何雙鳳

湖南科技學(xué)院，湖南 永州 425000

一、問(wèn)題提出：由一起土地污染案引發(fā)的思考①

(一)案情簡(jiǎn)介

李某系從事不銹鋼門(mén)花的生產(chǎn)加工商。因生產(chǎn)需要，在廠房?jī)?nèi)修建了電解池和清洗池，分別用于門(mén)花的電解拋光(主要利用強(qiáng)酸溶液)及清洗。2015年底，環(huán)保局對(duì)該廠進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)該工廠未采取任何處理措施，便直接將生產(chǎn)污水通過(guò)暗溝向外排放，遂對(duì)其進(jìn)行查處。調(diào)查期間，李某將清洗池液體進(jìn)行了處置，并支付污水處置費(fèi)26000元。經(jīng)環(huán)保部門(mén)檢測(cè)，該工廠附近的土壤顆粒均檢出重金屬鉻及其化合物，且含量嚴(yán)重超標(biāo)。后李某被環(huán)保部門(mén)以拿調(diào)查結(jié)果之名叫至環(huán)保部門(mén)，被等待的民警傳喚到案。

(二)裁判中的主要分歧

兩審法院均認(rèn)為李某的行為構(gòu)成污染環(huán)境罪，存在的主要分歧是：一審法院認(rèn)為李某于調(diào)查期間處置清洗池的行為，不屬于《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《解釋》)中第五條所規(guī)定的“可以酌情從寬處罰”情形；二審法院則認(rèn)為該行為雖不屬于《解釋》規(guī)定的“可以酌情從寬處罰”情形，但可體現(xiàn)其悔罪態(tài)度較好，有悔罪表現(xiàn)，應(yīng)可酌情從輕處罰。

由于兩審判決在減輕從輕情節(jié)的認(rèn)定上存在分歧，因此有必要說(shuō)明，在現(xiàn)行法體系下究竟哪種解決思路更為妥當(dāng)，抑或說(shuō)理、論證更為充分正當(dāng)。依據(jù)基本案情，筆者認(rèn)為至少有以下兩個(gè)核心問(wèn)題值得深究：第一，什么是減輕從輕情節(jié)？其適用情形為何？第二，假設(shè)本案定罪無(wú)誤，即李某的行為構(gòu)成污染環(huán)境罪，那么在此犯罪類(lèi)型中兩審法院就案中所涉減輕從輕情節(jié)的認(rèn)定是否正確？規(guī)范依據(jù)為何？

下文擬就這幾項(xiàng)問(wèn)題，在檢討法院判決基礎(chǔ)上，結(jié)合規(guī)范解釋學(xué)視域以厘清環(huán)境污染犯罪中減輕從輕情節(jié)的認(rèn)定問(wèn)題。

二、減輕從輕情節(jié)的規(guī)范定義及適用情形

(一)減輕從輕情節(jié)的規(guī)范定義

減輕從輕情節(jié)，顧名思義，系減輕處罰情節(jié)和從輕處罰情節(jié)的統(tǒng)稱(chēng)，二者皆屬?gòu)膶捔啃糖楣?jié)。藉由刑法對(duì)從輕處罰、減輕處罰運(yùn)用原則規(guī)定，可管窺減輕、從輕處罰情節(jié)規(guī)范內(nèi)旨：

1.從輕處罰情節(jié)。根據(jù)我國(guó)《刑法》第62條的規(guī)定，從輕處罰是指在法定刑限度內(nèi)，對(duì)具有從輕處罰情節(jié)的犯罪分子判處相對(duì)較輕的刑罰。由此可知，從輕處罰情節(jié)即應(yīng)是指依據(jù)刑法規(guī)定可以在法定刑處刑幅度內(nèi)從輕處罰的各種情形。

2.減輕處罰情節(jié)。減輕處罰是指在法定刑以下，對(duì)犯罪分子判處刑罰。[1]與從輕處罰不同，減輕處罰突破了法定刑最低限度?！缎谭ā穼p輕處罰細(xì)分為兩種情形：一為一般減輕，即“具有刑法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)的減輕處罰”；二為特殊減輕，即“雖不具有刑法規(guī)定的減輕處罰情節(jié)，但基于案件情況的特殊性，經(jīng)最高法核準(zhǔn)，也可在法定刑以下判處刑罰”的減輕處罰。由此意蘊(yùn)，減輕處罰情節(jié)則應(yīng)是指依據(jù)刑法規(guī)定或經(jīng)最高法核準(zhǔn)，可在法定刑以下判處刑罰的各種情形。

(二)減輕從輕情節(jié)的適用情形

根據(jù)是否有法律明文規(guī)定，量刑情節(jié)可以分為法定情節(jié)和酌定情節(jié)。同理，作為量刑情節(jié)中的重要一類(lèi)，減輕從輕處罰情節(jié)理應(yīng)亦可分為法定減輕從輕處罰情節(jié)和酌定減輕從輕處罰情節(jié)兩種。以此為分類(lèi)，根據(jù)我國(guó)刑法的具體規(guī)定，要言之，法定減輕從輕處罰情節(jié)含括的具體情形主要有犯罪預(yù)備、中止或未遂、自首、立功、從犯、脅從犯、防衛(wèi)過(guò)當(dāng)、避險(xiǎn)過(guò)當(dāng)、教唆他人犯罪等多種情節(jié)，在此不一一列明；酌定減輕從輕處罰情節(jié)，刑法規(guī)范未予明示預(yù)設(shè)，但根據(jù)立法精神及2017年最高法新修訂的《關(guān)于常見(jiàn)犯罪的量刑指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《量刑指導(dǎo)意見(jiàn)》)，一般認(rèn)為其主要包括七種，即犯罪動(dòng)機(jī)、犯罪手段、犯罪時(shí)間、地點(diǎn)等當(dāng)時(shí)的環(huán)境和條件、犯罪侵害對(duì)象、犯罪所造成的損害結(jié)果、犯罪人的個(gè)人情況和一貫表現(xiàn)、犯罪人犯罪后的態(tài)度等。[2]

三、污染環(huán)境罪中減輕從輕情節(jié)的具體認(rèn)定

(一)《解釋》第五條法定“減輕從輕情節(jié)”的認(rèn)定

從定罪上看，本案構(gòu)成污染環(huán)境罪無(wú)疑，以此為邏輯支點(diǎn)，檢視本案中所涉爭(zhēng)議焦點(diǎn)。李某在被環(huán)保部門(mén)調(diào)查期間將清洗池污水委托有危廢處理資質(zhì)的公司進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化處置，消除污染隱患行為，該情形是否屬于《解釋》第五條所規(guī)定的特殊“減輕從輕處罰”情節(jié)？此乃本案的爭(zhēng)議焦點(diǎn)。

2016年兩高專(zhuān)門(mén)針對(duì)環(huán)境污染類(lèi)犯罪頒布了《關(guān)于辦理環(huán)境污染刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》，其中第五條規(guī)定：“實(shí)施刑法第338條、第339條規(guī)定的行為，剛達(dá)到應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)，但行為人及時(shí)采取措施，防止損失擴(kuò)大、消除污染，全部賠償損失，積極修復(fù)生態(tài)環(huán)境，且系初犯，確有悔罪表現(xiàn)的，可以認(rèn)定為情節(jié)輕微，不起訴或者免予刑事處罰；確有必要判處刑罰的，應(yīng)當(dāng)從寬處罰?！睋?jù)此規(guī)定可知，此處的特殊“從寬處罰”情節(jié)，應(yīng)系屬法定從寬處罰情節(jié)。于此，需特別注意者，乃因我國(guó)刑法所稱(chēng)從寬情節(jié)具體含括從輕、減輕、免除處罰三類(lèi)情節(jié)，而前述規(guī)范表述中，其前半部分已就免除處罰情節(jié)予以單獨(dú)表達(dá)，故可推知其后半部分所稱(chēng)“應(yīng)當(dāng)從寬處罰”中的“從寬處罰”，應(yīng)僅指“減輕、從輕處罰”。

以此為前提，進(jìn)一步分析，參照《解釋》第五條對(duì)“從寬處罰”情節(jié)的情狀描述，可知欲構(gòu)成此處之特殊“從寬處罰”情節(jié)，須達(dá)條件有三：第一，行為性質(zhì)上，需構(gòu)成刑法第338條、第339條規(guī)定之罪；第二，行為危害程度上，需剛達(dá)刑事追責(zé)標(biāo)準(zhǔn)；第三，行為主體表現(xiàn)上，需系初犯且事后有積極補(bǔ)過(guò)、消除污染、賠償損失等悔罪表現(xiàn)。

基于此要求，檢視前述情節(jié)：其中，李某確系構(gòu)成污染環(huán)境罪，且為初犯，犯罪后有積極補(bǔ)過(guò)、消除污染、賠償損失之事實(shí)，符合《解釋》第五條中行為性質(zhì)、主體表現(xiàn)情狀要求。但是，在行為危害程度上，本案排放含鉻污染物嚴(yán)重超出國(guó)家關(guān)于總鉻、六價(jià)鉻排放最高濃度的三倍標(biāo)準(zhǔn)，已遠(yuǎn)超刑事追責(zé)基本標(biāo)準(zhǔn)。是故，該情形仍不能認(rèn)定構(gòu)成此特殊“從寬處罰”情節(jié)，量刑時(shí)當(dāng)然亦無(wú)需依此情節(jié)對(duì)李某進(jìn)行減輕從輕處罰。

(二)酌定減輕從輕處罰情節(jié)的認(rèn)定

由上分析，可以確知，上述情形并不構(gòu)成《解釋》規(guī)定的特殊“減輕從輕處罰”情節(jié)。那么，究竟該情形該如何定性？在此，仍需進(jìn)一步厘清。

前文已有述及，減輕從輕情節(jié)除包含法定減輕從輕處罰情節(jié)之外，還包含酌定減輕從輕處罰情節(jié)。而犯罪人個(gè)人情況和一貫表現(xiàn)、犯罪人犯罪后的態(tài)度是為酌定減輕從輕處罰情節(jié)中的兩種。因此，盡管上述情節(jié)已經(jīng)論證，并不構(gòu)成《解釋》規(guī)定的法定減輕從輕處罰情節(jié)，但以此并不能妨礙其酌定減輕從輕處罰情節(jié)的構(gòu)成。因?yàn)?，結(jié)合上述情形之具體情狀，其中李某系初犯，此可體現(xiàn)其犯罪前一貫表現(xiàn)良好；在被環(huán)保部門(mén)調(diào)查期間，能委托有資質(zhì)公司進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化處置，消除污染隱患，此可體現(xiàn)其積極補(bǔ)過(guò)，有悔罪表現(xiàn)，犯罪后態(tài)度較好。根據(jù)立法精神及新修訂的《量刑指導(dǎo)意見(jiàn)》，此情形應(yīng)可認(rèn)定構(gòu)成酌定減輕從輕處罰情節(jié)。

由于酌定減輕從輕處罰情節(jié)的“酌定性”，[3]司法實(shí)踐中其是否認(rèn)定多取決于法官自由裁量，因此，從理論層面而言，本案中兩審法院關(guān)于此情節(jié)認(rèn)定存在分歧，無(wú)可厚非。

但是，值得注意者，乃此“酌定性”非等同于“隨意性”，亦即裁判者在“酌情”決定是否認(rèn)定及適用此情節(jié)時(shí)，不能僅憑個(gè)人好惡隨意取舍，而須是經(jīng)由綜合權(quán)衡立法精神、案件性質(zhì)、刑罰理念等多維因素審慎作出的唯一選項(xiàng)。就此而言，盡管酌定減輕從輕處罰情節(jié)具有“酌定性”，但具體到個(gè)案，其“酌定性”應(yīng)當(dāng)具有“確定性”，申言之，其是否認(rèn)定及適用，應(yīng)當(dāng)是確定的。

有鑒于此，進(jìn)一步探討前述情形的認(rèn)定。根據(jù)新修訂的《量刑指導(dǎo)意見(jiàn)》，其中明確指出“量刑時(shí)要充分考慮各種法定和酌定量刑情節(jié)，……對(duì)嚴(yán)重暴力犯罪、毒品犯罪等嚴(yán)重危害社會(huì)治安犯罪，在確定從寬的幅度時(shí)，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)掌握；對(duì)犯罪情節(jié)較輕的犯罪，應(yīng)當(dāng)充分體現(xiàn)從寬?！备鶕?jù)此規(guī)定，結(jié)合具體案情，筆者認(rèn)為，本案中應(yīng)當(dāng)認(rèn)定上述酌定減輕從輕處罰情節(jié)。原因有三，茲分列如次：

第一，從立法精神來(lái)看，《量刑指導(dǎo)意見(jiàn)》中已有明確意蘊(yùn)，量刑時(shí)必須要充分考慮各種法定和酌定量刑情節(jié)，就此而言，在本案中認(rèn)定并適用此酌定減輕從輕處罰情節(jié)，是服膺現(xiàn)階段我國(guó)量刑指導(dǎo)精神內(nèi)旨要求。

第二，從刑罰理念來(lái)看，由上述《量刑指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定可知，現(xiàn)階段我國(guó)對(duì)于非嚴(yán)重危害社會(huì)治安類(lèi)犯罪，在刑罰理念上，更強(qiáng)調(diào)刑罰的“從寬性”。而本案系污染環(huán)境犯罪，非屬?lài)?yán)重危害社會(huì)治安類(lèi)犯罪，因此，認(rèn)定并適用此酌定減輕從輕處罰情節(jié)，是順應(yīng)現(xiàn)階段我國(guó)刑罰理念的客觀要求。

第三，從犯罪性質(zhì)上來(lái)看，本案中犯罪行為人李某系小生產(chǎn)加工商，經(jīng)營(yíng)時(shí)間不長(zhǎng)，且污染物排放量較少，犯罪后亦能積極消除污染隱患，改正違法行為，具有悔罪表現(xiàn)。因此，在犯罪性質(zhì)上理應(yīng)屬于“犯罪情節(jié)較輕的犯罪”，量刑時(shí)當(dāng)然應(yīng)“充分體現(xiàn)從寬”。

四、結(jié)論

減輕從輕情節(jié)的認(rèn)定猶如一把雙刃劍，運(yùn)用得當(dāng)，能實(shí)現(xiàn)法律實(shí)質(zhì)正義，達(dá)到法、理、情最大限度的融合；運(yùn)用不當(dāng)，則可能造成個(gè)案沖突、量刑不公，減損法律的權(quán)威和尊嚴(yán)。因此，在現(xiàn)行法對(duì)減輕從輕情節(jié)有所規(guī)定但較為模糊的情況下，如何運(yùn)用司法理性從錯(cuò)綜復(fù)雜的個(gè)案中，甄別提取減輕從輕情節(jié)，并正確確定其系屬類(lèi)型，實(shí)現(xiàn)刑罰效能最大化，是每一位裁判者裁判中必須審慎思考的課題。

從本案的判決結(jié)果來(lái)看，一審法院法律適用時(shí)存在的問(wèn)題是，僅只關(guān)注法定減輕從輕處罰情節(jié)，而當(dāng)然忽視立法未予明確預(yù)設(shè)的酌定減輕從輕處罰情節(jié)，由此導(dǎo)致裁判結(jié)果雖不存在根本違法，但與立法精神、現(xiàn)行刑罰理念等明顯相悖，故從刑罰效能最大化角度而言，顯然并不適當(dāng)。相較而言，二審法院在法律適用時(shí)，既能?chē)?yán)格遵守現(xiàn)行立法規(guī)定，又能充分顧及立法精神、刑罰理念、個(gè)案性質(zhì)等多維因素，既能彰顯法律之權(quán)威，又能兼顧法律之溫情，顯然，無(wú)論是在合法性還是正當(dāng)性上均更為充分。

[ 注 釋 ]

①案例來(lái)源：湖南省長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院(2016)湘01刑終449號(hào).