□安北江

2016年，中信出版社出版了由德國著名漢學(xué)家迪特·庫恩(Dieter Kuhn)執(zhí)筆的《哈佛中國史》第4卷——《儒家統(tǒng)治的時代:宋的轉(zhuǎn)型》。10世紀(jì)前半葉，東北亞是一個“混亂的時代”，北宋的建立基本終結(jié)了南部“中國”農(nóng)耕區(qū)“分裂”的局面。在隨后的167年中，隨著帝國西、北邊疆“他者”侵逼的加劇，北宋也嘗試了幾次“改革”。同時，在統(tǒng)治者內(nèi)部機(jī)制理念轉(zhuǎn)變的過程中，宋人的內(nèi)在精神世界也進(jìn)入了一個“轉(zhuǎn)型期”。從1127年“靖康之變”到1279年“崖山之戰(zhàn)”的152年中，宋人對精神世界的儒釋道進(jìn)行了一次刷新——“整合”。全新的觀念不僅將宋人的“民族憂患意識”推向了高潮，而且為12世紀(jì)之后人們的物質(zhì)生活理念打上了深深的烙印。文化禮制的不斷成熟，正是“他者”因慕華而著力打造“正統(tǒng)中國觀”的情結(jié)使然。站在歷史的高度俯視兩宋，北宋名臣文彥博所主張的皇帝“為與士大夫治天下，非與百姓治天下也”［1］5370的局面改變了嗎?面對“祖宗法制具在，不須更張以失人心”［1］5370的建議，南宋士大夫仍需蕭規(guī)曹隨?無疑，這種局面早已蕩然無存，皇權(quán)專制明顯加強(qiáng)。

一、變革:士大夫精英團(tuán)體

何謂“轉(zhuǎn)型”?作為一種社會結(jié)構(gòu)形態(tài)和人們的觀念發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變的過程而言，宋代既是士大夫階層崛起的時代，也是一個文人自豪的時代，宋太祖曾誓言“不得殺士大夫及上書言事人”。在宋代，士大夫階層深受儒家學(xué)說熏陶并通過科舉考試成為社會“精英”，承擔(dān)起重塑中國傳統(tǒng)的責(zé)任，從而打破了魏晉以來以“門閥士族”為主體的社會結(jié)構(gòu)。當(dāng)然，這種“新世界”的重塑并非一蹴而就，歷經(jīng)隋唐五代近4個世紀(jì)的演化，才使得舊的治國之道逐漸退出歷史舞臺。這些“精英”不僅是宋代國家政治的直接參與者，而且是當(dāng)時社會文化、藝術(shù)的創(chuàng)造者和傳承者。

庫恩所認(rèn)為的“轉(zhuǎn)型”承接“唐宋變革論”，將唐代統(tǒng)治者所依靠的世家大族、貴族官僚、儒士和軍人這種舊制度、舊社會結(jié)構(gòu)逐漸瓦解，與宋代“士大夫”、“道學(xué)”、“理學(xué)”這種新社會階層、新學(xué)術(shù)思想、新意識形態(tài)相結(jié)合，將焦點集中在“轉(zhuǎn)型”和“儒家統(tǒng)治”上。誠如包弼德所言，思考和寫作、政府與行為在宋代都被降格為一種共有的特性。由士大夫所主導(dǎo)的這套社會制度——精英統(tǒng)治，成為20世紀(jì)中國和西方世界所認(rèn)可的“傳統(tǒng)中國”的典范。宋代前三任君主所倡導(dǎo)的這種典范，確定了王朝的“內(nèi)在性”、儒家思想文化價值的中心地位與和平的外交政策。庫恩指出，“直到蒙古人出現(xiàn)在歷史舞臺之前，用進(jìn)貢的方式確保和平共處一直是宋朝解決西北地區(qū)邊境問題行之有效的方法”，從而成為宋代后期長期效仿的“祖宗家法”。南宋大臣陳亮奏言，“藝祖(宋太祖)皇帝用天下之士人，以易武臣之任事者，本朝以儒立國。而儒道之振，獨優(yōu)于前代”［2］12940。概而言之，宋代“以防弊之政，作立固之法”。庫恩認(rèn)為宋真宗時期是一個“轉(zhuǎn)折點”，卻沒有說出其中的緣由。在這里，筆者贊同葛兆光先生的看法，從唐天寶十四載(755)“安史之亂”到北宋景德二年(1005)“澶淵之盟”的兩個半世紀(jì)之間，胡漢、南北、佛儒、君臣關(guān)系有一個很重要的變化。我們也可以這樣來看這一問題，前者使中古后期開始進(jìn)入一個非安穩(wěn)、非統(tǒng)一的時期，而后者則開啟了以“盟約”和“歲幣”形式建立和平共處局面的范例。

關(guān)于王朝的建立問題，武將出身的趙匡胤有鑒于唐代以來藩鎮(zhèn)割據(jù)、重文輕武之弊，設(shè)法和平收回各地節(jié)度使兵權(quán)，主張“今之武臣，亦當(dāng)使其讀經(jīng)書，欲其知為治之道也”［3］15?！氨漆尡鴻?quán)”既是最好的結(jié)局，也是諫議大夫趙普的高超策略:“今所以治之，無他奇巧也。惟稍奪其權(quán)，制其錢谷，收其精兵，則天下自安矣?！保?］49宋太祖為統(tǒng)一疆土而“雪夜訪普”［3］11，制定了“先南后北”之策。雖然統(tǒng)一國家、安定天下之愿望頗為急切，但宋太祖并未縱兵肆虐，反而多次規(guī)誡部將不許劫掠鄉(xiāng)村百姓，盡可能避免大規(guī)模殺戮。對于宋朝軍隊而言，從建國初期的22萬到太宗時期的66.6萬，真宗時期更達(dá)到驚人的91.2萬，龐大的軍費開支迫使宋真宗趙恒不得不下決心裁軍。為加強(qiáng)中央集權(quán)，除采取“重文”政策外，還不斷調(diào)整中央與地方的關(guān)系，力求找到兩者的平衡點。關(guān)于“偃武修文”之舉，《宋史》評論道:“自古創(chuàng)業(yè)垂統(tǒng)之君，即其一時之好尚，而一代之規(guī)模，可以豫知矣。藝祖革命，首用文吏而奪武臣之權(quán)，宋之尚文，端本乎此。太宗、真宗其在藩邸，已有好學(xué)之名，作其即位，彌文日增。自時厥后，子孫相承，上之為人君者，無不典學(xué);下之為人臣者，自宰相以至令錄，無不擢科，海內(nèi)文士，彬彬輩出焉。”［2］12997宋太宗即位后，下詔告誡百官遵守宋太祖之遺訓(xùn):“先皇帝創(chuàng)業(yè)垂二十年，事為之防，曲為之制，紀(jì)律已定，物有其常，謹(jǐn)當(dāng)遵承，不敢逾越”［1］382。在國家機(jī)構(gòu)設(shè)置與內(nèi)部運轉(zhuǎn)機(jī)制方面，北宋選擇在唐制基礎(chǔ)上進(jìn)行改革，實現(xiàn)政權(quán)、軍權(quán)與財權(quán)的“三權(quán)分立”。比如在地方行政制度上，“路”的設(shè)立即肇始于唐代負(fù)責(zé)監(jiān)察地方的“道”。

然而，如果非要找到11世紀(jì)有關(guān)宋代的關(guān)鍵詞，那必定少不了“改革”一詞。雖然宋代前三位皇帝的創(chuàng)建和鞏固頗為成功，但到宋仁宗、神宗兩朝卻在國家財政、軍隊與官僚體制上出現(xiàn)嚴(yán)重問題，改革已經(jīng)刻不容緩，范仲淹和王安石便是改革派的代表。宋之改革，并非全像前代王朝那樣貫穿黨派之爭。北宋改革是基于國家統(tǒng)一、皇權(quán)專一理念下的旨在增強(qiáng)國家凝結(jié)力的變革，主要針對“積貧積弱”的不利局面。據(jù)統(tǒng)計，宋真宗時期，75%的國家賦稅被用于軍費開支，軍隊數(shù)量在仁宗時期達(dá)到125．9萬，軍費更加浩繁。對于北宋軍隊的數(shù)量，《宋史》卷一百八十七《兵志一》有詳細(xì)記載:“(太祖)開寶之籍總?cè)呷f八千，而禁軍馬步十九萬三千;(太宗)至道之籍總六十六萬六千，而禁軍馬步三十五萬八千;(真宗)天禧之籍總九十一萬二千，而禁軍馬步四十三萬二千;(仁宗)慶歷之籍總一百二十五萬九千，而禁軍馬步八十二萬六千。視前所募后浸多，自是稍加裁制，以為定額。英宗即位，詔諸道選軍士能引弓二石、弓廣弩四石五斗送京師閱試，第升軍額。明年，并萬勝為神衛(wèi)。三年，京師置雄武第三軍。時宣毅僅有存者，然數(shù)詔諸路選廂軍壯勇者補(bǔ)禁衛(wèi)，而退其老弱焉。蓋治平之兵一百十六萬二千，而禁軍馬步六十六萬三千云?！保?］4576到宋神宗末期，軍費開支估計已占國家財政的80%。有關(guān)官僚體系的改革，便不得不提科舉制度。唐、宋科舉最大的不同之處在于其選拔對象的輻射面、相關(guān)限制性、考試體制的規(guī)范化程度。宋之科舉于某種程度而言，“乃為士大夫所設(shè)”。12世紀(jì)中期，每年參加州試者約10萬人，至13世紀(jì)中期，每年應(yīng)試人數(shù)增至40萬，甚至更多。據(jù)方志資料統(tǒng)計，整個宋朝的進(jìn)士總?cè)藬?shù)近3萬，北宋約占三分之一，南宋約占三分之二。逐年增加的中舉者和相對固定的職位，造成宋代愈演愈烈的“冗官”態(tài)勢?！熬F(tuán)體”為滿足實務(wù)需要，將考試科目從儒家的“四書五經(jīng)”轉(zhuǎn)為策、論、詩賦。這既是社會發(fā)展之需要，也是宋代士大夫階層的崛起之需。

二、“近世”之窗的曙光:宋之經(jīng)濟(jì)與科技

公元1127年是宋代的一個分水嶺，歷史學(xué)術(shù)語中的“北宋”、“南宋”便因當(dāng)年的“靖康之變”而分，此后的宋王朝進(jìn)入第二階段。南宋152年的發(fā)展是一個綜合因素推動的結(jié)果，無論從氣候變遷，還是北部少數(shù)民族政權(quán)的影響來看，首先必須考慮的是人力資源和技術(shù)問題，其次才是地理位置問題。這一時期是中國人口移民史上繼永嘉之亂、安史之亂后的第三次南遷，面對金軍的強(qiáng)勢威逼，大批宋民帶著收復(fù)中原的愿望被迫南遷，孰知這一走便再也無法回去，從此只能打碎恢復(fù)漢唐舊疆之夢，轉(zhuǎn)而為南遷宋人構(gòu)建一個美幻的中原之夢。歷史的結(jié)局告知世人，宋人的這兩個“夢”終究無法實現(xiàn)。偏安江南的南宋經(jīng)過“紹興和議”，以大散關(guān)—淮河一線作為與金朝的邊界。此處姑且不論北宋崩潰之原因，金朝繼續(xù)南征和具有“夷狄”道德觀的新儒學(xué)者使南宋的合法性進(jìn)入考驗期。這一問題在南宋人的觀念中如何收尾，成為我們需要考察的對象。

就宋代的科技而言，真可謂中國本土科技最為繁榮的時代。正如李約瑟所言，“每當(dāng)人們研究中國文獻(xiàn)中科學(xué)史或技術(shù)史的任何特定問題時，總會發(fā)現(xiàn)宋代是主要關(guān)鍵所在”［4］135。西方與中國有關(guān)的活字印刷術(shù)、火器制造和指南針這三大技術(shù)都與宋朝關(guān)系密切。我們重點考慮的是，三大發(fā)明創(chuàng)制對宋人的影響怎樣，程度有多大，他們怎樣應(yīng)用，具體用在哪些方面?；钭钟∷⒋龠M(jìn)了宋代印刷業(yè)的飛速前進(jìn)，在國家政令傳達(dá)、信息書寫、文化教育、宗教傳播等各人文領(lǐng)域內(nèi)掀起了一波巨浪。這不僅推動了各種典籍的收藏與傳承，而且增加了其在相關(guān)領(lǐng)域的普及，傳統(tǒng)儒家經(jīng)典和佛經(jīng)的印刷數(shù)量遠(yuǎn)超其他方面。火藥的發(fā)明似乎在軍事領(lǐng)域并不明顯，“新武器”在戰(zhàn)爭中的使用沒有發(fā)揮主導(dǎo)因素。指南針最早在1090年應(yīng)用于航海，但似乎只將磁針安置在一個盤子上，用于術(shù)士、巫師和風(fēng)水先生之手的次數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過水手。公元976年，司天監(jiān)學(xué)生張思訓(xùn)建造了一座水力驅(qū)動的渾象儀，蘇頌對其進(jìn)行了完善。這種集天文演示、觀測和計時三大功能于一體的裝置也曾進(jìn)入“保守派”與“改革派”的爭論之中。這件精巧的天文儀器的命運也如其設(shè)計制造者一樣，最終未能逃脫金人之手，掠北而去?？傮w來看，宋代科技并未突破儒家思想的封鎖。

宋的經(jīng)濟(jì)水準(zhǔn)不比唐代差，這點在京城的規(guī)劃、設(shè)計以及宋代社會生產(chǎn)領(lǐng)域都有眾多例證，從一個側(cè)面投射出“中古”之后開啟“近世”之窗的曙光。汴梁(開封)與臨安(杭州)作為兩宋都城，前者在五代以來原有城址基礎(chǔ)上擴(kuò)建四倍，后者曾作為中原漢人眼中“被帝國遺忘于角落”的一個并不重要的地方，從宋代開始進(jìn)入統(tǒng)治者視野，被提上首要議事日程。當(dāng)然，宋都遠(yuǎn)不及唐都，但緊湊的宋都卻孕育了活躍的商市。如果說唐都是為貴族文化提供的一個典范，那么宋都就是普通市民城市意識形態(tài)成熟的表現(xiàn)。京城“日暮，鼓八百聲而門閉;乙夜，街使以騎卒循行嘂謼，武官暗探;五更二點，鼓自內(nèi)發(fā)，諸街鼓承振，坊市門皆啟，鼓三千撾，辨色而止”［5］1286的局面似乎在宋代早被沖破，宋都的繁華既可在張擇端《清明上河圖》中完美體現(xiàn)，亦于孟元老《東京夢華錄》、吳自牧《夢粱錄》和周密的《武林舊事》中靈動上演，瓦肆林立，比肩接踵，貨商云集。馬可·波羅在其游記中說，“Quinsai(杭州)……是世界上最大的城市，在這里有許多娛樂活動，以至于在這里會覺得自己到了天堂”［6］卷一。當(dāng)時被稱為“天城”的杭州，其莊嚴(yán)和秀麗是世界其他城市所無法比擬的。據(jù)說該城中各種大小橋梁的數(shù)目達(dá)到一萬二千座，那些架在大運河上用來連接各大街道的橋梁的橋拱都被建得很高，建筑精巧，豎著桅桿的船可以從橋拱下順利通過。同時，車馬可以在橋上暢通無阻，橋頂?shù)浇值赖男逼乱苍斓檬趾线m。如果沒有那么多橋梁，就無法構(gòu)成縱橫交錯、水陸縱橫的十字路。宋之二都的命運截然不同，前者除遭金朝軍隊洗劫外，還受到蒙古大軍的燹毀，而后者則不那么血腥，繼續(xù)發(fā)揮著其社會、經(jīng)濟(jì)、文化作用。

北宋建立的前一年(959)，登記在冊的農(nóng)地約為1．08億畝，合6．2萬平方千米。1021年，北宋境內(nèi)約有5．24億畝農(nóng)田。北宋定農(nóng)戶為五等以便征稅:一等戶可擁有土地300—10000畝，二、三等戶可擁有100—300畝，四等戶可擁有20—100畝，五等戶則只能耕種3—20畝［7］209－210。賦稅通常占年收獲量的10%，分一次或兩次(春、秋兩季)征收。宋稅除對農(nóng)作物征徼外，還對牛皮、茶、酒、煤、蠟、紙、油等商品征稅。值得一提的是，宋代對城市居民征收房產(chǎn)稅和地稅。另外，紡織機(jī)械、水磨坊和紙幣的使用，也使宋代的商業(yè)化水平進(jìn)一步提升。

三、內(nèi)在的精神世界:新儒學(xué)

在儒釋道文化影響下，宋人開始重新詮釋中國古典文化思想，形成了一種新儒學(xué)——理學(xué)。新儒學(xué)對中國古代的社會價值體系進(jìn)行了一次刷新，使其上升到哲學(xué)層面，促使中國哲學(xué)進(jìn)入黃金時代，出現(xiàn)了邵雍、周敦頤、張載、程頤、程顥五位哲學(xué)大家，朱熹使其更加系統(tǒng)化。祖先崇拜和孝道也在此時得到進(jìn)一步升華，“二十四孝”成為典范。新儒學(xué)一度波及社會的各個方面，不但影響了婚姻制度、教育、財產(chǎn)權(quán)和喪葬習(xí)俗，甚至在詩詞、繪畫、自然生活等方面也有表現(xiàn)，以便宋人探求自己心靈的內(nèi)在世界。

在唐代，上層社會家庭喜歡從世家舊族中選擇兒媳，宋代的富家之女則成為婚姻首選。鄭樵認(rèn)為，“取士不問家世，婚姻不問閥閱”［8］卷二十五;“娶其妻不顧門戶，直求資財”［9］卷一百八。當(dāng)然，這只是社會的一個方面，門當(dāng)戶對的觀念并未完全消失。富家之女的擇偶被譽(yù)為“榜下捉婿”，據(jù)朱彧《萍洲可談》卷一記載:“本朝貴人家選婿，于科場年，擇過省士人，不問陰陽吉兇及其家世，謂之‘榜下捉婿’。亦有緡錢，謂之‘系捉錢’，蓋與婿為京索之費。近歲富商庸俗與厚藏者嫁女，亦于榜下捉婿，厚捉錢以餌士人，使之俯就，一婿至千余緡。既成婚，其家亦索‘徧手錢’，往往計較裝橐，要約束縛如訴牒，如此用心何哉?”［10］127支付“系捉錢”和“徧手錢”作為未來女婿進(jìn)京趕考的費用，說明這是宋代富戶對未來女婿的教育投資。家庭婚姻觀念的轉(zhuǎn)變，逐漸打破了魏晉南北朝、隋唐五代以來注重門第世族的舊規(guī)。另外，就婚姻財產(chǎn)權(quán)而言，宋代女性似乎更有獨立性，這主要表現(xiàn)在嫁妝遺產(chǎn)的所有權(quán)上。這一現(xiàn)象突顯出在父權(quán)社會體系下，宋代女性社會地位的提升。如其所言，宋代的婚姻禮儀融合了儒學(xué)與士大夫的利益訴求——后者通過建立家族聯(lián)姻關(guān)系確保自身的特權(quán)和影響力，從而保持家族興旺。在喪葬風(fēng)俗上，宋代士大夫們也效仿周禮古制簡化墓葬形式，迎合了儒家講求簡便實用的特點。當(dāng)時曾對此有專門規(guī)定，“諸葬不得以石為棺槨及石室，其棺槨皆不得雕鏤彩畫、施方牖檻，棺內(nèi)不得藏金寶珠玉”［2］2909。從另一方面來說，周朝經(jīng)典所描述的薄葬傳統(tǒng)在宋代得到了復(fù)興，宋人的古代觀念得到了恢復(fù)，加強(qiáng)了漢人的文化認(rèn)同感。

宋代作為文人的天堂，其在文學(xué)方面成就非凡，“唐宋八大家”竟有六人生在宋朝。大批文學(xué)家、詩人在宋朝活躍，這應(yīng)與宋朝富足的社會生活密切相關(guān)。在宋朝皇帝中既有崇尚佛教者，也有崇尚道教者，佛道寺廟得到了極大發(fā)展?！叭獭比诤显诖藭r開始，“二十四孝”中不乏佛家因素，佛教借鑒了諸多儒家之觀點和思想。宋代理學(xué)成為后世儒學(xué)的全新范本，由此闡發(fā)的心學(xué)也作為一種哲學(xué)流派在明朝發(fā)展。在某種意義上，儒學(xué)對宋朝的道德觀念起到了支配作用，這正是區(qū)別前代、促使社會轉(zhuǎn)型的重要因素。正如庫恩在結(jié)語中所言，“從宋代皇帝的廟號就可以很明顯地看出儒家學(xué)說對朝廷的長久影響:仁宗、孝宗和理宗?！省汀ⅰ侨寮覍W(xué)說的核心詞語，而‘理’是指由朱熹學(xué)派闡發(fā)的儒學(xué)之理。宋代的這些廟號第一次出現(xiàn)在了中國歷史上”，這或許就是對宋代理學(xué)的最好詮釋。

我們也應(yīng)看到，道德約束在一定程度上限制了宋儒的想象力和靈活性，通過他們的闡釋，儒學(xué)恢復(fù)到日常事務(wù)和私人生活之中。正如庫恩所言，這不僅是有教養(yǎng)的上層階級的行為準(zhǔn)則，也在中國歷史上第一次成為國家的正統(tǒng)意識形態(tài)，為宋代的轉(zhuǎn)型留下了很大的發(fā)展空間。

縱觀宋代300余年的歷史，處于春秋戰(zhàn)國、魏晉南北朝以來中國歷史長河中的第三個分裂期，與之同時或先后鼎立的少數(shù)民族地方割據(jù)政權(quán)還有遼、西夏、金、蒙古和大理。有人認(rèn)為，這一時期的中國歷史又一次進(jìn)入了“三國對立”階段。宋代經(jīng)濟(jì)、文化的輝煌成就不可否認(rèn)，陳寅恪先生曾對此有過高度評價:“華夏民族之文化，歷數(shù)千載之演進(jìn)，造極于趙宋之世。后漸衰微，終必復(fù)振。”［11］277然而，在10—13世紀(jì)政權(quán)林立的政治局勢下，無論在利益上，還是在王朝主體觀念是否正統(tǒng)的問題上都不可能安于現(xiàn)狀，這也是金人何以繼續(xù)南下的動機(jī)之一。

四、余 論

進(jìn)入新世紀(jì)，在面對紛繁復(fù)雜的歷史問題時，學(xué)者們的問題意識、評價立場、觀察角度開始多元化。這種意識和觀念的轉(zhuǎn)變?yōu)樵絹碓蕉嗟膶W(xué)者所接受，典型意識便是“時空觀”與“材料觀”。前者主要表現(xiàn)于神話傳說的淡化和空間邊疆觀念的轉(zhuǎn)變，在歐亞大陸視域下研究動態(tài)的歷史。后者則將多種材料納入視野，以多種視角詮釋歷史的棱角。歐美學(xué)者與中國學(xué)者最大的不同便是不以政治史為主軸，而是全面涉及。就這套“帝制中國史”而言，我們可以欣喜地看到很多以前不被學(xué)界注重的“邊緣文獻(xiàn)”。作為一個史學(xué)家，主流材料和新出土材料不能遺缺，考古新發(fā)現(xiàn)、各種文書檔案和其他國家所藏文獻(xiàn)都要涉獵。在最新研究成果的運用上，《儒家統(tǒng)治的時代:宋的轉(zhuǎn)型》一書還有待豐富。當(dāng)然，這并不代表作者沒有借鑒前輩學(xué)者的成果。在書中，庫恩提到了許多歐美國家宋史研究領(lǐng)域的大家，譬如郝若貝(Robert Hartwell)、賈志揚(John W.Chaffee)、李弘琪(ThomasH.C.Lee)、柯睿格(E.A.Kracke)、伊沛霞(Patricia Ebrey)、裴志昂(Christian DePee)、柏清韻(Bettine Birge)、埃琛巴赫(Ebner von Eschenbach)、華琛(James L.Watson)等等。

本卷除個別字體印刷錯誤外，在第九章《京城的轉(zhuǎn)變》第一節(jié)“長安，天子之都”的“唐代京城長安地圖”中誤將大、小雁塔的位置畫錯，朱雀門的南方應(yīng)為小雁塔，曲江池的西北方，即明德門東北方當(dāng)為大雁塔。

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