劉 洋

（235000 淮北師范大學(xué) 安徽 淮北）

一、法律原則概念

（一）不同學(xué)者對(duì)法律原則的概念有不同的理解

英國(guó)著名法理學(xué)教授哈特認(rèn)為法律原則是主要規(guī)則和次要規(guī)則的統(tǒng)一。而美國(guó)法理學(xué)家德沃金則認(rèn)為法律不僅包括法律規(guī)則，還包括非規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)和政策等內(nèi)容。我國(guó)有的學(xué)者認(rèn)為法律原則是指法律上規(guī)定的用以進(jìn)行法律推理的準(zhǔn)則。但是不管怎樣，討論法律原則就不能離開法律規(guī)則。

（二）法律規(guī)則與法律原則的比較

法律規(guī)則和法律原則都是調(diào)整人們社會(huì)生活的規(guī)范，而且依據(jù)兩者做出的判決都具有強(qiáng)制性，對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生法律約束力。盡管法律規(guī)則和法律原則都可以作為法官進(jìn)行裁判的依據(jù)，但是二者還是有很多區(qū)別。

1.在內(nèi)容上，法律規(guī)則邏輯結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)

作為演繹推理的大前提，法律規(guī)則具體明確，所以在明確大前提和小前提的情況下，就能對(duì)案件做出裁決。而法律原則則不同于法律規(guī)則，它只是針對(duì)不特定的事實(shí)做出指引或者預(yù)測(cè)。

2.在行為指引作用上，法律原則是從更廣的面和抽象性進(jìn)行指引

法律原則和個(gè)案不是一一對(duì)應(yīng)的，該原則僅僅是為人們的行為提供基本的方向指引，而沒有規(guī)定人們應(yīng)當(dāng)具體怎么做。而法律規(guī)則的特征則決定它只適用某一類行為。在人們行為之前，已經(jīng)具體規(guī)定了假定條件、行為模式和法律后果。一旦行為人的行為符合法律規(guī)則的規(guī)定，法官即可依據(jù)該規(guī)則做出相應(yīng)的判決。

二、法律原則的適用情形

（一）窮盡法律規(guī)則

在我國(guó)，法律規(guī)范適用的一般情形是“有規(guī)則要依據(jù)規(guī)則”，要求法官在裁判過程中要窮盡法律規(guī)則，最后才能依據(jù)法律原則進(jìn)行裁判。如何理解“無法律規(guī)則”呢？可以理解為“實(shí)在法模棱兩可或者未做規(guī)定”兩種情形。“模棱兩可”又可以從兩個(gè)方面進(jìn)行理解。第一，當(dāng)法律規(guī)則的規(guī)定可以從多個(gè)角度進(jìn)行理解時(shí)，此時(shí)，法官就應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律原則的規(guī)定選擇一種最符合案件事實(shí)的理解進(jìn)行裁決。第二，當(dāng)不同法律規(guī)則都適用的情形下，就需要借助法律原則的精神內(nèi)涵來確定具體法律規(guī)則的適用。

（二）為實(shí)現(xiàn)個(gè)案正義

法律是公民權(quán)利的保障書，法律的適用，就是要讓人民在每一個(gè)司法案件中都能感受到公平正義。當(dāng)出現(xiàn)適用法律規(guī)則會(huì)導(dǎo)致極端不公的情形下，就不能僅僅因?yàn)榉梢?guī)則是具體明確的而堅(jiān)持適用。

三、法律原則作為案件裁判的理由

（一）法律原則具有規(guī)范性

法律原則的規(guī)范性體現(xiàn)在它不是某個(gè)人或某個(gè)組織制定的，而是通過國(guó)家制定或被國(guó)家認(rèn)可。所以法律規(guī)則具有國(guó)家強(qiáng)制力，法官在裁判中也是可以依據(jù)法律原則進(jìn)行裁判的。

（二）法律原則具有可訴性

在現(xiàn)代法治國(guó)家，“可訴性”是法律的一個(gè)重要特征。因?yàn)榉墒且?guī)范人們的外部行為并且可以被法院用來適用于具體案件的社會(huì)規(guī)范的總和。如何理解可訴性呢？可以從兩個(gè)方面理解：

1.法律原則是相對(duì)確定的

法律原則與法律規(guī)則相比，內(nèi)容不夠具體明確，但是并不是說缺少確定性就不能作為裁判的依據(jù)，法律規(guī)則只適用于某一類行為，只能夠調(diào)整符合規(guī)則調(diào)整內(nèi)容的行為，而在維護(hù)個(gè)案正義的時(shí)候，法律規(guī)則有時(shí)候并不能達(dá)到規(guī)則制定者所希望它能達(dá)到的效果。而且法律的細(xì)致程度和法律規(guī)范的“可訴性”之間并不具有必然的因果關(guān)系。所以，法律原則的可訴性很有存在的必要。

2.法律原則能夠維護(hù)法律權(quán)威，推進(jìn)法律發(fā)展

當(dāng)一種行為不能用法律規(guī)則進(jìn)行調(diào)整時(shí)，為了維護(hù)法律的尊嚴(yán)和權(quán)威，就必須依靠相應(yīng)的法律原則進(jìn)行調(diào)整。不能讓法律原則僅僅停留在虛無飄渺的空間中，而是要在一個(gè)個(gè)具體司法實(shí)踐中，它所表示的含義才會(huì)逐漸清晰，才能為以后制定相應(yīng)的法律規(guī)則積累寶貴經(jīng)驗(yàn)。

四、對(duì)法律原則在具體適用中的限制

法律原則具有維護(hù)個(gè)案公平正義的作用，但是若任意為之，不僅給公民、社會(huì)，甚至給我國(guó)整個(gè)法律體系造成嚴(yán)重的損害。所以要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行限制：

（一）有法律規(guī)則的情況下不適用法律原則

此處與上文的論述的法律規(guī)則不沖突，此處所指的不僅僅是有具體的法律規(guī)則，而是指既有明確的法律規(guī)則，又指適用法律規(guī)則不會(huì)導(dǎo)致個(gè)案的不公。法官在裁判過程中可以直接選擇適用法律規(guī)則，這樣既能夠最大限度地限制自由裁量權(quán)的濫用，又能夠準(zhǔn)確做出判決，從而維護(hù)法律的權(quán)威。

（二）為法律原則適用劃定范圍，確保適用的確定性和一致性

法律的適用既是主觀也是客觀的一個(gè)過程，法律原則是抽象的，所以不同的人對(duì)同一個(gè)法律原則可能有不同的理解。為盡可能減少法律原則適用的偏差，可以采取盡量詳細(xì)地規(guī)定適用法律原則的情形的方法，去不斷接近適用的確定性和一致性。盡管從現(xiàn)實(shí)來看，不可能有兩個(gè)完全相同的案件，總是有這樣或那樣的差異，但是我們卻是可以在一定程度上維護(hù)法律適用的確定性和一致性。

[1]張帆.德沃金法律原則推理理論中的兩個(gè)難題.法律方法,第十卷,第68頁(yè).

[2]呂世倫.當(dāng)代西方理論法學(xué)研究，中國(guó)人民大學(xué)出版社,1997年版第190-191頁(yè).

[3]沈宗靈.《法理學(xué)》.北京大學(xué)出版社,1991年版第41頁(yè).

[4]張文顯.規(guī)則、原則、概念—論法的模式.現(xiàn)代法學(xué),1989年第3期28頁(yè).

[5]張文顯.二十世紀(jì)西方法哲學(xué)思潮研究.法律出版社,1996年版385頁(yè).

[6]舒國(guó)瀅.法律原則適用中的難題何在.蘇州大學(xué)學(xué)報(bào),2004年第6期19頁(yè).

作者簡(jiǎn)介：劉洋（1991.12～ ），男，漢族，河南商丘人，淮北師范大學(xué)政法學(xué)院，2017級(jí)在讀研究生，碩士學(xué)位，專業(yè)：法律碩士（法學(xué)）。