李 楊

中國石油天然氣股份有限公司長慶油田分公司第五采油廠，陜西 西安 710021

一、風(fēng)險(xiǎn)概述及法律風(fēng)險(xiǎn)研究動(dòng)因

(一)風(fēng)險(xiǎn)管理概述

風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)既表示損失大小又包含損失發(fā)生概率大小的二維概念，具有認(rèn)識(shí)與控制的不確定性[1]。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)無論在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域還是在法律事務(wù)領(lǐng)域，都是一個(gè)常被提及的概念。然而不同地域、不同領(lǐng)域?qū)W者對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)概念的理解、表述不盡相同，關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的定義存在著多種解讀。經(jīng)過近些年的發(fā)展，有學(xué)者將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)概括為廣義和狹義兩種觀點(diǎn)。法律可以作為企業(yè)管理的重要手段而不僅僅是技能知識(shí)，使得傳統(tǒng)的企業(yè)法律事務(wù)工作范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。

(二)法律風(fēng)險(xiǎn)研究的動(dòng)因

從內(nèi)部看，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)處于市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的初級(jí)階段，社會(huì)情勢復(fù)雜，各種明暗規(guī)則相互交錯(cuò)，企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理方面可借鑒的經(jīng)驗(yàn)不多。外部看，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展、企業(yè)國際化進(jìn)程加劇，企業(yè)面臨劇烈競爭和國際化挑戰(zhàn)，在這樣錯(cuò)綜復(fù)雜的背景下企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率大大增加。調(diào)查表明，我國企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防御能力差、平均壽命短，法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)企業(yè)參與市場競爭和實(shí)現(xiàn)自身改革發(fā)展十分必要，關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理通過法律和管理融合，為企業(yè)創(chuàng)設(shè)合法經(jīng)營環(huán)境，可以提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，預(yù)警違法因素，化解企業(yè)經(jīng)營危機(jī)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的特征

(一)法律風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部法律事務(wù)工作的差異

第一，兩者的工作內(nèi)容不同。簡單的合同管理、訴訟活動(dòng)等是企業(yè)內(nèi)部法律工作的重點(diǎn)，而企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理則不僅限于此，它運(yùn)行于整個(gè)公司日常生產(chǎn)活動(dòng)中，比內(nèi)部事務(wù)管理，有著更多的實(shí)效性，包括了公司相關(guān)事務(wù)的法律評(píng)估，生產(chǎn)經(jīng)營中的管理活動(dòng)，臨時(shí)性危機(jī)的處理，可以為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展提供更多建設(shè)性意見，對(duì)企業(yè)發(fā)展更加有利。

第二，方法不同。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理不同于法律事務(wù)管理局限于法學(xué)專業(yè)背景，運(yùn)用法學(xué)邏輯處理公司內(nèi)部法律事務(wù)，法律風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)用管理學(xué)相關(guān)知識(shí)，屬于法學(xué)與管理學(xué)交叉管理領(lǐng)域。

第三，理念不同。法務(wù)工作更注重于解決企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中發(fā)生的法律咨詢、訴訟及案件管理等實(shí)際遇到的法律問題；而法律風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)的是一種風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立和運(yùn)行，更加側(cè)重于事前防范，事中的解決和事后的評(píng)估。企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，為了使各個(gè)部門及時(shí)得到法律風(fēng)險(xiǎn)信息，需要企業(yè)建立信息系統(tǒng)管理體系，以便于根據(jù)業(yè)務(wù)情況和相關(guān)變化做出調(diào)整，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的動(dòng)態(tài)更新。

(二)主要特征

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)作為單獨(dú)的一類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括如下特征：

1.發(fā)生結(jié)果具有強(qiáng)制性。企業(yè)要為生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)過程中出現(xiàn)的違反法律法規(guī)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。法律責(zé)任具有強(qiáng)制性，風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)必然處于被動(dòng)承受的困境，多年的經(jīng)營成果可能會(huì)因此損失殆盡。

2.發(fā)生原因具有確定性。這是區(qū)別于其他風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)最根本特征，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)歸根結(jié)底是基于法律規(guī)定或合同約定。

3.通過對(duì)法律規(guī)定或合同約定的解讀，明確企業(yè)應(yīng)該做什么，不應(yīng)該做什么及相應(yīng)的法律后果，預(yù)判斷可能會(huì)給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)營行為及違規(guī)后果，從而通過各種有效手段加以防范和控制。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建

企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，依法管理、依法開展各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是法制社會(huì)最基本的要求。企業(yè)在生存發(fā)展過程中的各類經(jīng)營行為，如成立設(shè)立、改組改制、并購及重組投資、采購、銷售等都存在不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)，這就要求企業(yè)建立起一套行之有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，為企業(yè)的生存發(fā)展保駕護(hù)航[2]。

四、結(jié)語

隨著管理學(xué)的發(fā)展，事前管理勝于事中管理，事中管理優(yōu)于事后管理，已成為大多數(shù)人的共識(shí)，但大多數(shù)企業(yè)在實(shí)際執(zhí)行過程中總是等到法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，導(dǎo)致巨大損失后才想到這一點(diǎn)，以致一切都為時(shí)晚矣。企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，是一個(gè)包括風(fēng)險(xiǎn)分析、控制、評(píng)估，由制度、流程、活動(dòng)相互結(jié)合，集事前、事中、事后管理于一身的有機(jī)整體。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建，已成為確保企業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展的重要任務(wù)。