5.法國法的規(guī)定

《法國民法典》關(guān)于所有權(quán)的轉(zhuǎn)移則采取具體問題具體分析的態(tài)度。如果是種類物的買賣，則種類物必須先特定化；買賣雙方可以自由約定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間。

6.國際慣例的規(guī)定

《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（下稱“CISG”）中回避了貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的問題；《華沙－牛津規(guī)則》中規(guī)定，賣方交付貨運單據(jù)的時候轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)。

三、不同國家地區(qū)對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的規(guī)定

1.中國法的規(guī)定

《中華人民共和國合同法》第142條：標(biāo)的物毀損、滅失的風(fēng)險，在標(biāo)的物交付之前由出賣人承擔(dān)，交付之后由買受人承擔(dān)，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外；第144條：出賣人出賣交由承運人運輸?shù)脑谕緲?biāo)的物，除當(dāng)事人另有約定的以外，毀損、滅失的風(fēng)險自合同成立時起由買受人承擔(dān)。[3]

2.西方國家的規(guī)定

西方國家對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間主要分為兩種：一種是以貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移決定風(fēng)險的轉(zhuǎn)移，所有權(quán)轉(zhuǎn)移風(fēng)險即轉(zhuǎn)移；一種是以是否交貨決定風(fēng)險是否轉(zhuǎn)移。[4]

3.CISG對于風(fēng)險轉(zhuǎn)移的規(guī)定

CISG中允許雙方當(dāng)事人在合同中對風(fēng)險轉(zhuǎn)移的規(guī)則作出具體約定。第67條規(guī)定：如果銷售合同涉及到貨物的運輸，但賣方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點交付貨物，自貨物按照銷售合同交付給第一承運人以轉(zhuǎn)交給買方時起，風(fēng)險就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。如果賣方有義務(wù)在某一特定地點把貨物交付給承運人，在貨物于該地點交付給承運人以前，風(fēng)險不轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。賣方受權(quán)保留控制貨物處置權(quán)的單據(jù)，并不影響風(fēng)險的移轉(zhuǎn)。第68條規(guī)定：對于在運輸途中銷售的貨物，從訂立合同時起，風(fēng)險就移轉(zhuǎn)到買方承擔(dān)。但是，如果情況表明有此需要，從貨物交付給簽發(fā)載有運輸合同單據(jù)的承運人時起，風(fēng)險就由買方承擔(dān)。盡管如此，如果賣方在訂立合同時已知道或理應(yīng)知道貨物已經(jīng)遺失或損壞，而他又不將這一事實告之買方，則這種遺失或損壞應(yīng)由賣方負(fù)責(zé)。

四、所有權(quán)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險轉(zhuǎn)移最終確定的原則

在貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時間問題上，買方越早獲得貨物的所有權(quán)對于買方越有利。試想：買方將貨款已經(jīng)全部給付給賣方，而賣方尚未轉(zhuǎn)移貨物的所有權(quán)，一旦賣方破產(chǎn)或者違約，對于買方來說，就要承受破產(chǎn)債權(quán)或者追究賣方的違約責(zé)任，買方損失巨大。在風(fēng)險轉(zhuǎn)移的時間問題上，買方越晚承擔(dān)貨物毀損、滅失的風(fēng)險對于買方越有利。

在國際貿(mào)易合同談判中，確定所有權(quán)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險轉(zhuǎn)移的問題，我們把握以上原則，即：若是買方，則要盡早取得貨物的所有權(quán)，而推遲貨物的風(fēng)險轉(zhuǎn)移時間；若是賣方，則要推遲貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時間，而盡早轉(zhuǎn)移風(fēng)險。在以上原則的基礎(chǔ)上，我們?nèi)ズ蛯Ψ竭M(jìn)行談判，進(jìn)而選擇最有利于我們的適用法律。

綜上，我們知道，國際貿(mào)易合同的談判與簽訂是一個非常精細(xì)化的工作，在這個工作中我們應(yīng)該根據(jù)合同類型的不同、標(biāo)的物種類的不同而采取不同的談判策略，適用最有利于我們自己的所有權(quán)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法。

[1]吳志忠.美國商事法研究[M].武漢大學(xué)出版社,1997.

[2]陳若鴻.英國貨物買賣法：判例與評論[M].法律出版社,2003.

[3]王利明.合同法新問題研究[M].中國社會科學(xué)出版社,2003.

[4]陳憲民.國際貿(mào)易法專論[M].北京大學(xué)出版社,2007.